环境管理体系各要素审核要点、方法

EHS体系审核要点(表格)(22P)

物流
物流
物流物流物流
1、从事高空作业的人员经过高
空作业管理制度的培训；
2、高空作业是否经过相关负责
人的批准；
9.5高空作业管控
5%
3、现场作业人员是否正确使用坠落保护防护用品；
4、
5、是否定期对坠落保护防护用
品进行检查和维护，并保留相关
记录。
1、限入空间是否有明显的标
识；
2、限入空间是否有详细清单及
各处室
明、并作出书面规定；
3、配备完善的管理机构，从环境、健康、安全管理工作。
事
组织机构图
办公室
能力：
1、负责安应的力
全管
理的
人员
具有
相
相关资质证明，安全员从业资格证。
办公室
2、从事特应的能力
殊作
业的
人员
具备
相
特种作业人员操作资格证书。
各处室
3、并且以上人员的能力要求能
办公室、各
够在相应的管理文件中得到体现
施，标签应包括：化学品名称、
9.4化学品管控
5%
危险说明等； 3、对接触化学品的岗位进行了
关于化学品管理的培训；
4、使用、储存化学品的场所可
以获得可用的MSDS；
5、外来人员带入现场的化学品
得到有效控制。
办公室、各处室
各处室
设备、生产、物流
设备、生产、物流
设备、生产、物流设备、生产、物流
及人员；
9.8听力保护
5%
噪音超标区域有明显的标识（强制佩戴保护用品标识）
3、对工作于噪音超标区域的人
员定期体检；
4、员工正确佩戴听力保护装

环境管理体系各要素审核要点、方法

环境治理体系各要求审核要点、方法
1.讲明
(1)本审核要点是在文件审核符合要求的根底上提出的全然要求；
(2)一时期审核的深度和广度没有明确的界定，然而标注“1”的咨询题应为一时期至少审核的内容；标注“2”的为二时期审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。

(3)那个地点的“审核方法〞不涉及抽样的方法。

〔4〕本审核要点全然按照要素的要求展开，同时为表达审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。

讲明：现场审核时，还需依据组织情况，并结合相关专业环境治理体系审核作业指导书进行
讲明：现场审核时，还需依据组织情况，并结合相关专业环境治理体系审核作业指导书进行。

环境因素识别与评价方法介绍

4通过环境目标指标、程序文件和作业指指导书的运行情况审核,了解SEA的控制途径和控制情况.
六、EA识别与评价中存在的问题
1.EA识别的不充分. 2.EA识别不充分,如漏掉或忽视产品中EA,
相关方可施加影响的EA,资源和能源的EA、异常及紧急状态下可能发生的环境问题等. 3.EA评价方法不合理,如有的太简单、无科学性；有的太复杂,不易实施,漏掉一些SEA. 4.不清楚SEA控制途径,没有把SEA与目标、指标、方案、运行控制和应急准备建立联系. 5.没有正确理解EA和SEA不是一成不变的,当涉及新的开发和新的或修改的活动、产品或服务时,未及时进行更新.
一、环境因素定义
一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素.
注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素.
•所谓与环境发生相互作用的要素是指能产生环境影响的要素. •环境因素来自组织的活动、产品或服务. •重大环境影响是一个相对的概念,即所有的组织都有重要环境因素. •能够产生是指潜在的、可能发生的.
2产品生命周期评价法LCA
该法是指对产品进行从摇篮到坟墓全过程的分析.包括从原材料生产到产品报废处置的全部生命过程中涉及的环境问题.
•产品的生命周期通常分为5个阶段：原材料生产与加工、产品的生产与加工、产品的运输与销售、产品的使用与回用、产品的报废.
•生命周期分析最简单方法是生命周期矩阵. 其纵列为产品的各个生命阶段,横列是可能存在的环境问题,可由专业技术人员填写每一阶段的各类环境问题.
EA识别范围包括以下内容
1产品设计和开发过程 7产品使用和维修服务过程
2生产工艺的设计过程 8能源的供应和使用过程
3原材料采购过程
9环保设备的运行过程

