证券公司个人工作计划2020五篇
证券公司个人工作计划
3.每季度至少进行一次客户回访,及时了解客户的需求和反馈,调整投资策略。
4.利用业余时间深入学习证券市场相关知识,参加公司举办的各类培训,提升自己的业务水平。
5.严守合规底线,严格遵守公司的各项规定和操作流程,确保客户资产的安全。
《篇二》
一、工作目标
1.在新的一年里,我要将客户满意度提高到90%以上,实现客户资产的稳定增长。
2.提升自己的专业素养,成为公司内部认可的资深证券分析师。
3.建立并维护良好的客户关系,打造属于自己的客户群体,为公司带来更多的潜在发展机会。
二、具体措施
1.针对不同类型的客户,有针对性的投资建议和资产配置方案。例如,为风险承受能力较高的客户推荐股票投资,为风险承受能力较低的客户推荐债券或货币基金等低风险投资产品。
证券公司个人工作计划
编 辑:__________________
时 间:__________________
一、工作目标
1.深入了解并掌握证券市场的运作规律和投资策略,提高自身的专业素养和业务能力。
2.通过与客户的沟通,了解客户的需求,为客户专业的投资建议和个性化的资产配置方案。
3.提高客户满意度,增加客户粘性,为公司的持续发展贡献自己的力量。
2.每季度与上级进行工作汇报和评估,听取意见和建议,调整工作重点和策略。
3.年底进行全年工作总结,对工作的完成情况进行评估,为下一年的工作计划依据。
希望通过这份新的工作计划,能够实现我的职业目标,为公司的发展贡献自己的力量。
《篇三》
一、工作目标
1.在新的一年里,我计划将客户满意度提高到90%以上,实现客户资产的稳定增长。
证券公司个人工作计划范文3篇
证券公司个人工作计划范文证券公司个人工作计划范文精选3篇(一)个人工作计划姓名:XXX所在部门:证券交易部日期:XXXX年X月XX日一、工作目标:1. 有效开发和维护投资者客户,提升客户满意度和忠诚度。
2. 积极参与市场调研和分析,提供有效的投资建议和市场信息。
3. 提升个人业务素养和技能水平,实现个人职业发展。
二、工作计划:1. 建立和维护客户关系:a. 主动与新客户联系,了解其需求和投资目标,提供个性化的投资方案。
b. 定期与现有客户沟通,了解其投资情况和疑虑,提供及时的回应和解决方案。
c. 参与客户活动和推广活动,积极推广公司产品和服务。
d. 关注客户服务满意度,及时处理客户投诉和问题。
2. 市场调研和分析:a. 深入研究宏观经济和行业动态,分析市场趋势和投资机会。
b. 追踪和分析个股走势,提供买卖建议和盈利策略。
c. 参与投资会议和研讨会,提升自身的专业知识和投资能力。
3. 个人发展:a. 持续学习和研究专业知识,提升自身的投资理论和风险控制能力。
b. 参加公司内外培训和学习交流,拓展人际网络和了解行业最新动态。
c. 定期和上司进行工作评估和职业规划,提升个人职业发展和晋升机会。
三、具体措施和计划安排:1. 建立和维护客户关系:a. 每周主动联系3个新客户,提供个性化投资方案。
b. 每月与现有客户进行电话、邮件或面谈沟通,了解其投资情况并提供回应和解决方案。
c. 每季度参与至少一个客户活动或推广活动。
d. 每周关注客户服务满意度,及时处理客户投诉和问题。
2. 市场调研和分析:a. 每天分析宏观经济数据和行业动态,编写市场分析报告。
b. 每周追踪和分析5个个股走势,提供买卖建议和盈利策略。
c. 每月参加至少一个投资会议或研讨会。
3. 个人发展:a. 每周学习1个新的投资理论或风险控制策略。
b. 每季度参加至少一个公司内部培训或学习交流活动。
c. 每年与上司进行一次工作评估和职业规划。
四、工作评估和反馈:1. 每月与上司进行一次工作评估,总结工作成果和存在的问题,并提出改进建议。
证券公司年度个人工作总结及计划6篇
证券公司年度个人工作总结及计划6篇证券公司年度个人工作总结及计划 1在已过去的一年中,经过营业部全体员工的努力,并在郑州营销管理中心等有关部门的大力支持配合下,取得了长足的进步。
回顾20xx年,我们致力于营销系统内部管理关系上挖潜增效,积极建设以效益为中心的多渠道营销活动,期间,我们取得的成就就是销售系统从内到外的凝聚力增强了。
各位客户经理都积极主动,有责任心的经营一个个渠道网点,并取得了总体水平较好的成绩。
一、销售业绩状况(市场部去年销售情况概述)二、销售渠道状况1、强化与各银行渠道关系。
银行是我们最重要的营销渠道,20__年,营销管理团队继续加强对银行渠道的关系维护,目前,北京市区所有银行网点均有我公司客户经理驻点工作,各个银行同我们关系融洽,尤其是12月份,在中国银行的有效配合下,营业部开户数迅猛增长,为此市场部的全体成员克服了常人难以想象的困难,在各种压力下,较好的完成了本职工作,为营业部的发展,作出了重要贡献。
3、加强品牌宣传力度。
在上级领导的大力支持下,20__年6月份我们开展了高考送水活动,赢得了社会各界的广泛赞誉;随后在北京片区大力策划宣传中投证券年中投资报告会,7月份投资报告会的成功举办也为总部和各兄弟营业部的所称道;同时我们不断注重同媒体的联系,长期在北京电视台进行广告投放,大力配合政府部门做好各项迎宾活动。
这些活动的有效展开,使中投证券的品牌知名度获得巨大提升,为渠道营销工作的开展造就有利环境。
2、建设各种新销售渠道。
去年我们开展多项营销活动,旨在拓宽营销渠道,主要方向是对党政机关,本地大型企业以及富裕乡镇等进行多点开发,发掘优质客户。
3、强化支持,制度保障。
通过实施任务分解,责任到人制度,加强业务追踪督导,按照上级领导的部署,强化营业部后援支持保障措施,同时加大了对客户经理的考核力度。
营销渠道建立健全了客户经理跟踪维护制度,对业务发展相对滞后的网点和客户经理,采取深入剖析,奖惩相符的方式,强化督促,靠前指挥,将业绩目标细化分解到每月每周,落实到个人,加强业务追踪督导,保证了开户数的持续、快速发展。
2024年证券公司年度个人工作总结及计划例文(四篇)
2024年证券公司年度个人工作总结及计划例文在参与单位策划的期货大赛招商工作中,我作为工作团队的一员,历经一段时间的努力,感受颇深。
最初,金融组和传统组都在积极开展联络工作,但经过一段时间的努力,成果并不理想。
随后,公司主管部门的副总裁决定进行人员调整,成立了一个由四人组成的小组,我有幸成为其中一员。
我们按照既定计划,分别联系了北京及外地的期货公司,邀请他们参与我们的期货大赛。
起初,客户反馈积极,对我们的策划表示认可,但在价格方面,客户感到有些高昂。
期间,我与领导、期货频道的同事以及策划部的同事一同拜访了客户,发现了一些我们之前未能预料的问题。
根据单位整体部署,我们将于本月中旬正式启动大赛前期的投资者教育活动。
在此过程中,我与同事们积极联系相关期货公司。
北京地区的期货公司主要由我负责联络,包括宏源期货公司、首创期货公司、安信期货公司、中粮期货公司、中期期货公司、天汇期货公司等。
目前,宏源期货和中期期货的领导表示客户将不参加比赛,这并非我们期望的结果。
面对北京期货公司对各种大赛及仿真交易大赛的消极态度,我们面临诸多质疑和观望。
我正努力改变这一局面,不仅为了个人的努力,也因此次活动在北京具有重大的政治意义。
在与团队成员交流客户的过程中,我意识到自己在思维反应上存在一定的局限性,缺乏灵活性和变通能力,尚未达到预期效果。
在每天忙碌的工作中,我们于下午下班前召开会议,分享了各自联系的期货公司情况。
当前,我们迫切需要取得成果,价格已不再是主要考虑因素,更重要的是为了荣誉和形象。
我们深知这一点,与上海分公司的同事交流后,发现他们在三个分公司中表现最佳,但具体原因仍不明确。
我认为,关键在于我未能准确把握期货公司的真正需求和期望。
总结经验教训至关重要,我过去进步较慢,很大程度上与不善于总结有关。
我们必须从失败中吸取教训,不断进步。
自加入单位以来,已有两个月的时间,我将继续努力,为期货大赛的成功举办贡献力量。
2024年证券公司年度个人工作总结及计划例文(二)行政办公室在酒店管理体系中扮演着核心角色,承担着连接高层领导与各部门的桥梁职责,是确保酒店内部工作顺畅运转的关键枢纽。
2024证券公司个人工作计划(三篇)
2024证券公司个人工作计划二、自身素质方面在认真工作的同时,我也会努力提高自己的自身素质。
不断提升职业道德,掌握证券从业规律,拓展证券知识,提高自己的证券业务水平。
1、多学习、学习先进的证券业务理论,学习公司同事的宝贵经验,学习专业知识。
2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。
证券经纪人只有与客户之间相处得融洽,相处得愉快,才能更好更深入的完成任务。
3、多反思、多总结。
自我反思是提高业务素质的基本途径。
对于自己证券从业工作中的成功或失败,要及时总结,不断为自己今后的工作积累经验。
从而不断进步,自己超越自己。
在以后的日子中。
我将勇于进取,不断创新,努力完成公司分配的工作和任务,争取取得更大的进步。
望公司领导和同事多多帮忙和指正。
我认为最重要的一点就是激励制度:那同样是家族企业,同样是给自己干的制度,为何有的干得好,有的干得差。
郭凡生认为,家族企业的制度主要包括两个方面,一个是激励制度,它体现财富的分配规则,在经济学里,就是为谁干的问题。
激励制度做得好,人们就愿意努力干。
二是管理制度,主要解决生产什么和怎么生产的问题,体现财富生产的效率规则。
激励制度的核心是调动人的积极性,管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。
没有合理的激励制度,再好的管理制度也没有意义,但仅有好的激励制度,管理制度不科学,企业也很难成功。
