两化融合管理体系监督审核检查表
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两化融合内审检查表行政部
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两化融合审核查检表
受审核部门：行政部
审核准则： 两化融合管理体系标准；公司体系文件； 适用法律法规 两化融合 管理体系 条款
批准人/日期： 审核日期： 检查方法 审核员： 评价结果 检 查 记 录
一般 严重 观察 符合 不符 不符 项 合 合
检查内容
1.文件发布前是否得到批准
文件 现场 查阅 检查
2.文件是否得到评审，必要时予 以更改，文件更改时是否得到批 4.2.2文件 准 控制 3.外来文件是否受控 4.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录 档、保存等管理内容做了规定？ 控制 2.记录的填写是否真实、及时、 清楚、正确？ 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务 、岗位职责，并形成文件 流程职责 、部门职 责和岗位 3.当业务流程或组织结构发生变 化，是否对文件进行调整，并通 职责 知各部门 5.7.2协调 有哪些沟通方式？重要事项是否 与沟通机 有记录可追溯 REV:3.0
两化融合管理体系审查表
4.1总要求
1.最高管理者对以何种方式向组织传达推进两化融合管理体系以打造信息 化环境下新型能力的重要性和必要性 2.是否任命了两化融合管理体系管理者代表 5.1最高管理者 3.最高管理者是否组织制定两化融合方针和目标 4.组织两化融合方针、目标是否形成文件，并由最高管理者批准颁发 5.最高管理者是否组织管理评审活动，效果如何 6.建立、实施、保持、改进两化融合管理体系所需资源，最高管理者如 何确保提供，是否实例佐证 1.最高管理者是否制定管理者代表并对其授权 2.管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行 1.两化融合方针是否与组织的企业战略适应 2.两化融合管理体系是否包含满足本规范要求的承诺，是否包含持续改进 两化融合管理体系的承诺，是否关注了利益相关方的诉求 5.4两化融合方针 3.两化融合方针是否为两化融合目标的制订，评审提供了明确的框架，具 有较强的方向性和指导性 4.两化融合方针及其含义是否得到充分沟通、正确理解 2 5管理职责 5.两化融合方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持，是否进行评 审，是否保其持续适宜 1.两化融合目标是否反映了企业在数据、技术、业务流程、组织结构上的 互动和持续优化 5.5两化融合目标 2.两化融合目标是否有总体目标、阶段性目标 3.两化融合目标是否与方针保持一致 5.6两化融合管理 组织两化融合管理体系更改策划与实施时，过程是否受控，以确保两化 融合管理体系的完整性 体系策划 5.7.1业务流程职责、部门职责与岗位职责 1.组织各个部门、各级岗位、各业务流程职责是否划分合理、形成文 件，并得以沟通 2.业务流程或组织架构发生变化，是否对文件进行调整，并得以通知 3.是否明确业务流程、部门职责、岗位职责的接口，并形成文件，得以 5.7职责与协调沟 沟通 通 5.7.2协调与沟通 1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同层 次和职能之间进行有效、充分的沟通 2.在沟通过程中组织确定了哪些沟通方式，对重要沟通事项是否有记录可 追溯 3.对于内外部相关方和员工的建议和关注是否进行回复，并保存记录 1.组织是否能够及时确定并提供所需基础条件和内外部资源 6.1总则 2.是否对配置、优化、维护基础条件和资源进行了规定，并形成文件 3.是否确定、评估资源和基础条件不合理配置产生的风险，并进行改造、 保存相关记录 1.组织是否对两化融合资金投入制度进行规定，并形成文件 6.2资金投入 2.是否设立了专项资金，内容是否包括技术改造、设备设施、系统建设、 运行维护、咨询培训等内容，并跟踪了这些资金的使用情况 3.是否当优化方案变更时，对资金投入进行及时调整 1.组织是否对各类人员规定了岗位任职要求，关键岗位上的员工是否达到 了岗位要求 2.组织上是否就满足组织两化融合发展提出新的培训要求
两化融合管理体系审核检查表(最高管理者)
2.员工接受方针的含义。
3.方针符合标准的要求。
4.通过内部会议的方式落实到工作中。
Y
1.与总裁进行交谈，了解总裁对两化融合方针内涵的理解。
2.方针的含义是否被员工所理解和接受，是否得到贯彻和执行？
3.审查方针是否能为制定目标提供框架，方针是否符合标准的要求，是否与企业战略相适应？
4.询问总裁用何种措施和手段保证方针为全体员工理解并贯彻到工作中？
4
5.4两化融合目标
建立了围绕战略的两化融合短期、中长期目标
Y
是否建立了两化融合的目标？
5
8.6管理评审
体系刚建立，此次为第一次内部审核，尚未进行管理评审。
Y
是否组织了管理评审？
建立了两化融合管理体系领导小组向公司员工宣导两化融合1在公司两化融合管理体系建立或推进工作组
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：最高管理者
审核组长:王新永
审核员：罗君宝、潘大圣、田露
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1
4.1总要求
1.建立了两化融合管理体系领导小组，推进工作组：向公司员工宣导两化融合的意义和重要性；提供资金保障；请外部咨询公司做贯标指导。
3.开展了体系策划，提供了资金保障、安排了专人参与体系策划的每个环节。
Y
1、询问以何种方式向员工传达打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性？
