个案研究法及其应用

第十一章个案研究法及其应用第一节个案研究法的概述一、个案研究法及其类型（一）什么是个案研究法个案研究法是教育科学研究中的一种重要的方法。

个案研究法指对单一的人或事进行深入具体的研究。

研究的人或事可能是典型的，也可能不是典型的。

可以通过若干个个案研究，再作比较，找出规律的东西，以指导工作①。

个案研究实际上如同解剖麻雀，通过对某一个体深入研究考察，可能会得到重大的发现，影响总体发展。

瑞士教育家皮亚杰从对自己孩子观察、访谈、实验的个案研究中受到启发，从而创立了皮亚杰儿童认知发展理论，这一理论对儿童总体发展具有普遍意义。

个案研究所涉及的研究对象不只限于“不良问题”，随着科学研究的发展和实践的需要，这项研究已扩大到对品学兼优的学生、对具有丰富教育改革经验的学校等方面来。

例如：①北京市某小学一年级教师针对班级小 A 同学不能集中精力在课堂上学习数学的问题，采用观察、访谈、实验等方法进行个案研究。

这项研究就是针对学生学业不良问题展开个案研究。

②上海某中学积极探索，大胆进行教材课程改革，并取得一定的成果的案例，用实验、成品分析、行动研究等方法进行个案研究。

③北京市教育学会某专业委员会采用科学培训与科学研究方式，不断推出年轻的骨干教师的个案研究。

后两种个案研究显而易见是从正面对成功经验进行挖掘、研究。

从上述提出的个案研究分析，不同的个案研究需要综合运用不同的科学方法，以便收集个案研究需要的资料，或反映特定问题。

这里应该强调的是，任何研究既对总体研究具有普遍意义的一面，同时也有受限制的一面。

所谓有普遍意义主要指个案的研究结果一般对整体的发展可以起到借鉴的作用。

例如，上述案例①对“小 A 同学课上集中精力学习数学困难问题”的个案研究，对教师寻求普遍注意力的特点及其培养方法方面有一定的帮助；案例②上海某中学的个案研究为其他学校开展教育科学研究的工作提供有益的借鉴；案例③某专业委员会采用科学培训与科学研究方式，不断推出年轻的骨干教师的个案研究为其他一些群众学术团体开展研究活动和培养人才工作提供了良好的经验。

所谓受限制是指个案研究涉及的研究对象数量少，研究结果的外部效度较差，这样有可能影响到研究结果的推广。

例如：案例①由于小 A 个人学习习惯的特殊情况，教师对其有效的培养方式不能直接用于他人；案例② 受领导科学研究意识及改革魄力的影响，某中学的案例不可能完全照搬使用。

案例③其他专业委员会受秘书长基本素质的限制，不能直接采用案例③中专业委员会的研究成果。

这些都是受限制的方面。

（二）个案研究法的类型个案研究法可以依据研究对象、研究内容与目的进行分类。

如果我们从研究对象分类，可分为：1．以个体为单位的个案研究，即单人的个案。

上述案例①就是关于学习适应不良个人研究。

2．以社会机构为单位的个案研究，即一个班级、一所学校、一个机关等的个案。

上述个案②属于此类研究；3．以社会团体为单位的个案研究，即学术团体、群众组织等的个案。

上述个案③属于此类研究。

如果我们从研究内容、目的分类，可分为：1．诊断性个案研究。

这类研究主要用于考察特殊儿童，研究异常行为和患有生理疾病者等，目的在于对研究对象的问题现状作出判断。

例如，案例①小 A同学课上集中精力学习数学困难的个案研究，需要采取诊断的方法，对其精力不集中的问题作出判断，以便寻求出研究的对策。

2．指导性个案研究。

这类研究广泛用于教育领域，如用新的教学方法或新的教育方案尝试，然后将研究成果推广到普遍的教育实践中去。

3．探索性个案研究。

这类研究常用于大型研究的准备阶段。

例如，目前由于城市改造，北京地区小学生源明显减少，市教委决定开展小班化教育研究。

在全市正式开展小班化教育研究之前，市教委成立相关研究小组，对已有研究基础的区县进行探索性个案研究，以便为全市大规模研究做好规划。

二、个案研究的特点个案研究与其它方法如调查法、实验法相比，有其自身的特点。

（一）个案研究着重于典型事例的研究。

在学校的教育工作和教学工作中，我们常常会遇见典型的研究对象，对这些典型事例往往是从正在进行的教育活动中不需要有什么特殊的加工进行研究，因此，一方面研究不会影响正常的教育教学活动，比较容易开展，工作量也不大；另一方面研究之前难以预测，这样避免了先入为主的偏见。