激励制度鼓励人们努力工作,激发人们心中向善的东西,主要是为大好人制定的,它使大好人工作更努力、更有创造性和自主性。
而管理制度则是假设人都是自私的,从管理坏人的角度入手,它使坏人干不了坏事,被迫不断去干好事,长此以往把坏人变成大好人。
在管住坏人的同时,也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事,成为更好的人。
因此,激励制度增加了大好人,管理制度减少了坏人。
如果都像上面所说的,我相信没有干不好的工作。
没有完不成的任务。
2024证券公司个人工作计划(二)一、加强客户管理,优化服务流程1、走访客户制度化,增进沟通促进共赢建立走访客户制度,旨在进一步加强与客户之间的交流和沟通,为客户提供更优质的服务,向社会展示邮政部门崭新的形象和高层次的服务水平。
2024年证券公司个人工作计划范例(五篇)
2024年证券公司个人工作计划范例在____银行的分支机构,我从事的是一份看似平凡的职务——柜员。
有人或许会质疑,普通的柜员如何成就伟业,但我要说,卓越往往孕育于平凡之中,____正是源于对职责的敬业。
我深爱这份工作,视之为我职业生涯的起点。
作为农业银行的一员,特别是身处一线的员工,我深切地意识到自己所肩负的责任重大。
柜面服务是展现____银行优质服务的文明窗口,因此,我每天都以饱满的热情和专注的态度,提供真诚、用心的服务,力求以积极的工作表现赢得客户的信赖。
的确,作为____银行的柜员,我们是直接与客户接触的团队,柜台是塑造银行形象的重要阵地。
日常工作中,我们的任务可能是频繁而单调的,但我们面对的是形形色色的客户,需要以娴熟的操作、热情的服务,日复一日地以细致入微的周到服务,让客户真切感受到____银行人的诚挚,体验到在____银行办理业务的温馨。
这样的工作,无疑是具有非凡意义的,我为自己的岗位感到骄傲。
因此,我要求自己做到:一是精通业务,始终保持学习的态度;二是恪守职业道德,遵守国家法律法规;三是建立和谐的人际关系,与同事和睦共处;四是正确认识自我,胜不骄、败不馁。
自工作以来,我始终立足本职,脚踏实地,努力提升业务能力,向经验丰富的同事学习。
这些微不足道的小事让我深刻理解,作为一线员工,我们可能无法像英勇的战士那样创造惊天动地的壮举,无法像农民那样收获看得见的成果。
我们的工作是日复一日的重复,是处理存款、取款、账务录入等琐碎事务,是营销服务,是迎来送往。
然而,正是在这平凡的岗位上,我认识到,伟大往往潜藏于平凡之中,平凡的我们同样能够奉献,用我们的热情、真诚和青春,为____银行增添光彩。
没有坚实的基础,无法筑起高耸的摩天大楼,没有平凡的积累,无法成就伟大的事业。
在平凡中,我们的人格得以升华,价值得以实现。
在为客户提供服务的过程中,我始终坚持以客户为中心,满足他们的需求,解决他们的困扰,提供全面、周到、高效的服务,做到操作标准化、服务规范化、语言礼貌、举止得体,赢得了客户的信赖。
证券公司个人工作计划范本(5篇)
证券公司个人工作计划范本(一)充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。
去年,我们团队业绩量做的离目标太远,营销计划的实施中遇到不少的问题。
团队在营销宣传当中,无法拿到相应的礼品实物及模拟品,不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面,因银行业的竞争,对证券公司的客户经理,要求过高,对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。
导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓,虽然是团队配合个人完善银行网点维护,可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势,不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。
没有一个很好的渠道开发,营销计划的开展难度就增加了。
(二)充分认识推进优化管理工作的重要性。
团队管理进入了成长阶段,一些深层次的问题可能还会凸显出来,构建完善的团队管理计划尤为重要,综合计划改革今年进入实质性实施阶段,通过对于团队成员间的凝聚力,向心力,执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题,作出新的优化计划,及时解决其问题,完善团队管理。
(三)充分认识招聘成员的重要性。
新的成员是团队的新鲜血液,是补充团队发展的重要部分,没有新成员的增加,大家庭的组成也是不可能的,公司对于招聘方面做出好的优化方案,以团队招聘细化。
一并实施,善营销目标。
充分的认识形势问题和任务的目标,完善____年,团队新景象,新变化完善完成各项任务,好以下____个方面的工作。
(一)营销管理制度:1、日常管理:①分组管理制度。
工作中,将团队分成____个小组,通过把人数落实到分组,由小组长进行管理,提高其团队发展。
并通过与小组长沟通,更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况,工作上进行良性竞争。
②日常一对一管理。
工作中,多与团队成员沟通,了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题,及时指导,给予他们鼓励和支持。
③工作效率制度:工作中,要销售人员,熟悉自己的岗位职责:1、千方百计完成区域销售任务;2、努力完成销售中的各项要求;3、负责严格执行客户开户手续流程;4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报;5、严格遵守公司各项规章制度;6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感;7、完成领导交办的其它工作。
证券公司工作计划(5篇)
证券公司工作计划(5篇)
证券公司工作计划【篇1】
时间的车轮又转了一圈,转眼又到了20__年。
新的一年,新的起点。
一年之际在于春,为了20__年的工作更有计划,更有效率,在总结了20__年工作经验与不足的基础上我对20__年的工作制定如下计划:
一. 认真完成公司下达的工作任务,做好本职工作
零售平台上的工作任务属于每个营销人员必须完成的基本任务。
只有在做好本职工作的基础上才能力求进步,扩大业务范围。
通过几年专业知识和的客户人脉的积累,再加上销售经验的不断完善,我相信在20__年能更好的完成公司和营业部下达的各项工作任务。
对于港股通业务,在20__年营业部还有很多客户只是开通了相关业务权限,并没有真正参与到此项业务中来。
在新的一年里,我会多向优秀营业部学习成功的经验,紧密跟踪香港和海外市场动态,以便为营业部港股通客户做好推介和投资辅导工作。
并且在营业部客户服务小组的配合下做好20__年春季港股通专题推介会。
二. 学习相关知识,提升业务技能
对于基础业务,我平时注重多看、多听、多思考,提高自己的业务技能。
在会展行业遇到问题的时候,要多反思,多总结,提高业务能力。
在日常工作中要克服懒惰思想,积极、细致、热情地对待每一位客户,努力在以后的工作中把每一项工作做得更好。
对于公司的其他业务,要不断学习新的业务知识,尤其是衍生产品的卖点和特殊的业务知识。
证券公司个人工作计划范文(3篇)
证券公司个人工作计划范文展望未来,____+____年又是中国证券市场寄予美好期望的一年,我们要抓住机会、迎头赶上,在公司的正确领导下,继续做好客户服务工作,开拓市场,加强员工队伍建设,我们工作计划如下:一、增大宣传力度,加强银证合作。
____营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作,与银行方进行沟通联系,并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册,并且本着与银行方互惠互利,共同发展的基础,推出股民开户优惠政策,变被动营销为主动营销。
二、加强股民教育,提供投资咨询。
____营业部针对新股民,赠送股民宣传手册和教育光盘,根据股民的差异化管理原则,对资金量较大的客户赠送了____投资分析软件。
并且,营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂,增强股民投资参与的积极性。
三、重新细分与定位目标市场。
针对不同的客户群体,通过提高、改善服务方式及服务渠道,从而满足不同客户群体的不同需要,并且大力发展非现场客户,并积极吸引更多的优质客户。
四、继续完善日常工作。
提升对存量客户的服务质量,在夯实基础的情况下,加大力量扩展业务,努力多吸收机构客户,提高市场占有率和资产保有率。
五、坚持客户为本的宗旨,科学设计服务工作流程,给客户提供一个方便快捷的投资环境。
加强员工的业务培训,提高工作能力和业务素养,建立一支高效团结的员工队伍。
在工作中加强服务意识,做到针对不同客户提供所需的投资服务,深化人性化服务理念,从而真正提高服务质量。
六、“开源节流、增收节支”。
明年,____营业部将进一切努力,一方面,服务好原有老客户的同时,不断开发更多新客户,以增加各项利润指标。
另一方面,想尽一切办法控制费用指标,降低经营成本。
七、加强投资咨询力量。
新的券商之间的竞争,还体现在研发方面的竞争。
立足营业部实际情况,加强员工队伍的培养,在团队合作的基础上逐步改变投资咨询薄弱的局面。
