新制度理论
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新制度理论
演讲者：邵欢 张林林
制度的定义
现在日常生活中人们所说的制度一般专指法律或权 利机构明文规定的规则与法律或者与规则相关的机 构组织的综合，如立法制度、政治制度、专利制度、 婚姻制度等 各个研究领域的人以及领域内的每个研究者可能对 制度的定义都是不一样的
哈耶克将制度看成是一种秩序（order），科斯把制 度看成是一种建制结构（structural arrangement）， 而诺思则把制度定义成一种约束规则（rules of game）
在哪些情况下社会压力引起制度变 革
因为其他组织的变革而增加一些规范型碎片的时候， 如增加劳动力多样性、高周转率和领导继承等 当组织的历史连续性中断的时候，如收购和兼并
当国家和政府政策改变的时候 当组织与组织之间相互交互的模式和结构发生变化 的时候，如多样化和地理分散等
组织应对制度变革的战略反应
• 总共包括五种反应：沉默、折中、逃避、 对抗、操控，同时每一种反应下面又包含 三种不同形式的反应。具体如下图所示：
• 通过研究组织高层管理者花在维护企业形象上和企业内部管理的时 间差异来判断该组织所在国家的制度化水平（中美比较）
提出的几个问题 • 制度压力下组织趋同会不会降低交易成本，降 低信息的不完全和不对称，彼此的遵守规范会 不会润滑市场 • 制度化的趋同对社会整体福利的影响
谢谢
制度
新制度
组织
同构化
新组织
Institutionalized Organizations: Formal Structure as Myth and Ceremony
• Institutional rules function as myths which organizations incorporate, gaining legitimacy, resources, stability, and enhanced survival prospects
代理理论
•
资源依赖观
•
新制度理论
•
制度理论和进化理论
• Alchain（1950）认为经济组织所进行的活动， 不管是有意识还是无意识的，他们更为关注的 是结果，市场竞争下存活下来的不是最强大或 最富有创新性的，而是最能适应市场的，类似 生物学中的进化（Evolution）
新制度理论可能存在的问题
各理论间的比较
• 从效率的角度分析，主要研究的是组织内部的活动安 排如何主动的在市场和科层之间进行最优的选择
交易成本理论
资源基础观
•
从企业投入的资源入手，研究企业如何获取和利用拥 有的异质资源而获得竞争优势 从机制的设置入手，研究如何解决信息的不对称问题 ，以尽量减少代理成本，实现组织的价值最大化 从企业的外部联系入手，研究组织对外部有资源依赖 ，这种依赖会影响到彼此间的权力分配 从企业所处的制度环境入手，研究企业如何被动适应 制度压力，通过同构化获取合法性，稳定性和持续生 存的机会，而不是效率的考量
组织社会学的制度理论。社会学学者认为制度对个体和集体行动者来说不再是一种约束，而且也可以称为他们 行动的动力，个体或者集体并非完全被动地顺从或者适应制度，也可以主动参与、贡献甚至试图改变制度
组织社会学的制度理论对企业战略 研究的主要贡献
贡献1：明确划分制度的三个支柱
管制支柱：它与法律权威或者与法律权威相类似的组织相联系，如国家、政府 颁布的各种法律、政策、规定和细则等 规范支柱：它属于社会责任的范畴，也包含一系列的准则和规定等，但是它不 同于管制性支柱，原因在于强制性措施不同，规范支柱更多的是建立在共享的 价值观和社会规范的平台上，具有很强烈的道德权威色彩 认知支柱：它是一种自愿的心里活动，是外部世界在行动者内心的反映。认知 系统的建立主要依靠学习和模仿，表现为对某种概念、教义、说教、意识、神 话或者符号的认同
• 制度下的同构性如何解释现实中组织形式的多样性 • 同构下企业如何进行创新 • 制度理论自身是否是可以证伪的 • 将社会中组织看成是完全被动的角色是否合理
• 当行业中，某个企业不断做大的时候，它自身就有可 能制定一套制度
未来可能的研究方向
• 特有的制度是如何在组织间进行扩散的 • 相同类型的组织在不同制度环境下，组织结构是否会有较大差异 • 能否通过量化制度指标，同构指标等定量研究证明制度下趋同效益 • 给定制度标准下，经理人是否会在决策制定和战略规划有差异
• Such rules may be simply taken for granted or may be supported by public opinion or the force of law (Starbuck 1976)
• This paper argues that the formal structures of many organizations in postindustrial society (Bell 1973) dramatically reflect the myths of their institutional environments instead of the demands of their work activities.
