采购和外包过程控制程序 (1)

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1外包过程控制程序

Q/JSYQM410B－2010外包过程控制程序1目的为确保外包过程有效运行，使外包过程的结果满足组织的要求。

2范围适用于质量管理体系产品实现外包过程。

3职责3.1生产计划部负责外包过程的组织、实施和协调；3.2技术开发部负责外包过程的要求；3.3供应保障部负责选择外包方和外包过程结果的保管；3.4品质管理部负责外包过程的验证和监督。

4程序4.1 外包过程的识别组织的质量管理体系外包过程，应加识别并在质量管理体系文件(质量手册)中予以明确阐述。

4.2 外包过程的分类外包过程分两类：A类外包：直接影响产品质量的外包过程B类外包：其它外包过程4.3 外包过程的控制4.3.1 外包方的选择要确保外包过程的结果满足规定的要求，必须选择合格的外包方。

可根据外包过程的技术要求和特点，选择合格的外包方。

4.3.2 外包方的评定由供应保障部、生产计划部、技术开发部、检验计量部、品质管理部组成评定组对外包方进行评定。

并填写《外包方评定报告》。

4.3.3 评定依据-1-Q/JSYQM410B－2010a) 外包产品质量、价格、交货情况、后续服务、安装、保障能力、相关经验和历史业绩；b) 外包方的质量保证能力。

遵守法律法规的情况；c) 外包方提供同类产品方面的顾客满意程度；d) 与履行能力有关的财务状况。

对于承担重要过程的外包方，如：产品的设计过程，产品的生产制造过程等，组织应到外包方的现场去考察，以确认外包方的能力。

对于外包的特殊过程，如：产品表面涂覆过程等，组织应确认外包方的特殊过程能力是否满足要求。

对于承担体系其他过程的外包方，如：仪器的校准计量过程，产品的运输过程，产品的试验过程等，组织应确认外包方的资质以及完成这些过程的能力。

4.3.4 评定方式a) 供方实地考查；b) 信函评定。

4.3.5 外包方的选择、评定和确认应通知顾客代表，并征得其同意。

合格外包方应列入合格外包方名录，厂长批准后生效。

4.3.6 供应保障部应根据外包方实际提供的产品质量保证能力情况，及时评价外包方，对不合格的外包方，由供应保障部提出，经顾客代表确认、厂长批准后予以删除。

采购与外包过程控制程序(1).doc

文件名称文件编号文件修订履历版次修订内容及原因修订页次修订日期A0 初版发行文件编号版本V1.0 页次7/7 1、目的为建立采购与外包作业程序, 规范供应商管理流程及要求，明确请购、订购、收货、验收等作业规定, 确保所有采购物品的质量、交期、价格、数量、规格等皆能符合公司的要求，并对供应商进行监督管理。

2、范围适用于本公司生产物料、生产性耗材、设备与工具的采购管制，外包过程的控制，及生产加工所用物料的供应商开发、监督管理。

3、定义3.1供应商分类原则3.1.1根据供应商所供物料的重要程度分为A、B、C三类。

关键件供应商：A类；指所供物料关系人身安全并直接影响产品主要性能的供方。

重要件供应商：B类；指所供物料直接影响产品主要性能的供方。

其他件供应商：C类；指所供物料不直接影响产品主要性能的供方。

物料分类物料名称A类暂无B类LED、主控、结构件、变压器、连接器、PCBC类除A、B类以外物料3.1.2根据供应商类别分为生产商、代理商/贸易商，经销商。

3.1.3根据风险评估结果，将供应商分为高风险、中风险、低风险供应商。

3.1.4根据年度评价结果，将供应商分为Ⅰ级优秀，Ⅱ级良好，Ⅲ级一般，Ⅳ级不及格。

3.2供应商评审小组成员：采购部、技术部、品质部，由品质主管任评审小组组长。

4、权责4.1 主责部门采购部（以下简称“采购”）：依据采购申请单负责采购生产物料、生产性耗材、设备文件编号版本V1.0 页次7/7 工具。

负责开发新供应商，进行供应商评估作业，并按要求执行采购活动、供应商考评。

4.2 关联部门供应部-PMC（以下简称“PMC”）：依物控所提供之物料需求计划，确认库存现况，提出BOM材料之请购，并且负责管控物料供货商之进料排程。

品质部：负责配合采购完成供应商导入及监督管理，参与合格供应商名录的建立和维护。

技术部：负责供应商样品承认并参与供应商评估作业。

供应商评审小组：负责供应商的资格评审。

5、内容5.1选择合格供货商。

7.4采购、外包控制程序

采购/外包过程控制程序1目的对采购/外包过程进行控制，合理选择合格供方，建立稳定的采购/外包渠道，确保采购产品、外包过程符合规定要求。

2适用范围适用于质量管理体系覆盖产品涉及的采购产品及外包产品的控制。

3职责3.1采购部是采购/外包过程的归口管理部门，其职责：a）负责对产品原材料采购过程的控制，并组织对供方进行评价；b）负责对产品外包过程的控制，并组织对供方进行评价；c）负责对外购工具、防护用品、维修用料的采购。

