科创板上市公司信息披露业务指南第6号业务操作事项附件27.科创板上市公司可转债停止交易
科创板关联交易披露规则
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科创板关联交易披露规则全文共四篇示例,供读者参考第一篇示例:科创板是中国证券市场的重要一环,旨在吸引和支持高科技企业上市。
为了确保科创板上市公司的信息披露透明和规范,证监会制定了一系列的规则和制度,其中包括了关联交易披露规则。
关联交易是指上市公司及其子公司与控股股东、实际控制人、关联方之间的交易。
关联交易可能存在利益输送、关联方优先等问题,影响了上市公司的独立性和公平性。
对于科创板这种高科技企业来说,关联交易尤为敏感,也更容易引发投资者的担忧。
为了规范和监督关联交易,科创板对关联交易的披露规则十分严格。
具体来说,关联交易披露规则主要包括以下几个方面:关联交易的披露范围。
科创板规定,上市公司及其子公司与控股股东、实际控制人、关联方之间的所有交易都需要进行披露。
无论是资产收购、股权转让还是其他类型的交易,都必须向证监会和投资者公开。
关联交易的披露方式。
科创板规定,上市公司必须在定期报告和年度报告中详细披露关联交易的情况。
包括交易的对象、金额、时间、内容等,向公众提供充分的信息,让投资者对公司的关联交易有清晰的了解。
关联交易的监督机制。
科创板要求上市公司建立健全的关联交易监督机制,包括设立专门的委员会或由独立董事负责监督关联交易的进行。
这样可以有效地避免公司内部人员利用关联交易谋取私利的行为。
对于违规关联交易的处罚。
科创板对于违反关联交易规则的公司将采取严厉的处罚措施,包括罚款、暂停交易、撤销上市资格等。
这样一来,就能有效地约束上市公司的行为,保护投资者的利益。
科创板的关联交易披露规则为高科技企业的上市提供了一条规范和透明的道路。
有效规范关联交易行为,提高信息披露的透明度和质量,增强投资者的信心。
相信随着科创板的不断完善和发展,将会吸引更多高科技企业上市,推动中国科技创新事业的蓬勃发展。
第二篇示例:科创板是我国新设立的证券交易板块,旨在支持科技创新型企业的发展。
为了保障科创板市场的公平、公正和透明,规范市场行为,科创板对于公司的关联交易披露提出了一系列规则。
上海证券交易所关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知
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上海证券交易所关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2023.08.25•【文号】上证发〔2023〕138号•【施行日期】2023.08.25•【效力等级】行业规定•【时效性】部分失效•【主题分类】法制工作正文本法规中关于《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制(2021年修订)》(上证发〔2021〕27号)的相关规定已被《上海证券交易所关于发布<上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制(2023年修订)>的通知》(上证发〔2023〕167号)自2023年10月20日起废止。
本法规中关于《关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知》(上证发〔2020〕40号)的相关规定已被《上海证券交易所关于发布<上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——专项品种公司债券>的通知》(上证发〔2023〕168号)自2023年10月20日起废止。
关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知上证发〔2023〕138号各市场参与人:为了提升上海证券交易所(以下简称本所)业务规则的一致性、协同性,深入推进“简明友好型”规则体系建设,本所对11项业务规则文字表述作了修订,对18项业务规则和业务指南予以废止。
一、本所于2022年12月30日发布的《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定(2022年12月修订)》(上证发〔2022〕171号)第一条及附件1、2正文第一段的“《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》”修改为“《首次公开发行股票注册管理办法》”,“《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》”修改为“《上海证券交易所股票发行上市审核规则》”。
二、本所于2022年6月6日发布的《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则(2022年修订)》(上证发〔2022〕88号)第一条修改为:“为了加强上海证券交易所(以下简称本所)股票发行上市和科创板建设工作,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《首次公开发行股票注册管理办法》等有关规定,本所设立科技创新咨询委员会(以下简称咨询委员会),并制定本规则。
科创板开户必备测试题及答案(全)
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题库一:1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件(B)。
A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易 24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易,应当使用(B)。
A.衍生品合约账户B.沪市 A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式,不包括(D)。