采用多种现代通讯方式,加强和客户的沟通与联系,开展多种快捷的服务,如业务提醒,研发报告推荐,等等,使营业部对客户的服务向纵深发展。
证券公司个人工作计划(5篇)
证券公司个人工作计划二、自身素质方面在认真工作的同时,我也会努力提高自己的自身素质。
不断提升职业道德,掌握证券从业规律,拓展证券知识,提高自己的证券业务水平。
1、多学习、学习先进的证券业务理论,学习公司同事的宝贵经验,学习专业知识。
2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。
证券经纪人只有与客户之间相处得融洽,相处得愉快,才能更好更深入的完成任务。
3、多反思、多总结。
自我反思是提高业务素质的基本途径。
对于自己证券从业工作中的成功或失败,要及时总结,不断为自己今后的工作积累经验。
从而不断进步,自己超越自己。
在以后的日子中。
我将勇于进取,不断创新,努力完成公司分配的工作和任务,争取取得更大的进步。
望公司领导和同事多多帮忙和指正。
我认为最重要的一点就是激励制度:那同样是家族企业,同样是“给自己干”的制度,为何有的干得好,有的干得差。
郭凡生认为,家族企业的制度主要包括两个方面,一个是激励制度,它体现财富的分配规则,在经济学里,就是“为谁干”的问题。
激励制度做得好,人们就愿意努力干。
二是管理制度,主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题,体现财富生产的效率规则。
激励制度的核心是调动人的积极性,管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。
没有合理的激励制度,再好的管理制度也没有意义,但仅有好的激励制度,管理制度不科学,企业也很难成功。
激励制度鼓励人们努力工作,激发人们心中向善的东西,主要是为大好人制定的,它使大好人工作更努力、更有创造性和自主性。
而管理制度则是假设人都是自私的,从管理“坏人”的角度入手,它使坏人干不了坏事,被迫不断去干好事,长此以往把坏人变成大好人。
在管住坏人的同时,也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事,成为更好的人。
因此,激励制度增加了大好人,管理制度减少了坏人。
如果都像上面所说的,我相信没有干不好的工作。
没有完不成的任务。
证券公司个人工作计划(二)第一章营销团队的工作计划和目标第二条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部,经批准后执行。
2024年证券公司个人工作计划范文(六篇)
2024年证券公司个人工作计划范文(一)充分理解今年资产量目标的挑战性。
去年,我们团队在业绩量上与目标存在显著差距,实施营销策略时遭遇了诸多困难。
在营销推广中,团队无法获取必要的实物礼品及模拟品,限制了宣传效果的提升;在银行网点维护上,由于银行业的激烈竞争,对证券公司的客户经理设定了过高的标准,月度的信用、基金及存款任务繁重,导致客户经理在维护网点宣传进度上出现滞后。
尽管团队协作以个人为单位优化银行网点维护,但存款任务的难度仍然较大;在银行网点的开发上,我们处于弱势地位,无法提供足够的存款和创新的“营销方案”以实现双方的共赢目标,渠道开发的不足加大了营销计划的实施难度。
(二)深刻理解优化管理工作的重要性。
随着团队管理进入成长期,潜在的深层次问题可能逐渐显现,构建全面的团队管理计划至关重要。
今年,综合计划改革将进入实质执行阶段,我们将通过增强团队成员间的凝聚力、向心力、执行力和工作热情,识别并解决存在的问题,以完善团队管理。
(三)高度重视招聘新成员的必要性。
新成员为团队注入了新鲜血液,是团队发展的重要补充。
没有新成员的加入,团队的壮大将难以实现。
公司将在招聘策略上进行优化,细化团队招聘流程,以确保目标的顺利实现。
充分认识当前的形势和任务目标,完善____年度的工作,我们将从以下____个关键领域着手:(一)营销管理框架:1、日常运营:①小组管理机制:将团队划分为____个小组,通过小组长进行直接管理,提升团队发展效率。
同时,通过与小组长的沟通,深入了解每个成员的工作和生活状况,鼓励团队内的良性竞争。
②一对一指导:加强与团队成员的沟通,了解成员的业务进展和宣传中遇到的难题,及时提供指导,给予必要的支持和鼓励。
③效能提升制度:确保销售人员熟悉其岗位职责,包括但不限于完成区域销售任务、执行销售要求、严格遵守客户开户流程、积极收集并上报市场信息、遵守公司规章制度、保持敬业精神和主人翁责任感,以及完成其他临时分配的任务。
证券公司个人工作计划范本五篇
证券公司个人工作计划范本五篇证券公司个人工作计划范本,指的是一种可以使一个人的生活质量得以提高,在人生路上走得更好的丄具.学校讣划可以使我们在规划人生的同时可以更理性的思考自己的未来.下面就是小编给大家带来的证券公司个人工作计划范本,欢迎大家阅读!证券公司个人工作计划范本(-)一、营销组织架构为确保本次集合资产管理计划顺利发行,本公司内部特成立集合资产管理计划工作小组,其中营销策划组、销售管理组、客户服务组具体负责本次计划的营销组织工作•营销组织架构集合资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组.二、代销活动组织安排一组织安排本集合资产管理计划发行期间,对于代销活动的组织安排,某某证券有限责任公司以下简称本公司拟定了以下基本思路:通过与代销机构建立良好的业务合作关系,充分调动代销机构的积极性,在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上,充分发挥代销机构现有的资源优势.将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合,形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系.在本次计划的代销组织安排中,营销策划组负责整个代销活动的组织策划,与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等,共同组织系列宣传材料,联合开展投资者辅导工作.销售管理组负责代销机构的市场调研,组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作,及时准确地传达相关信息.在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点,督促销售活动的开展,就发现的问题及时提出整改意见.客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务,收集客户的反馈信息,跟踪市场反应情况,及时准确地上报相关情况.二协议签订为规范代销机构的销售行为,保护投资者的合法权益,本公司根据中国证监会有关规定、《某某证券某某某某集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定,本着平等自愿、诚实信用的原则,与代销机构签订了《某某证券某某某某集合资产管理计划销售代理协议》以下简称代销协议,明确了本公司与代销机构的权利义务关系•针对代销业务的日常管理工作,本公司还制定了一系列管理规章制度.在具体业务活动开展过程中,本公司将与代销机构密切合作,严格执行相关规定,并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作.三销售活动安排1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,对代销机构进行资格审查,以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求,确保集合资产管理讣划的销售活动顺利开展.2、获得批文前,销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训,培训内容包括本公司某某证券某某某某集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等.同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训.3、获得批文后至发行前,营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案,并组织实施,在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点.销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训,配合各重点地区举办路演推介会,为发行工作进行市场策动.4、发行期间,营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作,现场解决销售过程中的有关问题,向本公司总部及时准确地传达相关信息;客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持.5、发行结束后,按照中国证监会的有关规定要求,由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理讣划销售活动进行总结,对各地区发行工作进行考核评价,总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等.