3.教育经济学--第三章人力资本

四 、 人 力 资 本 的 特 点
其一，人力资本存在于人体之中， 与其承载者不可分离；其二，人 力资本不能够转让和买卖；其三， 人的年龄及其变化对人力资本具 有决定性影响；其四，人力资本 受许多自然条件的约束；其五， 人力资本受承载者个人偏好的影 响；其六，人力资本既是经济资 源，也是涵义广泛的社会资源。


人 力 资 本 中 的 人 力 资 本 产 权
所谓人力资本产权，就是指市 场交易过程中人力资本所有权 及其派生的使用权、支配权和 收益权等一系列权利的总称， 是制约人们行使这些权利的规 则，本质上是人们社会经济关 系的反应。
人 力 资 本 产 权 一 般 特 征
排他性； 可分解性; 可交易性。

制 度 经 济 学 中 的 制 度
[1]制度起源于交易各方对合作 收益大于不合作收益的认识 [2]制度的一个基本功能，是降 低市场中的不确定性、抑制人 的机会主义（opportunism）行 为倾向，降低交易费用，防止 他人的“搭便车”（free-riding） 行为 [3]制度还具有供给激励机制的 功能

引言
1996年联合国人力资源开发报 告指出：依据100多个国家的 调查表 明，财富资源(指资金、 有形资本)占 这些国家总资源 的12％，自然资源 (指土地、 矿山、水资源等)占24％，人 力资源与社会资源占64％。可 见，占 多数的就是人才、技 术、管理、无形资 产与各种 软件组成的智力资本。
第三章 人力资本理论

人 力 资 本 理 论 溯 源

人力资本理论的“原始形态”，可以追 溯到西方经济学的开山鼻祖亚当· 斯密。 他的敏锐直觉使他意识到在生产过程中 除了机器、工具、建筑物、改良的土地 等有形物质之外，劳动者在知识技能上 的提高在生产中也能起作用，从而把这 一部分体现在劳动者身上的知识技能纳 入固定资本范畴。 在亚当· 斯密之后，19世纪40年代德国经 济学家弗里德里希· 李斯特区分了“物质 资本”与“精神资本”这两个概念，并 强调教育、科学对经济发展的促进作用。 1890年，英国经济学家马歇尔曾观察到 “所有资本中最有价值的是对人本身的 投资”，但直到20世纪60年代以前，西 方人力资本理论的研究仅处于滥觞阶段。

（三） 局 限 性
人力资本理论，把一切都资本化 了，因此，它具有阶级局限性的 一面； 人力资本理论强调教育程度是造 成工资等级差别的原因，这是不 切实际的。 人力资本理论从方法论上，力图 用数理统计的方法，建立自己的 体系，证明自己的结论。这一方 面有其可取的地方，但同时也有 其弱点。



1 （ ．二 舒） 尔主 茨要 的代 观表 点人 物 的 观 点



人力资本的积累是社会经济增长的 源泉； 教育对经济增长的促进作用是通过 提高人们处理不均衡状态的能力的 具体方式实现的； 人类时间是人力资本的组成部分； 高收入国家中人的时间价值显著地 高于低收入国家。而且，时间价值 的提高，“借助于由言语组成的法 律”或“通过政府的指令”都无法 实现，只有在经济增长和收入不断 提高的过程中，才能够达到目标。 教育是使个人收入的社会分配趋于 平等的因素。
第三节 新一代人力资本理论
新一代人力资本理论从分析知识资本、 人力资本制度、人力资本产权等不同 角度来阐释新经济条件下的人力资本 理论。

知 识 的 分 类
人力资本的生产过程，是在“载体” 上“凝聚”“可交流的知识”和 “不可交流的知识”的过程。“可 交流的知识” 可以分为四类：科学 知识、技术知识、制度知识和意识 形态知识。 “不可交流的”包括思 维技能和操作技能两类。
第一节 第一代人力资本理论
（一 一、 ） 社人 会力 背资 景本 理 论 产 生 的 背 景

第三次科学技术革命，使现代 生产由于科学技术同生产的紧 密结合，导致了产业结构和劳 动结构的深刻变化，进而对人 的素质与劳动力素质，以及劳 动就业结构提出了新的更高的 要求。人力资本理论的研究与 建立，反映了当时资本集团的 经济利益和要求。
一、 筛 选 假 设 或 文 凭 主 义 理 论

相比人力资本理论而言，筛选 假设理论中教育投资与较高收 入的较高的能力或较高的劳动 生产率。
教 育 投资 较高的文凭（较 高能力的信号） 较 高 的 收 入
二、 社 会 化 理 论
社会化理论强调教育具有 再生产资本主义生产关系的功 能的理论。激进的社会化理论 不同意人力资本理论关于教育 促进生产力发展的分析，认为 教育的重要作用首先不是在于 提高劳动力的知识技能，而是 在于它的社会化作用。 从教育与社会不平等关系上说， 教育不但没有促进社会平等， 而且还会再生产社会不平等。
三 、 人 力 资 本 与 物 力 资 本 区 别 联 系