2、是否任命了两化融合管理者代表，是否组织制定两化融合方针和目标，并形成文件、发布？
3、检查是否提供了体系所需资源，如何保障的？
3
5.3两化融合方针
1.理解深刻。
2.查阅了公司体系文件和部分业务流程；公司主要为道路交通化建设提供一体化系统解决方案。
3.方针符合标准的要求。
4.通过内部会议的方式落实到工作中。
Y
1.与总裁进行交谈，了解总裁对两化融合方针内涵的理解。
2.方针的含义是否被员工所理解和接受，是否得到贯彻和执行？
3.审查方针是否能为制定目标提供框架，方针是否符合标准的要求，是否与企业战略相适应？
4.询问总裁用何种措施和手段保证方针为全体员工理解并贯彻到工作中？
4
5.4两化融合目标
建立了围绕战略的两化融合短期、中长期目标
Y
是否建立了两化融合的目标？
5
8.6管理评审
体系刚建立，此次为第一次内部审核，尚未进行管理评审。
Y
是否组织了管理评审？
建立了两化融合管理体系领导小组向公司员工宣导两化融合1在公司两化融合管理体系建立或推进工作组
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：最高管理者
审核组长:王新永
审核员：罗君宝、潘大圣、田露
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1
4.1总要求
1.建立了两化融合管理体系领导小组，推进工作组：向公司员工宣导两化融合的意义和重要性；提供资金保障；请外部咨询公司做贯标指导。
3.开展了体系策划，提供了资金保障、安排了专人参与体系策划的每个环节。
Y
1、询问以何种方式向员工传达打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性？
2、是否任命了两化融合管理者代表，是否组织制定两化融合方针和目标，并形成文件、发布？
3、检查是否提供了体系所需资源，如何保障的？
3
5.3两化融合方针
1.理解深刻。
2.查阅了公司体系文件和部分业务流程；公司主要为道路交通化建设提供一体化系统解决方案。
两化融合内审检查表财务部
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两化融合审核查检表
受审核部门：财务部
审核准则： 两化融合管理体系标准；公司体系文件； 适用法律法规 两化融合 管理体系 条款
批准人/日期： 审核日期： 检查方法 审核员： 评价结果 检 查 记 录
一般 严重 观察 符合 不符 不符 项 合 合
检查内容
1.文件发布前是否得到批准
文件 现场 查阅 检查
2.文件是否得到评审，必要时予 以更改，文件更改时是否得到批 4.2.2文件 准 控制 3.外来文件是否受控 4.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录 档、保存等管理内容做了规定？ 控制 2.记录的填写是否真实、及时、 清楚、正确？ 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务 、岗位职责，并形成文件 流程职责 、部门职 责和岗位 3.当业务流程或组织结构发生变 化，是否对文件进行调整，并通 职责 知各部门 1.是否制定两化融合的资金投入 制度并形成文件？ 2.是否设立了专项资金，内容包 6.2资金投 括技术改造、设备设施、系统建 入 设、运行维护等内容，并跟踪这 些资金的使用情况。 3.当优化方案变更时，是否对资 金投入做及时调整 保存期限：三年 保存单位：品保课文管中心 F311-105 REV:3.0
两化融合内审检查表
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
专项资金管理过程
财务部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.2资金投入
公司是否建立专项资金管理制度？
新型能力打造所需资金是否得到统筹安排、优化调整、协同管理和精准核算？
本年度两化融合管理体系专项资金投入额？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
6.3两化融合实施方案的策划
公司本年度两化融合方案什么时候制定，都有哪些人参与制定？
公司两化融合方案是否围绕所打造的新型能力制定的？
公司两化融合方案是否依据新型能力关键指标及其目标制定的？
公司两化融合方案是否考虑公司内外部环境、业务需求、支持条件和资源的信息？
公司两化融合方案是否基于公司的数据、技术、业务流程、组织结构现状制定的？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
两化融合管理体系审核检查表
过程名称(Process Name)
责任部门(Process Owner)
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
设备设施管理过程
资讯部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.4设备设施
公司是否建立相关制度以明确相关人员在设备设施的提供、维护和升级改造中的职责、流程和方法？
√
6.1新型能力的识别与确定
公司打造的新型能力？
新型能力对应的关键指标？
为稳定获取预期的可持续竞争优势，所构建具备战略性、系统性、全局性的新型能力体系是？
新型能力体系中各新型能力之间的相互关系是？
6.2新型能力目标的确定
专项资金管理过程
财务部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.2资金投入
公司是否建立专项资金管理制度？
新型能力打造所需资金是否得到统筹安排、优化调整、协同管理和精准核算？
本年度两化融合管理体系专项资金投入额？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