三、直销活动组织安排一组织安排本集合资产管理计划发行期间,直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户•本公司根据客户需求特征及地域分布情况,对直销组织活动安排如下:1、机构设置口前,本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部,为直销客户提供高效、优质服务.公司集合资产管理讣划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作.2、人员安排为做好本集合资产管理计划的直销工作,本公司将充分调动各方面资源,周密计划,统筹安排.在集合资产管理计划发行期间,从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组,具体如下:1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施.负责人:张跃;2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作;3 华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作;4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作;5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、等地区直销客户的路演推介、开发工作;根据直销客户的特点,各工作组应山销售管理组及本集合资产管理计划相关投资、研究人员组成,从计划的产品、投资、研究等方面向机构客户进行推介.二销售活动安排1、获得证监会批文前询的直销客户走访工作自着手本集合资产管理计划的发行准备工作开始,本公司便将核心客户群的培育作为工作重心,与重点客户保持密切联系•为确保本集合资产管理计划的顺利发行,本公司按照四大地区的分工对潜在客户进行了走访,介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容,同时与客户加强了沟通,了解了客户需求,为确定本集合资产管理计划的销售活动安排提供了决策依据.2、获得证监会批文后的路演推介工作1本公司内部进行各地区路演推介活动的动员工作,协调一致,合理安排;2各地区路演推介工作组全面展开实际丄作,加强对各地潜在客户的推介、开发工作;3在各地区的路演推介活动,注意与代销机构的协同配合,防止销售活动出现混乱.3、本集合资产管理计划发行期间的直销活动1在就近接受各地直销客户认购的基础上,深入挖潜客户资源;2对首次认购金额超过500万元的客户,本公司提供上门开户及认购办理服务;3发行期间不断跟踪核心客户,落实认购意向;4向本公司总部及时、准确地传达相关销售信息;5路演推介领导小组根据各地区的销售情况,动态调配公司资源. 证券公司个人工作计划范本(二)一、带着一颗爱心去工作素质.不断提升职业道德,掌握证券从业规律,拓展证券知识,提高自己的证券业务水平.1、多学习、学习先进的证券业务理论,学习公司同事的宝贵经验,学习专业知识.2、多琢磨、以便构建良好的客户关系.证券经纪人只有与客户之间相处得融洽,相处得愉快,才能更好更深入的完成任务!3、多反思、多总结.自我反思是提高业务素质的基本途径.对于自己证券从业工作中的成功或失败,要及时总结,不断为自己今后的工作积累经验.从而不断进步, 自己超越自己.在以后的日子中.我将勇于进取,不断创新,努力完成公司分配的工作和任务,争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正.我认为最重要的一点就是激励制度:那同样是家族企业,同样是给自己干的制度,为何有的干得好,有的干得差?郭凡生认为,家族企业的制度主要包括两个方面,一个是激励制度,它体现财富的分配规则,在经济学里,就是为谁干的问题.激励制度做得好,人们就愿意努力干.二是管理制度,主要解决生产什么和怎么生产的问题,体现财富生产的效率规则•激励制度的核心是调动人的积极性,管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率.没有合理的激励制度,再好的管理制度也没有意义,但仅有好的激励制度,管理制度不科学,企业也很难成功•激励制度鼓励人们努力工作,激发人们心中向善的东西,主要是为大好人制定的,它使大好人工作更努力、更有创造性和自主性.而管理制度则是假设人都是自私的,从管理坏人的角度入手,它使坏人干不了坏事,被迫不断去干好事,长此以往把坏人变成大好人•在管住坏人的同时,也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事,成为更好的人.因此,激励制度增加了大好人,管理制度减少了坏人.如果都像上面所说的,我相信没有干不好的工作.没有完不成的任务.证券公司个人工作计划范本(三)笫一章营销团队的工作计划和口标笫二条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部,经批准后执行.第三条营销团队应在每年初制订出年度工作计划,根据当地市场情况制订营销方案,并与相关合作银行签订当年的营销合作方案•新成立的团队,必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数.笫四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件进行指导和审核.营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报,经过总部相关部门会签审核后方可执行•报批流程:营业部将请示传真经纪业务综合室渠道管理部(注明必须会签的部门)经纪业务综合室协助走完报备流程主管副总裁等公司领导批示完毕经纪业务综合室传真会签意见,流程结束.笫五条营销团队在制定明确的工作LI标与计划后,应把工作分解给区域经理或客户经理.定期检查丄作进度,根据业务进展情况对讣划进行回顾,及时改正工作中的不足. (一)客户经理在开展工作时,必须记录工作日志,团队负责人不定期对工作日志进行抽查,及时了解人员工作动态.(二)营销团队内部成员之间应有明确的分工,在开展业务时要密切配合,开发客户和服务客户要紧密结合.(三)根据工作进度与时间安排,有步骤地实施计划,逐一落实工作口标.(四)客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排.笫六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告,分析业务进展情况,及时调整工作思路,以便顺利完成工作讣划.笫二章营销团队的考勤制度笫七条营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管理,并协调好组员之间的合作关系.客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理.第八条营销团队必须执行严格的考勤制度,专人记录每日的考勤情况,当月考勤按公司的相关规定比照执行•具体内容如下:(一)客户经理必须准时上下班,不迟到、早退;不得无故旷工;不得无故擅自离岗, 其上班时间与其所在网点的上下班时间一致.(二)客户经理实行每天8小时工作制度,其他时间按自愿加班原则处理.(三)客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动.外出展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明,并填写《营销人员出访单》(见附件),详细列明LI 的地、被访人及联系方法,交负责人员,负责人员应在事后进行抽查或全查.(四)团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡查,向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态.(五)客户经理请事假、病假等必须提前向团队负责人请假,同意后方可休假.笫三章营销团队的会议制度笫九条营销团队必须制定严格的例会制度,团队负责人必须每周召集一次工作例会,每月一次月度总结例会.例会主要对工作进度进行回顾,解决丄作中出现的问题,交流竞争对手的情况,及时对丄作方法进行调整.笫十条营业部的营销团队必须每日召开晨会,晨会内容包括:(-)通报当日市场信息,研判市场走势;(二)由团队负责人对公司的精神进行传达,对新产品、新业务作简明介绍,布置新的工作任务;(三)团队工作进度汇报;(四)学习营销案例,交流营销体会;(五)激励团队士气等.笫四章营销团队的实物管理笫十一条营销团队负责人负责本团队电脑设备、办公设备、宣传用具等实物的全面管理.笫十二条客户经理具体负责所服务网点实物的保管.笫十三条营销团队应设专人负责实物管理的具体丄作,制订•《实物管理明细表》, 逐笔登记物品出入库情况,办理人员变动的实物交接手续.笫十四条实物的损毁、丢失或被盗等形成的损失山相关责任人承担.第五章营销团队的业务统计与考核第十五条客户经理的业务统计:(一)营业部每月根据erm系统中的数据及客户经理薪酬标准i|•算出每位客户经理本月度业务明细数据,汇总表格山营业部财务部复核.(二)营业部财务部在收到相关数据后,应核算出每位客户经理本月度的薪酬,并编制《营业部客户经理薪酬月报表》,山主办会讣、副经理(经理助理)和经理逐级审核签字后,作为为营业部财务部发放薪酬的依据,同时报经纪业务综合室备案•第十六条营业部负责对营业部营销团队的考核工作.