ISO14001标准

一个组织的活动、产品或服务中能与
环境发生相互作用的要素。
注:重要环境因素是指具有或能够产生
重大环境影响的环境因素。环境因素描述（例）
组织的过程锅炉燃烧（活动）电冰箱使用（产品）冰箱售后服务（服务）环境因素 SO2 大气排放 CFC 使用降低躁声环境影响酸雨破坏臭氧层维护用户健康

【GB/T19000－2000中3.9.9】
十五、不符合 (non-conformity)
未满足要求。注：此术语在GB/T19000－2000中为“不合
格”
十六、纠正措施 (corrective action)
消除所发现的不符合的原因所采取的措
施。
十七、预防措施 (preventive action)
1 范围

本标准适用于任何有下列愿望的组织：

建立、实施、保持并改进环境管理体系；使自己确信能符合所声明的环境方针；通过下列方式展示对本标准的符合：进行自我评价和自我声明请感兴趣的一方（如顾客）予以确认寻求外部对它自我声明予以确认寻求外部组织对其EMS进行认证/注册
注：环境方针为采取措施，以及建立环
境目标和环境指标提供了一个框架。
十二、环境目标(environmental objective)
与组织所要实现的环境方针相一致的总体
环境目的。
十三、环境指标(environmental target)
直接来自环境目标，或为实现环境目标
所需规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于组织或其局部。
【理解要点】
遵守法律法规是组织环境方针中的三项承诺之一。为了符合适用于组织的法律法规要求，组织必须首先知道有哪些法律法规以及他们如何对组织产生影响。适用于组织的法律法规的范围取决于组织的环境因素，确定组织适用的法律以环境因素识别的结果为依据，两项工作都是初始环境评审的重要内容。

环境管理体系审核的指南

环境管理体系审核指南目录1. ......................................................................................................................... 目的22. 适用范围 (2)3. 引用文件 (2)4. 文件审核 (2)4.1 文件初审： (2)4.2 二阶段现场的文件审核： (3)4.3 监督审核和复评的文件审核 (3)5. 审核计划 (3)5.1 基本要求： (3)5.2 一阶段审核计划 (3)5.3 一阶段审核不进行现场审核的要求 (4)5.4 二阶段审核计划 (4)5.5 监督审核计划 (5)5.6 复评审核计划 (6)6. 现场审核 (6)6.1 一阶段现场审核 (6)6.2 第二阶段现场审核 (9)6.3 监督审核 (9)6.4 复评审核 (10)6.5 审核记录的要求 (10)6.6 末次会议前的审核组会议 (11)6.7 不符合报告 (12)7. 各要素审核要点、方法 (12)8. 法律法规遵守情况的审核 (28)附件：污染物监测报告的有关说明 (31)环境管理体系审核指南1. 目的为保证环境管理体系认证工作的一致性，保证审核质量，减少认证风险，特制定本作业文件。

本文件是对方圆标志认证中心现有文件中环境管理体系有关审核工作内容的指导和进一步的解释。

2. 适用范围本指南适用于环境管理体系的项目安排、审核工作。

（本指南涉及标准条款均为2004 版标准条款，96 版标准认证使用时需对要素加以识别）3. 引用文件CNAB-AC32 ：2004《认证机构实施环境管理体系认证的认可基本要求》应用指南CQM/CX-00-03-2004《审核方案管理和审核实施程序》CQM/CX-00-07-2004《监督和复评程序》CQM/CX-00-10-2004《认证要求的变更管理程序》CQM/CX-00-22-2004《认证业务范围管理程序》CQM/ZY-03-42-2005《环境管理体系认证业务范围专业能力管理规定》4. 文件审核文件审核分文件初审和现场文件审核。

