后发优势理论的中国案例_郭熙保

中国社会科学报/2016年/8月/24日/第008版

书品

后发优势理论的中国案例

武汉大学郭熙保

1962年，美国经济史学家亚历山大・格申克龙在总结德国、意大利等国经济赶超成功经验的基础上，提出了后发优势理论。经过国内外学者几十年的深入研究，后发优势理论已成为发展经济学，乃至整个经济学领域的一个重要理论。

快速实现技术进步

后发优势，是后发国家推动工业化的特殊有利条件，它是与后发国家经济相对落后性共生的优势。这是一种潜在优势，只有通过自身努力，不断创造条件，特别是通过在技术和制度两方面引进、模仿、学习，才能使潜在优势转变为现实优势。由于这方面的案例不多，抑或因为对这些案例研究不够，人们对后发优势由潜在优势转变为现实优势的认识还不够深刻。

新近出版的《中国与世界主要国家（地区）的技术差距及影响因素研究》一书，在分析中国技术进步，以及中国与世界主要国家（地区）技术差距的基础上，探讨如何利用后发优势，最大限度地推动中国技术进步，并试图说明究竟哪些因素是缩小技术差距、形成后发优势的关键。

后发优势由潜在优势向现实优势转变的重要机制之一，就是后发国家能否实现快速的技术进步。理论上看，由于技术是一种公共产品，存在外溢效应，落后国家会努力通过技术外溢渠道，吸收世界先进技术，不断提升技术水平，逐渐实现对技术领先国家的赶超，从而实现后发优势。

19世纪下半叶以来，有三次后发国家凸显后发优势，通过提升技术水平实现技术赶超。第一次是产业革命后，美国吸收英国和德国的先进技术，利用42年（1871—1913）时间，实现对英、德的技术赶超，成为第一大经济强国；第二次是二战后，日本在大量吸收西方先进技术基础上，用37年（1955—1992）时间实现对美国的技术追超，成为第二经济大国；第三次是20世纪60年代以来，东亚一些国家或地区效仿日本技术创新模式，迅速实现对日本的技术追赶，成为新兴工业化经济体。

中国是第4个成功案例

中国能否通过技术进步，逐步赶超技术领先国家，最终实现后发优势？书中提出，改革开放初期，我国无论是整体层面，还是行业层面，技术基础均较为薄弱。经过30余年发展，特别是通过吸收国外先进技术和研发国内高新技术，中国的技术水平快速提升，技术进步使中国的后发优势明显。1990—2015年，中国GDP平均增长率约为同期世界经济平均增长率的3倍，高速的经济增长，使中国经济规模2010年超越日本，成为世界第二大经济体，而按购买力平价统计，2014年中国经济规模甚至已经超过美国。

尽管中国部分行业的技术水平已接近技术领先国家，但在整体层面上与之仍有较大差距，中国的技术提升仍有较大空间，未来中国可以继续吸收国外先进技术，研发国内高新技术，进一步提升技术水平，真正发挥后发优势，最终实现中华民族的伟大复兴。作者断言，中国技术进步和经济发展的事实，已经成为并将进一步成为后发优势理论的第4个成功案例。

自主创新缩小差距

如何发挥后发优势，缩小与技术领先国家的技术差距，逐步实现对技术领先国家的赶超？从目前国内外学术研究成果看，主要有引进吸收与自主创新两种方式。这两种方式在现实中并非相互排斥，后发国家在不同时间段的做法显示，一般是先引进吸收，后自主创新。此外，与技术领先国家差距较小的国家，一般以自主创新为主，辅以引进吸收；差距较大的国家则反之。

在论述这个问题的过程中，作者首先从技术扩散理论、吸收能力理论、技术赶超理论、适宜技术理论和世代交替模型、技术扩散模型、国际技术外溢模型中，概括出R&D（研究与开发）、人力资本、国际贸易、FDI（外商直接投资）、制度和市场化程度等，是影响技术差距的主要因素。继而，通过实证模型分析，得出R&D投入和人力资本投入对技术进步的作用明显；国际贸易和FDI引致的知识跨国流动，也能在一定程度上缩小技术差距；制度对技术进步的作用同样比较明显，但市场化程度对技术差距的影响不是很大。

作者认为，中国缩小技术差距，主要依赖于大量的R&D投入和人力资本投入。如果把R&D 投入和人力资本投入看作自主创新的主要代理变量，把国际贸易和FDI看作引进吸收的主要代理变量，那么可以说，自主创新和引进吸收是促进中国技术进步，缩小与技术领先国家技术差距的主要因素，而且从现阶段来看，自主创新的作用更大。