第一，人力资本和物力资本作 用的结果，都能使个人收入增 加和国民收入增加；第二，人 力资本和物力资本，都是通过 投资形成实现的，对人投资形 成人力资本，对物投资形成物 力资本；第三，人力资本和物 力资本均具有资本的性质，均 具有带来利润的作用。
2． 丹 尼 森 的 观 点
教育不是生产中的单独因素， 是生产中人力因素的一个组成 部分； 教育因素和教育投资指的是受 正规教育年限的多少； “知识增进”是人力资本的组 成部分； 教育因素对经济增长的作用， 只有其中的五分之三在起作用。

3 ． 贝 克 尔 的 观 点
人力资本投资的目的，既要考 虑当前的经济收益，又要考虑 未来的经济收益； 在职培训是人力资本的重要内 容，他认为培训包括一般培训 和特殊培训两种； 收集信息、情报资料是人力资 本内容之一，同样具有经济价 值；在知识爆发的年代，面对 浩如烟海的信息巨库，人们难 免时时发出“乱花迷眼”的感 叹和阡陌纵横的选择困惑。 人力资本投资收益率是可以计 量的。
第二节 新思潮和新理论流 派的发展——第二代人力资 本理论
人力资本理论并不是完美无缺的。 20世纪60-70年代发达国家和发展中 国家的教育投资大幅度增加，而社 会不平等、经济发展缓慢的状况并 没有得到显著改善。人们对于经济 增长和社会平等的双重目标的追求， 再加上70年代早期的经济滞胀，促 使人们对国家经济发展目标重现进 行审视。

四、 国 家 论

国家论指出，美国的学校教育 是资本主义民主政体即国家的一部 分。要了解教育与经济的关系、教 育与收入分配之间的关系，就要从 教育是国家的一部分这一事实出发 进行研究。如，教育与收入分配之 间不存在简单的相关关系，教育对 收入分配的影响力取决于它对国家 政策的影响程度。 国家论为我们从国家政体的角度认 识资本主义国家教育与经济的关系， 提供了新的角度——国家是最大的 教育者。

人 力 资 本 中 的 人 力 资 本 制 度
[1]人力资本制度的首要功能， 是为经济增长和发展服务。 [2]人力资本制度另一个功能， 是降低交易费用。 [3]人力资本生产制度第三个 功能，是激励和促进科学和技 术的发展。

产 权 经 济 学 中 的 产 权
著名产权理论家登姆塞茨认为， 产权是一种能够形成交易行为 合理预期的“社会工具”，产 权安排的存在，是为了界定产 权主体和非主体“如何受益及 如何受损”、“谁必须向谁提 供补偿”的边界，从而能够使 行为主体获得决策依据，或者 使越界行为得到矫正。 产权的核心是对人的行为、人 与人之间利益关系的界定（杨 瑞龙、周业安，1997）。
五 、 人 力 资 本 形 成 途 径 与 方 式
1．教育与培训； 2．医疗卫生保健； 3．个人和家庭为适应于就业机会 的变化而进行的迁移活动。如：劳 动力国内交流流动；智力引进、移 民入境。

（六 一、 ）人 共力 同资 观本 点理 论 的 主 要 观 点
人口质量重于人口数量； 人力资本投资的作用大于物力资 本投资； 通过分析“教育投资—劳动生产 率—收入增加（经济增长）”证 实教育的经济价值； 教育投资是形成人力资本的核心； 教育投资的收益率高于物力投资 的收益率； 教育投资收益率是可以测算的。

七 、 对 人 力 资 本 理 论 的 评 述
（一）在西方经济学中的地位 （二）理论上的合理性 （三）局限性
（一） 在 西 方 经 济 学 中 的 地 位

长期以来，在传统的西方经济 学中，劳动力质量问题被忽视， 甚至被否定。新兴的人力资本 理论代表人物，则有力地驳斥 这些传统的理论观点，认为空 间、能源和耕地并不能决定人 类的前途和命运，人类的前途 和命运将由人类的才智进化来 决定。
人力资本理论在经济理论上改变 了以物质资本投资为主导的理论 格局，为经济学开辟了新的研究 （二） 领域，是有贡献的；人力资本理 理 论指出人的作用胜过物的作用， 论 也是可取的； 上 人力资本理论十分重视劳动力质 的 量的提高，这对于探讨人口问题、 合 劳动力结构性就业和人才质量问 理 题，是有意义；人力资本理论把 性 教育投资作为人力资本的核心的 观点同样是合理的。
二 、 人 力 资 本 理 论 基 本 概 念


舒尔茨被西方学术界誉为“人力资 本之父”，当时任美国经济学会主 席的舒尔茨于1960年12月在美国经 济学会第73届年会上发表题为《人 力资本投资》的讲话，鲜明的提出 了人力资本的概念并解释了人力资 本对经济增长的作用，被誉为教育 经济学的“独立宣言”。 所谓人力资本，就是指凝聚在（体 现在）劳动者身上的知识、技能及 其所表现出来的能力。这种能力是 生产增长的主要因素，它是具有经 济价值的一种资本。但不能被继承 和被转让。

（二） 理 论 背 景
经济增长理论和发展经济学的 发展更促使人力资本理论的产 生。经济增长理论研究中，传 统的生产要素——土地、资本 和劳动力的数量增加已经不能 完全解释新时期的经济增长。 60年代后的西方发展经济学也 从注重实物资本的投资和引进， 转向注重人力资本投资和企业 家精神的培养。在这种条件下， 产生了人力资本理论。