环境管理体系-规范及使用指南

节约用纸 6-9月：复印纸较去年同期降低7.4% 电脑纸较去年同期降低66.6%。
23
推行体系经济收获截止6-9月
节电67万度约63万元节纸23万张张8万元截止6-10月综合利用塑胶再生粒两百吨回收泡方再生粒十六吨四十四万元回收危险品空盒约两万个喷漆有毒废渣减量约25吨
24
环保培训
中华人民共和国国家标准
环境管理体系规范及使用指南
GB/T 24001—1996 Idt ISO 14001:1996
ISO14000环境管理体系内审员培训专用
总目录
课程介绍
第一部分基础知识
第一章标准的产生和发展
第二章术语和ISO14001标准
第三章环境法律法规
第四章污染治理技术
第二部分审核知识
1987年，委员会通过了《我们共同的未来》的报告，并提出了“可持续发展”的思想；
1987年《关于消耗自氧层物质的蒙特利尔议定书》；
1992年联合国环境与发展大会，提出了“可持续发展”为人类发展的总目标一系列行动计划。
8
可持续发展
既满足当代人需求又不危及后代人满足其需求能力的发展
自然资源与生态环境的可持续发展经济的可持续发展社会的可持续发展
11
TC207的宗旨
TC207产生 1990年，ISO和IEC提出了环境与安全标准需求； 1991年，ISO成立SAGE（环境战略咨询组）； 1993年，ISO成立TC207技术委员会；
TC207宗旨支持环境保护工作，改善并维持生态环境质量，
减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经济发展达到平衡，促进可持续发展 TC207业务范围
26
ISO14000与ISO9000关系

环境管理体系内部审核要点

⑴ 是否覆盖了17个核心要素并符合其要求； ⑵ 要素之间的相互作用关系是否给予确定及描
述； ⑶ 是否给出了查询相关文件的途径； ⑷ 有无采用电子媒体的文件，如有，则应确认
其是否有效。
4.4.5 文件控制审核要点
⑴ 是否建立和保持了文件控制程序； ⑵ 各部门使用的文件是否受控，关键岗位是否
得到有关文件的现行版本； ⑶ 体系运行的各类文件是否便于查找； ⑷ 对文件进行定期评审的安排； ⑸ 文件更改、修订的管理和发放； ⑹ 对出于法律和保留信息的需要而留存的失效
训； ⑷ 培训计划的实施情况，是否有培训记录； ⑸ 考察有关职能和层次的员工是否具备相应的环境意
识与能力。
4.4.3 信息交流审核要点
⑴ 组织是否有信息交流程序； ⑵ 内部、外部的信息交流渠道是否畅通； ⑶ 是否有涉及重要环境因素的外部信息的接受
和处理内容，是否有记录。
4.4.4 环境管理体系文件审核要点
4.3.2 法律与其他要求审核要点
⑴ 是否建立并保持适用与本组织的法律、法规和其他要求的程序；
⑵ 法律、法规的获取渠道是否能满足要求； ⑶ 有无相关法律、法规清单，如有，内容是否完全，
有无遗漏； ⑷ 是否对相关法律、法规进行定期跟踪和更新；
4.3.3 目标与指标审核要点
⑴ 是否考虑了组织的重要环境因素； ⑵ 是否符合环境方针的要求，是否考虑了法律与其他
相关部门； ⑺ 内部审核的效果。
4.6 管理评审审核要点
⑴ 是否对管理评审的时间间隔作出了规定； ⑵ 主持人及参加人员； ⑶ 计划及内容； ⑷ 结论以及提出的改进要求； ⑸ 是否评价和修订了环境方针、目标和指标及
体系的其它要素。
谢谢！
(The End)