6.3两化融合实施方案的策划
公司本年度两化融合方案什么时候制定，都有哪些人参与制定？
公司两化融合方案是否围绕所打造的新型能力制定的？
公司两化融合方案是否依据新型能力关键指标及其目标制定的？
公司两化融合方案是否考虑公司内外部环境、业务需求、支持条件和资源的信息？
公司两化融合方案是否基于公司的数据、技术、业务流程、组织结构现状制定的？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
两化融合管理体系审核检查表
过程名称(Process Name)
责任部门(Process Owner)
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
设备设施管理过程
资讯部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.4设备设施
公司是否建立相关制度以明确相关人员在设备设施的提供、维护和升级改造中的职责、流程和方法？
√
6.1新型能力的识别与确定
公司打造的新型能力？
新型能力对应的关键指标？
为稳定获取预期的可持续竞争优势，所构建具备战略性、系统性、全局性的新型能力体系是？
新型能力体系中各新型能力之间的相互关系是？
6.2新型能力目标的确定
两化融合管理体系监督审核检查表
2．企业的管理者代表是否有变化：□是□否
企业的管理者代表是：（姓名及职务）
企业的管理者代表人选是否适当：□是□否
3．企业的两化融合组织体系设置及相关职责安排是否有变化：□是□否
企业的两化融合组织体系及相关职责安排：
三、上次评估审核以来两化融合管理体系及其运行的改进情况
1．是否对两化融合管理体系文件进行了修订：□是□否
3．企业申请监督审核范围内的员工人数是人；
与企业提交的申请资料中的员工人数是否一致：□是□否
若不一致，则说明：
4．企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织是否有变化：□是□否
企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织：
5．企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）是否有变化：□是□否
信息化和工业化融合管理体系
监督审核检查表
申请企业：
评定机构：
评估审核组组长：
评估审核组成员：
监督审核日期：
两化融合管理体系监督审核检查表
申请企业代表：
第二阶段评估审核记录
一、企业两化融合管理体系评定基本情况变更核实
1．现场巡视（活动、业务、组织及相关设施）
2．企业两化融合管理体系运行的时间：年月日-年月日
5．为了打造或提升已通过评定范围内的新型能力，实现两化融合目标及指标，实施了哪些提升和改进活动：
四、验证上次评估审核所发现的不符合项的纠正情况
五、获证企业对评定证书和标志的使用是否符合相关规定
六、企业两化融合管理体系的执行控制情况
（一）文件化管理体系的运行
（4.2.1、4.2.2、4.2.3、5.6）
检查的文申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）：
企业的管理者代表是：（姓名及职务）
企业的管理者代表人选是否适当：□是□否
3．企业的两化融合组织体系设置及相关职责安排是否有变化：□是□否
企业的两化融合组织体系及相关职责安排：
三、上次评估审核以来两化融合管理体系及其运行的改进情况
1．是否对两化融合管理体系文件进行了修订：□是□否
3．企业申请监督审核范围内的员工人数是人；
与企业提交的申请资料中的员工人数是否一致：□是□否
若不一致，则说明：
4．企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织是否有变化：□是□否
企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织：
5．企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）是否有变化：□是□否
信息化和工业化融合管理体系
监督审核检查表
申请企业：
评定机构：
评估审核组组长：
评估审核组成员：
监督审核日期：
两化融合管理体系监督审核检查表
申请企业代表：
第二阶段评估审核记录
一、企业两化融合管理体系评定基本情况变更核实
1．现场巡视（活动、业务、组织及相关设施）
2．企业两化融合管理体系运行的时间：年月日-年月日
5．为了打造或提升已通过评定范围内的新型能力，实现两化融合目标及指标，实施了哪些提升和改进活动：
四、验证上次评估审核所发现的不符合项的纠正情况
五、获证企业对评定证书和标志的使用是否符合相关规定
六、企业两化融合管理体系的执行控制情况
（一）文件化管理体系的运行
（4.2.1、4.2.2、4.2.3、5.6）
检查的文申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）：
两化融合内审检查表管理层
8.6管理评 审 8.6.1总则 8.6.2输入 8.6.3输出
8.7.2不符 合、纠正 2.公司采取的预防措施过程是否 措施和预 符合要求，是否能防止潜在不合 防措施 格发生，并与潜在不合格的影响 程度相适应，预防措施的结果是 否有记录，有效性是否评价 保存期限：三年 保存单位：品保课文管中心 F311-105 REV:3.0
两化融合审核查检表
受；公司体系文件； 适用法律法规 两化融合 管理体系 条款
批准人/日期： 审核日期： 检查方法 审核员： 评价结果 检 查 记 录
一般 严重 观察 符合 不符 不符 项 合 合
检查内容
1.是否建立《文件控制程序》和 《记录控制程序》 2.文件发布前是否得到批准
文件 现场 查阅 检查
