风险管控清单
风险管控清单
风险管控清单一、背景介绍风险管控清单是一种用于识别、评估和管理风险的工具。
它可以帮助组织在日常运营中识别潜在的风险，并采取相应的措施来减少或消除这些风险对组织造成的影响。
本文将详细介绍风险管控清单的标准格式，包括清单的组成部分、填写要求和使用方法。
二、风险管控清单的组成部分1. 风险分类：将风险按照不同的类别进行分类，例如市场风险、操作风险、法律风险等。
每个类别下可以再细分为具体的风险类型。
2. 风险描述：对每个风险进行详细的描述，包括风险的起因、可能导致的影响、发生的概率等。
3. 风险评估：对每个风险进行评估，包括对风险的严重程度、可能性和可控性的评估。
可以使用定性或定量的方法进行评估。
4. 风险控制措施：列出针对每个风险所采取的控制措施，包括预防措施、监测措施和应对措施等。
5. 负责人：指定每个风险的负责人，负责监督和执行相应的控制措施。
6. 监控频率：确定对每个风险进行监控的频率，例如每日、每周、每月等。
三、填写要求1. 清单的填写应基于充分的风险识别和评估工作，确保列出的风险是全面、准确的。
2. 风险描述应具体、清晰，包括风险的起因、可能导致的影响和发生的概率等信息。
3. 风险评估应客观、准确，可以使用定性或定量的方法进行评估。
4. 风险控制措施应具体、可行，包括预防措施、监测措施和应对措施等。
5. 负责人应明确指定，确保风险的监督和控制责任落实到位。
6. 监控频率应根据风险的重要性和变化情况确定，确保及时发现和应对风险。
四、使用方法1. 初次填写：首先进行风险识别和评估工作，将识别出的风险按照分类填入清单中。
然后对每个风险进行评估，确定其严重程度、可能性和可控性。
接下来制定相应的风险控制措施，并指定负责人和监控频率。
2. 定期更新：定期对清单进行更新，包括新增风险、调整风险评估和控制措施等。
更新的频率可以根据实际情况确定，建议至少每季度进行一次更新。
3. 监控执行：负责人应定期监控风险的执行情况，并进行必要的调整和改进。
安全风险分级管控清单
Ⅲ级
请符合条件的保安人员
14.专（兼）职安保未培训
Ⅲ级
安保人员须经过岗前培训，合格后上岗
15.安保上岗执勤未按规定着装持械
Ⅲ级
加强在职专（兼）职安保管理和培训。
16.不服从企业管理，经常违规违纪
Ⅲ级
1.清退不合格人员；
2.定期进行培训及演练；
3.加强管理和考核。
（十）
消防通道
32.消防通道不畅，疏散标志设置不规范
Ⅲ级
发生火灾时难以及时有序撤离，导致人员伤亡
畅通消防通道，规范疏散标志
33.相关部位无消防责任人
Ⅱ级
明确相关部位消防安全责任人
（十一）
消防验收
34.企业设计、建设、验收未严格履行相关手续，无消防验收
Ⅳ级
企业质量难以保障，易发生安全事故； 发生火灾事故依法承担违法责任
Ⅲ级
原材料被老鼠叮咬，引发鼠疫
按规定安装挡鼠板、挡鼠网
132.仓库未设置门锁，专人保管锁匙
Ⅱ级
引发投毒事故
安装门锁，专人保管
十、有限空间作业安全
（三十七）
消防水池
133.有限空间作业
Ⅲ级
易发生中毒、窒息事故
严格遵守有限空间安全操作规程。严格实行作业审批制度，按照“先通风、再检测、后作业”的工作程序，落实现场监护人员安全职责
十一、
应急管理
( 三十八 ) 应急预案建设组成部分
134.应急预案不周密，缺乏科学性、操作性、实效性，可操作性差
Ⅲ级
发生突发事件，预案无法，参照使用或无法发挥应有作用
针对企业可能发生的各种突发事件，制定应急预案;加强预案建设，通过演练不断增强预案的实用性
风险管控清单
风险管控清单风险管控清单是一份用于识别、评估和管理风险的重要工具。
它提供了一个系统化的方法，匡助组织识别潜在的风险因素，并制定相应的应对措施，以降低风险对组织目标的影响。
下面是一份标准格式的风险管控清单，以供参考：1. 风险识别与评估1.1 识别潜在风险因素- 定期召开风险识别会议，邀请相关部门参预，采集各方意见和建议- 分析过往的风险事件，总结经验教训，发现潜在风险- 调研行业标准和法规要求，了解可能的风险来源1.2 评估风险的概率和影响程度- 制定风险评估指标，包括概率、影响程度和风险等级- 建立风险评估矩阵，将概率和影响程度相交，确定风险等级- 根据风险等级，确定风险的优先级和应对措施2. 风险应对措施2.1 风险避免- 避免与高风险活动或者项目合作- 避免与不可靠的供应商或者合作火伴合作- 避免违反法律法规的行为2.2 风险减轻- 制定详细的操作规程和流程，确保操作的安全性和可靠性- 定期进行设备维护和检修，确保设备的正常运行- 建立备份系统和数据恢复计划，以应对可能的数据丢失或者系统故障 2.3 风险转移- 购买适当的保险，将风险转移给保险公司- 签订合同时，明确风险责任的分配和转移2.4 风险承担- 对于无法避免、减轻或者转移的风险，制定相应的应急预案- 建立紧急联系人和应急响应团队，及时应对突发事件- 定期进行风险评估和监测，及时调整应对措施3. 风险监测与报告3.1 建立风险监测机制- 设立风险监测部门或者岗位，负责监测和报告风险情况- 制定风险监测指标和报告周期，确保及时获取风险信息3.2 定期报告风险情况- 汇总各部门的风险报告，形成综合的风险报告- 向高层管理层和相关部门汇报风险情况，提出改进建议- 定期组织风险评估会议，讨论风险情况和应对策略的调整通过以上的风险管控清单，组织可以更加系统地识别、评估和管理风险，从而提高组织的抗风险能力，保障组织的持续发展。
