项目投资基本流程图

注13

注10

注8

注9注3

注2

注1

立项

总经理

分/子公司管理层讨

结束

投资管理中心

评审小组审核

总裁办

项目来源

投后管理

投资退出

跟踪管理

尽调评估

法律尽调

财务尽调

组织尽调

分/子公司牵头签订并购意向书

发送尽调清单

投资管理中心

业务尽调

评审小组评审

总裁办

结束

过审

摇珠申请

清产核资

交易谈判、实施方案、并购协议、章程

项目联合评审

签约

审批机构审批

新三会

＞300万、≤1500万

董事会

≤300万，总经理

＞1500万，股东会

结束

立项环节

过审环节

投后管理

高峰论坛、对接会

科技局、招商局新三板企业

行业协会券商、律所、会所银行…

注4

注5

注6确定尽调团队，进行预调

注7

注12

分/子公司洽谈，筛选项目

分/子公司洽谈、二次筛选

确定尽调时间及周期

三方尽调报告

资产评估

摇珠申请

交接

工商变更

投资管理中心

注14

流程小注:

1、下级机构指向上级机构的箭头表示评审

通过，上报上级审批机构

2、审批机构指向结束的箭头表示审批不通

过项目结束

3、上级机构对下级机构的箭头表示需要对项目进行反馈，修改后重新提报

5 天

7 天

5 天

10 天

5 天

3 天

5 天

7 天

20天内反馈

5 天

所需资料汇总清单

注1（立项阶段-分公司上报可行性报告至投资管理中心阶段）：

所需资料有无提交时间一可行性分析报告

二分/子公司管理层评审意见

三与目标公司签订的保密协议书

四附件资料

（一）财务资料

1 公司最近3年一期经审计的财务报表及其附注；

2 公司最近3年一期的内部财务报表；

3 公司最近3年一期纳税申报表和纳税年度申报表；

4 如财务报表未经审计或虽审计但无附注则需提供近三年一期科目余额表

（列至三级明细且含期初余额、本期发生额、期末余额等）；

（二）经营资料

1 公司业务情况详细说明：（以物业行业为例：包含但不限项目（在管、已签

未进场、跟进的意向性较强的项目）数量及清单、项目面积、收费标准、

近三年项目费用收缴率、合同额、合同时间、产值规模、净利润、毛利率、

近三年发展趋势等等）；

2 公司目前有效的工商营业执照（包括正本和副本）及章程；

3 为设立公司及公司运营所必须取得的全部政府批准、登记备案及许可文件，

包括但不限于：公司设立和变更的批文（如有）、主营业务相关的生产许可

证、经营许可证等；

4 公司取得的全部与经营有关的许可证，资质证书、备案或其他证书；

5 公司股权结构图、公司组织架构图；

所需资料汇总清单

注2（立项阶段-评审小组评审后，上报可行性报告至总裁办阶段）：

所需资料有无提交时间一评审小组审核意见

二注1资料

所需资料汇总清单

注3（立项阶段-总裁办可行性报告审批结束阶段）：

所需资料有无提交时间一总裁办审核意见

二注2资料

所需资料汇总清单

注4（尽调阶段-组织尽调前阶段）：

所需资料有无提交时间一并购意向书

所需资料汇总清单

注5（尽调阶段-投资管理中心提交尽调报告至评审小组阶段）：

所需资料有无提交时间一尽调报告（财务、法律、业务、整合）

所需资料汇总清单

注6（尽调阶段-评审小组评审后，上报尽调报告至总裁办阶段）：

所需资料有无提交时间一评审小组审核意见

二注5资料

所需资料汇总清单

注7（尽调阶段-总裁办尽调报告审批结束阶段）：

所需资料有无提交时间一总裁办审核意见

二注6资料

所需资料汇总清单

注8（过审阶段-清产核资、资产评估阶段）：

所需资料有无提交时间一清产核资摇珠申请

二会计师事所合作协议

三清产核资

四资产评估摇珠申请

五资产评估事务所合作协议

六资产评估

所需资料汇总清单

注9（过审阶段-投资管理中心提交联合评审小组阶段）：

所需资料有无提交时间一谈判

1 交易方式

2 交易价格

3 并购协议

4 并购后公司章程

5 原股东的承诺书（如有）

6 对赌协议（如有）

二清产核资报告

三资产评估报告

所需资料汇总清单

注10（过审阶段-提交审批机构审议前阶段）：

所需资料有无提交时间一项目联合评审意见

二注9资料

所需资料汇总清单

注11（过审阶段-签约前阶段）：

所需资料有无提交时间一审批机构审议意见（总经理、董事会、股东会）

二并购协议书

三注10资料