4.2.2文件 3.文件是否得到评审，必要时予 以更改，文件更改时是否得到批 控制 准 4.外来文件是否受控 5.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录 档、保存等管理内容做了规定？ 控制 2.记录的填写是否真实、及时、 清楚、正确？ 1.最高管理以何种方式向组织传 达推进两化融合管理体系以打造 新型化环境下新型能力的重要性 和必要性 2.是否任命了管理者代表并对其 5.1最高管 授权 理者 3.最高管理者是否组织制定两化 融合方针和目标；是否形成文 件，并由最高管理者批准颁发 4.最高管理者是否组织管理评审 活动，效果如何 5.2管理者 1.管理者代表是否清楚自己的职 代表 责和权限并有效履行 1.两化融合方针是否与组织的企 业战略适应 2.是否包含持续改进两化融合管 5.4两化融 理体系的承诺，是否关注了利益 合方针 相关方 3.两化融合方针在公司各层次中 是否得到贯彻和坚持，是否进行 评审，以确保其持续适宜 1.两化融合的目标是否包含总体 目标和阶段性目标 5.5两化融 2.两化融合目标是否与方针保持 合目标 一致 3.目标是否明确，可测量 5.6两化融 公司两化融合管理体系更改策划 合管理体 与实施时，过程是否受控，以确 保两化融合管理体系的完整性 系策划 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务 、岗位职责，并形成文件 流程职责 、部门职 责和岗位 职责
两化融化检查表
6.2资金投入
新型能力的识别与策划
5.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
5.5两化融合的目标
7.2策划
7.2.1总则
7.2.2策划的输入
7.2.3策划的输出
7.2.4策划的评审与批准
7.2.5策划的更改与控制
8.2评估与诊断
8.3监视与测量
新型能力的建设和运行
7.3业务流程与组织结构优化
查系统运行维护的保养记录；现场查扫描机台设备的日保养未记录，经询问是有保养无记录。（须要增加保养记录）
查关联文件《资金预算使用控制程序》AU-MP-801，并查资金使用预算项，信息设备的购入与新项目资金投入均达到？？万元
查《两化整合管理体系手册》JP-IEM-01文件包含了最高管理者提出的战略与方针并根据提出了明确目标，（自动准确率达90%、错误率降低到0.9%、机器效率产能提升20%。）符合体系要求，
现场确认及查阅文件
查资金使用记录
查文件
查策划文件
查评审文件
查文件
查文件
查文件
查系统流程与组织变化点
查系统文件
查技术实现方案
查系统
查管理文件
查数据开发利用程序文件
查文件
查资金项目
查人才保障
查设备设施保障
查信息资源保障
查目标达成情况
查文件
查文件
查文件
查文件
查文件
查《文件记录》及《文件控制程序》，并依据两份控制程序查IT部的体系文件《数据开发利用管理程序》、及品质管理部的《策划控制程序》，文件的编写由IT部与品质管理部编写及审核，
查文件控制程序及文件编写、签发、回收及版本管理记录；
查手册、目标，程序文件，作业办法；
新型能力的识别与策划
5.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
5.5两化融合的目标
7.2策划
7.2.1总则
7.2.2策划的输入
7.2.3策划的输出
7.2.4策划的评审与批准
7.2.5策划的更改与控制
8.2评估与诊断
8.3监视与测量
新型能力的建设和运行
7.3业务流程与组织结构优化
查系统运行维护的保养记录；现场查扫描机台设备的日保养未记录，经询问是有保养无记录。（须要增加保养记录）
查关联文件《资金预算使用控制程序》AU-MP-801，并查资金使用预算项，信息设备的购入与新项目资金投入均达到？？万元
查《两化整合管理体系手册》JP-IEM-01文件包含了最高管理者提出的战略与方针并根据提出了明确目标，（自动准确率达90%、错误率降低到0.9%、机器效率产能提升20%。）符合体系要求，
现场确认及查阅文件
查资金使用记录
查文件
查策划文件
查评审文件
查文件
查文件
查文件
查系统流程与组织变化点
查系统文件
查技术实现方案
查系统
查管理文件
查数据开发利用程序文件
查文件
查资金项目
查人才保障
查设备设施保障
查信息资源保障
查目标达成情况
查文件
查文件
查文件
查文件
查文件
查《文件记录》及《文件控制程序》，并依据两份控制程序查IT部的体系文件《数据开发利用管理程序》、及品质管理部的《策划控制程序》，文件的编写由IT部与品质管理部编写及审核，
查文件控制程序及文件编写、签发、回收及版本管理记录；
查手册、目标，程序文件，作业办法；
两化融合管理体系审核检查表(信息中心).docx
文件编号： WTKJ-IFI-P3/2-0佃两化融合管理体系审核检查表受审核部门：信息中心审核组长：高大明审核员：陈延风、秦体进、李屹然序号审核内容审核记录合格（ Y/N）6.2 资金投入1、是否有资金的使用、投入相关制度规定？12、针对技术改造、设备设施、系统建设、运行维护、咨询培训等，每年有资金需求计划，设立专项资金，并保证资金使用有《皖通科技资金支付审批管理办法》《皖通科技应收账款管理办法》《募集资金使用管理办法》等Y的有效，是否有相关制度规定？6.3人才保障公司建立了许多人力资源管理规1、在人才保障方面建立并实施了哪些管理规定？22、如何对各岗位能力识别和制定，是否涉及所有岗位？通过通过业务培训和实际能力测试，有记录。
Y什么方式确保本部门人员能力持续达到要求？建立了。
有记录。
3、是否建立信息系统使用考核机制？有无记录？34 566.4 设备设施1、部门负责和管理的设备类型？2、相关的设备是否制定相关的管理规定？3、定期的检查和维护的记录是否齐全？4、与设备设施有关风险是否识别？是否采取措施降低险？是否制定相应的应急预案并实施？6.5 信息资源你所使用或产出的数据、信息、知识等信息，是否易于有没有统一管理？是否存在机密信息泄密情况？6.6 信息安全1?组织采取哪些方法，确保员工人事到信息安全的重要迫性2?组织是否确立了责任制，包括信息承诺、要求、实施、监视、风险评估和管理、改进的内容，并形成文3?组织是否明确信息安全管理岗位和职责4?组织是否建立信息安全事件的管理规程？按照规程变安全事件，并及时响应？应保存相关记录。