请根据实际情况，结合组织的特点和需求，进行相应的调整和完善。
风险管控清单
业
查。
救电气火灾，立即使用干粉灭火器、消防沙。
序。
3、对临时用电人员进行专项教育
4、现场没有配备消防器材。
5、用电设备未停电，没有完工
验收确认，配电箱电源未及时
拆除
李永凯 李永凯
10
1、不按规定办理作业票
动
2、杂物未清扫彻底，存在可燃
火 维修岗 物或悬浮粉尘
火灾、触
作 位 3、带电移动焊机，焊渣飞溅 电
仓库主管： 1、严禁在库房内带火种； 2、禁止乱拉、乱接电源；每天安排人员巡检 3、叉车登记备案并定期进行检验， 取得使用许可证、 检 验合格报告书，并确保在有效期内使用； 4、制定叉车安全操作规程， 叉车作业时按照规程进行管 理； 5、叉车操作人员持证上岗、按期复审； 6、叉车异常及时通知厂家进行维修； 7、组织专业消防知识培训，提高安全操作技能； 8、定期对消防器材进行检查；
1、对配电箱及线缆送电前检查。
临
容器内布局不合理，线路未按
4、用电作业或区域警戒，现场配备消防器材
1、 制定临时用电作业规程
时
要求架设或埋地
5、甲乙双方监护到位，加强现场检查。
2、 制定电工电气检查作业规程，规范作业（停/送电、安
8
用 电
维修岗 3、未经允许私接电源，未按规 触 电 、 火 位 范要求配送电作业或无资质人 灾
杨兆呈
叉车工：
1、检查叉车状态是否正常
2、作业前后，应检查四周，鸣笛警示在操作
1、叉车登记备案并定期进行检验， 取得使用许可证、 检
3、观察周围环境，确保叉车四周无战人或无障碍物，方可启动 验合格报告书，并确保在有效期内使用；
4、装卸时，严禁载人配重，货物叉运、起升、卸货要平稳。 2、制定叉车安全操作规程， 叉车作业时按照规程进行管
风险管控措施清单
风险管控措施清单一、背景介绍在各行各业的经营活动中，风险是无法避免的。
为了保障企业的安全和稳定发展，风险管控措施是必不可少的。
本文将详细介绍风险管控措施清单，以帮助企业全面了解并有效应对各类风险。
二、风险管控措施清单1. 人员安全风险- 建立健全的安全培训制度，确保员工具备必要的安全知识和技能。
- 配备专业的安全人员，负责监督和管理员工的安全行为。
- 定期组织安全演练，提高员工应急响应能力。
- 安装监控设备，保障员工的人身安全。
2. 环境安全风险- 定期进行环境安全评估，及时发现和解决潜在的安全隐患。
- 配备专业的环境监测设备，确保环境指标符合相关标准。
- 建立环境应急预案，提前做好应对突发事件的准备工作。
- 加强环境安全培训，提高员工的环境保护意识。
3. 信息安全风险- 建立完善的信息安全管理制度，明确责任和权限。
- 定期进行信息安全风险评估，发现和修复系统漏洞。
- 配备专业的信息安全团队，负责监控和防范网络攻击。
- 加强员工信息安全意识培训，防止社会工程学攻击。
4. 供应链风险- 建立供应商评估制度，定期对供应商进行风险评估。
- 多渠道采购，降低对单一供应商的依赖程度。
- 建立供应商管理制度，明确合作要求和标准。
- 加强与供应商的沟通和合作，共同应对风险挑战。
5. 法律合规风险- 建立法律合规框架，确保企业的经营活动符合法律法规。
- 定期进行法律合规风险评估，发现和解决潜在的合规问题。
- 配备专业的法律团队，提供法律咨询和风险防范建议。
- 加强员工法律合规培训，提高合规意识和法律素养。
6. 市场竞争风险- 定期进行市场调研，了解竞争对手和市场变化。
- 制定灵活的市场策略，及时调整产品和服务的定位。
- 加强品牌建设，提高产品的知名度和美誉度。
- 不断创新，推出具有竞争力的新产品和服务。
7. 财务风险- 建立完善的财务管理制度，确保财务活动的规范性和透明度。
- 定期进行财务风险评估，发现和解决潜在的财务风险。
风险清单及管控措施
风险清单及管控措施风险清单是企业项目管理中非常重要的一项工作，它帮助企业主管和项目经理识别和评估潜在的风险，并制定相应的管控措施，以降低风险对项目的影响。
下面是一个风险清单及相应的管控措施：1.技术风险1.1技术选型风险：选择不合适的技术可能会导致项目进度延迟、投资无效等问题。
措施：在项目开始前，进行充分的技术调研和评估，确保选用的技术符合项目需求，并征得专业的技术意见。
1.2技术人员离职风险：关键技术人员离职可能会导致项目的延期和质量问题。