3.2技术部负责确定产品外包内容，并编制外包产品验收规则。

3.3质保部负责按采购/外包产品验收规范实施进货检验,并提供证据。

3.4需求部门负责提出《请购单》。

4采购/外包产品控制4.1采购过程流程（见附图）。

4.2采购/外包产品标准制定4.2.1技术部应依据每一种（类）产品设计规定要求，负责编制采购产品标准规范，提供给采购部门，并满足以下要求：4.2.1.1采购产品及外包产品按A、B、C三类分类管理。

a)A类为对产品质量影响较大及产品安全性能的采购产品（构成关键特性，重要特性的零部件）。

b)B类为对质量一般影响的采购产品及特殊过程的外包产品。

c)C类为辅助类采购产品及一般外包过程。

4.2.1.2明确采购/外包产品所需的型号、规格、标准/技术要求。

4.2.1.3军品应与军方或其代表沟通，确定其要求控制采购产品，并在标准规程中明确或单独形成文件。

4.2.2采购/外包产品的标准或规程应及时采用最新标准，并确保其适用性。

4.3货源搜索采购部按采购/外包产品标准或规程的要求，对供方适宜搜索，建立供方信息库。

4.4供方选择、评价和重新评价准则4.4.1选择准则，供方（包括外包方）应具备满足采购产品有关标准和采购信息的要求，是合法生产企业，并具有相应技术、工艺、质量、保障能力，并优先选择已建立长期、稳定合作关系，质量可靠，质量管理体系建立并通过认证，服务及时和信誉好的供方，确保有效地识别并控制风险。

4.4.2供方评价准则4.4.2.1评价范围或项目评价分值a)企业历史业绩和资源 10分b)质量满足能力：质量管理体系建立情况 20分c)技术保证能力：工艺规范及人员胜任情况 20分d)生产设备能力：生产线，生产设备及环境要求 20分e)鉴定、测量（检验、试验）能力：检测设备及人员 20分f)价格、交货时间保证 10分g)服务保证力：售前、售后服务，不合格品处置 10分h)其他固定抽查合格情况及顾客投诉 10分4.4.2.2综上评价，90分以上，可选择为合格供方。

采购(外包)控制程序

采购（外包）控制程序1 目的对采购（外包）过程及供方进行控制，确保所采购（外包）的产品符合规定要求。

2 范围适用于对生产所需的原材料、元器件、标准件的采购，外包、外协加工及提供服务的供方进行选择、评价和实施过程的控制。

3 职责3.1 供应部a) 负责按要求组织对供方进行选择和评价，编制《合格供方名录》，并组织对供方的供货绩效定期进行评价，建立供方档案；b) 负责制定采购（外包）计划，执行采购（外包）作业。

3.2 技术部负责确定采购物资技术标准及编制《采购物资分类明细表》。

3.3 质管部负责对采购（外包）物资的进货验证及对供方质量绩效的定期评价。

3.4 公司主管供应领导批准《供方评定记录表》。

3.5 总经理批准《月采购（外包）计划》。

4 程序4.1 采购（外包）过程4.1.1 采购（外包）产品的分类基于采购（外包）产品对产品实现的特殊性和重要性，考虑其技术难度、制造生产复杂程度及价值因素，将其分为I类采购（外包）产品和II类采购（外包）产品。

I类采购（外包）产品：是指技术标准要求高、生产加工工艺复杂、质量进度保证困难且价值较高的采购（外包）产品，即构成产品本身的主辅材料、外购件等物资。

Ⅱ类采购（外包）产品：是指具有一般物资特性且无特殊技术要求的采购（外包）产品，即为产品实现所需的辅助物资。

4.1.2 供方的选择和评价a）根据采购（外包）的要求，对供方提供采购（外包）产品的能力进行选择和评价供方，主要考虑以下方面的条件：——执有国家工商注册的营业执照，具有相应的经营范围；——具有稳定的质量保证能力，即有相当的设施或设备、技术能力、加工或经营能力、管理水平及检测手段；——具有良好的资信度并能提供优良的售后服务和该类产品的顾客满意程度；——产品质量、价格、交货情况、支持能力、相关经验和历史绩效及遵守法律法规的情况等；b）供应部门组织技术、生产、质管部门依据上述要求对初选的供方进行评价，填写“供方评定记录表”，依据评定结果编制“合格供方名录”；c）选择、评价供方时，应确保有效地识别并控制风险；d）对顾客要求控制的采购产品，应邀请顾客参加对供方的评价和选择；e）质管部门建立并保存采购（外包）产品入厂验收及使用过程中的质量记录；f）对合格的供方每年评价一次，填写“年度供方绩效评定表”，当供方提供采购（外包）产品的能力及质量发生变化时，可增加评价频次；根据评价结果，适时修订“合格供方名录”；g）供应部门保存评价结果及由评价产生的任何针对采购（外包）产品和供方的必要措施的记录，包括与供方沟通和供方的供货绩效的记录，建立合格供方绩效档案。

采购和外包控制程序

采购和外包控制程序1目的建立稳定的采购、外包渠道，确保采购和外协的产品符合规定的采购和外协要求。

2范围适用于对公司生产所需元器件、外协件、生产辅料等物资的采购控制。

3引用文件ZLCX-02.21-2010《过程和产品的监视和测量控制程序》ZLCX-02.22-2010《不合格品控制程序》4管理活动及流程5职责a)商务部是本程序主管部门，负责在合格供方内采购物资，并对供方、采购产品和外包过程进行控制管理；b)研发部负责提供采购依据，即元器件清单或外协加工图纸，并在采购过程中提供技术支持；c)质量管理部负责组织采购物资的验证；d)各有关部门领导参加对供方的评价和选择；e)总经理负责对选择供方和供方采购信息进行审批，对采购物资的质量负责。

