产业组织理论的形成与发展
第二章 产业组织理论简介
发达国家的公共政策主要是前两类, 发达国家的公共政策主要是前两类,发 展中国家的公共政策中还包括产业政策
2.3 产业组织理论流派 (INDUSTRIAL ORGANIZATION THEORY)
1
产业组织理论的产生 产业组织理论主要学派及其理论内容 产业组织理论的发展
2
3
2.3.1 产业组织理论的产生和发展
2.3.2 产业组织理论的主要学派及内容
一、 哈佛学派的主要论 Harvard School
1、SCP范式 、 范式 Market structure
“结构 结构——行为 行为——绩效”范式 绩效” 结构 行为 绩效
Market conduct
主要以进入壁垒、 主要以进入壁垒、市场集中 产品差异化等指标来衡量。 度、产品差异化等指标来衡量。 哈佛学派建立了完整的产业组织理论 体系，在分析方法上重视实证分析、 体系，在分析方法上重视实证分析、重 视市场结构的作用。 视市场结构的作用。
其理论主张对美国 司法部兼并准则和 反垄断内容的出台 起了重要作用， 起了重要作用，这 类准则对各类兼并 采取了采取了严厉 的制裁措施
二 、芝加哥学派 (CHICAGO SCHOOL)
信奉市场经济中竞争机制的作用， 信奉市场经济中竞争机制的作用，反对政府 过多干预
1968年施蒂格勒的 年施蒂格勒的 名著《产业组织》 名著《产业组织》一 书的问世， 书的问世，标志着 芝加哥学派在理论 上的成熟。 上的成熟。
组织理论是与管理学科联系较为密切的经济学 科）
有助于政府认识和评价产业的总体竞争状 制定切合实际的竞Biblioteka 政策。 况，制定切合实际的竞争政策。
可口可乐收购汇源
2.1.2 产业组织学与微观经济学
产业组织理论的形成和发展
产业组织理论的形成和发展产业组织理论是一门经济学理论，研究市场中的企业行为和产业结构的形成与发展。
本文将从历史角度出发，探讨产业组织理论的形成与发展，并分析其对经济体系的影响。
一、产业组织理论的形成产业组织理论的形成可以追溯到20世纪初。
当时，经济学家开始关注企业内部行为和市场竞争对市场结构的影响。
其中，美国经济学家爱德华·H·钱伯斯（Edward H. Chamberlin）和约翰·R·希克斯（Joan Robinson Hicks）在1929年几乎同时提出了“不完全竞争”理论，强调市场上存在大量垄断商和准垄断商，垄断程度不同，扭曲了市场的竞争。
二、产业组织理论的发展随着时间的推移，产业组织理论逐渐得到了发展和完善。
20世纪30年代，美国经济学家爱德华·S·曼纳德（Edward S. Mason）提出了“市场结构与行为”的理论，认为企业行为和市场结构之间存在着互动关系。
20世纪40年代，美国经济学家乔·巴恩斯（Joe S. Bain）进一步发展了市场结构理论，重点研究了市场垄断程度的影响。
到了20世纪70年代，新古典经济学重新兴起，产业组织理论也迎来了新的发展阶段。
美国经济学家迈克尔·波特（Michael Porter）提出了五力分析模型，用于评估一个产业的竞争力。
此外，约瑟夫·斯蒂格利茨（Joseph Stiglitz）和乔治·阿克洛夫（George Akerlof）等学者对信息不对称和市场失灵进行了深入研究，为产业组织论的进一步发展提供了理论支持。
三、产业组织理论对经济体系的影响产业组织理论对经济体系的影响主要表现在以下几个方面：1. 解释市场现象：产业组织理论通过对市场中企业行为和市场结构的研究，解释了市场中的自由竞争、垄断、寡头垄断等现象，揭示了市场中存在的各种问题和不公平现象。
2. 政府干预的理论依据：产业组织理论为政府干预经济提供了理论依据。
第二章 产业组织
（2）产品和服务差别化和市场结构的关 系
某产业企业的产品和服务差别越显著（大） ， 其市场集中度越高，垄断程度越高，竞争程度越 低； 反过来，某产业企业的产品和服务差别越不显著 （小）， 其市场集中度越低，竞争程度越高，垄断程度越 低。
（3）不同产业市场的产品差别（异）化 程度
（1）消费品产业： 包括耐用消费品和非耐用消费品两个产业市场 非耐用消费品产业的产品差别（异）化程度 ＞耐用消费品产业 （2）工业品产业： 包括中间品产业和投资品产业两大类 投资品产业的产品差别（异）化程度 ＞中间品产业
3、寡头垄断的市场结构
（1）市场集中度高（ C4≥75％） （2）产品基本同质或差别较大 如：产品基本同质的有冶金、煤炭、化工 原料等产业 差别较大的有汽车、机械、电子等产业 （3）进入和退出壁垒都比较高 如：电信、银行、保险、石油等产业
4、垄断竞争的市场结构
特点： （1）市场集中度较低
C4< 30%， C8 <40%
n N
公式： CRn = ∑ Xi ／ ∑Xi
i=1 i=1
n
N
公式： CRn = ∑ Xi ／ ∑Xi
i=1 i=1
CRn——产业内规模最大的前n位企业的 行业集中度； Xi——产业内第i位企业的产值、产量、 销售额、销售量、资产总额或职工人数 等数值； n——产业内的企业数； N——产业内的企业总数。
