申请材料目录和申请书示范文本
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【申请材料目录和申请书示范文本】
1、证监会统一印制的《经营外资股业务资格申请表》;
2、所在地证券监管部门颁发的经营执照；
3、公司章程；
4、高级管理人员及主要业务人员学历、从业资格证书和其他有关专业证书；
5、注册会计师提供的资本证明文件；
6、经注册会计师审计的前二年的财务报告；
7、最近二年承销情况介绍；
8、以往参与中国证券业务情况的说明
9、证监会要求的其他文件。证监会可以根据情况要求境外证券经营机构提交所在地监管部门出具的有关证明文件。
境外证券经营机构从事外资股业务资格申请表
申请机构：
填表日期：
中国证券监督管理委员会制
境外证券经营机构从事外资股业务资格申表填表说明
一、本表一式两份。
二、请打印或用钢笔、正楷字填写，字迹要清晰，语言要简炼、准确。每栏均
须填写，无该项内容时填“无”。
三、表中有关内容填写要求如下：
１、请在拟申请类别后打“√”；
２、财务状况根据审计后的财务报表填写，人民币单位：万元；外币单位：千美元。
（以下由中国证监会填写）
【申请材料目录和申请书示范文本】
1、证监会统一印制的《经营外资股业务资格申请表》;
2、所在地证券监管部门颁发的经营执照；
3、公司章程；
4、高级管理人员及主要业务人员学历、从业资格证书和其他有关专业证书；
5、注册会计师提供的资本证明文件；
6、经注册会计师审计的前二年的财务报告；
7、最近二年承销情况介绍；
8、以往参与中国证券业务情况的说明
9、证监会要求的其他文件。证监会可以根据情况要求境外证券经营机构提交所在地监管部门出具的有关证明文件。
境外证券经营机构从事外资股业务资格申请表
申请机构：
填表日期：
中国证券监督管理委员会制
境外证券经营机构从事外资股业务资格申表填表说明
一、本表一式两份。
二、请打印或用钢笔、正楷字填写，字迹要清晰，语言要简炼、准确。每栏均
须填写，无该项内容时填“无”。
三、表中有关内容填写要求如下：
１、请在拟申请类别后打“√”；
２、财务状况根据审计后的财务报表填写，人民币单位：万元；外币单位：千美元。
（以下由中国证监会填写）
【申请材料目录和申请书示范文本】
1、证监会统一印制的《经营外资股业务资格申请表》;
2、所在地证券监管部门颁发的经营执照；
3、公司章程；
4、高级管理人员及主要业务人员学历、从业资格证书和其他有关专业证书；
5、注册会计师提供的资本证明文件；
6、经注册会计师审计的前二年的财务报告；
7、最近二年承销情况介绍；
8、以往参与中国证券业务情况的说明
9、证监会要求的其他文件。证监会可以根据情况要求境外证券经营机构提交所在地监管部门出具的有关证明文件。
境外证券经营机构从事外资股业务资格申请表
申请机构：
填表日期：
中国证券监督管理委员会制
境外证券经营机构从事外资股业务资格申表填表说明
一、本表一式两份。
二、请打印或用钢笔、正楷字填写，字迹要清晰，语言要简炼、准确。每栏均
须填写，无该项内容时填“无”。
三、表中有关内容填写要求如下：
１、请在拟申请类别后打“√”；
２、财务状况根据审计后的财务报表填写，人民币单位：万元；外币单位：千美元。
（以下由中国证监会填写）