6程序6.1对供方的控制6.1.1采购和外包物资的分类商务部根据采购物资对公司最终产品的质量的影响程度将采购和外包物资分为以下三类：a)Ａ类物资（关键物资）：直接影响最终产品使用或安全性能的物资；b)Ｂ类物资（重要物资）：对最终产品的性能有重要影响的物资；c)Ｃ类物资（一般物资）：对最终产品的性能无直接影响的或影响很小的物资，包括包装材料以及除A、B两类物资以外采购的产品。

各项目的采购和外包物资分类由研发部确定，商务部重点对Ａ、Ｂ类物资实施控制。

6.1.2采购和外包总要求公司的采购和外包必须遵循以下要求：a)供方提供产品的质量保证能力评定和选择供方，制定并执行供方评价准则和程序；b)各部门根据项目需求，提出采购申请；c)采购的产品必须采取到货检验；d)建立和保持合格供方质量记录，发现质量问题及时向供方反馈质量信息，研究分析采取预防和纠正措施。

6.1.3供方选择和评价准则对A、B类物资至少应满足以下前四条的要求：a)产品应有合格证；b)产品技术指标应符合有关技术标准；c)产品质量稳定；d)产品性能满足本单位产品的设计和工艺要求；e)产品价格合理，供货及时，服务态度良好；f)通过质量管理体系认证。

采购及外包控制程序

1目的明确规定原辅材料采购及服务外包的管理责任、方法和要求，明确采购信息，跟进采购物料及外包服务的提供过程，确保采购物料、外包服务的质量满足食品安全及公司管理要求。

2 范围适用于公司与质量和食品生产相关的原辅材料及包材的采购控制、非加工类成品采购，以及专业服务外包（如设备检定、外协维修等）。

3 职责3.1 总公司采购部负责各类主要原辅料采购，宝安分公司后勤保障部负责日常用品的采购。

3.2 营运部负责汇总编制原辅料、包材等采购计划，经总经理批准后由总公司采购部进行采购。

宝安分公司营运部负责采购物资跟进。

3.3 后勤保障部负责计量设备专业检测机构、设备设施外协维修单位的沟通和委托。

3.4 品控部负责采购原、辅料、包材、添加剂等验收，包括来料产品的合格信息查验。

4 工作程序4.1 合格供方的评定与选择4.1.1 公司所有与食品安全有关的对外采购均为总公司采购部确定的合格供方承担，关于该类供方的选择与评定由总公司负责审核确定，宝安分公司相关部门参与供方的选择与评定。

同时，宝安分公司营运部从总部获取并保管和产品有关的合格供方名录及其资质证件。

4.1.2 上述第3条规定的各部门根据采购及外包的需要，业务经办人负责组织进行供方调查及初选评价工作，收集必要的供方信息资料，包括（不限于）：1)工商注册、纳税信息；2)法定资质条件（如工业企业生产许可证）；3)技术能力、规模及交付、服务和价格；4)与产品安全有关的保证，如供应商质量安全保证函；5)人员健康证明等。

4.1.3 部门负责人在审查供方基本信息后决定是否需要对供方进行现场考察，需要考察时应组织由不同部门至少三人一起对供方现场进行考察评估。

4.1.4 业务经办人根据供方基本信息及现场考察评估结果，填写《供方合格评定审批表》，报部门负责人审核后，由总经理批准。

4.1.5 经批准的合格供方由营运部统一建立《合格供方名录》并分发至相关部门。

针对体系运行之初，合作超过6个月的供方，可集中建立《合格供方名录》，并按照本程序4.1.2要求收集必要的资质文件。

ISO9001-2015采购与外包过程控制程序A0

采购与外包过程控制程序（ISO9001：2015）1、目的为建立采购与外包作业程序, 规范供应商管理流程及要求，明确请购、订购、收货、验收等作业规定, 确保所有采购物品的质量、交期、价格、数量、规格等皆能符合公司的要求，并对供应商进行监督管理。