措施：制定合理的员工激励计划，提高员工的归属感和忠诚度。
同时，建立充分的技术文档和知识库，确保技术知识的传承。
2.供应链风险2.1供应商破产或延期交货风险：供应商破产或无法按时交货可能会导致项目的延期和额外的成本。
措施：建立供应商管理制度，定期对供应商进行评估和审查，选择可靠的供应商。
同时，与供应商签订合同明确交货日期和支付方式，确保双方利益。
2.2原材料价格波动风险：原材料价格的波动可能会导致项目成本的增加。
措施：关注市场情况，制定合理的采购计划，根据市场价格进行成本预测，并与供应商协商调整采购计划。
3.人力资源风险3.1关键人员离职风险：关键人员的离职可能会对项目的推进和团队的稳定性造成影响。
措施：建立健全的人才储备和培养机制，确保团队具备持续运作的能力。
同时，加强对关键人员的关注和培养，提高他们的离职门槛。
3.2人员培训不足风险：人员培训不足可能会导致项目质量下降和效率低下。
措施：制定培训计划，提供必要的培训和学习机会，帮助员工提升技能和知识水平。
同时，鼓励员工主动参与学习和分享经验。
4.财务风险4.1资金不足风险：资金不足可能会导致项目的延期或中止。
措施：制定合理的财务计划，确保项目有足够的资金支持。
同时，与银行或投资机构建立良好的合作关系，争取融资支持。
4.2经济环境风险：宏观经济环境的不稳定可能会对项目的投资回报产生负面影响。
措施：关注经济形势，制定灵活的投资策略，根据市场情况进行调整。
风险管控清单
风险管控清单引言概述：风险管控是企业管理中至关重要的一环，它涉及到对可能出现的风险进行识别、评估、控制和监控。
为了更好地实施风险管控，制定一份全面的风险管控清单是必不可少的。
本文将详细介绍风险管控清单的内容，以帮助企业更好地管理风险。
一、风险识别1.1 审查企业内部环境：了解企业的组织结构、业务流程以及内部控制措施，分析可能存在的内部风险。
1.2 调查外部环境：研究行业趋势、市场竞争以及政策法规等因素，识别可能对企业经营活动产生影响的外部风险。
1.3 进行风险评估：评估已识别的风险的潜在影响和发生概率，确定关键风险。
二、风险控制2.1 制定风险控制策略：根据风险评估结果，确定相应的风险控制策略，包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受等。
2.2 设计风险控制措施：制定具体的控制措施，包括内部控制制度、安全管理制度、风险防范措施等，以降低风险的发生概率和影响程度。
2.3 实施风险控制：将设计好的风险控制措施付诸实施，并监督执行情况，确保控制措施的有效性。
三、风险监控3.1 建立风险监控机制：制定风险监控计划，明确监控的内容、频率和责任人，确保风险监控的全面性和及时性。
3.2 收集风险数据：通过各种渠道收集与风险相关的数据，包括内部报告、外部信息、市场数据等，为风险监控提供依据。
3.3 分析风险数据：对收集到的风险数据进行分析，识别风险的变化趋势和异常情况，及时采取措施应对潜在的风险。
四、风险应对4.1 制定应急预案：针对各类风险制定相应的应急预案，明确应对措施和责任分工，以应对突发风险事件。
4.2 建立风险传导机制：确保风险信息的传递和沟通畅通，及时将风险信息传达给相关人员，提高风险应对的效率。
4.3 定期评估和改进：定期对风险管控工作进行评估，发现问题并及时改进，提高风险管控的效果和水平。
五、风险沟通5.1 内部沟通：建立健全的内部沟通机制，确保风险信息的及时传递和共享，提高内部员工对风险的认识和理解。
风险管控清单
风险管控清单一、引言风险管控清单是指针对特定项目、业务或者活动中可能浮现的风险进行识别、评估和控制的一份清单。
它的制定旨在匡助组织对潜在风险进行全面的了解，并采取相应的措施来降低风险的发生概率和影响程度。
本文将详细介绍风险管控清单的标准格式，包括清单的组成部份、内容要求以及编写方法。
二、风险管控清单的组成部份1. 风险分类：将风险按照不同的类别进行分类，例如技术风险、市场风险、人力资源风险等。
2. 风险描述：对每一个风险进行详细的描述，包括风险的来源、可能导致的损失以及可能的影响范围。
3. 风险评估：对每一个风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和优先级等指标的评估。
4. 风险控制措施：列出针对每一个风险所采取的控制措施，包括预防措施、应急措施和监控措施等。
5. 责任人：指定每一个风险的责任人，负责监督和执行相应的控制措施。
6. 发展追踪：记录每一个风险的管控发展情况，及时更新风险的状态和控制措施的执行情况。
三、风险管控清单的内容要求1. 全面性：风险管控清单应覆盖项目、业务或者活动中可能浮现的所有风险，包括常见风险和特定风险。
2. 详细性：风险描述应准确、清晰地描述每一个风险的来源、可能导致的损失和影响范围，以便于风险的识别和评估。