7.2 策划 7.2.1总则建立监视测量设备清单、有检测设 备校准、检定计划、校准记录和检 定证书等资料。
通过《公用工具管 理》《顾客财产控制程序》《产品防 护》《检测设备风的控制》对设备实施进行全面管理。
数据于项目管理系统、 0A 系统等中 获取，获取？定期维护，统一管理，泄密 的风险较小组织建立了 IS027000 体系，并保存 有性和紧相关记录维持、更信息是的。
两化融合管理体系内审全套记录范本汇编(含审核计划审核检查表审核报告等)
A组
201X-5-8
管理者代表
管理者代表在体系中的履职过程
（4.4、5.3、5.4、6.1、6.2、6.3、8.1、9.1、9.4、10.2）
A组
201X-5-8
品质部
文件化管理体系的运行
（4.4.1、4.4.2、4.4.3）
C组
201X-5-8
IT部
新型能力的识别及策划过程
（4.2、4.3、5.4、6.1、6.2、6.3、9.2、9.3）
B组
201X-5-8
IT部、计划部、采购部、仓库部、工程部、生产部、业务部
新型能力的建设及运行过程
（7.2、7.3、7.4、7.5、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6、5.4）
A组
201X-5-8
品质部、行政部、IT部
两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程
（9.2、9.3、9.4、9.5、9.6、10.1、10.2）
C组
201X-5-8
行政部
全员参与培育过程
（5.2、5.4、7.3）
B组
201X-5-8
IT部、财务部、工程部
设备设施及信息资源保障过程
（7.4、7.5、7.6）
C组
201X-5-8
财务部
资金保障过程
（7.2）
B组
1X-5-8
内审小组内部总结会议
201X-5-8
17:00-17:30
末次会议（内审总结，通报审核结果，提出改进要求）
审核记录
判定(Y/N)
1
4 可持续竞争优势
4.2识别组织的内外部环境
查看是否有制度规定内外部环境的识别、分析和确定
查看《两化融合策划管理程序》
查看《两化融合策划管理程序》查看相关文件有规定内外部环境的识别、分析与确定的方法。
201X-5-8
管理者代表
管理者代表在体系中的履职过程
（4.4、5.3、5.4、6.1、6.2、6.3、8.1、9.1、9.4、10.2）
A组
201X-5-8
品质部
文件化管理体系的运行
（4.4.1、4.4.2、4.4.3）
C组
201X-5-8
IT部
新型能力的识别及策划过程
（4.2、4.3、5.4、6.1、6.2、6.3、9.2、9.3）
B组
201X-5-8
IT部、计划部、采购部、仓库部、工程部、生产部、业务部
新型能力的建设及运行过程
（7.2、7.3、7.4、7.5、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6、5.4）
A组
201X-5-8
品质部、行政部、IT部
两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程
（9.2、9.3、9.4、9.5、9.6、10.1、10.2）
C组
201X-5-8
行政部
全员参与培育过程
（5.2、5.4、7.3）
B组
201X-5-8
IT部、财务部、工程部
设备设施及信息资源保障过程
（7.4、7.5、7.6）
C组
201X-5-8
财务部
资金保障过程
（7.2）
B组
1X-5-8
内审小组内部总结会议
201X-5-8
17:00-17:30
末次会议（内审总结，通报审核结果，提出改进要求）
审核记录
判定(Y/N)
1
4 可持续竞争优势
4.2识别组织的内外部环境
查看是否有制度规定内外部环境的识别、分析和确定
查看《两化融合策划管理程序》
查看《两化融合策划管理程序》查看相关文件有规定内外部环境的识别、分析与确定的方法。
两化融合管理体系内部审核检查表(含内审完整记录)
两化融合管理体系审核检查表
审核过程：最高管理者在体系中的履职过程（4.2、4.3、4.4.1、4.4.2、5.1、5.2、5.4、6.1、6.2、7.1、9.6）受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：管理者代表在体系中的履职过程（4.1、5.3、5.4、8.1、9.1、9.4、10.1）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：文件化管理体系的运行（4.1、4.4.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：新型能力的识别及策划过程（4.2、4.3、6.1、6.2、6.3、9.2、9.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：新型能力的建设及运行过程（5.4、7.2、7.3、7.4、7.5、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程（6.2、9.2、9.3、9.5、10.2）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：全员参与培育过程（5.2、5.4、7.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：设备设施及信息资源保障过程（7.4、7.5、7.6、8.6）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：资金保障过程（7.2）