在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组 织 理论由市场结构、市场行为、市场绩效这 三个基本部分和政府的产业组织政策组 成。 市场结构决定市场行为，市场行为决定 市场绩效。因此，为了获得理想的市场绩 效，最重要的是要通过公共政策（产业组 织政策）来调整和直接改善不合理的市场 结构。
市场结构、 第二节 市场结构、市场行为与市场绩 效 一、市场结构 （一）市场结构的概念 产业内企业的市场联系特征和形式， 即构成市场的卖者之间、买者之间 以及卖者和买者之间的商品交易关 系的地位和特征。
《产业经济学》第二章产业组织理论概述讲解
i 1
CRn为某行业中前n家最大企业的有关数值的 行业比重，通常取n＝4或n＝8。
绝对集中度指标本身也存在着一定的局限性。
（2）相对集中度
相对集中度是反映产业内所有企业的规模分布的集中 度指标。
洛伦茨曲线，最初用于收入分配研究，后来被借用来 分析产业中企业规模分布的不均匀程度。
基尼系数＝ 对角线与洛伦茨曲线间 的面积 ＝ A 对角线以下的三角形面 积 A B
第二章 产业组织理论概述
学习目标 读完本章，你需要了解和掌握以下内容：
1、了解“马歇尔冲突”的含义。 2、产业组织理论体系的形成过程。 3、“结构-行为-绩效”分析框架的含义和“哈佛学派” 的政策主张。 4、“芝加哥学派”的政策主张及其理论依据。 5、可竞争市场理论的含义。 6、新产业组织理论的主要特征。 7、新奥地利学派关于竞争政策和产业政策的主张。 8、市场结构、集中度、市场势力、市场绩效的衡量方 法。
2
(Xi X)
i1
在完全竞争条件下，H 指数将等于0；在完全垄 断条件下，H指数将等于1；如果市场中所有n家 企业规模都相等，H指数将等于1/n；当n＝1时， H指数等于1。
一般来说，n值越大，H指数越小。
2、市场势力的衡量
（1）勒纳指数 L P MC
P
L在0－1之间变动，数值越大表明垄断势力 越大。勒纳指数实际上是计量价格偏离边 际成本的程度，价格越是高于边际成本表 明垄断势力越强。
一、“芝加哥学派” 芝加哥学派在产业组织理论上两大特点： 一是昄依新古典经济理论 二是认为政府无须干预市场机制的运作 芝加哥学派认为，即使市场中存在着某些垄断势
力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制， 长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。 德穆塞次等人批驳哈佛学派的“集中度一利润率” 假说 ，是“效率主义者” 。 该学派修改了由贝恩创设的进入壁垒理论。
第二章 产业组织理论的形成和发展
（二）竞争机制与市场秩序
产业组织理论的渊源通常要追溯到古典经济学家亚当· 斯密。 斯密在其名著《国富论》中对资本主义的市场活动进行了 细致的研究，提出了可能是最早的产业组织理论，即市场 自发调节自由竞争的市场机制以及这一条件下厂商的市场 行为。 竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益 争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商 品生产者的外在强制而得到贯彻。 竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活 力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。
第二篇 产业组织
• • • • • 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 产业组织理论的形成与发展 市场结构 市场行为 寡头垄断企业的竞争行为 市场绩效分析
第二章 产业组织理论的形成与发展
第一节 第二节 第三节
产业组织理论的渊源 产业组织理论的形成 产业组织理论的发展
第一节
产业组织理论的渊源
• 一、自由竞争机制——早期的产业组织思想 • 二、“马歇尔冲突”——产业组织理论的萌芽 • 三、不完全竞争理论——产业组织理论的奠基
一、自由竞争机制——早期的产业组织思想
• （一）产业组织的含义 • 经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提 出的。马歇尔在其1890年出版的《经济学原理》一书中， 把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内 容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不 同产业间的组织形态以及政府组织等。 • 产业组织（Industrial Organization)指同一产业内企业 间的组织或者市场关系。这种市场关系包括：交易关系、 行为关系、资源占用关系和利益关系。 • 对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和 矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具 体描述和说明。
产业组织理论起源与发展
产业组织理论起源与发展与产业结构理论、产业关联理论等领域已经有较长研究历史不同,产业组织理论是产业经济学各领域中定型较晚的部分。