ISO14001环境管理体系标准

二、ISO14001术语和定义
1 环境----组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。
注：在这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。
4
解释：一般讲，环境是指围绕着人群空间，以及可以直接、
间接影响人类生活和发展的各种自然因素与社会因素的总和。
6
组织在向社会提供的产品或服务的活动过程中，有资源和能源的消耗、产品的加工制造、包装、运输、储存等环节，所有这些过程和环节都可能对环境产生影响，产生作用。例如：生产过程中向大气排放有害气体、向江河排放含有害物质的废水等，这些都属于与环境发生相互作用的要素，即环境因素。
环境因素与环境影响之间的关系是因果关系，环境因素的重要性与可能造成环境影响的程度相一致。能产生重大环境影响的环境因素叫做重要环境因素。
环境管理体系是把上述各要素按照一定的结构形式（框架结构）加以组织和管理，使之循环运转，螺旋上升，达到持续改进的目的。
10 环境管理体系审核---客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。
环境绩效是可测量的，也是可比较的，可以是组织自身或组织和其他组织间的比较。
组织应定期监测环境绩效，以判断所确立的目标指标、环境管理方案是否可行、有效。
19
12 相关方---关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。
解释：相关方可以是团体也可以是个人。相关方包括两类：一类是关注组织环境绩效的团体或个
组织的环境因素有轻有重，环境目标有主有次，改进项目有优先次序，持续改进不必发生在活动的所有方面。

环境管理体系技巧

环境管理体系要素审核思路技巧2010-11-04 10:44:53 来源: 作者: 【大中小】浏览:15次评论:0条环境管理体系审核是针对体系17个要素和它们之间的内在联系进行了审核，审核员应在切实理解体系17个要素的功能和相互关系的基础上，依据不同组织的实际情况，确定审核的内容，明确审核的方式方法，本文将从环境管理体系要素审核的角度，介绍对于环境管理体系要素特别是针对重点要素审核的一些基本思路，并根据要素审核当中经常出现的一些问题探讨要素审核的技巧。

一、体系要求的审核内容1、环境因素、环境方针、法律及其他要求组织建立和实施环境管理体系的宗旨是为了改善环境绩效，而它是通过环境因素控制这一手段来实现的，所以环境因素是全部环境管理工作的基础和着眼点，环境因素识别与评价使得体系具备了这一工作基础，并且重点突出，有的放矢。

针对环境因素的审核应是、是紧紧围绕着ISO14001标准4.3.1条款规定要求来进行，即：环境因素识别是否具备充分性，环境因素评价是否科学合理，环境因素的更新是否使得识别和评价工作动态适应，以上三方面是否以程序化保证其实施。

环境方针是一个组织的最高管理者，依据该组织特点，针对其全部环境管理工作提出的原则和纲领，其纲领作用体现在两个承诺和一个框架之中，即承诺遵守法律法规，承诺持续改进和污染预防。

为建立目标、指标提供框架，针对环境方针的审核重点应突出：即方针的内容是否具备对组织的适用性，是否体现了两个承诺一个框架，管理上是否形成文件，付诸实施，予以保持并能达到全体员工以及可为公众所获取。

法律及其它要求是判别组织环境行为的准则，是组织所应遵守的基本行为规范，遵守法律与其它要求，不仅应体现在环境方针的承诺中，还应体现在环境管理体系的各个方面，标准中法律法规这一要求正是为体系中这一需求提供输入，它要求获取和识别适用于组织的法律及其它要求，并随着组织的发展变化和外部法规的变化使其动态更新，因此在进行此要求审核时，应从程序上把握其是否建立获取和识别法律法规的渠道，并持续保证其动态更新和适用，评审法规内容是否具备适用性及时效性。

环境管理体系要求及使用指南

4.3.3 目标、指标和方案组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规要求和其他要求的承诺。组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现目标和指标的方案，其中应包括： a）规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责； b）实现目标和指标的方法和时间表。
环境管理体系要求及使用指南
★ 环境因素识别的方法
（1）问卷调查法
（2）现场调查法
（3）专家识别法
（4）过程分析法
（5）工艺流程物料衡算法
（6）生命周期评估法
P31
环境管理体系要求及使用指南
★
环境因素的描述（1）环境因素的分类；（2）环境因素的汇总；
（3）环境因素登记表。
P32

