工程项目审计资料清单
工程项目审计 清单
③ 上述项目的评标过程记录资料
④ 中标通知书
⑤ 邀请招标的审批备案资料
⑥ 有关会议纪要
3 监理责任制方面
解决方案
① 提供监理单位及现场监理人员的资质 ② 监理月报、监理日志 ③ 隐蔽工程量验收记录 ④ 分期计量的审核记录（进度款支付审核的记录） 4 合同管理方面 ① 提供项目建设的合同台账（记录合同执行情况，已付款及收取发票情
建设单位与勘察、测绘、设计、监理、施工、设备、材料和构配件采 ② 购、前期咨询、受托评估机构、城市房屋被拆迁人、招投标代理单位
签订的合同，与项目有关的协议、纪要、各类签证 ③ 竣工报告、竣工验收会议纪要、竣工初步验收报告 5 有关资质证明文件
各参建单位（包括设计、施工、监理等）的营业执照 ① 、资质证明及取费证书，设计人员，负责施工的项目
二 工程建设管理方面
1 基建项目管理机构
①
组织机构的设计与人员配置等基本情况（人员、资产 负债情况、成立时间、部门设置等）
② 工程管理与监督约束制度资料
2 招投标方面
① 勘察、测绘、设计、监理、施工单位及主要设备的采购的招标
公告
②
上述项目的招标文件、投标书、标底、评标文件（包 括各投标单位得分情况，参与评标人员组成等）资料
经理、监理人员及预结算编制人员的资质证书等。
三 工程质量管理方面 1 施工图纸审查记录、公安消防、环境和气象等有关部门审查意见
2
工程施工的主要建筑材料、如水泥、钢材料的出厂合 格证及抽样检测报告
3 现场拌制或购买的混凝土试块的检测报告
4 各种设备的出厂合格证明
5 工程事故记录
6 分部分项工程验收报告
7 质量监督机构的抽查记录及意见
8 工程验收记录 四 工程造价审核方面 1 招标文件及其遗补遗、答疑等文件 2 投标文件（技术标和商务标书、预算书）
工程项目结算审计需提交资料清单及要求
需提供资料内容清单及要求
一、工程结算资料的内容
1.合同及其补充协议；
2.施工单位编制的工程结算书及相应的软件版文件；
3.招标文件及答疑；
4.工程竣工图纸及其CAD版；
5.图纸会审记录；
6.设计变更及说明；
7.工程签证单；
8.材料价格审批表；
9.发包人供料、设备明细表;
10.水电费支付情况表;
11.工程竣工验收报告。
12.材料设备联合招标的招投标文件、合同；
13.发包人对项目的情况说明；
14.施工组织设计或方案；
15.隐蔽工程记录、原始测量记录;
16.政府文件、会议纪要、工作联系单等；
17.其它有关工程造价调整的资料.
二、结算资料要求
1.所提交的各项资料需为原件，审批单位及相关部门签字盖章
齐全；
2.将各类资料按发生日期的顺序编排，编制目录资料明细表
3.总包范围的土建、安装（给排水、暖通、电气）等结算资料
应分册装订；
4.施工单位对结算资料的真实性、有效性、完整性负责，并一
次性提交;。
建筑工程审计需提供的资料清单
建筑工程审计需提供的资料清单建筑工程审计是指对建筑工程建设、运行和维护所产生的各项费用进行核算和审核的一项工作。
建筑工程审计是制定科学合理的建筑工程计划及计划外支出的依据，也是加强绩效管理，提供合理决策的重要手段之一。
在进行建筑工程审计时，需要提供一定的资料清单，以保证审计的准确性和完整性。
本文将详细介绍建筑工程审计需提供的资料清单。
一、建筑工程的合同文件建设单位与承包商签订的建筑工程合同是建筑工程审计的基础，也是审计人员的工作依据。
合同文件中应包括建筑工程的项目名称、建筑工程的工程量及报价、建筑工程的工期和竣工日期、工程质量标准，以及工程款项等具体内容。
同时，需要细致地查看建筑工程建设中所必须的材料和设备清单，以确定该工程的实际需求及合理性。
二、建筑工程的实际开支清单建筑工程审计需要对建筑工程的实际开支情况进行分析和核算，并对每一项支出的凭证、发票进行审核。
其中，建筑工程开支包括建筑工程的资金来源、建筑工程的分期付款及支付方式、建筑工程的直接和间接费用、建筑工程的财务收支状况等。
三、建筑施工图纸及技术文件建筑施工图纸及技术文件是建筑工程施工的指导，需要用于计算材料和设备的用量、确定施工进度和施工方式等。
此外，还需细致分析建筑施工图纸和技术文件中所涉及的费用及建筑质量标准等具体内容。
四、建筑工程验收报告及竣工报告建筑工程验收报告及竣工报告是建筑工程完成后的重要文件之一，需要审核其中所包含的信息和数据以确保工程质量达到规定标准。
审核报告需了解建筑工程竣工的实际时间、工程质量情况、建筑工程的投入产出比等相关信息。
五、建筑工程监理报告建筑工程监理报告是监理单位对建筑工程施工过程监管的报告，也是建筑工程质量的重要管理工具。
