C19005S 公司债券受托管理业务自律规则解读及案例分析 100分

C19005S

公司债券受托管理业务自律规则解读及案例分析100分

单选题（共4题，每题10分）

1 . 公开发行公司债券的受托管理人应当在每年（）前向市

场公告上一年度受托管理事务报告？

∙ A.3月31日

∙ B.4月30日

∙ C.6月30日

∙ D.8月31日

我的答案： C

2 . 公开发行公司债券的受托管理人应当至少提前（）掌握

公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约？

∙ A.1个月

∙ B.10个工作日

∙ C.20个工作日

∙ D.2个月

我的答案： C

3 . 公司债券受托管理人应当在募集资金到位后（）内与发

行人以及存放募集资金的银行订立监管协议？

∙ A.1个月

∙ B.10个工作日

∙ C.20个工作日

∙ D.2个月

我的答案： A

4 . 在公司债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会

议时，单独或合计持有本期债券总额（）以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议？

∙ A.百分之五

∙ B.百分之十

∙ C.百分之二十

∙ D.百分之三十

我的答案： B

多选题（共3题，每题10分）

1 . 哪些机构可以担任公司债券受托管理人？

∙ A.本次发行公司债券的承销机构

∙ B.本次发行债券的评级机构

∙ C.发行人聘请的任何中介机构

∙ D.其他经中国证监会认可的机构

我的答案： AD

2 . 哪些机构不得担任本次公司债券发行的受托管理人？∙ A.本次发行公司债券的承销机构

∙ B.为本次发行提供担保的机构

∙ C.自行销售的发行人

∙ D.发行人聘请的任何中介机构

我的答案： BC

3 . 发行人出现对债券持有人权益有重大影响的事项后，公

开发行公司债券的受托管理人具有哪些职责？

∙ A.督促发行人履行信息披露义务

∙ B.出具临时受托管理事务报告

∙ C.替发行人进行信息披露

∙ D.在年度受托管理事务报告中说明基本情况及处理结果我的答案： ABD

判断题（共3题，每题10分）

1 . 《公司债券受托管理人执业行为准则》是对公司债券受托管理人的最高要求。

对错

我的答案：错

2 . 公司债券受托管理人有权按照受托协议的约定，收取公司债券受托管理费用及受托协议约定的其他费用。

对错

我的答案：对

3 . 公司债券受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后五年。

对错我的答案：对