Structural Elements Environment
Diffuse
Isomorphism
incorporate structural elements isomorphic with
The Impact of Institutional Environments on Organizations
• Isomorphism incorporates elements which are legitimated externally, rather than in terms of efficiency
• they employ external or ceremonial assessment criteria to define the value of structural elements • dependence on externally fixed institutions reduces turbulence and maintains stability
The source of Formal Structure
• Prevailing theories assume that the coordination and control of activity are the critical dimensions on which formal organizations have succeeded in the modern world
制度的最大作用
制度的最大作用在于减少环境的 不确定性和集体行动的不确定性， 或者说人们建立和维持制度的最 终目的在于使个人或者集体之间 的互动有规则可循，从而提高人 们活动的稳定性
企业战略中制度理论发展的脉络
长期以来，企业战略理论深受古典经济学“自由理性选择”思维的影响，将制度仅仅作为是企业外部运营环境 对待
贡献2：同构化
同构：是指组织的结构、过程、身份和标识等核心特质与 种群内其他成员组织的显现相似的状态，组织趋向同构的 过程本质上是制度化，而同构是制度化的结果和表现 三种同构类型：强制型同构化、模仿学习型同构化和规范 型同构化
• 贡献3：合法性
• 合法性：指在一个由规范、价值、信念和定义组成某些社会构 建的体系中，对一个实体的行为被认为是期望的、恰当的或者 是合适的一般性的感知和假定。
制度变革的三种压力
总的思路：当制度化实践的合法性以及效用 存在比较严重的问题的时候，那么这种制度 化实践就可能有被弱化或者取代的威胁 制度变革的三种压力主要包括：政治压力、 功能压力和社会压力，这三种压力的存在会 影响组织的合法性，从而影响组织从外界获 取资源的能力
在哪些情况下政治压力引起制度变 革
交易成本经济学认为制度是一种资源配置的体系，不同制度对资源配置的成本也不同，当某种制度的交易成本 超过另外一种制度的时候，效率高的交易制度会取代效率低的制度
诺思从人类社会历史演变的角度出发阐述经济制度变迁的规律，特别是法律和文化制度对形成市场机制的塑形 作用，诺思指出制度包括人类设计出来的用以塑造人们相互交往的所有约束，包括正式的约束和非正式的约束。 具体来说，制度由三个部分组成，正式的规则、非正式的约束以及上述两者的实施特征
• 合法性的重要性： 获取合法性是组织生存和发展的必要条件，合法性是组织社会 学制度理论最核心的概念，也是该理论的核心价值所在 组织必须满足来自不同体系和权威的不同期望与要求，而某一 种合法性要求也许会与另外一种合法性的要求相互冲突
不同的制度权威对组织的合法性要求与强度也不同，面对外部 合法性要求，组织只能以牺牲部分绩效为代价换取合法性认同
绩效危机不断增加的 时候 组织成员中成员的利 益和信仰与组织的现 状相冲突的时候 组织因为要进行创新 而带来很大压力的时 候 当一些可以让组织朝 着自己期望的方向持 续发展的依赖降低的 时候
在哪些情况下功能压力引起制度变 革
当制度化机构收回维持一个制度化组织活动相 关的奖励的时候 当组织技术特异性增大和企业目标越明确的时 候 当一些不和谐的信息出现或者是环境中一些非 预期到的事件出现的时候 当经济规则的效率和有效性与一个成功的组织 应当怎么样的规则相冲突的时候 当社会目标和经济目标相互冲突的时候 当对有限资源的竞争不断加剧的时候
• In modern societies, the myths generate formal organizati百度文库nal structure
The Relation of Organizations to Their Institutional Environments
boundary-spanning
如何预测战略反应
• 组织在面对制度压力的时候，他能否整合这些压 力主要取决于以下几个五个问题
• 这五个问题中，每个问题都涉及两个维度， 总共就有十个维度，然后作者把每个维度 设置为低、适当和高三个水平，而后作者 列出了一个表格指出每个维度在不同的水 平下，组织会做出什么样的战略反应。
制度变迁因素
演讲者：邵欢 张林林
制度的定义