监理报告需审核监理单位对建筑施工环节的监管情况、建筑工程的质量管理、施工进度情况等相关信息。
六、建筑工程档案建筑工程档案是收集和记录建筑工程历史的档案，需要保存工程的实际情况、施工进展、施工期间的困难及解决方案等信息。
工程审计需提供的资料清单
工程审计需提供的资料清单以下是工程审计需要提供的资料清单：一、资料组成一）工程管理前期资料文件1.招标文件，包括工程量清单、招标施工图纸以及图纸审查意见书；2.招标答疑纪要和招标标底；3.中标通知书、施工合同、补充合同以及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件；4.承包方的投标文件，包括商务标、技术标以及相关承诺等。
二）工程管理过程资料1.施工图设计技术交底；2.图纸会审答疑记录；3.经批准的施工组织设计或施工方案；4.地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5.设计变更单、现场签证单、工作联系函；6.例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7.移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）；8.其他有关影响工程造价、工期等资料。
三）工程档案资料1.工程竣工图及设计图纸的电子版本；2.工程竣工资料。
四）工程结算资料1.工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2.工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1.结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。
上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。
使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。
2.工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。
用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。
3.施工合同、补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。
建筑工程审计需提供的资料清单
建筑工程审计需提供的资料清单
建筑工程审计是对建筑工程设计、建设、验收、使用、维护等全过程进行严密监管和控制的过程。
为确保审计的公正、客观、全面，审计人员需要准备详尽的资料清单，以便验收建筑工程是否符合国家相关的规定标准、质量要求和安全规范。
以下资料清单可供审计人员参考：
1.建筑工程设计资料建筑设计文件（包括初步设计文件、
方案设计、施工图设计等）、规划许可证、审批文件、设计说明书、技术交底记录等。
2.建筑工程施工资料招投标文件、工程合同、施工许可证、工程计划表、施工图纸、施工现场照片、工程质量检测报告、施工进度报告、各部位验收记录、施工工艺指导书等。
3.建筑工程验收资料验收申请书、工程竣工验收备案表、
土地证、照片、竣工报告、使用维护说明书、建筑质量检测报告、安全和环保验收报告等。
4.建筑工程质量检验资料建筑质量检测报告、建筑质量问
题报告、建筑质量监督报告、技术交底记录等。
5.建筑工程使用维护资料使用维护手册、维修记录、房屋
保养手册、保修单，维修申述记录等。
6.建筑工程改造资料改造方案，建筑设计，施工方案，建
筑质量检测报告等。
7.建筑工程协议及收费文件设计合同、工程合同、施工合同、监理合同、材料供应合同、装修合同等。
以上是建筑工程审计需要提供的资料清单，但需要根据具体审计的工程不同，资料清单也会有所变动并且不会涵盖完整，审计人员需要认真的维护资料的来源，严格按照规定的时间进行归档和递交，时限建议定为自开工之日到验收录入数据库之日。
此外，为了保障审计的公正性，建议受审单位同样向审
计人员提供所有有关资料和记录，以便审计人员进行比对，进一步强化审计工作的公正性。
项目决算审计所需资料清单
项目决算审计所需资料清单
1、项目批复文件复印件（县委、政府、农发办、财政局、发改局等机构批复文件）
2、中标单位执照复印件、法人身份证复印件、资质证书复印件
3、合同复印件以及重大采购合同（电子版扫描件以及复印件）
4、中标书复印件
