证券公司员工合规手册

证券公司员工合规手册

保密声明

本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。

目录

名词解释 (2)

基本规定 (3)

合规理念 (3)

合规目标 (3)

合规管理基本原则 (4)

合规管理组织架构 (4)

合规职责 (5)

董事会 (6)

监事会 (6)

高级管理层 (7)

各部门、各分支机构 (8)

全体员工 (8)

合规管理组织 (9)

合规总监 (9)

合规管理部门 (11)

合规联系人 (12)

合规制度 (13)

公司合规管理制度 (13)

员工职业规范 (14)

员工职业道德 (14)

证券从业人员行为准则（八要十不准） (15)

业务规范 (16)

合规管理机制 (17)

合规审查 (17)

合规检查和合规监督 (18)

合规咨询和合规培训 (19)

合规报告 (20)

外部沟通和协调 (20)

合规管理有效性评估 (21)

其他合规管理工作 (22)

名词解释

一、合规，指证券公司（以下简称“公司”）及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

二、合规风险，指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

三、合规管理，指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

四、合规联系人，指公司各部门、各分支机构负责本单位合规管理工作的人员，其履行对本单位及其工作人员执行合规政策和程序的状况进行及时有效的监督、检查、评价和报告等职责。

五、合规管理部门，指公司合规风控部。

基本规定

合规理念

一、合规创造价值

合规管理本身虽然并不能直接为公司增加利润，但是系列的合规活动能够为公司争取到有利于未来发展和业务创新的外部政策环境；通过内部制度的持续修订，形成一整套具有较强执行力的、程序化的内部制度，将日积月累的各种良好做法沉淀下来，将大大降低公司管理成本并增强企业风险控制能力，提高资本回报，最终为公司创造价值。

二、全员合规、合规从高层做起

合规是公司所有员工的共同责任，公司全体员工都应参与合规管理。公司高层应当在整个公司中做出表率，设定鼓励合规的基调。“合规从高层做起”是有效的合规管理体制得以建立的基础。合规是公司经营活动的组成部分。

三、主动合规

合规并不只是合规管理人员的责任。公司所有员工在开展业务过程中，应主动合规并积极寻求合规管理部门的支持；合规管理部门或合规管理人员应积极主动地识别、评估和监测潜在的合规问题或合规风险，提出合规建议，并跟踪其发展。

合规目标

通过建立健全合规管理机制，制定和执行合规管理制度，推动合规文化建

设，实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促进全面风险管理体系建设，保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。

合规管理基本原则

一、健全性原则。合规管理应覆盖所有业务、各个部门和分支机构和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。

二、独立性原则。合规管理部门应当独立于公司其他部门，合规总监和合规部门职员在工作职责上避免与其所承担的其他职责产生利益冲突。

三、有效性原则。合规管理应当符合有效性原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。

四、发展性原则。合规管理工作，应根据国家法律法规、政策制度等外部环境及公司经营战略、经营目标、经营条件等内部环境的变化，适时进行相应调整和完善。

合规管理组织架构

公司建立了董事会、合规总监、合规管理部门、各部门及各分支机构合规联系人等四个层级的合规管理组织架构体系。

股东会

董事会

监事会

证

券

监

管

机

构

计划财务部信息技术中心

经纪业务部清

算

存

管

部

合

规

风

控

部

人力资源部办

公

室

研

究

发

展

部

稽

核

审

计

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各营业部

合规岗

经营管理层合规总监

区

域

合

规

专

员

注1：实线为行政汇报路线

注2：虚线为业务汇报路线

市

场

业

务

部

合规职责