A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述,不正确的是(D)。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至 11: 30、13:00 至 15:30B.每个交易日的 15:05至 15:30为盘后固定价格交易时间,当日 15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的 15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易,不包括以下(C)。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是(C)。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票,仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票,上市后第6个交易日开始,适用20%的涨跌幅限制7、科创板股票自(D)起可作为融资融券标的。
A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述,下列不正确的是(D)。
科创板上市公司信息披露业务指南第1号——信息披露业务办理-

科创板上市公司信息披露业务指南第1号——信息披露业务办理正文:----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------科创板上市公司信息披露业务指南第1号——信息披露业务办理第一章一般规定第一条为了规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板上市公司(以下简称上市公司)和相关信息披露义务人信息披露业务办理流程,根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引》等有关规定,制定本指南。
第二条上市公司应当遵守本指南的规定,通过本所公司业务管理系统(以下简称系统)办理信息披露业务,包括报送信息披露文件、提交业务申请表、办理证券停复牌、收发函件等。
本指南所称的信息披露文件,包括公告、公告附件及备查文件、非公告上网文件。
除本指南规定的特殊情形外,本所不接受上市公司以书面或传真方式办理信息披露相关业务。
第三条上市公司应当使用上证所信息网络有限公司配发的数字证书(以下简称EKEY)登录系统,办理信息披露业务。
EKEY是上市公司通过系统办理信息披露业务的唯一身份证明。
使用EKEY的所有操作行为均代表上市公司的行为,由上市公司承担相应的法律责任。
第四条上市公司董事会秘书、证券事务代表等信息披露相关人员应当认真阅读本所发XXX适时更新的相关规定,熟练掌握系统的各项操作。
第二章信息披露文件报送第五条上市公司可以在以下信息披露时段发布信息披露文件:(一)交易日早间披露时段(7:30-8:30)(二)交易日午间披露时段(11:30-12:30)(三)交易日盘后披露时段:直通车公告(15:30-19:00);非直通车公告(15:30-17:00)(四)非交易日披露时段(单一非交易日或连续非交易日的最后一日13:00-17:00)。
科创板上市公司信息披露业务指南第6号业务操作事项附件20.科创板上市公司可转债转股价格调整
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科创板上市公司可转债转股价格调整(此公告涉及业务流程及操作,请按相关要求逐项编制公告,勿随意删改)适用情形:科创板上市公司因配股/增发/利润分配/转增股本/其他原因需调整可转债转股价格,以及按照修正条款调整转股价格时,需履行信息披露义务,适用本业务操作指引。
证券代码:证券简称:公告编号:转债代码:转债简称:转股代码:转股简称:XXXX股份有限公司关于配股/增发/利润分配/转增股本/其他原因/按照修正条款调整可转债转股价格公告重要内容提示:调整前转股价格:XX元/股●调整后转股价格:XX元/股●转股价格调整实施日期:XXXX年XX月XX日一、转股价格调整依据(一)简要说明公司因股本变化、现金分红等原因导致公司需对可转债转股价格进行调整的情形。
上市公司实施配股、增发、利润分配、转增股本等方案的具体内容、实施时间,由此导致可转债转股价格的调整是否符合公司可转换公司债券募集说明书的规定。
(二)简要说明按照修正条款调整转股价格的股东大会召开时间、议案的主要内容等。
二、转股价格调整情况简要说明公司可转债转股价格调整的有关规定、转股价格调整公式、调整前价格、调整后价格、转股价格调整生效时间、停止转股时间、恢复转股时间。
特此公告。
XXXX股份有限公司董事会年月日●报备文件(如适用)(一)股东大会决议;(二)可转债募集说明书;(三)上交所要求的其他文件。
注意事项(一)公司按照修正条款向下调整转股价格的,修正后的转股价格应符合《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》相关规定。
(二)转股价格调整生效时间与恢复转股时间原则上为同一天,一般为股权登记日的下一个交易日。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南(2024年5月修订)》的通知
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上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南(2024年5月修订)》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.05.24•【文号】上证函〔2024〕1477号•【施行日期】2024.05.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南(2024年5月修订)》的通知上证函〔2024〕1477号各市场参与人:为了深入贯彻中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,进一步提升信息披露的针对性和有效性,保护投资者合法权益,根据中国证监会《关于加强上市公司监管的意见(试行)》等要求,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南》中退市与风险警示、现金分红、股份减持等内容进行了修订,现予以发布,并自发布之日起施行。