现在日常生活中人们所说的制度一般专指法律或权 利机构明文规定的规则与法律或者与规则相关的机 构组织的综合，如立法制度、政治制度、专利制度、 婚姻制度等 各个研究领域的人以及领域内的每个研究者可能对 制度的定义都是不一样的
哈耶克将制度看成是一种秩序（order），科斯把制 度看成是一种建制结构（structural arrangement）， 而诺思则把制度定义成一种约束规则（rules of game）
在哪些情况下社会压力引起制度变 革
因为其他组织的变革而增加一些规范型碎片的时候， 如增加劳动力多样性、高周转率和领导继承等 当组织的历史连续性中断的时候，如收购和兼并
当国家和政府政策改变的时候 当组织与组织之间相互交互的模式和结构发生变化 的时候，如多样化和地理分散等
组织应对制度变革的战略反应
• 总共包括五种反应：沉默、折中、逃避、 对抗、操控，同时每一种反应下面又包含 三种不同形式的反应。具体如下图所示：
• 通过研究组织高层管理者花在维护企业形象上和企业内部管理的时 间差异来判断该组织所在国家的制度化水平（中美比较）
提出的几个问题 • 制度压力下组织趋同会不会降低交易成本，降 低信息的不完全和不对称，彼此的遵守规范会 不会润滑市场 • 制度化的趋同对社会整体福利的影响
谢谢
制度
新制度
组织
同构化
新组织
Institutionalized Organizations: Formal Structure as Myth and Ceremony
• Institutional rules function as myths which organizations incorporate, gaining legitimacy, resources, stability, and enhanced survival prospects
代理理论
•
资源依赖观
•
新制度理论
•
制度理论和进化理论
• Alchain（1950）认为经济组织所进行的活动， 不管是有意识还是无意识的，他们更为关注的 是结果，市场竞争下存活下来的不是最强大或 最富有创新性的，而是最能适应市场的，类似 生物学中的进化（Evolution）
新制度理论可能存在的问题
各理论间的比较
• 从效率的角度分析，主要研究的是组织内部的活动安 排如何主动的在市场和科层之间进行最优的选择
交易成本理论
资源基础观
•
从企业投入的资源入手，研究企业如何获取和利用拥 有的异质资源而获得竞争优势 从机制的设置入手，研究如何解决信息的不对称问题 ，以尽量减少代理成本，实现组织的价值最大化 从企业的外部联系入手，研究组织对外部有资源依赖 ，这种依赖会影响到彼此间的权力分配 从企业所处的制度环境入手，研究企业如何被动适应 制度压力，通过同构化获取合法性，稳定性和持续生 存的机会，而不是效率的考量
组织社会学的制度理论。社会学学者认为制度对个体和集体行动者来说不再是一种约束，而且也可以称为他们 行动的动力，个体或者集体并非完全被动地顺从或者适应制度，也可以主动参与、贡献甚至试图改变制度
组织社会学的制度理论对企业战略 研究的主要贡献
贡献1：明确划分制度的三个支柱
管制支柱：它与法律权威或者与法律权威相类似的组织相联系，如国家、政府 颁布的各种法律、政策、规定和细则等 规范支柱：它属于社会责任的范畴，也包含一系列的准则和规定等，但是它不 同于管制性支柱，原因在于强制性措施不同，规范支柱更多的是建立在共享的 价值观和社会规范的平台上，具有很强烈的道德权威色彩 认知支柱：它是一种自愿的心里活动，是外部世界在行动者内心的反映。认知 系统的建立主要依靠学习和模仿，表现为对某种概念、教义、说教、意识、神 话或者符号的认同
• 制度下的同构性如何解释现实中组织形式的多样性 • 同构下企业如何进行创新 • 制度理论自身是否是可以证伪的 • 将社会中组织看成是完全被动的角色是否合理
• 当行业中，某个企业不断做大的时候，它自身就有可 能制定一套制度
未来可能的研究方向
• 特有的制度是如何在组织间进行扩散的 • 相同类型的组织在不同制度环境下，组织结构是否会有较大差异 • 能否通过量化制度指标，同构指标等定量研究证明制度下趋同效益 • 给定制度标准下，经理人是否会在决策制定和战略规划有差异
• Such rules may be simply taken for granted or may be supported by public opinion or the force of law (Starbuck 1976)
• This paper argues that the formal structures of many organizations in postindustrial society (Bell 1973) dramatically reflect the myths of their institutional environments instead of the demands of their work activities.