3. 可操作性：风险控制措施应具体、明确，并且能够被责任人理解和执行，以确保风险的有效控制。
4. 可追踪性：风险管控清单应能够记录风险的管控发展情况，包括风险的状态和控制措施的执行情况，以便于监督和追踪。
四、风险管控清单的编写方法1. 风险识别：通过头脑风暴、经验总结、专家咨询等方法，识别项目、业务或者活动中可能浮现的风险，并进行分类。
2. 风险评估：对每一个风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和优先级等指标的评估，可以使用定性和定量的方法进行评估。
3. 风险控制措施：根据风险评估的结果，制定相应的风险控制措施，包括预防措施、应急措施和监控措施等。
4. 责任分配：指定每一个风险的责任人，并明确其监督和执行相应控制措施的职责。
安全生产风险等级管控清单
安全生产风险等级管控清单
1. 风险评估
进行安全生产风险评估，识别实施管控的重点和难点。
2. 分级管控
将安全生产风险分级、分级管控，制定管控方案。
2.1 一级风险
一级风险为最高级别风险，必须立即采取措施进行管控，并实
行全程跟踪管理。
措施：
- 制定一级风险管控计划，并设置风险点监控人员；
- 风险点整改后，进行风险评估，评估结果合格方可恢复作业；
- 风险点已采取管控措施，对风险点进行全程跟踪管理。
2.2 二级风险
二级风险为高风险，必须采取措施进行管控。
措施：
- 制定二级风险管控计划；
- 风险点整改后，进行风险评估，评估结果合格方可恢复作业；- 对风险点采取管控措施，并定期进行跟踪管理。
2.3 三级风险
三级风险为中等风险，进行定期管控。
措施：
- 制定三级风险管控计划；
- 风险点整改后，进行风险评估，评估结果合格方可恢复作业；- 进行风险源管控，并进行跟踪三个月，三个月合格取消跟踪。
2.4 四级风险
四级为低风险，进行日常监控。
措施：
- 风险点定期检查管理。
3. 管控追踪
制定风险管控计划，每个月进行风险管控进度汇报，有问题及时调整管控措施。
4. 风险评估
在管控完成后，进行风险评估并记录，用于下次风险管控的参考。
5. 员工培训
对员工进行安全生产培训，提高风险控制意识，降低风险等级。
八个内容风险管控清单
八个内容风险管控清单
1. 数据泄露风险：加强网络安全措施，采取数据加密、用户认证等技术手段，确保数据的安全性。
2. 内部作恶风险：建立健全的内部控制机制，加强对员工行为的监督和管理，发现并及时处置潜在的内部违规行为。
3. 不当言论风险：制定明确的社交媒体政策，加强对员工言论的管理与教育，防范不当言论对公司声誉的影响。
4. 战略误判风险：定期进行市场调研和战略评估，及时调整战略方向，避免因错误的决策而导致业务风险的增加。
5. 品牌形象受损风险：建立完善的品牌管理体系，加强品牌推广与宣传，确保品牌形象的稳定和提升。
6. 法律合规风险：建立规范的法律合规体系，加强对相关法律法规的研究和遵守，防止违法操作带来的法律风险。
7. 经营风险：建立科学的经营管理体系，加强内部控制，提高业务流程的规范性和透明度，降低经营风险。
8. 人员流失风险：建立有效的员工留任机制，提高员工的满意度和忠诚度，降低人员流失对业务运营的不利影响。
风险管控措施清单
风险管控措施清单引言概述：风险管控是企业管理中至关重要的一环，它涉及到对潜在风险的识别、评估和处理，以保障企业的可持续发展。
本文将介绍一份风险管控措施清单，旨在匡助企业全面了解和应对各类风险。
一、内部风险管控措施1.1 建立健全的内部控制制度- 设立明确的授权和职责分工，确保各部门和岗位的职责清晰。
- 建立完善的内部审核机制，定期对各项业务进行审查，及时发现和纠正问题。
- 建立风险报告制度，确保风险信息的及时上报和汇总。
1.2 加强人员培训和意识教育- 组织员工参加风险管理培训，提高他们对风险管控的认识和理解。
- 定期组织风险意识教育活动，加强员工对风险的敏感性和主动性。
1.3 建立风险评估和监控机制- 制定风险评估方法和标准，对各项业务进行风险评估，确定风险等级和优先级。
- 建立风险监控指标体系，对关键风险进行实时监控和预警，及时采取应对措施。
二、外部风险管控措施2.1 建立供应商风险管理机制- 对供应商进行风险评估和分类，建立供应商库，确保选择和管理合适的供应商。
- 建立供应商绩效评估体系，定期对供应商进行评估和考核，确保其符合质量和合规要求。
2.2 加强市场风险管理- 研究市场情况，了解市场风险，制定相应的市场开辟和销售策略。
- 建立市场风险监测机制，对市场变化进行实时监控，及时调整经营策略。
2.3 加强法律合规风险管理- 建立法律合规风险评估机制，对法律法规的变化进行评估，确保企业的合规性。
- 加强与法律顾问的合作，及时咨询和解决法律问题，避免法律风险的发生。