本所于2023年12月29日发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南(2023年12月第二次修订)》(上证函〔2023〕3872号)同时废止。
修订后的指南全文可至本所官方网站(/)“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。
请各市场参与人认真遵照执行。
特此通知。
上海证券交易所2024年5月24日附件科创板上市公司自律监管指南第1号——信息披露业务办理科创板上市公司自律监管指南第2号——信息报送及资料填报科创板上市公司自律监管指南第3号——日常信息披露(2024年5月修订)科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露科创板上市公司自律监管指南第5号——退市与风险警示信息披露(2024年5月修订)科创板上市公司自律监管指南第6号——业务操作事项科创板上市公司自律监管指南第7号——年度报告相关事项(2024年5月修订)科创板上市公司自律监管指南第8号——融资融券、转融通相关事项(2024年5月修订)科创板上市公司自律监管指南第9号——财务类退市指标:营业收入扣除(2024年5月修订)科创板上市公司自律监管指南第10号——现金选择权科创板上市公司自律监管指南第11号——信息披露咨询、业绩说明会等服务科创板上市公司自律监管指南第12号——退市风险公司信息披露(2024年5月修订)。
上海证券交易所科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南【模板】
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上海证券交易所科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南(发行人、主承销商、保荐机构适用)(1.2版)上海证券交易所二〇二〇年六月修订说明目录一、发行与上市总体流程 4二、发行上市前准备工作 5(一)发行上市相关业务准备 5(二)提交发行方案及申请代码 5(三)录入公司基本信息7三、发行业务指南 7(一)发行方式概述7(二)股票发行申请、发行准备及发行流程图8 (三)发行工作具体流程8(四)主承销商IPO网下申购平台操作时间节点19 (五)各相关机构联系方式20四、上市业务指南 20(一)新股上市申请、上市准备及上市流程图20 (二)上市工作具体流程21(三)上市公告书披露事项24(四)上市仪式24五、发行期间新股暂停、恢复及终止的情况处理26六、附则26为方便发行人与主承销商做好科创板首次公开发行股票发行与上市工作,推动科创板股票发行与承销业务顺利开展,根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》《XX市场首次公开发行股票网上发行实施细则》《XX市场首次公开发行股票网下发行实施细则》等相关业务规则,制定本指南。
本所郑重声明,本所及本所附属机构对于新上市公司网下路演从未指定任何特定服务机构。
如有任何组织或个人以本所或本所附属机构名义作为网下路演特定服务机构,均属违法行为。
本所及本所附属机构保留追究相关违法人员法律责任的一切权利。
本所上证路演中心为网上路演指定服务机构,网上路演不收取任何费用。
上市仪式由本所附属子公司上海上证金融服务有限公司负责,上市仪式不收取任何费用。
一、发行与上市总体流程上交所科创板首次公开发行股票发行与上市业务总体流程主要包括发行上市前准备工作、发行业务流程、上市业务流程三个阶段。
首次公开发行股票并在科创板上市的发行人,经证监会同意注册后,可以在注册有效期内自主选择发行时点,启动发行前需通过发行承销业务系统报备发行方案,上交所在5个工作日内无异议的,可以正式启动发行。
上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)

上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年3月实施2019年4月第一次修订)目录第一章总则 (1)第二章股票上市与交易 (2)第一节首次公开发行股票的上市 (2)第二节上市公司股票发行上市 (6)第三节股份解除限售 (6)第四节股份减持 (7)第三章持续督导 (10)第一节一般规定 (10)第二节持续督导职责的履行 (12)第四章内部治理 (18)第一节控股股东及实际控制人 (18)第二节董事、监事和高级管理人员 (21)第三节规范运行 (24)第四节社会责任 (28)第五节表决权差异安排 (30)第五章信息披露一般规定 (34)第一节信息披露基本原则 (34)第二节信息披露一般要求 (36)第三节信息披露监管方式 (39)第四节信息披露管理制度 (40)第六章定期报告 (41)第一节定期报告编制和披露要求 (41)第二节业绩预告和业绩快报 (44)第七章应当披露的交易 (46)第一节重大交易 (46)第二节关联交易 (52)第八章应当披露的行业信息和经营风险 (56)第一节行业信息 (56)第二节经营风险 (58)第九章应当披露的其他重大事项 (62)第一节异常波动和传闻澄清 (62)第二节股份质押 (64)第三节其他 (65)第十章股权激励 (66)第十一章重大资产重组 (69)第十二章退市 (70)第一节一般规定 (70)第二节重大违法强制退市 (71)第三节交易类强制退市 (74)第四节财务类强制退市 (76)第五节规范类强制退市 (82)第六节听证与复核 (88)第七节退市整理期 (90)第八节主动终止上市 (92)第十三章红筹企业和境内外事项的协调 (97)第一节红筹企业特别规定 (97)第二节境内外事项的协调 (101)第十四章日常监管和违反本规则的处理 (101)第一节日常监管 (101)第二节违反本规则的处理 (102)第十五章释义 (107)第十六章附则 (112)第一章总则1.1为了规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板上市和持续监管事宜,支持引导科技创新企业更好地发展,维护证券市场公开、公平、公正,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《科创板上市公司持续监管办法(试行)》、《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称法律法规)以及《上海证券交易所章程》,制定本规则。