环境管理体系要求及使用指南
何有害或有益的变化。
P14

环境因素与环境影响之间的关系举例
环境因素泄漏事件环境影响
活动、产品和服务化学品贮存
水、土壤、大气
污染等
水和土壤污染等
纸浆生产
污水排放
汽车尾气排放（CO2）大气污染
汽车运行
噪声排放热辐射
损害人体健康气候变暖（温室效应）
环境管理体系要求及使用指南环境因素与环境影响之间的关系举例
P20
环境管理体系要求及使用指南
3-3-1 组织 organization 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或是上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否有法人资格，公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。

环境影响评价文件审核要点

环境影响评价文件审核要点环境影响评价文件审核要点环境影响评价文件是指在建设项目进行前期策划、设计、施工和投产运营等各个阶段对环境产生的影响进行评价的文件。

环境影响评价文件审核是建设项目环境监督部门的一项重要工作，其核心是对环境影响评价文件各项内容的审查和审核，以确保该文件符合环境保护法规和国家标准，具有可行性和科学性，有效减少对环境的影响，保护生态环境。

本文就环境影响评价文件审核所需注意的要点进行了归纳总结。

一、审查环境影响评价文件的法律依据环境影响评价文件涉及到众多法律法规和技术标准，因此，在审查环境影响评价文件时，应当根据相关法律法规和技术标准的要求进行相应的审查。

其中包括《环境影响评价法》，《环评技术导则》等。

二、审查环境影响评价文件的基本要素1.环境保护政策、法律法规和标准的执行情况环境保护政策、法律法规和标准是环境管理的基本依据，是建设项目环境影响评价文件必须遵循的基本要素。

因此，审核环境影响评价文件的第一步应当是审查项目所在地的环境保护政策、法律法规和标准的执行情况，从而能够全面了解环境保护政策、法律法规和标准对本项目所产生的影响。

2.项目背景和目标环境影响评价文件必须全面准确地描述项目的背景和目标，以便加深对项目的理解和评价。

当审查环境影响评价文件时，必须对项目背景和目标进行详细的审查，包括项目目的、项目规划、项目定位、项目影响等方面。

3.环境影响评价方法和技术标准环境影响评价方法和技术标准是环境影响评价文件的重要组成部分，决定了环境影响评价的可信度和可靠性。

在审核环境影响评价文件时，必须仔细研究和审查环境影响评价方法和技术标准，尤其要注意采用的技术指标是否符合国家标准，评价结论是否符合客观事实，是否具有可操作性和可重复性。

4.环境影响评价报告和监测计划环境影响评价报告和监测计划是环境影响评价文件中必不可少的重要组成部分。

在审查文件时，必须仔细研究和评估环境评价报告的科学性、完整性和可行性，并审查监测计划是否完整、实用、合理、真实、准确和可行。

EMS各要素内部审核重点

5、和员工交谈，看是否掌握了运行标准？
6、查与相关方有关的运行控制程序，看实施情况，重点查阅的证据包括：采购条款、招标要求、承包协议、文件交收记录、对供方检查及评价记录等；
7、查运行控制程序的评审和修订日期。
4.4.7
应急准备和响应
1、查有无文件化的《应急准备与响应程序》；
2、查事故或紧急情况发生后的行动记录；
b)是否对人员的能力进行了评价，为组织工作或代表组织工作的所有人员是否具备教育、培训、工作经历和经验，是否具备胜任环境管理工作的能力；查评价记录。
3、培训需求是如何确定的：
a)《培训需求调查表》
b)《培训申请单》
4、培训计划是如何制定的：
4.4.2
能力、培训和意识
a)《年度培训计划》；
b)《各部门培训实施计划》
4.3.1
环境因素
b)环境因素调查表、环境影响评价记录，重要环境因素的评价是否合理；
c)目标中是否体现重要环境因素？
d)对重要环境因素控制的策划是否合理？
e)是否更新以保持最新状态？
4.3.2
法律、法规和其他要求
1、查有无《法律法规获取、识别、评价和更新程序》；
2、查法律法规及其他要求是否搜集全面（查清单、查有无原文或或副本、查是否作过适用性评价），对相关的法规要求是否进行了摘录；
4、组织有在最高管理者和主管部门的推动下建立、实施了环境管理体系的证据。
5、组织建立后有实施标准要求的一系列环境管理体系活动，不断满足相关方要求和提高环境绩效的活动。
6、总体绩效满足环境方ຫໍສະໝຸດ 、环境目标的要求。4.2环境方针
1、制定并形成文件：
a)查有无书面化的环境方针；
b)查有无最高管理者审批手续。