现代产业组织理论的形成以贝恩1959年出版的《产业组织》一书为标志,迄今只有四十余年的历史。
然而,从其产生和形成的渊源来看,最早萌芽于马歇尔的“生产要素理论”,奠基于张伯伦等人的“垄断竞争理论”,最终体系形成于贝恩等人的系统研究。
一、产业组织理论的理论渊源1、产业组织理论的萌芽。
英国著名经济学家马歇尔在其1890年问世的名著《经济学原理》一书中,论及生产要素时,在萨伊的劳动、资本和土地“生产三要素”学说的基础上,首次提出了第四生产要素,即“组织”。
马歇尔的经济理论隐含了产业组织理论的萌芽,其具体体现不仅在于他最先提出了包括“组织”在内的首次四要素论和十分接近于“产业组织”的“工业组织”概念,而且还体现在其经济理论第一次触及了现代产业组织理论所关注的一些基本问题。
首先,马歇尔的经济理论触及了垄断问题,并发现了被后人称之为“马歇尔冲突”的规模经济和垄断的弊病之间的矛盾，即企业追求规模经济的结果是垄断的发展，垄断反过来又会阻碍价格机制，扼杀自由竞争，使经济活动失去活力，破坏资源的合理分配。
“马歇尔冲突”所提出的竞争的活力和规模经济之间的关系,正是现代产业组织理论所关注的核心问题。
其次,马歇尔的经济理论触及了产品差别、生产条件差异和广告费用不同等造成不完全竞争市场的垄断因素问题。
尽管马歇尔所触及的产业组织的基本问题,只是散见于其庞大的经济学体系中,而且均未做出专题研究或明确的分析,但他的这些工作对后来者从事产业组织的研究具有极富价值的启迪,因而他被西方学者称为产业组织理论的先驱。
2、产业组织理论的奠基。
20世纪初,垄断资本主义取代了自由资本主义,垄断资本对资本主义国家经济运行的影响体现得十分深刻，尤其是20世纪三十年代的经济大危机,使以马歇尔为代表的正统经济理论与现实的矛盾日益显现。
产业组织理论
产业组织理论的产生和发展一、20世纪30年代以前《国富论》(Adam Smith);马歇尔冲突（Marshall）；《垄断竞争理论》（Chamberlin）；《不完全竞争经济学》（Robbison）二、20世纪30年代——70年代1938年：梅森（E·S·Mason）在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组，对市场竞争过程组织结构、竞争行为、竞争结果进行研究；1939年：Mason提出了产业组织理论的理论体系和研究方向，同年出版了《大企业的生产价格政策》一书和一批关于产业集中度的资料；1940年：克拉克（J·M·Clark）发表了《论有效竞争的概念》对产业组织理论的发展和体系的建立也产生了重大的影响，提出了有效竞争的基本概念和标准。
三、70年代后哈佛学派的产业组织理论不断发展和完善；哈佛学派不断受到批评和挑战；代表主流学派即哈佛学派研究SCP范式继续前行的产业组织理论；代表人物有考林、沃特森等；以芝加哥学派为首的其它非主流产业组织理论，代表人物有斯蒂格勒、德穆塞茨等。
产业组织理论只要学派及其理论内容1、哈佛学派的主要理论Harvard School1、SCP范式Structure—Conduct—Performance Paradigm“市场结构—市场行为—市场绩效”主要以进入壁垒、市场集中度、产品差异化等指标来衡量。
哈佛学派建立了完整的产业组织理论体系，在分析方法上重视实证分析、重视市场结构的作用。
Market Structure→Market Conduct→Market performance●Market concentration;●Product differentiation●Barriers to entry✓Business goals✓Business strategy✓Competitive practice✧Efficiency✧Profitability✧Technical progress哈佛学派的政策主张：1、主张维护企业间的竞争活力，发挥市场机制的作用，以最大限度的满足市场需求和推动技术进步。
第二章 产业组织理论
——施蒂格勒对于哈弗学派的“进入壁垒 ”理论也进行了修改，认为：所谓的进入 壁垒，只是新进入的企业必须承担而市场 中现存的企业不需负担的成本，不存在“ 少数现存企业的共谋、协调行为”产生的 进入壁垒。除了政府的进入规制外，真正 的进入壁垒在实际中几乎不存在，传统的 如“产品差别化”等不被看做进入壁垒， 而是实现经济效率性的手段。因此市场中 的企业都面临着潜在进入者的竞争压力。
• §芝加哥学派产业组织理论的基础，是 彻底的经济自由主义思想。他们坚信唯 有自由企业制度和自由的市场竞争秩序 ，才是提高产业活动的效率性、保证消 费者福利最大化的基本条件。
二、可竞争市场理论 可竞争市场理论是鲍莫尔、帕恩查和 韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的 基础上提出来的。该理论认为：良好的生 产效率和技术效率等市场绩效，在哈佛学 派的理想的市场价格以外仍然可以实现， 无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头 市场，甚至是垄断市场，但只要保持市场 进入的完全自由，不存在特别的市场进出 成本，包括自然垄断在内的高集中度的市 场结构也是可以和效率并存的。