5、施工单位和造价员盖章的预算书和结算书，纸质及电子版：Excel及定额版结算书(若经过财政评审，需要提供评审后的纸质版和软件版资料)。
此外，如有工程变更或洽商部分，必须提供原标书预算，包括软件版和纸质版。
6、项目可行性研究报告或项目规划书（或电子版）
7、审计委托书（盖公章及法人章事务所提供样式）
8、施工图纸（纸质和电子版）
9、工程验收报告
10、其他
以上资料均要盖公章。
基建、修缮项目结算审计送审资料清单模板
18 建设单位材料认质认价单 19 建设单位甲供材和设备明细表
资料均须加盖建设单位、监理单位、 施工单位公章。
20 施工单位索赔等有关资料
21 其他有关工程预结算资料 22 施工和竣工图纸 23 其他有关图纸资料 24 其他有关资料 25 监理日志、施工日志
图纸资料必须各专业各单位工程齐全 、全部位标注清晰明确；竣工图纸必 须加盖竣工图章，签字齐全。
4 中标通知书
。控制价同时提供纸质及软件版文
5 招标控制价
件，纸质文件编制单位印件齐全，有 甲方确认。
6 其他与招投标有关的资料
7 工程总承包合同及其补充协议
8 工程分包合同及其补充协议 全部合同均应为最终生效的合同。
9 设备采购订货合同及其补充协议
10 其它有关合同及补充协议 11 图纸会审纪要 12 变更签证单
图纸会审必须由设计单位、监理单位 、建设单位、施工单位等签字盖章。
13 洽商记录 14 变更签证图
现场签证单、变更签证图必须经施工 单位、建设单位、监理单位等签字盖 章确认。
15 其他变更签证资料
16 开工报告、竣工验收报告
施工单位、建设单位、监理单位、设 计单位等签字盖章确认。
17
施工单位报送预（结）算书、计 量支付证书
认为有必要提交的资料，由提交单位 盖章
备注
年 月日
基建、修缮工程项目结算审计送审资料清单
序号
资料名称
资料要求
数量 原 件 复印件
1
基建、修缮工程项目结算审计申 填写内容齐全，盖申请单位公章，申
请单
答疑及暂定价） 中标单位的投标文件（商务标、 技术标齐全）
招投标文件必须齐全，招标文件加盖 招标代理公司及建设单位公章；除纸 质资料外需提供招投标预算的软件版
工程审计需提供的清单
工程审计需提供的清单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。
上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。
使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。
2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。
工程施工审计所需资料(3篇)
第1篇一、施工合同及相关文件1. 工程施工合同：包括施工合同文本、合同附件、补充协议等。
2. 工程设计文件：包括施工图纸、设计说明书、设计变更通知单等。
3. 工程施工许可证：证明工程已取得合法施工资格。
4. 工程招标文件：包括招标公告、投标邀请书、投标文件等。
二、施工组织设计及实施情况1. 施工组织设计：包括施工方案、施工进度计划、施工资源配置等。
2. 施工日志：记录施工过程中的各项活动，包括施工进度、材料使用、质量检查等。
3. 施工现场照片：反映施工现场实际情况，包括施工进度、材料堆放、施工人员等。
三、工程进度及费用控制资料1. 工程进度计划：包括各阶段的施工进度、工期要求等。
2. 工程量清单：包括工程量、材料、人工、机械等费用。
3. 材料采购合同：包括材料采购清单、价格、供应商等。
4. 人工费用清单：包括施工人员、工资标准、支付方式等。
5. 机械租赁合同：包括机械类型、数量、租赁费用等。
6. 工程进度款支付凭证：包括付款申请、审批、支付凭证等。
四、工程质量控制资料1. 工程质量检验报告：包括材料检验、施工过程检验、竣工验收检验等。
2. 施工技术交底记录：包括施工技术要求、施工规范、施工质量标准等。
3. 施工变更记录：包括设计变更、施工变更、监理变更等。
4. 隐蔽工程验收记录：包括隐蔽工程部位、验收时间、验收结果等。
五、其他相关资料1. 工程用地许可证：证明工程用地合法。
2. 工程保险合同：包括工程保险种类、保险金额、保险期限等。
3. 工程验收报告：包括工程验收时间、验收结果、验收意见等。
4. 施工单位资质证书：证明施工单位具备施工资格。
5. 施工单位人员资格证书：证明施工人员具备相应资质。
6. 施工现场安全检查记录：包括安全检查时间、检查内容、检查结果等。