受审核部门：审核员：审核时间：。
3办公室检查表(两化融合内审表)
符合
2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保组织的网络化？
抽查、确认
3.业务流程中的信息设备是否适宜，有利于确保组织的自动化、数字化、智能化？
抽查、确认
4.组织是否确定与设备实施的相关风险，并进行评估？
抽查、确认
5.是否制定风险应急预案？
抽查、确认
7.6信息安
1.组织采取哪些方法，确保员工认识到信
保密协议人员签订。
4、组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效；对测量和监控结果是否有分析、改进活动
5、组织两化融合管理体系更改策划与实施时，过程是否受控，以确保两化融合管理体系的完整性
符合
7.4设备设施
1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些设备设施，这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求
抽查、确认
见信息安全应急预案
符合
8.6运行控制
1.组织是否制定了运行维护规定？内容包括维护对象、维护方式（日常运行、预防性维护）、各层次的维护主体及职责、权限？
抽查、确认
符合
2.组织是否建立故Βιβλιοθήκη 处理、应急响应机制？抽查、确认
符合
3.各层级是否保存了维护、故障处理、应急响应的相关记录
抽查、验证
符合
9.5考核
1、组织是否制定了与两化融合管理系有关的考核制度？考核指标是否分解到各业务流程、部门、岗位？
符合
全
息安全的重要性和紧迫性？
2.组织是否确立了责任制，包括信息安全承诺、要求、实施、维持、监视、风险评估和管理、改进的内容，并形成文件？
见公司信息化保密管理制度
符合
3.组织是否明确信息安全管理岗位和职责
见岗位职责说明书汇编
符合
2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保组织的网络化？
抽查、确认
3.业务流程中的信息设备是否适宜，有利于确保组织的自动化、数字化、智能化？
抽查、确认
4.组织是否确定与设备实施的相关风险，并进行评估？
抽查、确认
5.是否制定风险应急预案？
抽查、确认
7.6信息安
1.组织采取哪些方法，确保员工认识到信
保密协议人员签订。
4、组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效；对测量和监控结果是否有分析、改进活动
5、组织两化融合管理体系更改策划与实施时，过程是否受控，以确保两化融合管理体系的完整性
符合
7.4设备设施
1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些设备设施，这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求
抽查、确认
见信息安全应急预案
符合
8.6运行控制
1.组织是否制定了运行维护规定？内容包括维护对象、维护方式（日常运行、预防性维护）、各层次的维护主体及职责、权限？
抽查、确认
符合
2.组织是否建立故Βιβλιοθήκη 处理、应急响应机制？抽查、确认
符合
3.各层级是否保存了维护、故障处理、应急响应的相关记录
抽查、验证
符合
9.5考核
1、组织是否制定了与两化融合管理系有关的考核制度？考核指标是否分解到各业务流程、部门、岗位？
符合
全
息安全的重要性和紧迫性？
2.组织是否确立了责任制，包括信息安全承诺、要求、实施、维持、监视、风险评估和管理、改进的内容，并形成文件？
见公司信息化保密管理制度
符合
3.组织是否明确信息安全管理岗位和职责
见岗位职责说明书汇编
符合
两化融合内审检查表
两化融合内审检查表
文件编号;
内部审核检查表
(审核过程：管理者代表履职过程受审核部门/人员：管理者代表)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程：文件化管理体系的运行受审核部门/人员：技术中心)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程：全员参与的意识培养过程受审核部门/人员：见备注栏)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程：资金保障过程受审核部门/人员：财务中心)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX。
两化融合管理体系监督审核信息确认表(GBT23001-2017版)v3_0-20170323
□无变化，原有情况：
□有变化，现状及具体变更情况：
2.可持续竞争优势需求识别和确定机制：
【注：请简要介绍可持续竞争优势需求识别和确定的方法和过程。】
□无变化，原有情况：
□有变化，现状及具体变更情况：
１．信息化环境下的新型能力需求：
【注：请结合与战略一致的差异化可持续竞争优势需求，提出组织需要打造的信息化环境下的新型能力（除本次申请评定范围内涉及的新型能力外，还可包括正在打造或者未来拟进一步打造和提升的新型能力，宜描述组织所规划并形成的系统性的新型能力体系），给出简要描述和分析。】
□无变化，原有情况：
□有变化，现状及具体变更情况：
上次评估审核以来两化融合管理体系实际运行覆盖的范围及其变更情况：
【注：两化融合管理体系实际运行的范围可以大于申请评定/通过评定的范围】
上次评估审核确定不符合项的纠正和纠正措施的持续有效情况：
组织的两化融合组织体系：
【注：介绍组织的两化融合的组织体系（如有，可附图），包括组织构成及其主要职责等。请不要介绍组织的两化融合管理体系贯标工作的组织体系。】
□有变化，现状及具体变更情况：
其中：修订的文件清单：新增的文件清单：废止的文件清单：
组织的两化融合管理体系运行情况