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券交易业务指南第6号——证券特殊标识》的通知

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券交易业务指南第6号——证券特殊标识》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2022.01.25•【文号】上证函〔2022〕90号•【施行日期】2022.01.25•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所证券交易业务指南第6号——证券特殊标识》的通知上证函〔2022〕90号各市场参与人:为规范证券特殊标识的使用,明确证券特殊标识的含义,增进投资者对证券特殊标识的理解,上海证券交易所(以下简称本所)对沪市现行使用的各类证券特殊标识进行了梳理,汇总制定了《上海证券交易所证券交易业务指南第6号——证券特殊标识》(以下简称《指南》),现予发布。
《指南》将根据证券特殊标识使用情况及时更新。
《指南》全文可至本所官方网站()“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。
特此通知。
附件:上海证券交易所证券交易业务指南第6号——证券特殊标识上海证券交易所二○二二年一月二十五日上海证券交易所证券交易业务指南第6号——证券特殊标识为规范证券特殊标识的使用,明确证券特殊标识的含义,增进投资者对证券特殊标识的理解,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》等业务规则中列示的各类证券特殊标识进行了汇总,制定本指南。
一、证券特殊标识是指本所对上市的证券作出的专门标记,用以提醒投资者注意该证券或其发行人存在的特别情况。
二、证券特殊标识是在证券简称的前端、后端设置的英文字母或汉字,原则上不超过四个字符,本所另有规定的除外。
三、本所在行情信息的产品信息文件中显示证券特别标识,并在本所网站展示。
四、上市公司首次公开发行股份或向公众投资者公开增发股票上市的首个交易日,本所在该股票的简称前冠以“N”。
五、上市公司股票、可转债除权日、除息日、除权除息日,本所在该股票、可转债的简称前分别冠以“XR”“XD”“DR”。
上海证券交易所关于发布科创板上市公司信息披露业务指南第1号至第8号并修订部分公告格式指引的通知
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上海证券交易所关于发布科创板上市公司信息披露业务指南第1号至第8号并修订部分公告格式指引的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2020.09.11•【文号】上证函〔2020〕2013号•【施行日期】2020.09.11•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于发布科创板上市公司信息披露业务指南第1号至第8号并修订部分公告格式指引的通知上证函〔2020〕2013号科创板上市公司及相关信息披露义务人:为进一步规范科创板上市公司信息披露行为,建立更为清晰、简明的业务指南体系,根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《科创板上市规则》)等规定,上海证券交易所(以下简称本所)对原科创板上市公司信息披露工作备忘录第一号至第八号进行了重新编排,制定了《科创板上市公司信息披露业务指南第1号——信息披露业务办理》(以下简称《1号指南》)、《科创板上市公司信息披露业务指南第2号——信息报送及资料填报》(以下简称《2号指南》)、《科创板上市公司信息披露业务指南第3号——日常信息披露》(以下简称《3号指南》)、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》(以下简称《4号指南》)、《科创板上市公司业务信息披露指南第5号——退市信息披露》(以下简称《5号指南》)、《科创板上市公司信息披露业务指南第6号——业务操作事项》(以下简称《6号指南》)、《科创板上市公司信息披露业务指南第7号——年度报告相关事项》(以下简称《7号指南》)、《科创板上市公司信息披露业务指南第8号——融资融券、转融通相关信息披露》(以下简称《8号指南》),并修订了《3号指南》所附部分临时公告格式指引。
现将有关事项通知如下:一、明确信息披露业务办理和资料报送要求为便利上市公司日常信息披露业务办理,本所对上市公司报送信息披露文件的工作流程进行了梳理、明确,形成《1号指南》和《2号指南》。
其中,《1号指南》主要明确了电子化系统下的信息披露办理流程,包括一般信息披露文件、停牌复牌申请等的报送要求和操作流程,以及其他信息披露和特殊情形下的信息披露业务办理等;《2号指南》主要明确了不涉及公开披露的信息(如关联人和关联关系、内幕信息知情人、承诺事项、调研情况)的网上填报流程。
中国证监会关于修改《科创属性评价指引(试行)》的决定(2024年)