第二章
产业组织理论
主要问题 产业组织理论的演变历程
第一节 产业组织的定义与理论渊 源
产业组织理论是一门新兴的经济理论。 比较完整的产业组织理论的形成以贝恩 (Joe S.Bain)1959年出版的《产业组织》一 书为标志，迄今只有几十年的历史。然而， 从其产生和形成的渊源来看，最早萌芽于 马歇尔(Alfred Marshall)的“生产要素理 论”，奠基于张伯伦等人的“垄断竞争理 论”，最终体系形成于贝恩等人的系统研 究。
第三节
产业组织理论的发展
一、产业组织理论的芝加哥学派 产业组织理论的芝加哥学派是20世纪60年代在对哈佛学 派的批判中崛起的。其代表人物有：施蒂格勒、德姆 塞茨、布罗曾、波斯纳等。芝加哥学派信奉自由市场 经济中竞争机制的作用，强调古典学派价格理论在产 业分析中的实用性。 以施蒂格勒为代表的芝加哥学派认为：即使市场中存在 着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进 入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立 的。只要没有政府的规制，高集中度的产业产生的高 利润率会因为新企业的大量进入或卡特尔协定的破裂 而难以长期为继。因此，如果一个产业持续出现高利 润率，完全可能是该产业的企业高效率和创新的结果， 而不是哈佛学派认为的存在垄断势力。
产业经济学课后习题答案
产业经济学习题及答案第一章产业经济学导论（习题）一、名词解释１．产业2．产业组织3．产业结构4．产业关联5．产业政策6．淘汰产业7．新兴产业8．生产要素分类法9．产业发展阶段分类法第一章产业经济学导论（习题参考答案）一、名词解释:１．产业：具有某种同类属性的具有的相互作用的经济活动的集合或系统。
２．产业组织：生产同一类（严格地说，是生产具有密切替代关系的产品）的企业在同一市场上集合而成的同一产业内各企业之间的相互作用关系结构，该结构决定了企业规模经济效益的实现与企业竞争活力的发挥之间的平衡。
３．产业结构：产业与产业之间的数量关系结构及技术经济联系方式，产业结构的变化主要由需求结构、生产结构、就业结构和贸易结构及其关联机制的变化体现出来。
４．产业关联：最终产品产业与生产这些最终产品所投入的中间产品产业之间以及这些中间产品产业之间的技术经济和数量结构联系，是产业结构最主要的表现特征之一。
５．产业政策：国家或地区政府为了实现一定的经济目的或社会目的，应用产业经济学的原理，以全产业为对象所实施的能够影响产业发展进程的一整套政策的总称。
6．淘汰产业：产业发展到一定阶段，由于技术老化、需求萎缩、成本上升、长期亏损而不能适应市场的需要而退出市场的产业。
7．新兴产业：由于科技的发展和生产力水平的提高，出现了已经度过了幼年生命危险期的新的细分产业，这些新的细分产业的产品在技术工艺、用途、生产方式、用料或其他方面与原有产业的产品有较大不同。
8．生产要素分类法：按照劳动、资本、技术等生产要素的比重或对各生产要素的依赖程度对产业进行划分的分类法。
可以将全部生产部门划分为劳动密集型产业、资本密集型产业和知识密集型产业。
9．产业发展阶段分类法：按照产业发展所处的不同阶段进行产业分类的一种方法。
按照这种分类法划分的常见产业有幼小产业、新兴产业、朝阳产业、夕阳产业、衰退产业、淘汰产业等等。
第二章产业组织理论的形成与发展（习题）一、名词解释:1．产业组织2．市场行为3．有效竞争4．市场结构5．市场绩效五、简答题1．简述可竞争市场理论的主要内容。
产业经济学课后习题答案
产业经济学习题及答案第一章产业经济学导论（习题）一、名词解释１．产业2．产业组织3．产业结构4．产业关联5．产业政策6．淘汰产业7．新兴产业8．生产要素分类法9．产业发展阶段分类法第一章产业经济学导论（习题参考答案）一、名词解释:１．产业：具有某种同类属性的具有的相互作用的经济活动的集合或系统。
２．产业组织：生产同一类（严格地说，是生产具有密切替代关系的产品）的企业在同一市场上集合而成的同一产业内各企业之间的相互作用关系结构，该结构决定了企业规模经济效益的实现与企业竞争活力的发挥之间的平衡。
３．产业结构：产业与产业之间的数量关系结构及技术经济联系方式，产业结构的变化主要由需求结构、生产结构、就业结构和贸易结构及其关联机制的变化体现出来。
４．产业关联：最终产品产业与生产这些最终产品所投入的中间产品产业之间以及这些中间产品产业之间的技术经济和数量结构联系，是产业结构最主要的表现特征之一。
５．产业政策：国家或地区政府为了实现一定的经济目的或社会目的，应用产业经济学的原理，以全产业为对象所实施的能够影响产业发展进程的一整套政策的总称。
6．淘汰产业：产业发展到一定阶段，由于技术老化、需求萎缩、成本上升、长期亏损而不能适应市场的需要而退出市场的产业。
7．新兴产业：由于科技的发展和生产力水平的提高，出现了已经度过了幼年生命危险期的新的细分产业，这些新的细分产业的产品在技术工艺、用途、生产方式、用料或其他方面与原有产业的产品有较大不同。
8．生产要素分类法：按照劳动、资本、技术等生产要素的比重或对各生产要素的依赖程度对产业进行划分的分类法。