考核分工作职责考核和业绩考核两部分•工作职责考核主要对客户经理日常工作的执行情况和客户服务工作标准的执行情况进行考核•业绩考核主要对其所开发的客户数量、所辖客户创造的净收入和客户资产总量进行考核.第十七条考核按月、季、年为周期来进行.业绩考核每月进行一次,决定当月客户经理的业务提成数额;每三个月综合考核一次,决定客户经理级别的升降;年终对客户经理进行一次综合考评,调整客户经理的级别.第六章营销团队的档案管理与使用第十八条营业部交易管理岗应对团队的人员档案、客户经理营销客户确认单据、各类统计报表等资料进行整理,分别以电子文档汇总管理,原始资料进行存档形式保存. 以下各类资料的存档形式相同.笫十九条营业部应与聘用后的人员签订劳动合同(期限一年),与兼职人员签订营销合作协议(期限一年)•劳动合同和营销合作协议签订完毕,合同原件留档备查.第二十条对于客户经理的招聘丄作,营业部应指定专人负责检查各种证件的真实性,建立客户经理的管理档案(包括应聘及聘用后所需的个人一寸免冠照片、个人简历、身份证复印件、学历证书复印件、担保书、担保人身份证复印件、劳动合同或营销合作协议、合同期内的各期考核情况和奖惩文件等),所有档案应妥善保管.第二十一条营业部交易管理岗要对客户经理每月的营销客户明细、营销业绩建立电子档案进行管理分析,对《某某客户经理营销客户确认单》等单据进行妥善保管,编制流水号,每月整理归档.第二十二条营销团队每月的业务月报,包括业务开展数据及分析说明、人员变动、人员工资薪酬报表等资料要存档保管.第二十三条对拟聘客户经理的岗前培训、考查结束后,山营业部根据拟聘客户经理的表现和考核情况,对其进行综合考评,对考评合格者予以试用,并办理相关试用手续•对拟聘客户经理的资料要留档保存,以做人才储备参考使用.第二十四条为了便于管理,营业部应建立《员工培训档案》,并采用电子化管理.《员工培训档案》山培训组织部门指定专人在培训项LI完成后填写,记录员丄参加培训的时间、内容、考核结果等有关信息,以作为公司培训管理、员工绩效考核和干部任免的依据.笫二十五条对于报批、报备到公司或者渠道管理部的各类资料,营业部必须妥善保管,重要资料放入文件柜,做好表头,编制流水号,以便能快速查找.档案的查阅原则是团队负责人以上人员、公司相关部门人员、客户经理可以要求查阅与本人相关的资料.第七章附则第二十六条本指引适用于营业部.笫二十七条本指引山公司渠道管理部负责解释、修订.笫二十八条本指引自公布之日起施行.证券公司个人工作计划范本(四)一、行政办公室工作办公室处于酒店各部门承上启下的地位,是联结董事长、总经理与各部门的桥梁, 是协调各有关部门关系的纽带,是保持酒店内工作正常运转的中枢,在酒店日常管理工作开展中具有十分重要的地位和作用.从20XX度酒店工作来看,酒店的各项决策能否在各部门不折不扣地得到贯彻落实,酒店后勤工作是否保障有力,员工文化生活开展工作得是否有声有色,很大程度上取决于有没有一个合格、称职的办公室.为了更大程度发挥酒店办公室的作用,在20XX度,我将和同事们在以下4个方面开展办公室工作:1、发挥办公室的参谋职能.A、在决策形成过程中,在帮助领导全面了解基层情况、确定工作方向和重点、范围及程度上发挥参谋作用.B、在决策实施过程中,在帮助领导及时了解工作进展情况、审时度势、强化控制上发挥参谋作用.C、在决策实施过程结束后,在帮助领导正确总结经验、进行新的决策活动上发挥参谋作用.2、发挥办公室的承办职能.A、对上级领导部门交付的事项,如工作调研、信息反愧工作总结等,需要认真对待,按期完成.B、对于酒丿占领导的决策,带领本部员工不折不扣地去落实(负有领导、组织、指挥和管理的责任).C、对员工需办理有关事项或对酒店的意见建议,根据实际情况去处理.3、发挥办公室的管理职能.A、文书管理.对文书工作统一领导,统一组织安排,负责督促、检查,把好质量关,防止滥抄乱送和形式主义.B、事务管理.对会议安排、部门用车、对外接待、办公用具以及为酒店员工提供生活服务的有关事项认真操办.使办公室真正成为中心枢纽.4、发挥办公室的协调职能.抓好纵向协调、横向协调和内部协调,即致力于上下级之间关系融洽,上令下行, 下情上晓,上下紧密配合、步调一致的协调工作.二、人力资源部工作人力资源是酒店最宝贵的资源,在酒店经营、管理中是起决定作用的资源•人力资源部工作的优劣直接影响酒店的生存与发展.人力资源部肩负着为酒店实现战略LI标,为员工创造丰盛人生的伟大使命.20XX度将协助人力资源部做好下列4 项工作:1、人力资源战略规划人力资源战略规划是人力资源工作的起点,是人事行动指南和工作纲领.前期,酒店所有的人力资源管理工作都参照了济宇香港大酒店的方法来进行.但是离达到提高效率、降低成本、减少风险的效果有一定的差距.为了酒丿占在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行业的水平•将协助人力资源部设计出实用、简单的组织架构,编写清晰明确的岗位职责、职务权限和激励机制.2、招聘与配置:招聘是人力资源管理的开端.在招聘方面,将协助人力资源部依据所有岗位先内部招聘、再社会招聘的原则,为员工提供更多的晋升机会•在人员配置方面,协助相关部门共同制订岀合理的人员编制,并鼓励员丄在酒店范围内适当的轮岗及合理的流动,但必须坚持一个原则,没有培养出接-班人的岗位不允许晋升或调换岗位.也就是说,想升职或换岗的人员,必须先培养接-班人.3、培训培训工作是酒店基业长青的动力源,是员工成长的充电器•卓有成效的培训工作是酒店与员工共同发展的重要保障.将协助人力资源部建立实用完善的培训体系、编制专项培训预算、制定具体的培训目标,全面推进培训工作.A、在培训内容上将分四个部分实施:包括文化与战略、职业技能、专业技能和管理技能.B、在培训时间上,将力争做到全年人均学习时间累计达到十二天,即保证月均有一天的学习时间.C、在培训层次上将分为四类:包括高管培训、中层培训、基层培训和员工培训.D、在培训性质上将分为入职培训、在职培训和晋升培训.4、绩效与激励绩效管理是人力资源管理的生命线.员丄能为公司创造价值,能够为公司带来绩效,员工就是资源、是资本、是财富•不管是直接创造价值,还是间接创造价值,只要能创造价值,员丄的报酬就是投资,否则就是成本或者是浪费•激励机制是人力资源管理的加油站.通过有效的激励机制,能够开发员工的潜能,提高组织的绩效•否则,干多干少一个样,干好干坏一个样,干与不干一个样,或者绩效考核激励机制不能够做到客观公正,企业必将难以生存发展•必须通过卓有成效的绩效管理,做到能者上、平者让、庸者下,甚至是绩效提升速度跟不上企业发展速度的,也要根据强制排序、末位淘汰的原则进行末位淘汰•只有这样我店才能基业长青、稳步发展.将协助人力资源部加大绩效管理和激励的力度,坚持定量评价与定性评价相结合,结果评价与行为评价相结合,个人评价与上级评价相结合,季度评价与年度评价相结合,个人收入与公司效效益相结合,强化结果导向,注重行为控制. 逐步加大绩效工资的比例,制作酒店短、中、长期的激励措施.证券公司个人工作计划范本(五)一、加强客户管理,优化服务流程1、走访客户制度化,增进沟通促进共赢建立走访客户制度,旨在进一步加强与客户之间的交流和沟通,为客户提供更优质的服务,向社会展示邮政部门崭新的形象和高层次的服务水平.为了把走访丄作做实,不流于形式,明年将把这项工作作为制度纳入服务规范•走访客户时,走访人需详细填写《客户走访日志》,每月末交负责人核实处理情况,并填写意见. 在走访过程中,注重与客户开展面对面交流,积极倾听客户的意见和建议,把握客户需求的新导向,切实为改进服务收集材料和依据为下一步开展营销获取笫一手资料,以此增强营销的针对性和提高营销效果.2、积极推行客户经理制,规范大客户开发与管理流程.在过去一年走访客户过程中遇到一些问题,比如,由于走访人之间缺乏交流和沟通,出现被走访人的重叠性,客户的难点问题以及意见、建议的处理没有得到很好监督,等等.为此实行走访人督办制度,即遵循谁走访谁督办的原则,如由于客观原因不能当场答复的,或不属于本部门职责范用的问题应向客户说明原因并详细记录下被访用户的资料、用邮困难以及对方提出的意见建议,送交相关专业局处理,并协调督促实施,事后将处理结果告知客户;负责人负责对《记录表》的收集整理工作,每季度以报表的形式将走访结果报相关领导,并对近期走访工作进行梳理,并对客户意见建议的处理结果进行分析、评议.3、对大客户实行分级管理,开发统一版本的客户关系管理系统为了不断地深化、优化服务质量,大客户中心将从多方面着手改善、提高服务质量,以满足大客户的要求.首先实行客户经理负责制,并对大客户实施分级管理制度,强调服务。
《证券公司个人工作计划书格式5篇》
《证券公司个人工作计划书格式5篇》第一篇:证券公司个人工作计划书格式写写帮文秘助手(xiexiebang)之证券公司个人工作计划书格式一、工作目标主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向:客户开发,市场拓展方案的制定与实施;开发渠道的建设、沟通与创新;社区及各种场合的对外宣传、讲座基金销售与其他产品的销售推广;营业部形象推广与品牌建设;营业部及上级领导安排的其他工作。
建立并继续完善理财交流圈,各个行业的研究细化,国际、国内经济形式研究二、工作职责市场拓展组工作人员具体分工协作与工作职责的分类。
主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。
岗位的划分不仅明确了各自主要职责,更注重整体的协作,强化增强团队的凝聚力,集中力量办大事,提高市场拓展组的整体战斗力。