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中国证监会关于修改《科创属性评价指引(试行)》的决定(2024年)文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.04.30•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2024〕6号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2024〕6号现公布《关于修改〈科创属性评价指引(试行)〉的决定》,自公布之日起施行。
中国证监会2024年4月30日附件1关于修改《科创属性评价指引(试行)》的决定一、将第一条修改为:“支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领域中,同时符合下列4项指标的企业申报科创板上市:(1)最近三年研发投入占营业收入比例5%以上,或最近三年研发投入金额累计在8000万元以上;(2)研发人员占当年员工总数的比例不低于10%;(3)应用于公司主营业务并能够产业化的发明专利7项以上;(4)最近三年营业收入复合增长率达到25%,或最近一年营业收入金额达到3亿元。
采用《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2条第一款第(五)项规定的上市标准申报科创板的企业,或按照《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》等相关规则申报科创板的已境外上市红筹企业,可不适用上述第(4)项指标的规定;软件行业不适用上述第(3)项指标的要求,但研发投入占比应在10%以上。
”二、将第二条第(5)项修改为:“形成核心技术和应用于主营业务,并能够产业化的发明专利(含国防专利)合计50项以上。
”本决定自公布之日起施行。
《科创属性评价指引(试行)》根据本决定作相应的修改,重新公布。
科创属性评价指引(试行)(2020年3月20日公布根据2021年4月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈科创属性评价指引(试行)〉的决定》第一次修正根据2022年12月30日中国证券监督管理委员会《关于修改〈科创属性评价指引(试行)〉的决定》第二次修正根据2023年8月10日中国证券监督管理委员会《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定》第三次修正根据2024年4月30日中国证券监督管理委员会《关于修改〈科创属性评价指引(试行)〉的决定》第四次修正)为落实科创板定位,支持和鼓励硬科技企业在科创板上市,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》和《首次公开发行股票注册管理办法》,制定本指引。
科创板上市公司信息披露业务指南第6号——业务操作事项

科创板上市公司信息披露业务指南第6号——业务操作事项文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2020.09.11•【文号】•【施行日期】2020.09.11•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文科创板上市公司信息披露业务指南第6号——业务操作事项第一条为规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板上市公司(以下简称上市公司)和相关信息披露义务人的业务操作事项,根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《科创板上市规则》)等有关规定,制定本指南。
第二条本指南适用于上市公司业务操作事项的申请办理。
上市公司业务操作是指在信息披露过程中,经上市公司申请,需由本所予以办理的业务。
第三条上市公司业务操作事项主要包括两类,一是股东大会、权益分派等需要使用本所提供的公告软件编制并提交XBRL实例文档的事项;二是股份上市、超额配售选择权、停复牌、要约收购、现金选择权、债券类等需要向本所申请办理的其他事项。
第四条上市公司信息披露涉及本指南附件事项,通过本所公司业务管理系统办理业务操作的,应准确选择并登记公告类别,按照本指南附件编制公告,并填写相应的业务申请表。
业务申请表应与公告等信息披露申请文件一同提交。
第五条上市公司作为业务操作的申请人,是业务操作的第一责任人,应当保证业务操作申请内容的真实、准确和完整。
上市公司应当根据相关监管要求,完整填写并提交业务操作申请及相应的备查文件,并及时关注业务操作申请的办理进程和相关的反馈意见。
因业务申请内容错误或遗漏,或未按要求及时查看核对操作反馈结果,导致业务操作差错的,相应责任由上市公司自行承担。
第六条本所将根据业务操作事项的申请办理需要,适时修订本指南及附件内容。
第七条本指南由本所负责解释。
第八条本指南自发布之日起施行。
附件:1.科创板上市公司召开股东大会通知2.科创板上市公司股东大会决议3.科创板上市公司股东大会延期4.科创板上市公司股东大会取消议案5.科创板上市公司取消股东大会6.科创板上市公司股东大会增加临时提案7.科创板上市公司监事会或股东自行召集股东大会8.科创板上市公司股东大会更正补充9.科创板上市公司权益分派实施10.科创板上市公司权益分派实施结果暨股份上市11.科创板上市公司限售股上市流通12.科创板上市公司向特定对象发行股票发行结果暨股本变动13.科创板上市公司超额配售选择权实施14.科创板上市公司重大事项停牌15.科创板上市公司要约收购申报16.科创板上市公司现金选择权申报17.科创板上市公司换股实施结果、股份变动暨新增股份上市(合并方)18.科创板上市公司可转债开始转股19.科创板上市公司可转债转股结果暨股份变动20.科创板上市公司可转债转股价格调整21.科创板上市公司实施权益分派时转股连续停牌22.科创板上市公司可转债回售23.科创板上市公司可转债回售结果24.科创板上市公司可转债赎回25.科创板上市公司可转债赎回结果26.科创板上市公司可转债到期兑付及摘牌27.科创板上市公司可转债停止交易28.科创板上市公司公司债券付息29.科创板上市公司公司债券本息兑付和摘牌30.科创板上市公司(可转换)公司债券评级调整31.科创板上市公司浮动利率公司债利率调整。