2、范围适用于本公司生产物料、生产性耗材、设备与工具的采购管制，外包过程的控制，及生产加工所用物料的供应商开发、监督管理。

3、定义3.1供应商分类原则3.1.1根据供应商所供物料的重要程度分为A、B、C三类。

关键件供应商：A类；指所供物料关系人身安全并直接影响产品主要性能的供方。

重要件供应商：B类；指所供物料直接影响产品主要性能的供方。

其他件供应商：C类；指所供物料不直接影响产品主要性能的供方。

3.1.2根据供应商类别分为生产商、代理商/贸易商，经销商。

3.1.3根据风险评估结果，将供应商分为高风险、中风险、低风险供应商。

3.1.4根据年度评价结果，将供应商分为Ⅰ级优秀，Ⅱ级良好，Ⅲ级一般，Ⅳ级不及格。

3.2供应商评审小组成员：采购部、技术部、品质部，由品质主管任评审小组组长。

4、权责4.1 主责部门采购部（以下简称“采购”）：依据采购申请单负责采购生产物料、生产性耗材、设备工具。

负责开发新供应商，进行供应商评估作业，并按要求执行采购活动、供应商考评。

4.2 关联部门供应部-PMC（以下简称“PMC”）：依物控所提供之物料需求计划，确认库存现况，提出BOM材料之请购，并且负责管控物料供货商之进料排程。

品质部：负责配合采购完成供应商导入及监督管理，参与合格供应商名录的建立和维护。

技术部：负责供应商样品承认并参与供应商评估作业。

供应商评审小组：负责供应商的资格评审。

5、内容5.1选择合格供货商。

5.1.1新供应商导入（流程见：附件一）5.1.1.1 新增供应商应根据公司产能、品质、成本、制程等需求进行寻找及选择。

5.1.1.2 所有单位均可以提出新增供应商需求，需求单位提出《新增供应商需求申请表》。

外包过程控制程序

外包过程控制程序1.目的为规范外包过程的质量控制，特制定本程序。

2.适用范围本程序适用于公司现有的产品外包过程。

包括试验外包、测量设备的校准和产品加工外包（以下简称产品外协）和其它服务性外包活动。

其它服务性外包包括委外运输、某些人员培训、技术服务（分析、计算、论证、咨询）、某些设备的维护和工艺装备的委外设计、生产等。

3.术语外包：组织在产品实现过程中、某些过程无法靠自身能力实现或实现成本很高的情况时，委托其他机构实施的过程。

4.职责4.1 副总经理负责外包项目的批准。

4.2 采购部负责本程序的归口管理及合同的监察。

4.3 采购部长的职责4.3.1负责产品外协过程的实施，包括外协计划的编制与审核；4.3.2负责产品外协供应商的选择、资质评价、风险分析、实地考察组织和策划、项目实施、业绩评价的具体实施和外协任务的日常监督管理工作。

4.4质量部的职责4.4.1负责检测外包、试验外包供应商的选择、资质评价、风险分析、业绩评价的具体实施和外包任务的管控。

4.4.2负责产品外协的质量检查和控制。

4.5 技术部的职责4.5.1负责技术服务供应商的选择、资质评价、风险分析、项目实施、业绩评价的具体实施和外协任务的日常监督管理工作。

4.5.2负责产品外协中产品重要度分类、验证要求及外包产品的技术标准（接收标准）。

4.6其它方面的外包，按照“职能相近”的原则，由公司内部与外包内容相近的业务负责。

5 工作流程及内容5.1公司的外包过程分类产品外包的所有过程：技术开发外包，生产外包、检测外包和其它服务类外包。

技术开发类外包：包括分析、计算、论证等。

生产外包：即产品或零（组）件的生产外包，工艺装备的委外设计、生产可参照执行。

检测外包：检测工序外包、试验外包、和测量设备的校准和周期检定外包。

其它服务类外包：委外运输、某些人员的培训、设备维护外包。

5.2典型外包流程详见附件1：外包过程流程图5.3 产品外协过程5.3.1 产品外协分类产品外协按其对产品后续加工质量及最终产品质量的影响分为三类：a) Ⅰ类产品外协：定制成件、关重件、特殊工艺件、组件；b) Ⅱ类产品外协：除上述Ⅰ类产品定义以外的外协件。

RQ-QP-012采购及外包控制程序

5.3.6 持续成本降低，采部门各采购人员应每年按产品制定采购成本下降率指标，确定采购成本下降方案及计划，每年度做一次总结，力争达成目标。
5.3.7 采购成本下降率指标是采购部门和采购人员最重要的考核指标及奖惩依据。 5.4 交期控制
5.4.1<采购订单>或<委外加工单>发出后，具体采购项目负责人填写<供应商交货管理表>对供应商的交付能力进行监督与管理，以确保 100%按期交货（指：在规定的交货日期前 3 天至规定交货日期后 1 天时间段内的交货）。
名录>或在其他有竞争力的厂商中选择供应商，应注意属 3C 认证产品关键件、
重要件的供应商选择。
5.6.2 选择供应商
5.6.2.1 采购部应根据请购要求和质量标准选择，以进一步实现成本合理化；
5.6.2.2 采购部接到<请购单>应在 15 天内进行咨询、选点，选点必须坚持“货比三
家”和“优胜劣汰”的原则。
5.3.4 采购成本管理要求全过程的成本控制，在确保满足其它条件的情况下力争最低的采购价格是采购人员最重要的工作。
5.3.5 设立目标成本管理，由采购、开发、工程、质量、财务部门成立成本下降小组，在满足产品设计要求和质量要求的前提下，通过重新谈判、更换供应商、寻找替代物料、更改或优化设计方案等方式，最终达到目标成本。
需求部门主管
采购部
供应商资质评价标准管理规定合格供应商名册
采购合同的编制
采购部
审批
NG 总经办
OK
采购/外包过程监控
采购部品管部生产车间
采购/外包修改
YES
NO 采购部
合同评审管理程序
供应商供货评价考核管理规定

01采购(外包)过程控制程序

采购（外包）过程控制程序编号：HXZY-QMS02-4.1/7.4-2015-A/0 1 目的及适用范围本程序规定了公司的采购（外包）过控制程程序，包括原材料分类标准和有关的采购控制要求，以及器材代用的有关要求；还包含公司外包过程管理的控制。

本程序适用于公司的采购管理。

2 引用文件公司质量手册产品监视与测量管理办法不合格品控制程序采购（外包）产品通用检验规范3 术语与定义本程序采用GB/T19000-2008、GJB9001B-2009和GJB1405A中的术语和定义。