三、金融风险管控措施3.1 建立健全的财务风险管理制度- 建立财务预算和资金计划，确保企业的资金安全和流动性。
- 加强财务风险评估和监控，对资金、汇率、利率等风险进行分析和控制。
3.2 加强信用风险管理- 建立客户信用评估体系，对客户进行信用评级，控制信用风险。
- 确保与客户签订合同，明确交易条件和责任，减少合同风险的发生。
3.3 建立投资风险管理机制- 制定投资风险评估和分析方法，对投资项目进行风险评估。
风险管控清单
风险管控清单一、背景介绍风险管控清单是为了匡助组织有效识别、评估和管理潜在风险而制定的一份重要文档。
本文将详细介绍风险管控清单的标准格式，包括清单的结构、内容和数据编写等方面。
二、清单结构风险管控清单通常由以下几个部份组成：1. 风险识别：列出可能影响组织目标实现的各类风险，包括战略风险、操作风险、市场风险等。
每种风险应有明确的描述，以便后续评估和管理。
2. 风险评估：对每种风险进行定性和定量评估，确定其潜在影响和概率。
可以使用评估矩阵、风险指数等方法进行评估，并将结果记录在清单中。
3. 风险控制措施：针对每种风险，列出相应的风险控制措施。
措施应包括预防控制和应急响应控制，以减少风险的发生和影响。
每项控制措施应有明确的责任人和实施时间。
4. 风险监控：制定监控指标和方法，对已实施的风险控制措施进行监测和评估。
监控结果应定期记录在清单中，并及时调整控制措施以保持有效性。
5. 风险沟通：明确风险沟通的渠道和方式，确保风险信息能够及时传达给相关人员。
可以包括定期风险报告、会议讨论等形式。
三、清单内容和数据编写在风险管控清单中，需要包含以下内容和数据：1. 风险识别：对各类风险进行详细描述，包括风险的来源、可能导致的影响和概率等信息。
可以使用表格或者列表形式展示，便于查阅和理解。
2. 风险评估：根据已有数据和专业判断，对每种风险进行定性和定量评估。
定性评估可以使用高、中、低等级别表示，定量评估可以使用百分比、风险指数等指标表示。
3. 风险控制措施：对每种风险列出相应的控制措施，包括预防控制和应急响应控制。
措施应具体明确，包括责任人、实施时间和执行方式等信息。
4. 风险监控：确定监控指标和方法，对已实施的风险控制措施进行监测和评估。
监控结果应记录在清单中，包括监控时间、指标数值和评估结论等信息。
5. 风险沟通：明确风险沟通的渠道和方式，确保风险信息能够及时传达给相关人员。
可以在清单中记录沟通方式、沟通对象和沟通频率等信息。
风险管控三清单
风险管控三清单风险管控的"三清单"通常包括：风险清单、责任清单和控制清单。
这三个清单协同工作，有助于组织更好地识别、分析、评估和应对各种潜在风险。
1. 风险清单（Risk List）：风险清单是对可能影响组织目标实现的各种潜在风险的详细记录。
这包括但不限于财务、战略、运营、法律、合规、声誉等方面的风险。
在风险清单中，每个风险都应该包括：* 风险描述：风险的详细描述，明确问题的性质。
* 风险来源：引起风险的根本原因或来源。
* 可能的影响：如果风险发生，可能对组织造成的影响。
* 可能性：风险发生的概率或频率。
* 风险级别：结合可能性和影响，对风险进行分类。
2. 责任清单（Responsibility List）：责任清单指定了在风险发生时相关责任人或团队需要承担的职责。
每个风险都应该明确指定负责人，并包括：* 责任人：针对每个风险，明确指定负责该风险管理和应对的责任人。
* 职责说明：对责任人在风险发生时需要采取的具体行动进行详细的说明。
* 报告和沟通机制：确定责任人需要向上级、团队或其他相关方报告的频率和方式。
3. 控制清单（Control List）：控制清单包括用于降低或管理风险的具体措施和计划。
每个风险都应该包括：* 控制措施：针对每个风险，明确指定采取的控制措施，包括防范和应对措施。
* 执行计划：明确控制措施的实施计划，包括时间表、资源需求等。
* 监测和评估：设定用于监测和评估控制效果的指标和方法。
这三个清单协同工作，有助于确保组织对潜在风险有全面的认识，明确责任，采取适当的控制措施，从而更有效地实施风险管理。
风险管控清单
风险管控清单
1. 财务风险管控：
（1）财务风险的预测：实施定期的财务风险评估，了解潜在的财务风险，并准备应对策略。
（2）财务风险的分析：研究公司持续运营形势，结合财务分析方法加强对财务风险的跟踪和审计。
（3）财务控制与管理：采取有效的内部控制体系，有效控制和处理风险，同时确保采购收入的合法性和安全性。
（1）建立完善的IT安全体系：构建包括网络安全、数据安全、识别安全、等信息安全管理制度。
（2）技术风险的威胁识别与评估：及时发现采用技术可能引发的潜在风险，避免损失。
（3）加强技术环境管理：通过进一步审计、加强访问限制、建立告警系统来确保技术环境的安全性。
（1）建立完善经营管理系统：健全整体系统操作流程，设定标准和制度，有效控制经营风险。