可以将全部生产部门划分为劳动密集型产业、资本密集型产业和知识密集型产业。
9．产业发展阶段分类法：按照产业发展所处的不同阶段进行产业分类的一种方法。
按照这种分类法划分的常见产业有幼小产业、新兴产业、朝阳产业、夕阳产业、衰退产业、淘汰产业等等。
第二章产业组织理论的形成与发展（习题）一、名词解释:1．产业组织2．市场行为3．有效竞争4．市场结构5．市场绩效五、简答题1．简述可竞争市场理论的主要内容。
6 第六章 产业组织理论
软饮料
酒 牛奶 葡萄酒
啤酒
果汁
复习：产业概念
“产业”(industry)：生产同类有密切替代关系的产品的厂商在 同一市场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组 织，亦即产业内部企业之间的竞争垄断关系。 在完全竞争市场的分析框架内，产业是指生产同质产品的、相 互竞争的一大群厂商。这些厂商的供给需求的总和等于该产业的供 需总量。相反，在完全垄断市场中，垄断厂商就代表一个产业，二 者是同一的。 三个层次：
新奥地利学派认为，市场过程是自然淘汰的过 程，只要不是因为行政干预，垄断企业实际上是经 历了市场激烈竞争而生存下来的最有效率的企业。 与SCP范式所认为的广告、产品差别化和市场集中 度是决定市场结构和构成市场垄断的主要因素这一 观点不同，新奥地利学派认为，广告、产品差别化 和规模经济是正常竞争的重要组成部分，并不构成 进入壁垒；至于企业通过兼并提高集中度，只要不 存在法律上的市场进入限制，可以实现节省成本、 提高生产效率。
4、更加注重对理论的政策含义的研究。
六、 产业组织理论在中国的应用及发展
（一）中国产业组织理论的研究及取得的成果
1、产业结构与产业政策理论。
范式在中
国的应用、自然垄断与政府管制、过度竞争与 有效竞争、相关产业的案例研究。 4、产业组织理论在其他领域的应用。如技 术创新、企业管理、地理经济学等。
经济理论体系：经济自由主义思想、社会达 尔文主义，“生存检验”的过程；
基本理论主张：维护市场竞争机制、鼓励竞 争、反对政府干预； 行为主义：强调和重视厂商行为分析；
效率→绩效→结构：不是不同的市场结构 产生不同的市场绩效，而是不同的企业效率从 而市场绩效形成不同的市场结构。
代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、 布罗增、波斯纳等 施蒂格勒（1911-1991）： 芝加哥大学经济学博士， 1968年，《产业组织》； 1982诺贝尔经济学奖；信息经济学； 宏观经济调控；产业组织与规制政策
产业组织理论
8
（三）产业组织理论的最终形成
1.贝恩的贡献（产业组织一书1959年出版） 1）在梅森SCP分析框架基础上，阐述了三者之间的关系，使
产业组织理论形成了系统框架。
2）对垄断指标进行了新的设计，提出了“贝恩指数”，并 证明：垄断度与产品需求弹性的导数相等。
3）提出了“集中度一利润率”假说
将美国制造业42个门类分为两组，分析两个不同集中度的产业 群之间的利润率差异。前者利润率平均为11.8％，后者平均只有 7.5％。证明，垄断与利润率高低密切相关。
目前贫富差距已从改革开放初的 4.5：1扩大到12.66：1。 收入差距扩大的同时，不同收入等级之间的流动性下降。低 收入人群进入高收入组、高收入人群沦为低收入组的可能性越来 越小。收入分配格局越来越固化，低收入人群的收入增长更为困 难。
2022/1/21
24
③赫芬达尔指数（Herfindahl Index）
其理论特点是：主流产业组织理论注重产业组织之间关系的研究； 新制度经济学将研究重点深入到产业组织内部，从企业内部的产权结构、 组织结构变化来分析企业行为，以及它们对市场绩效的影响。
例如，他们运用交易费用理论，说明产业组织的效率来自交易 费用的节约；运用产权理论，说明市场资源配置的失误在于产权配 置的失误；运用委托代理理论，分析两权分离对企业动力结构的影 响以及建立约束机制的途径。
S1越大，曲线越凸向下角，基尼系数越大，则企业规模不均匀 程度就越大。
2022/1/21
22
对吉尼系Байду номын сангаас的评价
这一指标的优点是可以较好地 反映产业内企业规模的分布程度， 但与绝对指标相比，直观性差，而 且其计算结果要受小企业数量的影 响。
例如，两家各占50％的企业与100家 1％的企业，具有相同的基尼系数，都 为零，但二者所代表的市场行为却相差 很大。
产业组织学理论发展历程
一、亚当·斯密的经济理论产业经济学的思想渊源可追溯到古典经济学家亚当斯密关于市场竞争机制的论述。
亚当·斯密的经济学体系是以分工理论为基础的，其中最有代表性的是他在1776年出版的《国富论》，他在书中系统的论述了由竞争机制自发决定的价格体系如何创造出一个理想的市场秩序和具有“帕累托”最优状态的经济社会。
亚当·斯密通过对其经典的“大头针”案例进行剖析，揭示了分工产生的专业化和协作能够带来经济效益的提高，同时提出了我们熟悉的“看不见的手”原理，即，人们追求自身利益的竞争就像一支无形的手，支配着人、财、物等资源在各个产业间移动，从而使社会需求和社会生产相均衡，使资源的利用趋于合理。