组织的发展战略：
【注：可从战略目标、战略重点、战略举措等方面阐述】
□无变化，原有情况：
□有变化，现状及具体变更情况：
1.与战略一致的差异化可持续竞争优势需求：
【注：请给出与组织战略相匹配的差异化可持续竞争优势需求及其简要描述和分析。】
量化指标2：XXX
……
……
组织实施两化融合管理体系的主要作用：
【注：两化融合管理体系对于组织有效推进两化融合、建设新型能力所发挥的重要作用和成效。两化融合管理体系在推动战略转型、管理变革、流程优化、技术创新和数据开发利用等方面解决的主要问题和发挥作用的机制。再次评定时还请介绍作为通过两化融合管理体系评定的组织，在评定结果采信方面取得的重要突破和进展，包括争取融资授信、成为供应商优选重要依据等。】
□有变化，现状及具体变更情况：
2.可持续竞争优势需求识别和确定机制：
【注：请简要介绍可持续竞争优势需求识别和确定的方法和过程。】
□无变化，原有情况：
□有变化，现状及具体变更情况：
１．信息化环境下的新型能力需求：
【注：请结合与战略一致的差异化可持续竞争优势需求，提出组织需要打造的信息化环境下的新型能力（除本次申请评定范围内涉及的新型能力外，还可包括正在打造或者未来拟进一步打造和提升的新型能力，宜描述组织所规划并形成的系统性的新型能力体系），给出简要描述和分析。】
□无变化，原有情况：
□有变化，现状及具体变更情况：
上次评估审核以来两化融合管理体系实际运行覆盖的范围及其变更情况：
【注：两化融合管理体系实际运行的范围可以大于申请评定/通过评定的范围】
上次评估审核确定不符合项的纠正和纠正措施的持续有效情况：
组织的两化融合组织体系：
【注：介绍组织的两化融合的组织体系（如有，可附图），包括组织构成及其主要职责等。请不要介绍组织的两化融合管理体系贯标工作的组织体系。】
□有变化，现状及具体变更情况：
其中：修订的文件清单：新增的文件清单：废止的文件清单：
组织的两化融合管理体系运行情况
组织的发展战略：
【注：可从战略目标、战略重点、战略举措等方面阐述】
□无变化，原有情况：
□有变化，现状及具体变更情况：
1.与战略一致的差异化可持续竞争优势需求：
【注：请给出与组织战略相匹配的差异化可持续竞争优势需求及其简要描述和分析。】
量化指标2：XXX
……
……
组织实施两化融合管理体系的主要作用：
【注：两化融合管理体系对于组织有效推进两化融合、建设新型能力所发挥的重要作用和成效。两化融合管理体系在推动战略转型、管理变革、流程优化、技术创新和数据开发利用等方面解决的主要问题和发挥作用的机制。再次评定时还请介绍作为通过两化融合管理体系评定的组织，在评定结果采信方面取得的重要突破和进展，包括争取融资授信、成为供应商优选重要依据等。】
两化融合内审检查表人力资源部
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两化融合审核查检表
受审核部门：人力资源部
审核准则： 两化融合管理体系标准；公司体系文件； 适用法律法规 两化融合 管理体系 条款
批准人/日期： 审核日期： 检查方法 审核员： 评价结果 检 查 记 录
一般 严重 观察 符合 不符 不符 项 合 合
检查内容
1查阅 检查
2.文件是否得到评审，必要时予 以更改，文件更改时是否得到批 4.2.2文件 准 控制 3.外来文件是否受控 4.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录 档、保存等管理内容做了规定？ 控制 2.记录的填写是否真实、及时、 清楚、正确？ 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务 、岗位职责，并形成文件 流程职责 、部门职 责和岗位 3.当业务流程或组织结构发生变 化，是否对文件进行调整，并通 职责 知各部门 1.公司是否对各岗位制定任职要 求，关键岗位上的员工是否达到 了岗位要求 6.3人才保 2.公司是否就满足两化融合发展 提出新的培训要求 障 3.是否制定培训计划并按计划实 施完成 4.教育、培训记录是否完整 保存期限：三年 保存单位：品保课文管中心 F311-105 REV:3.0
两化融合管理体系内部审核检查表-研发部
两化融合管理体系内部审核检查表
受审核部门：研发部编号：
时 间
检 查 内 容
检 查 记 录
依据
评价
GB/TБайду номын сангаас3001-2017相应的条款
符
合
基本符合
不
符合
2020.10.23
(1)查阅该部门在两化融合管理体系的部门职责与权限，询问并评价负责人是否充分了解本部门职责及各岗位职责？
(2)询问负责人本部门是否有使用信息化系统，相关业务流程职责如何规定？
6.2新型能力目标的确认
√
审核员：受审人员：
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通，并有效整改？
经查询，部门负责人了解本部门的职责和权限，了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通，并依据沟通结果进行整改。符合要求。
5.4职责与协调沟通
√
(1)是否形成文件？
(2)目标是否具体、可测量、可实现且有时间要求？
经查，公司对新型能力目标进行了确认，并分解为阶段目标分步实现，符合要求。
受审核部门：研发部编号：
时 间
检 查 内 容
检 查 记 录
依据
评价
GB/TБайду номын сангаас3001-2017相应的条款
符
合
基本符合
不
符合
2020.10.23
(1)查阅该部门在两化融合管理体系的部门职责与权限，询问并评价负责人是否充分了解本部门职责及各岗位职责？
(2)询问负责人本部门是否有使用信息化系统，相关业务流程职责如何规定？
6.2新型能力目标的确认
√
审核员：受审人员：
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通，并有效整改？