环境管理体系重点要素的审核

环境管理体系要素审核环境管理体系审核是针对体系17个要素和它们之间的内在联系进行了审核，审核员应在切实理解体系17个要素的功能和相互关系的基础上，依据不同组织的实际情况，确定审核的内容，明确审核的方式方法，本文将从环境管理体系要素审核的角度，介绍对于环境管理体系要素特别是针对重点要素审核的一些基本思路，并根据要素审核当中经常出现的一些问题探讨要素审核的技巧。

一、体系要求的审核内容1、环境因素、环境方针、法律及其他要求组织建立和实施环境管理体系的宗旨是为了改善环境绩效，而它是通过环境因素控制这一手段来实现的，所以环境因素是全部环境管理工作的基础和着眼点，环境因素识别与评价使得体系具备了这一工作基础，并且重点突出，有的放矢。

针对环境因素的审核应是、是紧紧围绕着ISO14001标准4.3.1条款规定要求来进行，即：环境因素识别是否具备充分性，环境因素评价是否科学合理，环境因素的更新是否使得识别和评价工作动态适应，以上三方面是否以程序化保证其实施。

环境方针是一个组织的最高管理者，依据该组织特点，针对其全部环境管理工作提出的原则和纲领，其纲领作用体现在两个承诺和一个框架之中，即承诺遵守法律法规，承诺持续改进和污染预防。

为建立目标、指标提供框架，针对环境方针的审核重点应突出：即方针的内容是否具备对组织的适用性，是否体现了两个承诺一个框架，管理上是否形成文件，付诸实施，予以保持并能达到全体员工以及可为公众所获取。

法律及其它要求是判别组织环境行为的准则，是组织所应遵守的基本行为规范，遵守法律与其它要求，不仅应体现在环境方针的承诺中，还应体现在环境管理体系的各个方面，标准中法律法规这一要求正是为体系中这一需求提供输入，它要求获取和识别适用于组织的法律及其它要求，并随着组织的发展变化和外部法规的变化使其动态更新，因此在进行此要求审核时，应从程序上把握其是否建立获取和识别法律法规的渠道，并持续保证其动态更新和适用，评审法规内容是否具备适用性及时效性。

ISO 14000的环境管理的体系审核的技巧

具在喷漆，他们说有上百个铁架子要喷漆，可能要持续一个
星期以上，审核员了解到漆中含有甲苯，而且油漆味飘到厂
界外。
P la n
Act
Do
Check
36
审核案例研讨2
P la n
Act
Do
Check
某工厂有一座液化石油气(LPG)储槽，并设有泄漏检测器，也定期作检测器校验。但负责人员并不清楚检测器设定的报警浓度是多少，也不知道校验的标准气体浓度是多少。
环境因素
有机溶剂作业
目标/指标
有机溶剂浓度降低改善计划
操作规程培训

有机溶剂作业操作程序、泄漏应急程序
操作训练、泄漏应急演练意识教育
作业环境监测、操作检查、监督测量
应急设施检查等发现问题的处理方法、操作
纠正预防
方式的改善、再教育等与相关方沟通、
交流
部门之间的交流
环境方针
方针
35
审核案例研讨1
29
审核方法
1、自下而上和自上而下的方法 2、正向审核和逆向审核 3、按要素审核和按部门审核的方法 4、以环境因素为主线的审核方法
30
按部门审核和要素审核
部门审核
要素审核
特点部门为中心，主要职能为主线要素为中心
各个要素一次审核清楚，不必反目标集中，易体现与
优点复去部门走访，效率高。
22
提问：开放性问题
按事先准备好的检查表进行一般一次只问一个问题 How/What/When/Who/Where/Why？请出示... 配合适当的封闭性问题得到更多的信息避免被审核者有被审问的感受提问结束，应向对方道谢
23
倾听