（2）进行运营风险的审核与检测：定期审核和检测关键经营流程，形成可以立即采取措施恢复的便利机制。
（3）供应商的管理：对供应商进行审核，通过建立内外部管理系统和实现控制来降低经营风险。
（1）账户分类管理：分类账户，统一标准，有效划分准入权限，防止财务犯罪行为发生。
（2）建立灵活有效的人力资源招采机制：按照企业需求采取有效的招聘管理模式，最大限度降低人力资源风险。
（3）撤销信息的及时处理：及时处理离任的职员信息，及时更新数据，保证人力资源安全。
这些是企业风险管控清单，在此基础上企业还可根据实际情况加以完善，积极管理企业风险，保持企业持续稳定发展。
岗位风险清单及管控措施
岗位风险清单及管控措施一、岗位风险清单1. 身体健康风险：包括长时间坐姿引发的腰椎疼痛、眼睛疲劳和颈椎病等问题。
2. 工作压力风险：来自于工作量过大、工期紧张、任务重复和高强度工作等因素。
3. 精神压力风险：包括与同事或上级之间的关系紧张、工作不顺利导致的情绪低落和焦虑等问题。
4. 信息泄露风险：涉及到岗位处理的敏感信息可能被泄露给未经授权的人员。
5. 意外伤害风险：如电器设备故障、火灾、地震等突发事件可能导致员工受伤。
6. 个人安全风险：包括工作时遭遇威胁、袭击或抢劫等情况。
7. 职业发展风险：如技能过时、晋升机会不足等问题可能影响员工的职业发展。
二、管控措施1. 身体健康风险管控：a. 设定合理的工作时间和休息间隔，鼓励员工进行适当的体育锻炼。
b. 提供舒适的工作环境，如调整座椅高度、使用合适的显示器和键盘等。
c. 定期进行健康体检，及时发现和处理潜在的健康问题。
2. 工作压力风险管控：a. 合理分配工作量和工期，确保员工有足够的时间和资源完成任务。
b. 提供培训和发展机会，提升员工的工作能力和技能。
c. 建立有效的沟通机制，让员工能够及时反馈和解决工作中的问题。
3. 精神压力风险管控：a. 建立和谐的工作氛围，鼓励员工相互支持和帮助。
b. 提供心理咨询和支持服务，帮助员工应对工作中的情绪问题。
c. 培养员工的情绪管理和压力调节能力，提升心理素质。
4. 信息泄露风险管控：a. 严格管理敏感信息的访问权限，确保只有授权人员能够访问和处理相关信息。
b. 加强信息安全培训，提高员工对信息安全的意识和保护能力。
c. 定期进行信息安全审查，发现和修复潜在的漏洞和问题。
5. 意外伤害风险管控：a. 定期检查和维护电器设备，确保其正常运行和安全使用。
b. 制定逃生和应急预案，提供适当的应急设备和培训。
c. 加强员工安全意识教育，提醒他们在遇到突发事件时保持冷静并采取正确的应对措施。
6. 个人安全风险管控：a. 安装监控设备和报警系统，提高工作场所的安全性。
产品质量安全风险管控清单内容
产品质量安全风险管控清单内容
以下是 6 条产品质量安全风险管控清单内容：
1. 原材料把关就像守门员防守球门一样重要！要是原材料质量不过关，那后面的生产过程不就都白搭啦？你想想看，就像做蛋糕，用了变质的面粉，做出来的蛋糕能好吃吗？咱必须对原材料进行严格筛选和检测，不能让一颗老鼠屎坏了一锅粥呀！
2. 生产工艺可不能马虎哟！这就跟走钢丝一样，稍有偏差就可能出大问题。
工人师傅们得像雕琢艺术品一样精心对待每个环节，一个小失误可能就导致产品质量大打折扣呢。
难道我们能容忍粗糙的工艺来砸我们的招牌吗？绝对不行！
3. 包装可不仅仅是让产品好看哦！它就像是产品的保护伞。
要是包装不给力，产品在运输中受损了咋办？这就好比战士上战场没有坚固的铠甲。
我们得给产品配上可靠的包装，让它们能安全抵达消费者手中呀！
4. 质量检测可不是走过场！这就像给产品做体检一样，必须仔细再仔细。
难道我们能让有问题的产品流向市场，坑害消费者吗？那可太不地道啦！每一个产品都要经过严格检测，严格才能出精品嘛！
5. 人员培训绝对不能忽视呀！员工就像是机器的零件，只有他们素质高了，整个生产运作才能顺畅。
不好好培训他们，那不就像让没经过训练的士
兵上战场吗？我们得舍得花时间和精力去培养员工，让他们成为质量保障的中坚力量！
6. 售后反馈那是相当重要哇！这就像是我们了解市场的眼睛和耳朵。
消费者的意见和建议都得认真对待，不然我们怎么知道自己哪里做得不好呢？难道要一直蒙在鼓里吗？只有重视售后反馈，我们才能不断改进，让产品越来越好！
我的观点结论就是：产品质量安全风险管控是全方位的，每个环节都不能掉以轻心，只有做好了这些，我们的产品才能真正让消费者放心，让企业长久发展！。
生产经营单位供应链风险管控清单
生产经营单位供应链风险管控清单1. 风险识别1.1 定期对供应商资质、信誉及履约能力进行评估，做好供应商信息档案的管理；1.2 对关键物料、零部件及关键环节的供应商应进行重点审核，关注其合法性及环保、质量等风险；1.3 关注原材料采购市场价格波动情况，及时响应调整采购计划；1.4 在供应商库存管理方面，要根据实际情况采取措施减少库存，对原材料采取一定的防护措施，防止过度存储导致物料老化变质等风险的发生。