4 职责4.1销售部是采购业务的归口管理单位，主要职责如下：a）负责编制并执行《采购（外包）过程控制程序》；b）负责与供应商签订采购协议，对采购产品的符合性和齐套性、及时性负责；c）负责落实供方开发工作，负责收集、归档有关的资料；d）负责入库采购产品的保管工作。

4.2研发部a)负责对代用器材对产品装配工艺性的影响进行分析和确认，对供应商特殊工艺、特殊工序进行验证与确认；b)负责对外包产品的控制管理（主要是样机加工），管理的时候需要按照公司的图纸进行验收、按照公司的检验标准进行等。

4.3研发部a）负责采购产品的进货检验工作，对检验结果负责；b）负责参与供应商的管理和评价工作；c）负责对代用器材对产品性能、功能的影响程度进行评估。

d）负责根据研发、试制需要提出采购产品的需求；e）负责提供采购产品的技术要求，对其完整性、充分性、正确性负责；5 程序及要求5.1 采购控制流程图1 采购控制流程流程图5.2 基本要求5.2.1设计文件对于采购产品的要求应充分、适宜、明确。

5.2.2所有采购产品的采购对象应是经本公司评审合格的在合格供方名录中或顾客（合同）指定的供方。

5.2.3采购产品须经研发部验证合格后方可入库和发放使用。

5.3 采购产品的分类5.3.1采购产品按照其对最终产品的影响程度（以下简称重要度）分为A、B、C 三类。

具体分类原则如下：表1 采购产品分类表5.3.2 A类原材料首次选用时，在产品设计定型之前设计人员应对其进行技术确认，确认通过后方可定型、选用，并按规定需要选择备用型号与厂家。

采购与外包管理程序

采购与外包管理程序1．目的按本程序规定的要求对供方进行选择、评价和管理，确保所选择的供方和采购的产品符合产品要求。

2．适用范围适用于质量管理体系及医疗器械管理体系的原材料和生产辅助材料及其供应商及外包厂和委外加工管理（供应商与外包厂统称供方）。

3．职责3．1采购经理负责供方选择、评价和管理以及原材料和辅助材料的采购和外包作业的管理。

3．2检验员负责采购物资和外包回厂产品的检验。

4．程序内容4．1供方的选择4．1．1根据生产需要采购经理在市场上寻找潜在供方，向供方发出「供方调查与评价表」，并索要相应资料。

4．1．2合格供方应具备以下基本条件：A．价格与付款方式合理；B．交货快捷；C．产品质量有保证；D．服务良好。

4．1．3原材料供应商和外包厂当初步资料符合要求时则要求以试样的方式进一步确认供方资格，必要时增加到供方现场评核。

A. 对于客户指定的供应商直接纳入合格供应商名册且对来料实施免检;B. 对于客户指定的生产商及型号,但未指定供应商,直接纳入合格商名册且对来料实施免检;;C. 对于一般的供应商采取样品评审和来料检验;对于原材料，要求免费送样或采购少量，检验合格后给生产单位试生产，通过材料检验结果、生产情况和最终产品结果来判定原材料的可用性和供应商的资格；对于外包，先安排少量给外包厂加工，通过对加工产品的检验结果来判定外包厂的资格。

试样方式填写「供方样品评核记录」。

D. 对于需要现场评审的供应商采用「供方实地评核记录」，得分超过70分（含70分）者可作为合格供方。

4．1．4生产辅助材料供应商采取送样确认和使用的方式进一步确认供应商资格，结果填写「供方样品评核记录」4．1．5评核合格的供方经总经理批准，列为合格供方。

4．1．6对于客户指定和在本程序建立前已有业务往来且结果满意者或具有其他特殊条件的供方，经部门主管审核和总经理批准直接列为合格供方，但需保留供方基本资料。

4．1．7采购经理负责建立合格供方的「合格供方一览表」，并及时更新。

采购和外包过程控制程序

采购和外包过程控制程序采购和外包过程控制程序1 目的对采购过程、外包（外协加工）过程进行控制，确保产品质量符合规定要求。

2 范围本程序适用于公司所需采购产品的采购过程及外包（外协加工）过程的控制。

3 职责3.1 供应营销部（供应）负责采购和外包（外协加工）过程的归口管理；负责外包过程的具体实施和管理；3.2 技术部负责编制采购文件，编制采购物资技术标准及及采购产品的验收准则；3.3 质检部负责对采购进厂的物资进行验证；4 工作程序4.1 采购过程4.1.1 采购产品的分类和控制根据采购物资对最终产品的影响程度，公司的采购产品分为A、B、C 三类：a)“A”类产品：构成产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性，可能导致顾客投诉的物资及认证产品的关键元器件、材料；b) “B”类产品：构成最终产品非关键部位的批量物资，一般不影响最终产品的质量或即使略有影响，但可以采取措施予以纠正的物资；c) “C”类产品：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如一般包装材料。

4.1.2供方应具有的能力a) 供方产品功能、性能满足规定的质量要求，实施认证的产品应获得认证证书；b) 建有符ISO9001 标准的质量管理体系，并遵守国家的法律法规；c) 商业信誉好，能保证提供需要的数量和按规定的时间交付，价格合理、公道好；d) 具有一定的财务实力及服务和支持能力，能提供优良服务。