经查询，部门负责人了解本部门的职责和权限，了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通，并依据沟通结果进行整改。符合要求。
5.4职责与协调沟通
√
(1)是否形成文件？
(2)目标是否具体、可测量、可实现且有时间要求？
经查，公司对新型能力目标进行了确认，并分解为阶段目标分步实现，符合要求。
两化融合管理体系监督审核信息确认表格模板
信息化和工业化融合管理体系监督审核信息确认表
企业基本情况
企业名称
法定代表人/负责人姓名
组织机构代码
注册地址
单位性质
联系地址
电子邮箱
联系人
电话及手机
传真
邮政编码
截至上年末的主营业务收入
员工总数
管理体系已获认证情况
□两化融合管理体系□质量管理体系□环境管理体系
□能源管理体系□职业健康安全管理体系□信息安全管理体系
量化指标2：XXX
……
……
企业实施两化融合管理体系的主要作用：
【注：两化融合管理体系对于企业有效推进两化融合、打造新型能力发挥的重要作用和成效。两化融合管理体系在推动战略转型、管理变革、流程优化、技术创新和数据开发利用方面解决的主要问题和发挥作用的机制。作为通过两化融合管理体系评定企业，在评定结果采信方面取得的重要突破和进展，包括争取融资授信、成为供应商优选重要依据等。】
企业两化融合管理体系实施成效
企业按照两化融合管理体系要求，所打造、保持或提升的信息化环境下新型能力量化指标达成情况：
新型能力名称
量化指标
Байду номын сангаас指标解释
本年末指标目标值
当前指标实际值
上年末指标的实际值
指标计算单位
新型能力1：XXX能力
量化指标1：XXX
量化指标2：XXX
……
新型能力2：XXX能力
量化指标1：XXX
□信息技术服务□其它
企业基本情况（企业组织架构、主营业务等）是否发生重大变化：□无变化□有变化
如有变化，具体变更情况：
近一年内最近一次在两/pg）上进行评估的评估结果：
评估时间
发展阶段
基础建设得分
企业基本情况
企业名称
法定代表人/负责人姓名
组织机构代码
注册地址
单位性质
联系地址
电子邮箱
联系人
电话及手机
传真
邮政编码
截至上年末的主营业务收入
员工总数
管理体系已获认证情况
□两化融合管理体系□质量管理体系□环境管理体系
□能源管理体系□职业健康安全管理体系□信息安全管理体系
量化指标2：XXX
……
……
企业实施两化融合管理体系的主要作用：
【注：两化融合管理体系对于企业有效推进两化融合、打造新型能力发挥的重要作用和成效。两化融合管理体系在推动战略转型、管理变革、流程优化、技术创新和数据开发利用方面解决的主要问题和发挥作用的机制。作为通过两化融合管理体系评定企业，在评定结果采信方面取得的重要突破和进展，包括争取融资授信、成为供应商优选重要依据等。】
企业两化融合管理体系实施成效
企业按照两化融合管理体系要求，所打造、保持或提升的信息化环境下新型能力量化指标达成情况：
新型能力名称
量化指标
Байду номын сангаас指标解释
本年末指标目标值
当前指标实际值
上年末指标的实际值
指标计算单位
新型能力1：XXX能力
量化指标1：XXX
量化指标2：XXX
……
新型能力2：XXX能力
量化指标1：XXX
□信息技术服务□其它
企业基本情况（企业组织架构、主营业务等）是否发生重大变化：□无变化□有变化
如有变化，具体变更情况：
近一年内最近一次在两/pg）上进行评估的评估结果：
评估时间
发展阶段
基础建设得分
两化融合管理体系审核检查表
18监视与测量有监视测量计划部分部门未精细合目标监视计划的完成时间与负责人1?组织是否对监视测量与分析的关键指标进行策划2?组织是否确定了监视与测量的关键指标应覆盖目标况头施执行情况优化方案技术方案数据开发利用等改进和提升情况是否明确了监视和测量方3?对发现的问题是否采取了措施改进保存相关记录19考核考核指标分解到部门级1?组织是否制定了与两化融合管理体系有关的考核制度考核指标是否分解到各业务流程部门岗位2?组织是否规定把评估与诊断结果监视与测量结果审核结果偶为考核输入内容3?组织是否采取了适宜的方式公开和反馈考核结果20管理评审本次是首次内审还未进行管审对两化融合管理评审提供哪些输入两化融合评审输出涉及本部门的内容是否改进优化21不符合纠正措施和预防措施建立了两化融合纠正和预防措施1?组织是否建立并保持了纠正和预防措施程序查部门在本年度是否出现不符合情况查纠正措施和预防措施记录整改是否完成
术改造、设备设施、系统建设、运行维护、咨询培训等， 每年有资金需求计划，设立专项资金，并保证资金使用 的有效，是否有相关制度规定
2
人才保障
公司建立了许多人力资源管理规 定。通过业务培训和实际能力测试， 有记录。建立了。有记录。
Y
1、在人才保障方面建立并实施了哪些管理规定2、如
何对各岗位能力识别和制定，是否涉及所有岗位通过什 么方式确保本部门人员能力持续达到要求3、是否建立
及职责、权限
2•组织是否建立故障处理、应急响应机制
3•是否保存了维护、故障处理、应急响应的相关记录
15
数据开发利用
无数据开发
Y
1•组织是否在数据开发利用时，明确了开发主体、制定 目标和进度
2•组织是否对建立的数据应用模型进行评审和批准
16
动态调整
术改造、设备设施、系统建设、运行维护、咨询培训等， 每年有资金需求计划，设立专项资金，并保证资金使用 的有效，是否有相关制度规定
2
人才保障
公司建立了许多人力资源管理规 定。通过业务培训和实际能力测试， 有记录。建立了。有记录。
Y
1、在人才保障方面建立并实施了哪些管理规定2、如
何对各岗位能力识别和制定，是否涉及所有岗位通过什 么方式确保本部门人员能力持续达到要求3、是否建立
及职责、权限
2•组织是否建立故障处理、应急响应机制
3•是否保存了维护、故障处理、应急响应的相关记录
15
数据开发利用
无数据开发
Y
1•组织是否在数据开发利用时，明确了开发主体、制定 目标和进度
2•组织是否对建立的数据应用模型进行评审和批准
16
动态调整