科创板上市公司信息披露业务指南第6号业务操作事项附件13.科创板上市公司超额配售选择权实施

科创板上市公司超额配售选择权实施(此公告涉及业务流程及操作,请按相关要求逐项编制公告,勿随意删改)适用情形:科创板上市公司实施超额配售选择权的,在超额配售选择权行使期届满或者累计购回股票数量达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的2个工作日内,上市公司与获授权的主承销商披露相关信息,适用本业务操作指引。
证券代码:证券简称:公告编号:XXXX股份有限公司超额配售选择权实施公告重要内容提示:●超额配售选择权行使期●超额配售的股票总数●超额配售选择权行使期内主承销商以竞价交易方式购回的股票数量●因行使超额配售选择权而发行的新股数量●行使超额配售选择权的募集资金金额一、本次超额配售情况披露本次超额配售股票的配售时间、配售数量及占初始发行数量的比例、配售价格、超额配售后本次发行的总配售数量。
二、超额配售选择权行使情况披露超额配售选择权行使期届满或者累计购回股票数量达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的日期。
因全部或部分行使超额配售选择权而发行股票的,应当披露发行数量与发行价格、发行数量占初始发行数量的比例、发行人因行使超额配售选择权的募集资金金额、本次发行的最终募集资金总额,以及扣除发行费用后的募集资金净额。
因未行使或部分行使超额配售选择权而以竞价交易方式购回股票的,应当披露购回股票数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格。
三、超额配售股票和资金交付情况披露延期交付的股票登记于作出延期交付安排的投资者股票账户的时间、锁定期起始时间,并列表披露如下事项。
披露超额配售选择权行使后,本次发行的最终配售数量,战略投资者、网下及网上投资者分别获得的股票数量,及占最终配售数量的比例。
披露超额配售股票募集资金与主承销商从二级市场购回股票使用资金的差额及该部分资金的使用安排,包括:1.增发股票募集资金划转给发行人的金额;2.划转给中国证券投资者保护基金有限责任公司的金额。
四、超额配售选择权行使前后发行人股份变动情况披露超额配售选择权行使前后发行人股份变动情况。
科创板上市公司信息披露业务指南第7号——年度报告相关事项

科创板上市公司信息披露业务指南第7号——年度报告相关事项科创板上市公司信息披露业务指南第7号——年度报告相关事项第一章一般规定第一条为了规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板上市公司(以下简称上市公司)和相关信息披露义务人年度报告相关信息披露行为,根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定,制定本指南。
第二条本指南适用于上市公司年度报告编制期间,上市公司及其相关方从事的与年度报告编制相关事项,包括但不限于年度内部控制信息的编制和披露、独立董事年度报告期间履职、会计师编制控股股东及其他关联人占用资金的情况。
本指南未作规定的,适用本所其他有关规定。
第二章年度内部控制信息的编制和披露第三条上市公司应当在披露年度报告的同时,披露董事会对公司内部控制的自我评价报告(以下简称内控评价报告)以及注册会计师出具的财务报告内部控制审计报告(以下简称内控审计报告),但公司有下列情形之一的除外:(一)上市公司因进行破产重整、借壳上市或重大资产重组,无法按照规定时间建立健全内控体系的,原则上应当在相关交易完成后的下一个会计年度年报披露的同时,披露内控评价报告和内控审计报告;(二)新上市的上市公司应当于上市当年开始建设内控体系,并在上市的下一年度年报披露的同时,披露内控评价报告和内控审计报告。
内控评价报告和内控审计报告应当在本所网站单独披露。
第四条上市公司应当严格按照《企业内部控制评价指引》的要求做好内部控制评价工作,并按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》的要求,编制年度内控评价报告。
内控评价报告经董事会审议通过后,与年度报告一并对外披露。
第五条上市公司应当使用本所提供的公告编制软件,编写年度内控评价报告或关于未披露内控评价报告的说明,并通过本所公司业务管理系统提交。
上海证券交易所关于发布《科创板上市公司信息披露业务指南第9号—财务类退市指标:营业收入扣除》的通知

上海证券交易所关于发布《科创板上市公司信息披露业务指南第9号—财务类退市指标:营业收入扣除》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2021.11.19•【文号】上证函〔2021〕1883号•【施行日期】2021.11.19•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券,公司正文关于发布《科创板上市公司信息披露业务指南第9号—财务类退市指标:营业收入扣除》的通知上证函〔2021〕1883号各市场参与人:为进一步明确财务类退市指标中营业收入扣除标准,规范相关信息披露,根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关业务规则,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《科创板上市公司信息披露业务指南第9号—财务类退市指标:营业收入扣除》,现予以发布,并自2021年11月19日起实施。
上述业务指南全文可至本所网站()“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。
请各市场参与人认真遵照执行。
特此通知。