a、督导岗位---王亚林负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标;负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发;负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理;负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等;负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题;负责围绕达成下半年工作计划过程中及时处理其它问题。
阅读:909次大小:38kb(共3页)b、综合岗位---负责网上预约客户的及时开户及服务工作;负责和渠道一组、渠道二组进行配合,做好客户开发工作;负责市场拓展组客户档案的建立;工作会议纪要及工作日志的整理;负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和实施工作;负责新客户的及时回访、服务需求调研工作;负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录;负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。
c、渠道一组---负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案;负责和综合岗、渠道二组,客户开发工作的配合;负责市场拓展组每周进行一次学习讨论,如何更好开展工作;负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。
d、渠道二组---社区共建活动的策划、实施,做好营业部形象宣传、市场营销等工作;负责社区各种公益活动的参与、宣传及客户服务;负责配合渠道综合组、渠道一组的工作,在阶段营销主题活动上协同开发;负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。
证券公司个人工作计划(精选13篇)
证券公司个人工作计划证券公司个人工作计划(精选13篇)时间过得太快,让人猝不及防,我们又将接触新的知识,学习新的技能,积累新的经验,是时候开始制定计划了。
好的计划都具备一些什么特点呢?下面是小编为大家收集的证券公司个人工作计划,仅供参考,欢迎大家阅读。
证券公司个人工作计划篇120xx年,部门主要工作为三大块:一、新三板挂牌—力争20xx年内挂牌(新三板:证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市股份有限公司股份报价转让系统,主要为高新园区内规模较小、成长较快的非上市股份公司(高新技术企业)提供股权转让和融资平台,同时为主板、中小企业板和创业板培养上市资源。
企业通过全国性的统一市场定向增资来进行融资,进行高市盈率、高溢价的交易,获得丰厚回报,而对募集资金的去向或用途却没有限制;在市场上形成公司股票的市场价格,有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平,也会吸引众多关注的目光,还可以在全国市场很好地宣传企业,提高公司的知名度,有利于拓展业务和公司发展;促使挂牌公司建立完善的法人治理结构和合理的信息披露制度,借助资本市场的力量扩大规模、做大做强、规范经营,实现企业跨越式发展。
)1、接触、洽谈、论证、签约(券商推荐挂牌报价转让协议)2、公司按挂牌要求进行改制(1)聘请证券公司担任改制财务顾问(2)注册会计师对公司财务情况进行审计(3)公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署《发起人协议》(4)向工商管理局申请股份公司名称预先核准(5)配合券商制作设立股份公司的申报材料(6)出具验资报告、评估报告(7)召开创立大会、选举董事会和监事会成员、通过公司章程,由董事会向工商管理部门申请变更登记(8)工商管理部门备案,签发营业执照,股份公司正式成立3、内部规范运作----账务、管理4、证券公司内核验收、申请挂牌(1)向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格;(2)配合会计师事务所和律师事务所(如有)进行审计和尽职调查;(3)配合推荐主办报价券商尽职调查;(4)推荐主办报价券商的内核小组按照协会要求对尽职调查工作底稿(5)和尽职调查报告进行审核,并出具内核报告;(6)配合推荐主办报价券商制作申报材料,向协会报送推荐挂牌备案文件;(7)协会备案确认;(8)股份集中登记;(9)披露股份报价转让说明书;(10)在深圳证券交易所正式挂牌。
证券公司个人工作计划(精选多篇)
第一篇:证券公司工作计划五月份工作计划本月工作重点在于以下四点:1、手中现有客户资料的开发。
①整理出手中的每个意向客户,通过电话回访,接近客户,挖掘客户的需求,要把公司近期优惠活动政策介绍给客户,切忌不能光和客户谈论股票,要想办法从生活入手拉近关系。
注意总结每次通话存在的问题。
针对不同客户事先想好通话内容,挂电话时要讲好话术,为下次通话做好准备。
②每天给客户打电话的时间安排:下午回公司开会时间;晚上18:00-20:00。
2、新增客户资料。
①要保证每天至少要取一名客户资料,并在3天之内做第一次电话回访。
②新要取的客户资料所发第一条短信:您好,我是今天在**和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳,在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。
请把我的手机号码存在您的手机里,以便您有什么问题可以及时联系我。
祝您投资愉快!③坚持给潜在客户发短信,打电话。
3、与银行合作的小区活动。
①首先按照与银行的合作方案去逐步执行,直到活动正式开始。
②活动前,事先把几种话术背熟练,活动中,要积极去迎接客户,不错过每一个身边经过的客户,尽可能保证每一个客户都能够谈话,争取要到客户的联系方式。
③要取客户联系方式的话术:▲帮客户分析股票、基金,回去再请教一下分析师,日后帮客户关注一下手中股票,分析一下股票的调研报告,要取电话方便联络;▲公司以后再有什么活动可以方便联系到客户;▲4、银行驻点如何开发客户。
①银行内:早上去银行后先跟银行员工打好招呼,安置好物品摆放,由于客户稀少,所以不能放过每一名客户,有客户来办理业务时主动去递交宣传折页,介绍公司近期优惠活动,争取与有多方面的交流内容;②银行外:银行没有客户时,手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过,发送宣传折页;在下午时间去周边转转,寻找可以交流的客户;③与银行员工处好关系,尤其是行长,要表现出我很积极的去工作,想给银行、给自己带来效益,要做出效果来才能改变行长对我的看法。
证券公司个人工作计划
证券公司个人工作计划•相关推荐证券公司个人工作计划15篇日子如同白驹过隙,不经意间,我们的工作又进入新的阶段,为了在工作中有更好的成长,该为接下来的学习制定一个计划了。
想学习拟定计划却不知道该请教谁?以下是小编帮大家整理的证券公司个人工作计划,仅供参考,大家一起来看看吧。
证券公司个人工作计划1自某年3月投身于证券行业以来,经过一年多的磨砺,我感到愈加成熟与自信,如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹,那么某年就是我破蛹化蝶的过程。
总结一年多来证券工作,我的感受是:真诚待人,严于律己,就能得到满意的回报。
一、真诚待人,赢得真心真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑,在与潜在客户最初接触时,真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。
我在与潜在客户第一次接触时,总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力,先留给对方一个不浮夸、很实在的印象,然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析,根据分析向对方提出建议,向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益最大化与最优化,使客户产生信任感,赢得客户的真心对待。
真诚是服务要真切热诚不应付,当潜在客户成为真正的客户之后,后续的真诚服务至关重要。
首先是及时了解客户的特点和需求,急客户之所急,客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益,我在服务客户的过程中永远以此为出发点。
如果客户希望我了解他持有什么股票,我就会将客户的股票牢记在心,一旦他持有的股票出现较大变动,如重大利好、利空等,我都会主动及时联系客户进行交流。
如果客户在这方面不倾向于与我交流,我会尊重客户,不去了解他持有的股票,而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次是为客户提供客观的投资建议,既不夸大其词,也不含糊其辞。
同时定期向客户提供投资咨询报告,在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力;最后是把握好服务的“度”,既不违反证券从业的规定,也不冷落应付客户。