4.1.3 对供方的评价a) 供方提供样品及报价，提供样品和技术参数，质检部进行验证。

b) 对选择第一次供货供方，除提供充分的书面证明材料外，还需经样品测试和小批量试用，样品检验和试用合格的供方为候选供方，样品验证或试用不合格，则取销其供货资格；c) 供应营销部（供应）对候选供方进行调查，要求其填写《供方调查表》并加盖公章（若被调查的供方以通过质量管理体系认证、产品已通过质量认证，应附证书复印件作为公司对其评价的依据）；d) 生产制造部进行采购产品试用，得出合格与否的结论；e) 供应营销部（供应）根据候选供方产品的质量，价格、试用和调查情况，汇同技术部、质检部、生产制造部分析讨论后，填写《供方评价表》，根据评价结果编制《合格供方名录》，经总经理/管理者代表批准后作为选择供方和采购的依据；f) 军品，对顾客要求控制的采购产品，应在采购文件中予以明确，并邀请顾客参加对供方的评价和选择。

采购及外包过程控制程序

采购及外包过程控制程序1目的对采购及外包过程进行控制，保证所采购及外包加工的产品满足生产及交付的需要。

2范围适用于本公司生产主物料/辅助材料的采购、产品的托外加工过程的控制及运输服务采购。

3权责4 定义生产材料：由顾客给定一个生产件编号，且直接装运给顾客的材料。

特准采购：①由于供应商为数极少或在较偏远的地区，无法对供应商进行评估，而又必须向供应商进行采购的。

②本公司所要采购的物料较急或单个的外协件。

5作业内容：5.1采购物料及加工服务的分类A类：直接形成产品的原料及配件，如：铁料、粉体、塑胶配件、铆钉等；B类：对产品质量影响较大的包装材料，如：彩盒、纸卡、真空罩等；C类：所有的产品外包加工，如：电镀、电著加工等；D类：其他对产品的最终质量影响不大的辅料及非生产材料，如包装袋、胶贴、化学药水等。

5.2采购/外包的申请5.2.1生管课生管员根据“受订单”（见附件一）展开生产需求分析，并核对物料库存后，对需外购的物料以及按计划性采购的物料编制“生产物料需求计划表”（见附件二），对于需托外加工的产品编制“制令单”（见附件三）经部门主管审核后发给采购课实施。