总之，工程施工审计所需资料较为丰富，审计人员应全面收集、整理、分析相关资料，确保审计工作的准确性、全面性和有效性。
在实际审计过程中，审计人员还应关注以下事项：1. 审计资料的真实性、完整性、合规性。
工程审计需提供的资料清单
工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。
上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。
使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。
2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。
用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。
3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。
工程项目专项审计流程及材料清单
工程项目专项审计流程及材料清单下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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建设项目需提供的审计资料清单
建设项目审计需要提供的资料清单
一、项目立项审批资料：包括项目建议书、可行性研究报告、施工图设计（含施工图预算）及审批文件；
二、招投标资料：包括招投标文件、中标通知书及有关会审纪要；
三、建设项目相关单位的资质证明、取费证书、预结算编制人员资质证书（复印件）；
四、项目前期征地拆迁资料；
五、经济合同：包括总承包、分包、设计、拆迁、评估、施工、监理、咨询、材料（含设备）采购等合同及与项目有关的协议、纪要、各类签证；
六、施工及竣工验收资料（如施工日志、质量评定单）；
七、竣工图：包括土建、装饰、安装、市政、园林、交通、水利、电力等专业图纸（含工程变更）；
八、工程决算资料：包括工程量计算资料、单价测算资料、工料分析单（含钢筋翻样单）及汇总计算资料；
九、项目相关财务收支账册、凭证、保镖等；
十、其他与建设项目有关的资料。
遇到有特殊情况不能按要求报齐审计资料时，必须说明原因和报送时间并签章。
工程结算审计所需资料清单
工程结算审计所需资料清单1、立项文件：1项目建议书。
2项目建议书审批文件。
3可行性研究报告及附件。
4可行性研究报告及审批意见。
5工程立项的会议纪要及领导批示。
6工程立项的专家建议资料。
7工程项目的评估研究资料。
8计划任务书审批文件。
2、建设用地、征地、拆迁文件：1选址申请及选址规划意见通知书。
2用地申请及县级以上人民政府建设用地批准书。
3拆迁安置意见、协议、方案等。
4建设用地规划许可证及其附件（复印件加盖单位公章）。
5划拨建设用地文件。
6国有土地使用证（复印件加盖单位公章）3、工程结算书（并加盖编制单位公章）4、监理单位工程结算审核书5、建设单位工程结算审核书6、工程量计算书（含工程量计算式）7、施工合同、补充合同或施工协议书8、工程竣工图、设计施工图、图纸会审记录、设计变更单9、工程竣工资料（1工程概况表。
2工程竣工总结。
3开工报告（含开工令）。
4工期延期联系单及回复。
5单位（子单位）工程质量竣工验收记录。
6单位（子单位）工程质量控制资料核查记录。
7单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查表。
8单位（子单位）工程观感质量检查记录。
9工程竣工验收报告。
10竣工验收备案表。
11工程质量保证书。
12监理审批的施工组织审计。
13建设、施工、监理机构及负责人及管理人员名单。
）10、工程洽商记录、工程相关的会议纪要11、工程现场签证单(附影像资料)12、材料、设备单价报批单13、甲供材料、设备收货验收签收单14、施工招标文件（含拦标价及工程量清单）、投标文件（含投标报价书）15、其他影响工程造价、工期的相关资料16、施工组织设计、施工日志、监理日志17、施工、监理、建设单位关于资料真实性、完整性的承诺书18、移交资料签收表（含资料清单目录）。
建筑工程审计需要提供的资料清单
建筑工程审计需要提供的资料清单建筑工程审计是在建筑工程质量监督的基础上，对建筑工程进行全面、深入的审计和评价，以保证工程质量和安全。
建筑工程审计需要提供的资料清单包括但不限于以下几个方面。