斯密认为在自由竞争的市场体制下，竞争的结果总是促使市场价格与生产者的成本趋于一致，他还论述了劳动分工可提供生产效率，因此合理的生产组织能带来社会资源的节约。
二、马歇尔的经济理论（一）产业组织概念的提出亚当·斯密在关注竞争机制的作用及分工协作产生经济效益的同时忽视了竞争与规模经济之间的关系问题。
而英国的经济学家马歇尔填补了这一空缺，他是最早将产业组织概念引入经济学的新古典经济学家、产业经济学家。
马歇尔在其1890年出版的《经济学原理》中首次把“组织”作为生产的“第四要素”，把生产三要素扩展为土地、资本、劳动和组织四个生产要素，并提出近似工业产业组织的“工业组织”概念。
（“有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似乎最为妥当”）（二）马歇尔的经济理论触及了产业组织研究的一些基本问题1.触及了垄断问题，论述了所谓的完全竞争市场是不存在的：马歇尔指出：“实际上，如果某种商品的生产遵守着收益递增规律（规模的经济性问题即在一定的市场需求范围内，随着生产规模的扩大，企业的产品与服务的每一单位的平均成本出现持续下降的现象），从而给予大生产者以很大的优势，那么，这种生产很容易为少数几家大厂所操纵”。
他的理论还涉及到专业化、学习效应，认为分工可以提高效率，规模越大的企业，其分工也必然是更详细的；随着产量的增加，工人可以使熟练程度增加，提供效率；以及运输、购买原材料等方面存在的经济性、价格谈判上的强势地位等问题。
产业经济学
1970年，谢勒（Scherer）出版了《产业市场结构和市场绩效》，在贝恩基础上 对SCP分析框架进行了完整系统阐述，并指出了所谓的产业基本条件对市场结构 和市场行为的影响，同时强调市场行为对市场结构和产业基本条件的反馈效应 。
由于以梅森、贝恩为代表的现代产业组织理论研究基本是以哈佛大学为中 心展开的，因此该学派被称为哈佛学派。在哈佛学派众多学者的努力下， SCP范式走向了成熟，产业组织理论成为一门相对独立的经济学科，哈佛 学派的产业组织理论也理所当然地成为产业经济学的主流学派。
• 哈佛学派的这种结构主义观点对战后以美国为首的西方国家反垄断政策的开展 以及政府管制政策都曾发生过重大影响。在1970年前后，美国司法部对一批大 型反托拉斯案件相继提起诉讼，包括IBM公司、施乐公司、埃克森公司等。
• SCP分析范式存在着许多缺陷，因而自20世纪60-70年代以来成为经济学理论界 批判的热点。其中，最著名和最有影响力的批判来自于产业组织理论的芝加哥 学派，其代表为斯蒂格勒(Stigler)、德姆塞茨(Demsetz)、布罗曾(Brozen)、 波斯纳（Posner）等。
• 广义的产业结构理论还包括产业关联、产业布局和产业竞争力等内容的研究。 产业关联又被称为产业联系理论，是产业结构理论的一个分支，主要研究产业 之间投入—产出联系。与狭义的产业结构理论相比，它更细致地研究产业之间 的质的联系和量的关系，因而能很好地反映各产业的中间投入和中间需求。这 是产业经济学区别于宏观经济学和微观经济学的一个重要方面。
产业经济学(苏东水第四版)习题答案
第二章 理论演变
（三）什么是“马歇尔冲突”? “ 马歇尔冲突” 即大规模生产能为企业带来规 模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、 市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构 中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻 碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使 经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。面对这一矛 盾，马歇尔试图用任何企业的发展都有的 “生 成—发展 —衰退”过程来说明垄断是不会无限蔓 延的，包括三种含义：第一，指按照一定的目的、 任务和形式予以编制，如作为企业管理职能之一的组织，某项工程 建设或某项活动的组织等。在这里，组织通常是作动词用。第二， 指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭、军 队和国家政权等。第三，指组成部分之间的关系。如市场专业化和 分工组织等。 所谓产业组织(industrial organization)，通常是指上述组织 概念中的第三种含义，即同一产业内企业间的组织或者市场关系。 这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占 用关系和利益关系。对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模 经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进 行具体描述和说明。 第二章 理论演变
许多产业组织学教科书都把张伯伦、罗宾逊夫人和马 歇尔奉为产业组织理论的鼻祖。 第二章 理论演变
（五）何谓“有效竞争”?它有哪些判断标准?