Structural Elements Environment
Diffuse
Isomorphism
incorporate structural elements isomorphic with
The Impact of Institutional Environments on Organizations
• Isomorphism incorporates elements which are legitimated externally, rather than in terms of efficiency
• they employ external or ceremonial assessment criteria to define the value of structural elements • dependence on externally fixed institutions reduces turbulence and maintains stability
The source of Formal Structure
• Prevailing theories assume that the coordination and control of activity are the critical dimensions on which formal organizations have succeeded in the modern world
制度的最大作用
制度的最大作用在于减少环境的 不确定性和集体行动的不确定性， 或者说人们建立和维持制度的最 终目的在于使个人或者集体之间 的互动有规则可循，从而提高人 们活动的稳定性
企业战略中制度理论发展的脉络
长期以来，企业战略理论深受古典经济学“自由理性选择”思维的影响，将制度仅仅作为是企业外部运营环境 对待
贡献2：同构化
同构：是指组织的结构、过程、身份和标识等核心特质与 种群内其他成员组织的显现相似的状态，组织趋向同构的 过程本质上是制度化，而同构是制度化的结果和表现 三种同构类型：强制型同构化、模仿学习型同构化和规范 型同构化
• 贡献3：合法性
• 合法性：指在一个由规范、价值、信念和定义组成某些社会构 建的体系中，对一个实体的行为被认为是期望的、恰当的或者 是合适的一般性的感知和假定。
制度变革的三种压力
总的思路：当制度化实践的合法性以及效用 存在比较严重的问题的时候，那么这种制度 化实践就可能有被弱化或者取代的威胁 制度变革的三种压力主要包括：政治压力、 功能压力和社会压力，这三种压力的存在会 影响组织的合法性，从而影响组织从外界获 取资源的能力
在哪些情况下政治压力引起制度变 革
交易成本经济学认为制度是一种资源配置的体系，不同制度对资源配置的成本也不同，当某种制度的交易成本 超过另外一种制度的时候，效率高的交易制度会取代效率低的制度
诺思从人类社会历史演变的角度出发阐述经济制度变迁的规律，特别是法律和文化制度对形成市场机制的塑形 作用，诺思指出制度包括人类设计出来的用以塑造人们相互交往的所有约束，包括正式的约束和非正式的约束。 具体来说，制度由三个部分组成，正式的规则、非正式的约束以及上述两者的实施特征
• 合法性的重要性： 获取合法性是组织生存和发展的必要条件，合法性是组织社会 学制度理论最核心的概念，也是该理论的核心价值所在 组织必须满足来自不同体系和权威的不同期望与要求，而某一 种合法性要求也许会与另外一种合法性的要求相互冲突
不同的制度权威对组织的合法性要求与强度也不同，面对外部 合法性要求，组织只能以牺牲部分绩效为代价换取合法性认同
绩效危机不断增加的 时候 组织成员中成员的利 益和信仰与组织的现 状相冲突的时候 组织因为要进行创新 而带来很大压力的时 候 当一些可以让组织朝 着自己期望的方向持 续发展的依赖降低的 时候
在哪些情况下功能压力引起制度变 革
当制度化机构收回维持一个制度化组织活动相 关的奖励的时候 当组织技术特异性增大和企业目标越明确的时 候 当一些不和谐的信息出现或者是环境中一些非 预期到的事件出现的时候 当经济规则的效率和有效性与一个成功的组织 应当怎么样的规则相冲突的时候 当社会目标和经济目标相互冲突的时候 当对有限资源的竞争不断加剧的时候
• In modern societies, the myths generate formal organizati百度文库nal structure
The Relation of Organizations to Their Institutional Environments
boundary-spanning
如何预测战略反应
• 组织在面对制度压力的时候，他能否整合这些压 力主要取决于以下几个五个问题
• 这五个问题中，每个问题都涉及两个维度， 总共就有十个维度，然后作者把每个维度 设置为低、适当和高三个水平，而后作者 列出了一个表格指出每个维度在不同的水 平下，组织会做出什么样的战略反应。
制度变迁因素