因为我知道过分热情可能会失去某一个客户,但热情不够肯定会失去一百个客户,在与客户沟通时,热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣,一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。
证券公司个人工作计划汇编7篇
证券公司个人工作计划汇编7篇证券公司个人工作计划1一、带着一颗“爱心”去工作。
1、带着一颗“爱心”去工作。
保持良好的礼节礼貌,要从服务他人的角度出发,让客户觉得你是真心地关心他,缩短经纪人与客户之间的距离,对客户思想形成正确的引导。
2、做好宣传,严格执行公司的服务规范,做好来电咨询和新客户的预约开户工作。
定期联络客户做好客户的维护工作。
3、做好沟通汇报,工作无小事,对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员,做到不遗漏、不延误。
二、自身素质方面在认真工作的同时,我也会努力提高自己的自身素质。
不断提升职业道德,掌握证券从业规律,拓展证券知识,提高自己的证券业务水平。
1、多学习、学习先进的证券业务理论,学习公司同事的宝贵经验,学习专业知识。
2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。
证券经纪人只有与客户之间相处得融洽,相处得愉快,才能更好更深入的完成任务3、多反思、多总结。
自我反思是提高业务素质的基本途径。
对于自己证券从业工作中的成功或失败,要及时总结,不断为自己今后的工作积累经验。
从而不断进步,自己超越自己。
新的一年新的开始,在未来的一年中,我将勇于进取,不断创新,努力完成公司分配的工作和任务,争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。
证券公司个人工作计划2本月工作重点在于以下四点:1、手中现有客户资料的开发。
①整理出手中的每个意向客户,通过电话回访,接近客户,挖掘客户的需求,要把公司近期优惠活动政策介绍给客户,切忌不能光和客户谈论股票,要想办法从生活入手拉近关系。
注意总结每次通话存在的问题。
针对不同客户事先想好通话内容,挂电话时要讲好话术,为下次通话做好准备。
②每天给客户打电话的时间安排:下午回公司开会时间;晚上18:00-20:00。
2、新增客户资料。
①要保证每天至少要取一名客户资料,并在3天之内做第一次电话回访。
②新要取的客户资料所发第一条短信:您好,我是今天在x和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳,在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。
证券公司个人工作计划完整(5篇)
证券公司个人工作计划完整一、行政办公室工作办公室处于酒店各部门承上启下的地位,是联结董事长、总经理与各部门的桥梁,是协调各有关部门关系的纽带,是保持酒店内工作正常运转的中枢,在酒店日常管理工作开展中具有十分重要的地位和作用。
为了更大程度发挥酒店办公室的作用,在____年度,我将和同事们在以下____个方面开展办公室工作:1、发挥办公室的参谋职能。
A、在决策形成过程中,在帮助领导全面了解基层情况、确定工作方向和重点、范围及程度上发挥参谋作用。
B、在决策实施过程中,在帮助领导及时了解工作进展情况、审时度势、强化控制上发挥参谋作用。
2、发挥办公室的承办职能。
B、对于酒店领导的决策,带领本部员工不折不扣地去落实(负有领导、组织、指挥和管理的责任)。
C、对员工需办理有关事项或对酒店的意见建议,根据实际情况去处理。
3、发挥办公室的管理职能。
A、文书管理。
对文书工作统一领导,统一组织安排,负责督促、检查,把好质量关,防止滥抄乱送和形式主义。
B、事务管理。
对会议安排、部门用车、对外接待、办公用具以及为酒店员工提供生活服务的有关事项认真操办。
使办公室真正成为中心枢纽。
4、发挥办公室的协调职能。
抓好纵向协调、横向协调和内部协调,即致力于上下级之间关系融洽,上令下行,下情上晓,上下紧密配合、步调一致的协调工作。
二、人力资源部工作人力资源是酒店最宝贵的资源,在酒店经营、管理中是起决定作用的资源。
人力资源部工作的优劣直接影响酒店的生存与发展。
人力资源部肩负着为酒店实现战略目标,为员工创造丰盛人生的伟大使命。
____年度将协助人力资源部做好下列____项工作:1、人力资源战略规划2、招聘与配置:招聘是人力资源管理的开端。
在招聘方面,将协助人力资源部依据所有岗位先内部招聘、再社会招聘的原则,为员工提供更多的晋升机会。
在人员配置方面,协助相关部门共同制订出合理的人员编制,并鼓励员工在酒店范围内适当的轮岗及合理的流动,但必须坚持一个原则,没有培养出接-班人的岗位不允许晋升或调换岗位。
证券公司个人工作计划5篇
证券公司个人工作计划5篇做任何工作都应当有个打算,以明确目的,避开盲目性,使工作循序渐进,有条不紊。
我们应当要有一个合理的工作打算、合理的时间打算。
下面我给大家带来了证券公司个人工作打算,盼望大家喜爱!证券公司个人工作打算11、手中现有客户资料的开发。
①整理出手中的每个意向客户,通过电话回访,接近客户,挖掘客户的需求,要把公司近期优待活动政策介绍给客户,切忌不能光和客户谈论股票,要想方法从生活入手拉近关系。
留意总结每次通话存在的问题。
针对不同客户事先想好通话内容,挂电话时要讲好话术,为下次通话做好预备。
②每天给客户打电话的时间支配:下午回公司开会时间;晚上18:0020:00。
2、新增客户资料。
①要保证每天至少要取一名客户资料,并在3天之内做第一次电话回访。
②新要取的客户资料所发第一条短信:您好,我是今日在__和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳,在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。
请把我的手机号码存在您的手机里,以便您有什么问题可以准时联系我。
祝您投资开心!③坚持给潜在客户发短信,打电话。
3、与银行合作的小区活动。
①首先根据与银行的合作方案去逐步执行,直到活动正式开头。
②活动前,事先把几种话术背娴熟,活动中,要主动去迎接客户,不错过每一个身边经过的客户,尽可能保证每一个客户都能够谈话,争取要到客户的联系方式。
③要取客户联系方式的话术:帮客户分析股票、基金,回去再请教一下分析师,日后帮客户关注一下手中股票,分析一下股票的调研报告,要取电话便利联络;公司以后再有什么活动可以便利联系到客户;4、银行驻点如何开发客户。
①银行内:早上去银行后先跟银行员工打好招呼,安置好物品摆放,由于客户稀有,所以不能放过每一名客户,有客户来办理业务时主动去递交宣扬折页,介绍公司近期优待活动,争取与有多方面的沟通内容;②银行外:银行没有客户时,手持宣扬折页去门口四周等待流淌客户经过,发送宣扬折页;在下午时间去周边转转,查找可以沟通的客户;③与银行员工处好关系,尤其是行长,要表现出我很主动的去工作,想给银行、给自己带来效益,要做出效果来才能转变行长对我的看法。
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证券公司个人工作计划2020五篇2020年09月16日 14:09:34写计划时得根据自己的实际情况,来确定一下工作目标,这样就可以有针对性的明确自己的工作计划,下面就是小编给大家带来的证券公司个人工作计划2020五篇,希望能帮助到大家!【篇一】一、行政办公室工作办公室处于酒店各部门承上启下的地位,是联结董事长、总经理与各部门的桥梁,是协调各有关部门关系的纽带,是保持酒店内工作正常运转的中枢,在酒店日常管理工作开展中具有十分重要的地位和作用。
从20xx年度酒店工作来看,酒店的各项决策能否在各部门不折不扣地得到贯彻落实,酒店后勤工作是否保障有力,员工文化生活开展工作得是否有声有色,很大程度上取决于有没有一个合格、称职的办公室。
为了更大程度发挥酒店办公室的作用,在20xx年度,我将和同事们在以下4个方面开展办公室工作:1、发挥办公室的参谋职能。
A、在决策形成过程中,在帮助领导全面了解基层情况、确定工作方向和重点、范围及程度上发挥参谋作用。
B、在决策实施过程中,在帮助领导及时了解工作进展情况、审时度势、强化控制上发挥参谋作用。
C、在决策实施过程结束后,在帮助领导正确总结经验、进行新的决策活动上发挥参谋作用。
2、发挥办公室的承办职能。
A、对上级领导部门交付的事项,如工作调研、信息反愧工作总结等,需要认真对待,按期完成。
B、对于酒店领导的决策,带领本部员工不折不扣地去落实(负有领导、组织、指挥和管理的责任)。
C、对员工需办理有关事项或对酒店的意见建议,根据实际情况去处理。
3、发挥办公室的管理职能。
A、文书管理。
对文书工作统一领导,统一组织安排,负责督促、检查,把好质量关,防止滥抄乱送和形式主义。
B、事务管理。
对会议安排、部门用车、对外接待、办公用具以及为酒店员工提供生活服务的有关事项认真操办。
使办公室真正成为中心枢纽。
4、发挥办公室的协调职能。
抓好纵向协调、横向协调和内部协调,即致力于上下级之间关系融洽,上令下行,下情上晓,上下紧密配合、步调一致的协调工作。
二、人力资源部工作人力资源是酒店最宝贵的资源,在酒店经营、管理中是起决定作用的资源。
人力资源部工作的优劣直接影响酒店的生存与发展。
人力资源部肩负着为酒店实现战略目标,为员工创造丰盛人生的伟大使命。