1940年克拉克的有效竞争概念的提出，对产业组织理论的发 展和体系的建立产生了重大影响。 所谓有效竞争，简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥 规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两 者关系的主要方法或手段。梅森将以往有关有效竞争的定义和实 现有效竞争的条件的论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准： 一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结 构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市 场绩效标准。这就是有效竞争标准的二分法。 继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准从二分 法扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标 准，并采用三分法概括了判断有效竞争的标准。 第二章 理论演变
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因果关系
结构S
行为C
绩效P
• 市场集中度
• 产品差异
• 进入壁垒
• 一体化与分离化
基本条件 • 多元化
需求
生产
•增长率 •技术 •需求弹性 •原材料 •替代品 •规模经济 •购买方式 •范围经济
• 定价行为
• 产品质量
• R&D
• 技术进步
• 投资
• 利润率
• 广告
• 生产效率
• 购并
• 串政谋府政策
贝恩指数（Bain index） 贝恩把利润分为会计利润和经济利润两种，这样就克服了简 单利润率计算所存在的弊端。 会计利润计算公式为：
πα＝R-C-D
式中：πα为会计利润；R是总收益；C是即期总成本；D是折旧。 经济利润计算公式为：
πβ =πα -iv
式中： πβ为经济利润；i是正常投资收益率；v是投资总额。
贝恩指数公式为：
B= πβ /v
托宾q值
托宾（Tobin）q值是衡量市场资源配置的一个指标，指一家 企业资产的市场价值（通过其已公开发行并售出的股票和债 券来衡量）与这家企业资产的重置成本的比率。
q=(R1+R2)/Q
式中：q为托宾指数；R1是股票的市值； R2是债券的市值； Q是企业资产的重置成本。
德姆塞茨的实证
批判了哈佛学派的“集中度－利润率”假说， 指出高集中度产业中的高利润率与其说是资源 配置非效率的指标，倒不如说是生产效率的结 果。集中度与利润率的正相关反映了高集中度 产业内主要大企业的高效率与低成本。
布罗曾的研究
五十年代中期，42个产业中高集中度产业与 较不集中产业间4.3%的利润率差异已经降 低到1.1％。
主要观点
该理论认为，良好的生产效率和技术绩效等 市场绩效，在传统的哈佛学派的理想的市场结构 以外仍然是可以实现的，而无需众多的竞争企业 存在。只要保持市场进入的完全自由，只要不存 在特别的进出市场成本，潜在竞争的压力会迫使 任何市场结构下的企业采取竞争行为。在这种环 境条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场 结构是可以和效率并存的。
直接反映技术进步对经济增长作用的综合指标，它可反映出
技术进步的地位和作用。劳动―资金产值率是把劳动生产率
和资金产值率加以组合，用来反映技术水平高低的一项综合
指标。
EA
a y
100%
G yy lk
SCP范式分析的重点：市场结构
信奉哈佛学派理论的人也被称为 “结构主 义者”。
贝恩的实证分析
贝恩1951年调查了美国制造业的42个产业， 将他们分成两组，一组CR8>70%；一组 CR8<70%。
S
0
qm
qe
垄断与资源配置效率
BFN为社会
Q
福利净损失
利润率
R＝（π－t）/E
R为税后资本收益率； π是税前利润；t是税收额；E是自有资本 （包括股本或所有者权益）。
勒纳指数（Lener index）
勒纳指数度量市场绩效是通过价格与边际成本的偏离率的计算 进行的。
L＝(P－MC)/P
式中：L为勒纳指数；P是价格；MC为边际成本。 可以看出，勒纳指数越小，则竞争程度高，垄断程度低，市场 绩效显著；勒纳指数越大，则市场竞争程度越低，垄断性越强， 市场绩效越差。
产业经济学
本章主要内容
第一节 产业组织理论的渊源 第二节 产业组织理论的形成 第三节 产业组织理论的发展
思考题
第一节 产业组织理论的渊源
• 亚当·斯密→马歇尔→张伯伦与罗宾逊夫人
• 亚当·斯密：
• 分工理论 • 竞争机制
❖ 竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量 和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内 在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。
☺ 贝恩 1959 《产业组织》
☺同年，凯森和特纳合作出版了著名的 《反托拉斯政策》一书。
☺此外，凯维斯、谢勒、谢菲尔德和科曼 诺等人对产业组织理论的发展和体系也都作 出了重要贡献。
产业组织的哈佛学派
（2）哈佛学派的SCP分析框架
市场结构（structure）——市场行为 （conduct）——市场绩效（performance） 简称SCP分析框架。
（1）理论体系的建立 1940年 克拉克 有效竞争概念
1938年 梅森 哈佛大学 产业组织研究小组。 梅森将有效竞争标准归纳为两类： 一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成条