环境管理体系审核要点

3、监测与测量的审核监测与测量的工作对象是可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性，它体现在：对目标、指标、管理方案及运行控制进行监控，对环境表现加以跟踪，对法律法规的遵循情况进行评价。

在第一阶段审核时，通过文件审核，评价监测与测量程序是否覆盖了标准要求的内容，以达到对重大环境影响有关的运行及活动关键特性监控的目的；是否为环境因素控制要素提供监督作用，程序是否合理，与环境因素控制要素之间是否具有一致性；收集有关法律法规符合性的记录或证据，监察组织是否评价了自身法律法规的符合性。

在第二阶段审核时，应借助查阅记录和现场观察等手段深入审核监测与测量实际运作是否严格按程序文件执行，是否实现相应监督保障作用，对于发现的不符合是否按不符合纠正与预防程序加以整改。

（三）对法律法规和其它要求的审核持续遵守相关环境法律法规使环境管理体系的主要功能之一，对环境法律法规和其它要求的审核使体系审核的重要任务。

审核包括以下三个方面：a) 对相关环境法律法规和其它要求的符合情况；b) 法律和其它要求的程序文件与ISO14001标准要求的符合程度和实施情况；c) 环境管理体系中与法律法规相关的要素与ISO14001标准的符合情况。

1、对于环境管理体系文件的审核内容以下内容主要在第一阶段审核。

a) 在审核文件时，首先应确认该程序文件中所规定的法律法规的收集范围符合标准要求，即应包括与该组织的活动、产品或服务中的环境因素有关的法律，需注意不应只收集有关活动方面的法规而忽略了产品和服务中与环境因素有关的法律；b) 程序中应规定收集、登录、保持法规的责任单位或人员，这是有效执行该程序文件的基本条件；c) 程序中应规定收集频次、途径、登录和更新的方法，这是保证组织持续获得最新法律的需要；d) 程序应规定识别方法、以及传达和执行的方法。

组织在收集法规之后，一定要对法规进行识别。

e) 组织识别法规的结果，应在体系文件附件中列出相关法律、法规的清单，并做到正确、充分、无遗漏；f) 组织应列出相关活动、服务、产品与所应遵守的法规的关系，以使收集的法规能切实指导相关的活动；g) 组织的文件中应规定对组织遵守环境法律、法规和其它要求的情况进行定期评审，以判断体系是否能够实现环境方针的要求，实现遵守法律法规的承诺。

ISO14001环境管理体系内审外审操作实务

审核组内部会议，整理审核结果，与部门负责人交换意见
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
末次会议
环境管理体系外审
EMS审核计划(案例2)
•
审核目的：评价公司的环境管理体系是否具备第二阶段审核条件为第二阶段审核做准备
• 审核范围：产品范围：瓦通纸包装制品现场范围：深圳市福田区红叶道2号凯丰工业
城
• 审核准则：a. ISO14001标准 b. 公司的环境管理体系文件
ISO14001环境管理体系内审外审操作实务
环境审核术语定义
环境审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程。
环境管理体系审核
环境管理体系审核类型：
1.第一方审核（内部审核）； 2.第二方审核（外部审核）； 3.第三方审核（外部审核）；
• 审核组：
c. 适用的环境法律法规及其它要求审核组长：李 x x
审核组成员：刘 x x
• 审核日期： 1999.12.2 • 审核日程安排：
环境管理体系外审
审核员
审核部门营业部
品质部
人力资源部
审核要素
4.3.1环境因素、4.3.3目标、指标和方案、4.4.3信息交流、4.4.6运行控制
4.3.2 4.4.2 4.3.1
4.3.3
12：00-17：00 4.4.6
审核涉及的体系标准要求
总要求环境方针资源、作用和职责法律与其他要求能力、培训与意识环境因素目标、指标与管理方案
运行控制
审核组
涉及到的部门
首次会议
管代、品管部
总经理、管代