5.2.2生管主管负责对“生产物料需求计划表”、“制令单”进行审核，如需修改，则退回申请人重新编制。

5.2.3如涉及新物料种类的采购，由开发课进行物料编码。

5.3供应商的选择5.3.1采购课应对供应商进行选择、评估，在合格供应商中采购。

5.3.2有关供应商的选择参见《供应商选择与管理程序》。

5.3.3如客户有要求采用其供应商名单时，则应从该名单的供应商采购有关材料、产品或服务，其它供应商只有经客户批准并列入名单后方可选用。

5.3.4采用客户指定的供应商不能免除本公司确保供应商的产品、材料和服务质量的责任。

5.3.5特准采购，需经总经理批准，并在“采购单”或“托工单”上加盖“特准采购”印章标识。

5.4物料价格选择5.4.1采购员在采购物料时应货比三家，选择质优价廉的供应商采购。

采购及外包控制程序

采购及外包控制程序一、背景和简介采购和外包是企业中非常常见的业务活动，对于企业来说，如何控制采购和外包过程，达到提高效率降低成本的目标至关重要。

因此，开发一套采购及外包控制程序可以帮助企业更好地完成采购和外包任务，实现良好的经济效益。

二、主要功能1.采购订单管理•新建、编辑、删除采购订单•查看已存在采购订单详情•采购订单审核流程管理2.采购合同管理•新建、编辑、删除采购合同•查看已存在采购合同详情3.供应商管理•新建、编辑、删除供应商信息•查看已存在供应商信息详情4.采购计划管理•新建、编辑、删除采购计划•查看已存在采购计划详情5.外包订单管理•新建、编辑、删除外包订单•查看已存在外包订单详情•外包订单审核流程管理6.外包合同管理•新建、编辑、删除外包合同•查看已存在外包合同详情7.外包商管理•新建、编辑、删除外包商信息•查看已存在外包商信息详情三、具体流程1. 采购订单管理大致流程：新建采购订单→ 经理审批→ 采购员采购→ 收货→ 财务付款1.1 新建采购订单 - 采购员填写采购订单基本信息（采购名称、采购类型、供应商信息、采购数量、预算金额、审核人员等） - 采购订单进入“待审核”状态1.2 经理审批 - 采购订单进入审批流程，经理审核采购订单，包括核对采购订单基本信息以及预算金额是否符合实际情况 - 如果经理审核通过，则采购订单进入“待采购”状态 - 如果经理审核不通过，则采购订单被驳回，需要采购员修改后重新提交1.3 采购员采购 - 采购员根据采购订单中的信息进行采购- 采购完成后，更新采购订单的状态为“待收货”1.4 收货 - 采购员通知仓库收货人员进行收货操作 - 收货人员进行收货操作，检查收到的物品是否与采购订单相符 - 如果收货正常，则更新采购订单状态为“待付款”1.5 财务付款 - 财务审核采购订单付款信息 - 如果核对无误，则进行付款操作2. 采购合同管理大致流程：新建采购合同→ 经理审批→ 签订合同2.1 新建采购合同 - 采购员填写采购合同基本信息（采购名称、采购类型、供应商信息、采购数量、采购金额、签约日期、审核人员等） - 采购合同进入“待审核”状态2.2 经理审批 - 采购合同进入审批流程，经理审核采购合同，包括核对采购合同基本信息以及合同金额是否符合实际情况 - 如果经理审核通过，则采购合同进入“待签约”状态 - 如果经理审核不通过，则采购合同被驳回，需要采购员修改后重新提交2.3 签订合同 - 采购员与供应商协商确定采购合同详情并双方签字确认3. 供应商管理大致流程：新建供应商→ 编辑供应商→ 删除供应商3.1 新建供应商 - 采购员填写供应商基本信息（供应商名称、联系人、联系方式、地址等） - 新建的供应商信息状态为“正常”3.2 编辑供应商 - 采购员可对已存在的供应商信息进行编辑操作3.3 删除供应商 - 采购员根据实际需求对供应商信息进行删除操作，删除后的供应商信息状态为“删除”4. 采购计划管理大致流程：新建采购计划→经理审批→ 计划执行4.1 新建采购计划 - 采购员填写采购计划基本信息（采购名称、采购类型、采购数量、采购金额、审核人员等） - 采购计划进入“待审核”状态4.2 经理审批 - 采购计划进入审批流程，经理审核采购计划，包括核对采购计划基本信息以及预算金额是否符合实际情况 - 如果经理审核通过，则采购计划进入“待执行”状态 - 如果经理审核不通过，则采购计划被驳回，需要采购员修改后重新提交4.3 计划执行 - 采购员根据采购计划购买物料和服务5. 外包订单管理大致流程：新建外包订单→ 经理审批→ 外包商执行→ 收货→ 财务付款5.1 新建外包订单 - 采购员填写外包订单基本信息（外包名称、外包类型、外包商信息、外包金额、外包时间等） - 外包订单进入“待审核”状态5.2 经理审批 - 外包订单进入审批流程，经理审核外包订单，包括核对外包订单基本信息以及预算金额是否符合实际情况 - 如果经理审核通过，则外包订单进入“待执行”状态 - 如果经理审核不通过，则外包订单被驳回，需要采购员修改后重新提交5.3 外包商执行 - 外包商根据外包订单中的信息进行服务5.4 收货 - 采购员通知仓库收货人员进行收货操作 - 收货人员进行收货操作，检查收到的物品是否与外包订单相符 - 如果收货正常，则更新外包订单状态为“待付款”5.5 财务付款 - 财务审核外包订单付款信息 - 如果核对无误，则进行付款操作6. 外包合同管理大致流程：新建外包合同→ 经理审批→ 签订合同6.1 新建外包合同 - 采购员填写外包合同基本信息（外包名称、外包类型、外包商信息、外包金额、签约日期、审核人员等） - 外包合同进入“待审核”状态6.2 经理审批 - 外包合同进入审批流程，经理审核外包合同，包括核对外包合同基本信息以及合同金额是否符合实际情况 - 如果经理审核通过，则外包合同进入“待签约”状态 - 如果经理审核不通过，则外包合同被驳回，需要采购员修改后重新提交6.3 签订合同 - 采购员与外包商协商确定外包合同详情并双方签字确认7. 外包商管理大致流程：新建外包商→ 编辑外包商→ 删除外包商7.1 新建外包商 - 采购员填写外包商基本信息（外包商名称、联系人、联系方式、地址等） - 新建的外包商信息状态为“正常”7.2 编辑外包商 - 采购员可对已存在的外包商信息进行编辑操作7.3 删除外包商 - 采购员根据实际需求对外包商信息进行删除操作，删除后的外包商信息状态为“删除”四、总结采购和外包作为企业的核心业务，其管理需求直接影响企业的运营效率和经济效益。

外部提供产品、过程及服务控制程序(含流程图)

外部提供产品、过程及服务控制程序1目的为保证本公司产品质量相关的采购的产品（原材料、外协件、外购件）、外包过程及服务符合规定的质量/环境、职业健康安全要求，使采购活动在受控状态下有序地进行，确保选定的供方具有满足公司要求的能力。

2适用范围适用于本公司内一切对质量/环境、职业健康安全有影响的采购产品、过程及服务的控制及供方选定、评价。

3职责3.1采购部负责组织供方选择、评审，对供方提供产品的价格、环保、安全负责。

3.2生产部对所采购的物资提出技术、环保、安全要求，编制《采购产品分类明细表》并提供技术文件，同时参与对供方选择的评价。

3.3采购部负责编制原辅料采购比例，并在合格供方处实施采购。

3.4车间原辅料仓库对检验合格的原辅料进行管理。

3.5质检部负责对采购的产品按要求进行验证，参与对供方选择的评价。

3.6质检部负责在供方考察时对供方体系建立进行评价。

3.7相关部门涉及与产品质量相关的服务也需要执行本程序。

3.7总经理负责审批“合格供方名单”。

4工作程序4.1供方的调查、评价和控制。

4.1.1供方的调查、评价a.采购部编制《供方的选择、评价和重新评价准则》规定供方的质量环保安全等要求，同时组织生产部、质检部、生产部对供方进行评价，并将评价结果填写在“供方调查、评审表”后上报总经理审批。