件归为市场结构标准； 二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标
准归为市场绩效标准。 “有效竞争标准二分法”
梅森有效竞争的市场结构标准
在结构主义占主流地位的1970年前后，一 批大型反托拉斯案件相继在美国被提出诉讼， 其中包括1969年由美国司法部提出诉讼的国 际商用机器公司(1BM)案、1972年的施乐复 印机公司案、1972年凯洛特公司等四家早餐 谷物公司案、1973年的埃克森公司等8家石油 精炼公司案等等。
80年代开始反垄断政策在美国失去了主导地位
（1）市场上存在相当多的卖者和买者； （2）任何卖者和买者都不能占有市场的很大
份额； （3）任何卖者集团和买者集团都不存在串谋
行为； （4）新企业能够进入市场。
梅森有效竞争的市场绩效标准
（1）存在不断改善产品和工艺过程的市场压力； （2）随生产费用较大幅度的下降，价格能向下调整； （3）生产集中在适当的有效率的规模单位下进行，但
性的手段； （3）在推销时不搞欺诈； （4）不存在有害的价格歧视； （5）对抗者对其他人是否会追随他们的价格
变动没有完备的信息。
三分法的市场绩效标准
（1）利润水平刚好足以酬报创新效率和投资； （2）质量和产量随消费者需求而变化； （3）企业尽其努力引进技术上更优的新产品和新的生产流 程； （4）销售费用在总费用中比重不存在过高现象； （5）每个企业的生产过程是有效率的； （6）最好地满足消费者需求的卖者得到最多的报酬； （7）价格变化不会加剧周期的不稳定。
未必在最低费用规模下进行； （4）没有长期的设备能力过剩，生产能力和产量是协
调的； （5）可以避免销售活动中的资源浪费。
方法标准评价：作用
不再将不现实完全竞争作为理想的追求模 式和政策制定的出发点。
注意从不同方面提供判断有效竞争状况标 准,使理论研究和政策制定有了坚实基础。
有利于从不同角度对竞争是否有效进行更 加全面的分析。
如果一个产业持续出现高利润率，完全可能 是该产业中企业高效率和创新的结果，并不是 哈佛学派所认为的产业中存在着垄断势力。
芝加哥学派甚至认为，即使市场是垄断的或高 集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制 就没有必要。
芝加哥学派注重判断集中及定价结果是否 提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是 否损害了竞争。
❖ 竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因， 竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和 发展的前提。
• 马歇尔：
• 1890，《经济学原理》
“马歇尔冲突”(Marshall’s dilemma)
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பைடு நூலகம்
芝加哥学派猛烈抨击了哈佛学派SCP分析 框架，哈佛学派认为市场结构是基本决定因素， 不同的市场结构会产生不同的市场绩效。芝加 哥学派却认为市场绩效起决定性作用，不同的 企业效率形成不同的市场结构。
由于芝加哥学派注重效率标准因此信奉芝加哥 学派理论的人通常被称为“效率主义者”。
政策取向
（1）生产日益集中在大企业手中有利于 提高规模经济效益和生产效率，大公司的高利 润完全可能是经营活动高效率的结果而与市场 垄断势力无关，因此主张放松反托拉斯法实施 和政府规制政策。
3、产业组织理论的发展
芝加哥学派 可竞争市场理论 博弈论方法 新产业组织理论
① 芝加哥学派
芝加哥学派形成于60年代后期，代表人物 施蒂格勒、德姆塞茨等。
1968年施蒂格勒的名著《产业组织》一书 的问世，标志着芝加哥学派在理论上的成熟。
主要观点 德姆塞茨的实证 布罗曾的研究
政策取向
主要观点
即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞 争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争 均衡状态在现实中也是能够成立的。现实中的 秘密卡特尔等共谋或勾结行为只能是短期的现 象或一时的不均衡。长期来看，这种高集中度 产生的高利润会因为新企业大量进入或卡特尔 协定的破裂而难以长期为继。
美国传统一些优势产业受到日本和亚洲一些国家冲 击，国际竞争力不断下降，而实施世界最严厉的反 垄断政策被认为是削弱美国产业竞争力的重要原因 之一。
大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用。如IBM 公司案件前后长达13年，案件产生了6600万页的文 件并花费了纳税人和IBM公司数十亿美元 。
芝加哥学派对哈佛学派展开了有力批判。
有效竞争标准的三分法，即市场结构标准、市 场行为标准，市场绩效标准。
三分法的市场结构标准
• （1）不存在进入和流动的人为限制； • （2）存在对上市产品质量差异的价格敏感
性； • （3）交易者的数量符合规模经济的要求。
三分法的市场行为标准
（1）企业之间不互相勾结； （2）企业不使用排外性的、掠夺性的或高压
(4)界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响。
完全竞争
完全垄断
(5)提出并讨论了企业在市场上的进入和退出问题。
①商品的品质、包装等产品本身的差异； ②产品销售条件、服务态度的不同； ③消费者“想象”的心理差别，如品牌、广告等。