附件:科创板上市公司信息披露业务指南第9号—财务类退市指标:营业收入扣除上海证券交易所二○二一年十一月十九日科创板上市公司信息披露业务指南第9号-财务类退市指标:营业收入扣除为规范上海证券交易所(以下简称本所)相关上市公司及会计师事务所涉及营业收入扣除事项的信息披露及相关工作,根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》(以下简称《上市规则》)等相关业务规则,制定本指南。
一、总体要求(一)根据《上市规则》的规定,最近一个会计年度经审计归属于母公司所有者的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为准,以下简称净利润)为负值的公司,应当在年度报告中披露营业收入扣除情况及扣除后的营业收入金额;负责审计的会计师事务所应当就公司营业收入扣除事项是否合规及扣除后的营业收入金额出具专项核查意见。
(二)上市公司应当确保营业收入确认的合规性、真实性、准确性、完整性以及非经常性损益披露的真实性、准确性、完整性;会计师事务所应当重点关注上市公司收入和非经常性损益的合规性、真实性、准确性、完整性,避免公司通过调节收入或非经常性损益规避执行《上市规则》的规定。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票上市规则(2024年4月修订)》的通知

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票上市规则(2024年4月修订)》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】上证发〔2024〕52号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所科创板股票上市规则(2024年4月修订)》的通知上证发〔2024〕52号各市场参与人:为了深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,进一步推动提高上市公司质量和投资价值,保护投资者合法权益,根据中国证监会《关于加强上市公司监管的意见(试行)》《关于严格执行退市制度的意见》的要求,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所科创板股票上市规则(2023年8月修订)》(以下简称原《上市规则》)涉及退市与风险警示制度的相关内容进行了修订。
修订后的《上海证券交易所科创板股票上市规则(2024年4月修订)》(以下简称新《上市规则》,详见附件)已经中国证监会批准,现予以发布,并自发布之日起施行。
除本通知特别说明的条款外,本所于2023年8月4日发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则(2023年8月修订)》(上证发〔2023〕128号)同时废止,相关新老规则适用的衔接安排及其他风险警示股票的交易安排如下:一、新《上市规则》发布实施后收到中国证监会行政处罚事先告知书或者人民法院司法裁判的,适用新《上市规则》关于重大违法强制退市的规定。
新《上市规则》发布实施前收到中国证监会行政处罚事先告知书但尚未作出行政处罚决定的,适用原《上市规则》。
二、新《上市规则》第12.4.2条第一款第(一)项规定的财务类强制退市风险警示情形,以及第12.4.10条第一款第(三)项规定,以上市公司2024年年报为首个适用的年度报告。
上市公司在2023年年度报告披露后继续按照原《上市规则》第十二章第四节实施、撤销退市风险警示或者实施终止上市。
监管规则适用指引--发行类第6号
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监管规则适用指引--发行类第6号1.背景发行类第6号监管规则是针对企业进行首次公开发行股票的监管规定,目的是保护投资者的合法权益,规范市场秩序,促进证券市场健康发展。
本指引旨在对发行类第6号监管规则进行解读和适用指导,帮助企业和相关机构更好地理解和遵守监管规定。
2.适用范围发行类第6号监管规则适用于拟在证券市场进行首次公开发行股票的企业。
无论是A股市场、H股市场还是其他证券市场,只要企业符合首次公开发行股票的条件,就需要遵守该监管规则的相关规定。
3.主要内容(1)信息披露要求根据发行类第6号监管规则,企业在首次公开发行股票前,需要按照规定向投资者充分披露相关信息,包括但不限于企业的财务状况、经营情况、风险提示等。
企业需确保所披露的信息真实、准确、完整,不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
企业还需确保披露信息的时效性,及时更新披露的信息,确保投资者能够及时获取最新的企业信息。
(2)募集资金管理在首次公开发行股票过程中,企业需要严格管理募集的资金,确保所募集资金的合法、合规使用。
企业应当建立健全的募集资金管理制度,明确资金使用的具体用途,并按照规定进行专款专用,不得挪用募集资金用于非法用途。
(3)发行程序和审核要求发行类第6号监管规则对首次公开发行股票的发行程序和审核要求也作出了详细规定。
企业需要按照程序规定,依法依规履行发行程序,接受证监会或相关监管机构的审核。
在审核过程中,企业需要积极配合监管机构的工作,提供相关资料和信息,并按要求进行说明和解释。
(4)法律责任和处罚规定对于违反发行类第6号监管规则的企业和相关责任人,监管机构将依法给予相应的法律责任和处罚。
对于涉嫌违法违规行为,监管机构将依法进行调查和处理,对于违法所得将予以追缴,对于相关责任人将依法追究责任。
违反监管规定可能会导致企业被暂停发行、撤回发行申请等严重后果。
4.针对企业的建议针对发行类第6号监管规则,我们对企业提出以下建议:(1)注重信息披露企业在首次公开发行股票前,需要设立专门的信息披露工作组织,确保披露的信息真实、准确、完整。
科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露