2. 风险评估2.1 根据风险评估结果，建立不同风险等级的供应商库，并确定不同等级供应商的评审标准；2.2 针对不同供应商等级，进行定期的风险评估及现场管理，对风险较高的供应商实行更加严格的审核及跟踪管理；2.3 对供应商违反合同约定的行为，建立相应的惩戒机制，降低经济损失及声誉损失。
3. 风险控制3.1 采取合理的支付方式，实行分批次支付或挂账支付，减少预付款比例，以降低货款及款项管理风险；3.2 积极开展供应商管理合同化、专项协议、经济补偿等各类制度建设，明确各方权利义务，维护自身合法权益；3.3 防范利益输送和行业不正之风，严格把控与供应商的商业往来，加强审批和监管；3.4 风险定期排查，做好应急预案与危机管理，确保在突发风险事件中做到应对迅速、处置得当。
4. 风险监控4.1 定期梳理企业供应链，分析供应链整体情况及问题症结；4.2 定期通报供应商品质考核结果，推动把关责任落实到实际操作；4.3 积极做好供应链的环保、质量、安全、诚信等各个方面的现场管理，确保各项考核指标符合安全生产和环保要求。
以上是供应链风险管控清单，通过建立风险识别、风险评估、风险控制、风险监控四项措施，为企业建立完整的供应链风险防范体系，有效减少供应链运营中的各类风险，维护企业的发展稳定。
特种设备风险管控清单
特种设备风险管控清单一、总则特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车辆等。
为了加强特种设备的安全管理，预防和减少事故的发生，特制定本风险管控清单。
本清单适用于公司范围内所有特种设备的风险识别、评估、控制和监控。
二、风险识别1. 设备本身风险- 设备设计不合理- 设备材料不合格- 设备制造缺陷- 设备安装不规范- 设备维护保养不到位2. 操作人员风险- 操作人员无证上岗- 操作人员操作不规范- 操作人员缺乏安全意识- 操作人员培训不足三、风险评估1. 设备风险评估- 设备使用环境不适宜- 设备超负荷运行- 设备长期未进行定期检验- 设备安全保护装置失效2. 操作人员风险评估- 操作人员对设备了解不足- 操作人员对应急预案不熟悉- 操作人员在紧急情况下处理能力不足四、风险控制与监控1. 设备风险控制与监控- 定期对设备进行维护保养- 按期对设备进行检验检测- 对设备的安全保护装置进行定期检查- 对设备的使用环境进行监测2. 操作人员风险控制与监控- 对操作人员进行严格的培训考核- 对操作人员进行定期安全教育和培训- 对操作人员进行应急处理能力培训- 对操作人员进行现场监督和指导五、应急预案1. 设备事故应急预案- 设备事故报警流程- 设备事故应急处理流程- 设备事故后恢复生产流程2. 操作人员事故应急预案- 操作人员事故报警流程- 操作人员事故应急处理流程- 操作人员事故后恢复生产流程六、检查与改进- 定期对风险管控清单进行检查，确保各项措施的落实- 对检查中发现的问题进行整改- 对检查中发现的优秀做法进行推广七、附则本清单由公司安全管理部门负责解释和更新，自发布之日起实施。
如有未尽事宜，可根据实际情况予以补充。
---以上就是特种设备风险管控清单的详细内容，希望对您有所帮助。
如有任何问题，请随时提问。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
危险品车辆风险管控清单
编制：
审核：
批准：
2017-06-20 发布2017-06- 20 实施
危险品车辆风险管控清单
11
轮胎碾压崩 起硬物
机械能
车辆运 行
上路行驶
现在/正常
车辆伤害
1
6
7
42
4
作业前开好工前会，落实好安
全生产措施
一般风 险（岗 位级）
12
卸油作业时
人员未穿戴 劳保用品
其他伤害 卸油作 业
卸油行为 现在/异常 其他伤害 3 6 3 54 4
1、卸油作业人员按标准及时配
发劳保防护品；2、设备部加强 日常的监督检查，做好人员安 全教育培训，提高人员安全意 识 一般风 险（岗 位级）
13
柴油易挥发、 腐蚀性和低 毒性 化学能 卸油作 业 卸油行为 现在/正常 其他伤害 3 6 1 18 4
作业人员卸油时穿戴好劳保用 品，做好自身职业健康安全防 护措施 一般风 险（岗
位级） 6
火灾
14 人的不安 全行为
卸油作 业
现场管理
3 3 5
4 卸油现场周 边打手机
现在/正常 其他爆炸、
4
1、卸油作业现场实行封闭监护 措施，司机及时发现制止影响 卸油作业安全的违章行为。
一般风
险（岗 位级） 1 其他爆炸 机械伤害
卸油作 业
2 15
卸油行为 40 80 卸油作业现 场警戒隔离
不到位、安 全距离不足 现在/异常 3
显著风 险（班 组级） 1、司机负责对卸油现场实施封 闭隔离和监护；2、卸油现场放 置 2 具 8 公斤灭火器应急。
1 现在/正常