ISO14001环境管理体系知识

ISO14001环境管理体系知识环境方针：环境方针是公司在环境保护方面的宗旨和方向；记住八字要点：节能降耗、预防污染遵守：法律法规、持续改进环境因素：每个员工要知道本岗位(部门)的环境因素有哪些及公司重大环境因素：水使用量大、电使用量大、污水排放、有毒物泄漏、噪声污染、球场水土流失、大量使用塑胶制品、废弃物处置。

法律法规：与公司相关的环境法律、法规有：《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》、《中华人民共和国消防条例》等。

环境目标：公司2004年度环境目标和指标有：减少耗电量；减少用水量：垃圾分类处理：减少噪声污染；减少农药、化肥使用量：减少办公用纸。

环境职责：严格按照作业指导书管理规定操作，并做好记录；接受公司各部门组织的各种环境教育培训；协助部门主管做好节能降耗，预防污染等环境管理工作。

环境文件：公司环境体系文件：分为三个层次：．管理手册一按IS014001标准要求描述环境管理体系：程序文件一描述EMS要素及各职能部门有关活动：作业文件(三级文件)…相关工作岗位管理规定。

环境审核：公司环境体系内部审核每半年一次外部审核(第三方认证)，每年一次，三年后重新认证：审核要点：1．体系文件是否符合IS014001标准17要素的要求：2．是否按规定实施了：3．实施后的记录：4．是否持续改进了。

●什么是ISO国际标准化组织(International Organization for Standardization)的英文缩写。

●ISO9001标准的名称是什么质量管理体系要求。

●实施IS09000对公司有什么意义增加企业市场竞争力：提高人员的质量意识：增强顾客满意：改进产品的服务质量；提高企业的工作形象：减少工作差错、提高工作效率，质量管理规范化；改善内部沟通。

环境管理体系内部审核方法和技巧讲义

1.概论1.1 术语和定义1审核AUDIT 为确定审核准则是否得到满足而获取证据并对证据进行客观评价的系统、独立且形成文件的过程。

立且形成文件的过程。

1.1.2审核准则AUDIT CRITERIA 审核员用来作为参照,与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。

针、惯例、程序或要求。

1.1.3审核证据AUDIT EVIDENCE 关于事实的可验证的信息记录或陈述。

关于事实的可验证的信息记录或陈述。

1.1.4审核发现AUDIT FINDINGS 将收集的证据对照审核准则进行评价的结果。

将收集的证据对照审核准则进行评价的结果。

注:审核发现能表明是否符合审核准则,也能指出改进的机会。

1.1.5审核结论AUDIT CONCLUSION 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。

1.16审核委托方AUDIT CLIENT 要求审核的组织或人员。

要求审核的组织或人员。

1.17受审核方AUDITEE 被审核的组织。

被审核的组织。

1.1.8技术专家TECHNICAL EXSPERT 审核时提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员。

注1:特定知识或技术包括关于被审核的组织、过程或活动的知识或技术,以及语言或文化指导。

以及语言或文化指导。

注2:在审核组中技术专家不作为审核员。

1.1.9相关方影响的个人或团体。

关注组织的环境表现(行为))或其受环境表现(行为))影响的个人或团体。

1.1.10环境审核ENVIRIONMENT AUDIT 客观地获取证据并予以评价,以判断特定的环境活动事件状态管理体系或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程,包括将这一过程的结果呈报给委托方。

包括将这一过程的结果呈报给委托方。

1.1.11环境管理体系审核客观地获取证据并予以评价,以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程,包括将这一过程的结果呈报委托方。