一、项目资料项目资料包括建筑工程项目初步设计、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、建设用地规划许可证、施工图纸设计文件、扩初勘察、开复工审批文件、施工组织设计、施工图设计变更通知或同意函、工程变更清单、工程部位病害清单等。
二、工程承包合同及其他合同文件工程承包合同是建筑工程审计的重要依据。
需要包括建筑总承包商与业主之间的合同、建筑总承包商与分包商之间的合同、专业承包商与建筑总承包商之间的合同、关于工程设计的合同、工程监理合同、物资供应合同、不正当得益行为确认书等。
三、工程预算及工程变更资料工程预算是建筑工程审计的基础。
需要包括初步设计概算、施工图概算、竣工决算、工程验收决算等。
同时，还需要提供工程变更资料，包括业主的书面变更投资意向、批准文号、变更清单及工程变更设备配套原材料票、设备设施进场检验报告等。
四、工程施工资料工程施工资料包括各承包商的施工项目文件及相关批准手续、施工许可证、安全施工方案、施工图纸、协作意见书、互动协议、施工分包合同、临时工程设计文件、图纸专业审查意见等。
五、工程监理资料工程监理是对建筑工程施工全过程进行监督、检验、验收和评价，保证工程质量和安全。
工程监理资料需要包括监理招标文件、监理合同、监理计划、监理工作日志、监理检查报告、监理通知、监理验收报告、三方监理签证单等。
六、工程质量检验资料建筑工程的质量检测是保证工程质量的关键。
需要提供建筑工程质量检测机构的检测报告、复检报告、现场勘查记录等。
七、工程竣工验收资料工程竣工验收资料是衡量工程质量和安全的重要指标。
需要提供业主单位自查报告、竣工报告、竣工验收及评定意见、质量缺陷整改报告及验收等。
以上为建筑工程审计需要提供的资料清单，建筑工程审计的核心在于全面、深入地、合规地评价建筑工程的质量和安全。
项目竣工结算审计资料清单
序号
项目资料
数量
备注
1
可行性研究报告
2
建设项目立项报告
3
建设项目立项批准书
4
建设用地规划许可证
5
国有土地使用证明
6
建设工程规划许可证
7
建设工程施工许可证
8
设计概算书及财政资金预算安排批文
原件
9
招投标文件
原件
10
中标通知书
原件
11
中标概（预）算书
原件
12
施工合同、补充合同、施工协议书
23
会计凭证、帐册、报表
24
其他
移交单位（盖章）：经办人：
13
监理合同、勘察设计合同
原件
14
竣工图纸
15
设计变更联系单及相关签证单
原件
16
隐蔽工程验收记录
原件
17
工程预算书、结算书（包括电子数据）
加盖承包单位公章及造价员资格章
18
地质勘察报告及原始地形地貌测量图
19
质量等级验收及交工验收表
20
施工日记及监理日记
21
图纸会审记要
原件
22
项目经理出勤考核表
工程审计资料清单
工程部分需提供资料清单一、综合部分1、公司概况部分：公司发展大事记、公司组织机构、成本管理体系、公司人员结构（人员人数、年龄层次、学历、工种、职称、职业资格）等；2、公司各项管理制度：人事(薪酬)、财务、招标、合同、结算、器材及成本核算等制度；3、总分司(股份公司)发文：收发文记录及总公司重要会议精神学习纪录；4、股份公司对分公司目标责任书（09-2011年度）及分公司对目标责任书的分解情况；5、分公司近三年度计划与总结情况；6、分公司文件、会议纪要：下发发文纪录、文件文本等；7、股份公司工管部近三年的季度、年度考核纪录；8、分公司自行对项目的考核资料及项目目标责任书完成情况(包括联营项目)；9、分公司公章管理：公章枚数，公章使用审批权限、公章使用登记等；二、招标、合同、结算管理1、招标管理：招标管理台帐、招标文件评审(分公司、股份公司)等，以项目为统计单元；2、合同管理：合同管理台帐、合同评审、合同动态管理台帐、合同风险提示等；3、工程结算资料：结算管理台帐、结算资料等(以项目分包合同为统计单元)；4、工程变更管理：变更结算程序、变更台帐、变更文本等；5、成本核算资料（项目目标成本的报批与完成情况）；6、器材收支平衡表(以工程项目为单元)；7、主材采购清单(以工程项目为单元)；8、辅材统计清单(以工程项目为单元)；9、工程概况表；10、重点工程收入与成本结算汇总表；三、对联营项目管理1、对联营项目标前资信评审；2、对联营项目标前协议与联营合同；3、对联营项目过程管理、控制及目前履约情况4、在建联营项目风险提示。
四、投标管理1、近三年投标管理台帐2、工程投标评审单3、报价确认书4、项目投标成本分析汇总表5、投标保证金使用审批表6、BT项目评审表。
工程审计需提供的资料清单
工程审计需提供的资料清单文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。