6 15 3
16 卸油作 业 其他爆炸 其他伤害
显著风 险（班
组级） 夏季运油车 卸油时罐易 高温 夏季露天 卸油、卸 油车露天 停放 热能
90 1、高温季节使用遮阳网做好运 油车的防晒或洒水降温；2、禁
止卸油罐满载，预留膨胀空间。
2 1 卸油、油 品存储运 输
现在/异常
17 卸油、 油品运 输行为 80 热能
其他爆炸
其他伤害
40 3
罐式运输车 管线油品泄
露 显著风
险（班
组级）
做好机械设备的日常监督检查，
及时更换和纠正坏损部件
卸油作 业
2 其他爆炸 其他伤害
其他 40 环境 18 1 80 现在/正常
卸油时静电
积蓄
3
1、司机必须穿好防静电劳保用
卸油车辆卸油时必须熄火。
品、戴静电手套操作卸油作业； 显著风 2、司机对卸油车静电接地检查 险（班 确认，确保接地性能可靠；3、 组级）
作业条件风险分析法（MES）
B.1风险的定义
指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。
人们常常将可能性L的大小和后果S的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，即R＝LS。
B.2事故发生的可能性L
人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴露于危害（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次E2。
即L＝ME。
B.2.1控制措施的状态M
对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度”的含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等）而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。
控制措施的状态M的赋值见表B.1。
B.2.2人体暴露或危险状态出现的频繁程度E
人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大。
人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的赋值见表B.2。
B.3事故的可能后果S
表B.3表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。
B.4根据可能性和后果确定风险程度R=L·S=MES
将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E（E1或E2）、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。
风险程度R为三者的乘积。
将R亦分为若干等级。
针对特定的作业条件，恰当选取M、E、S的值，根据相乘后的积确定风险程度R的级别。
风险程度的分级见表B.4。
危险品车辆风险分级办法
采用作业条件风险评价法：简称LEC法，是用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小的方法。
其中：L：表示事故发生的可能性
当用风险概率表示时，绝对不可能发生事件的L值为0，而必然发生事件的L值为1。
但做系统安全推断时考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以将“发生事故可能性极小”的L值定为0.1，而必然要发生的事故的L值定为10，并将介于两档间“事故发生的可能性”情况规定若干中间值，供判断和测算如下表所示：
L值事故发生的可能性
E：表示暴露于危险环境的频繁程度
人员暴露在风险中的时间越长，危险性越大。
人为的将连续暴露在危险环境中的E值定为10，而非常罕见地暴露在危险中的E值定为0.5，将介于两档间的情况规定若干中间值，如下表所示：
C：表示发生事故可能造成的后果
事故可能造成人身伤害的后果是多样化的，将轻伤对应C值定为1，造成十人以上死亡的C值定为100，其他情况的C值均介于两档间，如下表所示：
D：表示危险性程度(分值）
根据测算和经验，D分值在70以下，被认为是一般危险，要教育提示注意；若分值在70—160之间，判为显著危险，需培训教育，
采取防范措施和关注改进并视情制定管理方案；若分值在160—320之间，判为高度危险，需采取多种措施进行控制，要对应制定目标、指标和管理方案即行改进；若分值在320以上的表示风险值不可容许，除对应制定目标、指标和管理方案即行控制外，还要从制定应急
预案、培训教育和演练等多种控制措施入手，最大限度的降低风险；若直接威胁到安全生产时，应立即停止作业进行整改和消除隐患。
如下表所示：
D≥160为重大风险。