批准后采购部建立“合格供方名单”档案。

b.总经理根据采购部提交的评审结果批准合格供方。

c.若采购的物资属特殊范畴的，供方的产品应通过特殊评审后方可推荐为合格供方。

d.采购部负责建立“合格供方名单”，同一种采购产品可以有二个经批准的合格供方。

并将“合格供方名单”分发给生产部、质检部、财务部等。

4.2供方控制a.质检部对供方提供的产品质量、环保、安全状况填写《供方质量状况月统计表》，经部门经理审核后作为评价供方依据并装入供方档案。

b.当供方连续三批产品出现不合格或出现严重质量、环保、安全问题时，质检部将信息反馈采购部，采购部以信息反馈单的形式将信息反馈给供方，要求供方改进，并要求供方提供改进方案到质检部进行跟踪检查，如改进无效时经批准取消其合格供方资格，采购部组织生产部、质检部、重新评审后报总经理。

采购和外包过程控制程序

1.目的对外部供方进行控制，确保外部提供的产品、服务不会对组织稳定地向顾客交付合格产品的能力产生不利影响。

2. 范围适用于食品原料、食品添加剂、食品相关产品（包装材料、容器、洗涤剂、消毒剂、食品级润滑剂）、设备零配件等外部供方的评价、选择、绩效监视及信息控制。

3.职责3.1采购部负责组织对供方进行评价和选择，制订和实施采购计划。

3.2技术部负责制定物料质量标准，质量管理部负责提供采购标准、审核合格供应商目录和采购物料的放行。

3.3中心化验室负责采购物料的检验或验证。

3.4仓储物流部负责对采购物料的进厂初验。

3.5质量管理部、生产管理部、技术部、仓储物流部等参与对供方的评价。

3.6 设备动力部负责设备零配件等的采购、验收、贮存、发放管理。

3.7总经理负责对合格供应商和采购订单的审批。

4.内容4.1 外部提供过程、产品和服务的识别根据我公司的实际情况，外部提供的产品主要是食品原料、食品添加剂、食品相关产品（包装材料、容器、洗涤剂、消毒剂、食品级润滑剂）、设备零配件等的采购，无外包过程，外部提供服务为产品运输。

4.2供方的评价、选择与绩效监视4.2.1食品原料、食品添加剂、食品相关产品（包装材料、容器、洗涤剂、消毒剂、食品级润滑剂）的评价、选择由采购部负责，按照相关法律、法规的要求，制定《物料供应商管理制度》，规定供应商的评价、选择原则。

4.2.1.1 在《物料供应商管理制度》中应制定：A 食品原料、食品添加剂、食品相关产品供方相应的有效资格条件并确定供方名单。

B 评估供方保障提供产品安全卫生的能力，必要时，对供方的食品安全管理体系进行文件审核或对供方进行现场审核。

C 制定食品原料、食品添加剂、食品相关产品验收要求，包括核对供方的检验检疫、卫生合格证明，追溯标识，对食品原料、食品添加剂的安全卫生指标实施由针对性的检验、验证。

D 制定供方的评价制度，包括不合格供方的淘汰制度。

4.2.1.2 制定食品添加剂的管理制度。

09采购和外包过程控制程序

程序文件文件名称：文件编号：版号：A/1编制：日期：审核：日期：批准：日期：受控状态：生效日期：分发号：1 目的对采购过程、外包过程进行控制，确保产品质量符合规定的要求及供应能力。

2 适用范围适用于公司所需采购物料的采购过程及外包过程的控制。

3 职责3.1 市场部负责采购和外包过程的归口管理；负责外包过程的具体实施和管理；负责组织执行采购作业；3.2 研发中心负责编制采购物料技术标准及采购产品的验收准则；3.3供方评审小组负责收集相关的供方服务及设备质量问题，定期评审合格供方，建立供方档案；3.4 质量管理部负责采购、外包产品的具体验收工作。

3.5协同平台采购流程正式启用后，采购申请流程、物料采购合同审批流程等可在协同提交并与本程序所涉及相应表单同等效用，流程的审批、涉及部门与本程序规定一致。

4 工作流程4.1 采购物料分类4.1.1根据采购物料对产品的实现过程和最终产品的影响，将其分为A、B、C三类。

A类：主要物料，构成产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性，可能导致顾客投诉的关键设备及材料（服务器、路由器、交换机、电脑等）；B类：一般物料，构成最终产品非关键部位的批量物料，一般不影响最终产品的质量或即使有影响，但可以采取措施予以纠正的物料（机架、连接线、电源线、转换头、键盘、鼠标等）；C类：辅助物料，非直接用于产品本身的起辅助作用的物料（包装材料、木箱、电源插座等）。

4.1.2采购物料按以下规则进行编号：物料分类（A、B、C）流水号年号物料拼音首字母4.2 供方评审成立供方评审小组对供方进行初选、评定，详见《供方评审》；根据评估结果，合格的供应商列入《合格供方名录》，作为选择供方和采购的依据。

对于顾客要求控制的采购产品，还应邀请顾客参加对供方的评价和选择。

选择、评价供方时，应确保有效的识别和控制风险，应识别并分析供方有关技术、进度、资金经费等方面的风险。

4.3 采购4.3.1采购申请4.3.1.1申请采购项目用产品，需填写《物料采购申请表》，公司领导审批同意后，交市场部组织采购；4.3.1.2预计总费用低于200000元的物料采购申请单的，经副总经理审批后交付市场部执行；预计总费用高于20000元的物料采购申请单的，经总经理审批后交付市场部执行；4.3.1.3采购公司研发生产用仪器设备等固定资产，采购人员按《资产管理办法》要求进行采购；4.3.1.4 如市场部收到口头、电话、传真、快递或其他形式的采购申请，市场部经办人应填写《物料采购申请表》，并在“申请人”一栏注明为谁代办，申请人需确认。