科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2020.09.11•【文号】•【施行日期】2020.09.11•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露第一条为了规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板上市公司(以下简称上市公司)股权激励相关的信息披露行为,根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《管理办法》)《科创板上市公司持续监管办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《科创板上市规则》)等有关规定,制定本指南。
第二条本指南适用于上市公司以本公司股票为标的,采用限制性股票、股票期权或者本所认可的其他方式,对董事、高级管理人员及其他员工进行长期性激励相关事项的信息披露。
第三条上市公司授予激励对象限制性股票,包括下列类型:(一)激励对象按照股权激励计划规定的条件,获得的转让等部分权利受到限制的本公司股票,即第一类限制性股票;(二)符合股权激励计划授予条件的激励对象,在满足相应获益条件后分次获得并登记的本公司股票,即第二类限制性股票。
第二类限制性股票相关定义如下:归属:限制性股票激励对象满足获益条件后,上市公司将股票登记至激励对象账户的行为。
归属条件:限制性股票激励计划所设立的,激励对象为获得激励股票所需满足的获益条件。
归属日:限制性股票激励对象满足获益条件后,获授股票完成登记的日期,必须为交易日。
第四条上市公司实行股权激励,董事会应当依法对股权激励计划草案作出决议,并及时公告董事会决议、股权激励计划草案及摘要、独立董事意见及监事会意见。
第五条上市公司董事会应当在授予权益前,就股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议,独立董事及监事会应当同时发表明确意见,律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。
上市公司应当及时披露董事会决议公告,同时公告独立董事、监事会、律师事务所意见以及独立财务顾问意见(如有)。
上海证券交易所关于发布科创板上市公司持续监管通用业务规则及业务指南目录的通知
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上海证券交易所关于发布科创板上市公司持续监管通用业务规则及业务指南目录的通知
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2019.07.12
•【文号】上证发〔2019〕79号
•【施行日期】2019.07.12
•【效力等级】行业规定
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
关于发布科创板上市公司持续监管通用业务规则及业务指南
目录的通知
上证发〔2019〕79号各市场参与人:
为了进一步明确上海证券交易所(以下简称本所)科创板上市公司持续监管业务规则适用范围,本所就科创板上市公司持续监管中需遵照适用的通用业务规则及业务指南形成目录(详见附件),现予公布,并就相关事项通知如下:
一、科创板上市公司除适用《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他仅适用于科创板上市公司的业务规则和业务指南(以下统称科创板专用业务规则)外,还应当适用本通知附件所列适用于本所上市公司持续监管的业务规则和业务指南(以下统称通用业务规则)。
二、本通知附件所列通用业务规则内容与科创板专用业务规则规定不一致的,以科创板专用规则的规定为准;通用业务规则内容确无法适用的,经本所认可,可不适用于科创板上市公司。
三、本所将根据科创板上市公司业务规则体系变化情况,及时调整科创板上市公司持续监管通用业务规则和业务指南目录,并向市场公告。
四、本通知自发布之日起施行。
特此通知。
附件:科创板上市公司持续监管通用业务规则及业务指南目录
上海证券交易所
二〇一九年七月十二日。
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科创板上市公司可转债停止交易
(此公告涉及业务流程及操作,请按相关要求逐项编制公告,勿随意删改)
适用情形:
1.科创板上市公司发行可转债,可转债流通面值少于3000万元人民币将停止交易,需履行信息披露义务,适用本业务操作指引。
2.科创板上市公司发行可转债,可转债到期前10个交易日开始停止交易,需履行信息披露义务,适用本业务操作指引。
证券代码:证券简称:公告编号:
转债代码:转债简称:
转股代码:转股简称:
XXXX股份有限公司关于XX转债停止交易的公告
重要内容提示:
●停止交易事由
●停止交易起始日期:XXXX年XX月XX日
●可转债存续期内不停止转股
一、可转债基本情况
XXXX股份有限公司(以下简称本公司)经中国证监会XXXX 号文注册,于XXXX年XX月XX日通过上海证券交易所向社会公开发行XXXX万元人民币可转换公司债券,期限为XX年(即XXXX年XX月XX日~XXXX年XX月XX日),XXXX年XX月XX日起在上海证券交易所挂牌交易,证券简称为“XX转债”,证券代码为“XXXXXX”。
二、可转债停止交易原因
(一)截至XXXX年XX月XX日,公司XX转债尚未转股的转债面值总额为XXXX元人民币,少于3000 万元人民币,根据上海证券交易所相关规则,XX转债将停止交易。
(二)公司XX转债将于XXXX年XX月XX日到期,根据上海证券交易所相关规则及公司《可转换公司债券募集说明书》的规定,XX转债到期前10 个交易日停止交易。
三、可转债停止交易相关事项说明
(一)停止交易起始日期:XXXX年XX月XX日。
(二)披露可转债的余额数据。
(三)说明在存续期内可转债仍可以转股。
四、联系方式
联系部门:
联系电话:(XXXX)XXXXXXX
特此公告。
XXXX股份有限公司董事会
年月日
注意事项
(一)公司可转债行使赎回权期间,可转债流通面值少于3000万元人民币的,可转债不停止交易。
(二)公司可转债回售期间,回售导致可转债余额少于3000万元人民币的,回售程序不中断,回售流程结束后启动可转债的停止交易程序。