20xx年度将协助人力资源部做好下列4项工作:1、人力资源战略规划人力资源战略规划是人力资源工作的起点,是人事行动指南和工作纲领。
前期,酒店所有的人力资源管理工作都参照了济宁香港大酒店的方法来进行。
但是离达到提高效率、降低成本、减少风险的效果有一定的差距。
为了酒店在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行业的水平。
将协助人力资源部设计出实用、简单的组织架构,编写清晰明确的岗位职责、职务权限和激励机制。
2、招聘与配置:招聘是人力资源管理的开端。
在招聘方面,将协助人力资源部依据所有岗位先内部招聘、再社会招聘的原则,为员工提供更多的晋升机会。
在人员配置方面,协助相关部门共同制订出合理的人员编制,并鼓励员工在酒店范围内适当的轮岗及合理的流动,但必须坚持一个原则,没有培养出接-班人的岗位不允许晋升或调换岗位。
也就是说,想升职或换岗的人员,必须先培养接-班人。
3、培训培训工作是酒店基业长青的动力源,是员工成长的充电器。
卓有成效的培训工作是酒店与员工共同发展的重要保障。
将协助人力资源部建立实用完善的培训体系、编制专项培训预算、制定具体的培训目标,全面推进培训工作。
A、在培训内容上将分四个部分实施:包括文化与战略、职业技能、专业技能和管理技能。
B、在培训时间上,将力争做到全年人均学习时间累计达到十二天,即保证月均有一天的学习时间。
C、在培训层次上将分为四类:包括高管培训、中层培训、基层培训和员工培训。
D、在培训性质上将分为入职培训、在职培训和晋升培训。
4、绩效与激励绩效管理是人力资源管理的生命线。
员工能为公司创造价值,能够为公司带来绩效,员工就是资源、是资本、是财富。
不管是直接创造价值,还是间接创造价值,只要能创造价值,员工的报酬就是投资,否则就是成本或者是浪费。
激励机制是人力资源管理的加油站。
通过有效的激励机制,能够开发员工的潜能,提高组织的绩效。
否则,干多干少一个样,干好干坏一个样,干与不干一个样,或者绩效考核激励机制不能够做到客观公正,企业必将难以生存发展。
必须通过卓有成效的绩效管理,做到能者上、平者让、庸者下,甚至是绩效提升速度跟不上企业发展速度的,也要根据强制排序、末位淘汰的原则进行末位淘汰。
只有这样我店才能基业长青、稳步发展。
将协助人力资源部加大绩效管理和激励的力度,坚持定量评价与定性评价相结合,结果评价与行为评价相结合,个人评价与上级评价相结合,季度评价与年度评价相结合,个人收入与公司效效益相结合,强化结果导向,注重行为控制。
逐步加大绩效工资的比例,制作酒店短、中、长期的激励措施。
【篇二】第一章营销团队的工作计划和目标第二条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部,经批准后执行。
第三条营销团队应在每年初制订出年度工作计划,根据当地市场情况制订营销方案,并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。
新成立的团队,必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。
第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件进行指导和审核。
营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报,经过总部相关部门会签审核后方可执行。
报批流程:营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部(注明必须会签的部门)→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室传真会签意见,流程结束。
第五条营销团队在制定明确的工作目标与计划后,应把工作分解给区域经理或客户经理。
定期检查工作进度,根据业务进展情况对计划进行回顾,及时改正工作中的不足。
(一)客户经理在开展工作时,必须记录工作日志,团队负责人不定期对工作日志进行抽查,及时了解人员工作动态。
(二)营销团队内部成员之间应有明确的分工,在开展业务时要密切配合,开发客户和服务客户要紧密结合。
(三)根据工作进度与时间安排,有步骤地实施计划,逐一落实工作目标。
(四)客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。
第六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告,分析业务进展情况,及时调整工作思路,以便顺利完成工作计划。
第二章营销团队的考勤制度第七条营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管理,并协调好组员之间的合作关系。
客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理。
第八条营销团队必须执行严格的考勤制度,专人记录每日的考勤情况,当月考勤按公司的相关规定比照执行。
具体内容如下:(一)客户经理必须准时上下班,不迟到、早退;不得无故旷工;不得无故擅自离岗,其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。
(二)客户经理实行每天8小时工作制度,其他时间按自愿加班原则处理。
(三)客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动。
外出展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明,并填写《营销人员出访单》(见附件),详细列明目的地、被访人及联系方法,交负责人员,负责人员应在事后进行抽查或全查。
(四)团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡查,向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。
(五)客户经理请事假、病假等必须提前向团队负责人请假,同意后方可休假。
第三章营销团队的会议制度第九条营销团队必须制定严格的例会制度,团队负责人必须每周召集一次工作例会,每月一次月度总结例会。
例会主要对工作进度进行回顾,解决工作中出现的问题,交流竞争对手的情况,及时对工作方法进行调整。
第十条营业部的营销团队必须每日召开晨会,晨会内容包括:(一)通报当日市场信息,研判市场走势;(二)由团队负责人对公司的最新精神进行传达,对新产品、新业务作简明介绍,布置新的工作任务;(三)团队工作进度汇报;(四)学习营销案例,交流营销体会;(五)激励团队士气等。
第四章营销团队的实物管理第十一条营销团队负责人负责本团队电脑设备、办公设备、宣传用具等实物的全面管理。
第十二条客户经理具体负责所服务网点实物的保管。
第十三条营销团队应设专人负责实物管理的具体工作,制订《实物管理明细表》,逐笔登记物品出入库情况,办理人员变动的实物交接手续。
第十四条实物的损毁、丢失或被盗等形成的损失由相关责任人承担。
第五章营销团队的业务统计与考核第十五条客户经理的业务统计:(一)营业部每月根据crm系统中的数据及客户经理薪酬标准计算出每位客户经理本月度业务明细数据,汇总表格由营业部财务部复核。
(二)营业部财务部在收到相关数据后,应核算出每位客户经理本月度的薪酬,并编制《营业部客户经理薪酬月报表》,由主办会计、副经理(经理助理)和经理逐级审核签字后,作为为营业部财务部发放薪酬的依据,同时报经纪业务综合室备案。
第十六条营业部负责对营业部营销团队的考核工作。
考核分工作职责考核和业绩考核两部分。
工作职责考核主要对客户经理日常工作的执行情况和客户服务工作标准的执行情况进行考核。
业绩考核主要对其所开发的客户数量、所辖客户创造的净收入和客户资产总量进行考核。
第十七条考核按月、季、年为周期来进行。
业绩考核每月进行一次,决定当月客户经理的业务提成数额;每三个月综合考核一次,决定客户经理级别的升降;年终对客户经理进行一次综合考评,调整客户经理的级别。
第六章营销团队的档案管理与使用第十八条营业部交易管理岗应对团队的人员档案、客户经理营销客户确认单据、各类统计报表等资料进行整理,分别以电子文档汇总管理,原始资料进行存档形式保存。
以下各类资料的存档形式相同。
第十九条营业部应与聘用后的人员签订劳动合同(期限一年),与兼职人员签订营销合作协议(期限一年)。
劳动合同和营销合作协议签订完毕,合同原件留档备查。
第二十条对于客户经理的招聘工作,营业部应指定专人负责检查各种证件的真实性,建立客户经理的管理档案(包括应聘及聘用后所需的个人一寸免冠照片、个人简历、身份证复印件、学历证书复印件、担保书、担保人身份证复印件、劳动合同或营销合作协议、合同期内的各期考核情况和奖惩文件等),所有档案应妥善保管。
第二十一条营业部交易管理岗要对客户经理每月的营销客户明细、营销业绩建立电子档案进行管理分析,对《xxx客户经理营销客户确认单》等单据进行妥善保管,编制流水号,每月整理归档。
第二十二条营销团队每月的业务月报,包括业务开展数据及分析说明、人员变动、人员工资薪酬报表等资料要存档保管。
第二十三条对拟聘客户经理的岗前培训、考查结束后,由营业部根据拟聘客户经理的表现和考核情况,对其进行综合考评,对考评合格者予以试用,并办理相关试用手续。
对拟聘客户经理的资料要留档保存,以做人才储备参考使用。
第二十四条为了便于管理,营业部应建立《员工培训档案》,并采用电子化管理。