上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。
使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。
2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。
工程竣工决算审计资料清单
工程竣工决算审计资料清单
一、基本情况
1.项目立项、初设及概算审批文件，包括但不限于可行性研究、概算批复、施工图预算批复、环境影响性评估、水土保持方案、施工许可、工程建设用地等方面的批复文件。
2.资金来源文件。
3.财政评审文件。
4.公司营业执照。
二、项目实施
1.项目涉及的招投标文件，包括但不限于勘察设计、施工、监理及重要设备材料等招投标文件。
2.政府采购审批文件。
3.项目涉及合同，包括但不限于施工合同、勘察合同、设计合同、监理合同等合同。
4.建设用地审批文件及国有土地使用证书。
5.项目施工许可申请书。
6.项目验收报告。
7.结算评审意见。
三、财务资料
1.项目科目明细表（电子档）、序时账（电子档）、项目支付台账（电子档）。
2.财务凭证。
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签订的合同，与项目有关的协议、纪要、各类签证 ③ 竣工报告、竣工验收会议纪要、竣工初步验收报告 5 有关资质证明文件
各参建单位（包括设计、施工、监理等）的营业执照 ① 、资质证明及取费证书，设计人员，负责施工的项目
二 工程建设管理员配置等基本情况（人员、资产 负债情况、成立时间、部门设置等）
② 工程管理与监督约束制度资料
2 招投标方面
① 勘察、测绘、设计、监理、施工单位及主要设备的采购的招标
公告
②
上述项目的招标文件、投标书、标底、评标文件（包 括各投标单位得分情况，参与评标人员组成等）资料
审计资料清单
序号 一 基本建设程序方面
1 项目建议书
清单内容
是否有问题
可行性研究报告
初步设计或扩初设计及批复资料 2 建设用地规划许可证、建设用地使用许可证、建设工程规划许
可 建证设工程开工证（施工许可证） 工程质量监督注册登记资料
3
参建单位含勘察、设计、测绘、监理、施工、工程造价咨询、 材料设备供应商等单位的营业执照、资质等文件
7 质量监督机构的抽查记录及意见
8 工程验收记录 四 工程造价审核方面 1 招标文件及其遗补遗、答疑等文件 2 投标文件（技术标和商务标书、预算书）
3 标底资料
4 中标通知书 5 施工承包合同、监理委托合同
6
施工单位原送审结算书及其说明；施工单位原送审工 程量计算底稿；钢筋分析明细表及汇总表
7
竣工图，竣工资料、图纸会审资料、技术交底资料、 工程施工日志、隐蔽记录、工程原始地貌图
2
设计、监理单位与该工程有关的的账簿、凭证、银行对账单和相关的 经济合同
3 各供货单位与该工程的账簿、凭证、银行对账单和相关的经济合同
5 项目年度财务决算
6 项目资金财务决算
7 项目资金拨款文件、贷款合同、结余资金划拨作凭证
8 竣工决算概况表、竣工财务决算表、交付使用资产
9 建设单位编制的项目竣工决算报告
10 财务物资的盘点记录、清单、资产移交证明
六 对参建单位审计方面
1
各参建的施工单位与该工程有关年度的账簿、凭证、银行对账单和相 关的经济合同
经理、监理人员及预结算编制人员的资质证书等。
三 工程质量管理方面 1 施工图纸审查记录、公安消防、环境和气象等有关部门审查意见
2
工程施工的主要建筑材料、如水泥、钢材料的出厂合 格证及抽样检测报告
3 现场拌制或购买的混凝土试块的检测报告
4 各种设备的出厂合格证明
5 工程事故记录
6 分部分项工程验收报告
③ 上述项目的评标过程记录资料
④ 中标通知书
⑤ 邀请招标的审批备案资料
⑥ 有关会议纪要
3 监理责任制方面
解决方案
① 提供监理单位及现场监理人员的资质 ② 监理月报、监理日志 ③ 隐蔽工程量验收记录 ④ 分期计量的审核记录（进度款支付审核的记录） 4 合同管理方面 ① 提供项目建设的合同台账（记录合同执行情况，已付款及收取发票情
图纸会审、工程签证、变更记录、施工组织设计
8 开竣工报告、主体验收及竣工验收资料
9 业主甲供材料清单及价格 10 特殊材料、特殊价格业主认价书 五 建设资金使用管理方面
1 工程财务管理制度及财务人员配备资料
2 建设单位拨付工程款明细表
3 银行开户资料及项目建设期间历年来的银行对账单
4 项目年度投资计划