（二）着重于分析工作的研究。

个案研究的范围比较小，研究者可以在研究时看到某个事物的全貌，直接、全面地观察、获得动态的资料，对观察的现象有深刻和充分的理解。

因此，研究者能够做到较精细的分析工作，并从中得出研究对象存在的问题及形成的根源，或取得成效的原因，从而针对问题或经验加以辅导与矫治，或提炼推广。

从这个意义上讲，个案研究对教师具有明显的实践意义。

（三）着重于诊断和缺陷补偿的研究。

对于一些特殊的、“非正常”的学生，对他们的研究不可能集中在一段较短时间内突击完成，而需要随个案的发展断断续续地持续一段较长时间研究。

同时，为了较全面、系统地了解研究对象，要涉及身心、教育等诸方面的诊断和缺陷补偿的研究，而且有时还需要回溯到特殊学生成长史、家族史等。

因此，个案研究的设计可以因需要随时变化，而不是研究的整个过程必须依据设计好的程序进行，只要设计方案对研究对象发展有利，即可灵活采用。

（四）着重于信息反馈和经验总结的研究。

个案研究的根本目的在于通过对个别的研究，总结出规律性的东西，去指导普遍性的工作。

例如上述案例②中，通过对上海某中学教师大胆进行教材改革的个别事例的研究，可以帮助其他学校及时了解他们从事科学研究的经验，获得学校开展教育科学研究采取措施的反馈信息，并总结出具有一般意义的经验，得到具有较广泛意义的认识。

因此，个案研究可以说是一种定性的、质的分析方法，因此很难产生对总体的精确描述。

尽管研究者对研究对象了解得较为充分、深刻，但由于没有正确的抽样，使个案研究在可靠性、准确性和概括性方面还有些欠缺。

综上特点分析可知，个案研究在教育领域中占有重要的地位。

这种研究适用于放在一定自然背景中进行，也特别适用于因时间而变化的事件研究。

第二节个案法的研究过程个案研究法需要遵循一定的程序进行研究。

以下，依据诊断性个案研究的实际需要，首要介绍该类研究应实施的步骤。

一、制定个案研究方案个案研究方案是指实施研究的计划，是进行个案法研究必须具备的前提条件。

为了有效地开展研究，进行个案研究之前，需要制定个案研究方案。

一般，个案研究方案包括：研究的对象与问题、研究的目的与重点、研究的步骤、研究的内容与方法、研究预期成果几部分。

其中，每一部分涉及的具体内容祥见本章案例1。

前面讲过，个案研究的设计可以依据需要随时变化，因此，制定好的研究方案可以依据研究的实际情况执行或修改。

二、确定研究对象。

进行个案现状评定从事教育工作的教师，可依据自己研究的目的，选定具有某一方面典型特征的学生作为研究对象。

教师为了探索提高教育教学质量的方法，完全可以把研究对象确定在与此相关的人与事例上，例如关于学习困难学生的研究，对学习困难学生个性发展的研究，对学习困难学生不良行为形成的原因与对策的研究等等。

个案研究对象的确定，一般可以选择有一系列不同于他人的行为表现，而且对这些行为形成的原因、特点、发展趋势的重要性认识不甚清楚，而又有搞清楚它的必要和兴趣。

研究对象确定后，随之而来的工作就是要对个案现状进行了解与评定。

一般个案现状评定的基本内容除包括个案表面现状突出的方面，有专门的测量与评定之外，还应对个案的现状有一个全面的了解与评定。

总之，了解、评定那些有助于研究者认识个案各方面发展的平行、协同的关系，有助于发现个案潜在发展趋势的现状。

仅以研究学生学习障碍为例，可以考虑个案的各科学业成绩，智力测验成绩，个性测验情况，个人的兴趣爱好，父母的文化水平、职业及兴趣爱好，家庭教养、经济、成员间的关系，社会交际能力及教师教学情况等。

三、收集资料，诊断与因果分析收集个案资料是进行个案研究的前提。

研究个案的发展，主要是从个案历史资料的相互比较中找出个案在某些方面发展强化的脉络。

一般收集个案的资料可包括：个人简历、家庭情况、主要问题、入学前教养情况、智力发展情况、社会运应能力、个性发展等方面。

收集的方法可用访谈、调查、观察、成品分析等手段进行。

为运应研究的需要，可编制专门的调查登记表，以便进行定期调查。

诊断与因果分析是进行个案研究的基础。

收集资料，并加以整理的目的是要研究产生特殊异常行为的原因，理清问题发展的脉络，发现各种因素中有哪几个主要因素对个案有影响。

对于以提高教育效果为主要目的的研究者除认识问题产生的因果关系外，还需花气力，确定问题出现的症结所在，对个案进行必要的诊断。

造成个别学生生理、个性心理品质、行为等方面问题的原因，有的容易发现，有的不容易发现；有的很复杂，有的较单纯；有的始于婴幼儿期，有的经历过曲折变化。

因此，研究者在诊断问题原因时，应该谨慎行事。

有条件的地方，要依靠专门的仪器诊断、标准化的测量工具进行诊断。

无条件的地方可采用经过实践确定的简易筛查方法、手段进行初步诊断。

四、问题的矫正与指导问题的矫正与指导是个案研究的关键，即在诊断与分析的基础上，针对学生存在的问题，设计一套因材施教的方案加以实施。

一般，这种指导可以从学生发展的内因与外因两方面入手进行。

一方面是对学生的内在因素进行适应性训练与矫治的指导，以便使其与学校、社会环境的要求相适应。

例如，通过对听残儿童进行听说训练，对视残儿童进行定向行走训练，对智残儿童进行智力训练，提高随班就读儿童交际能力，独立生活的能力和智力水平；通过一些心理辅导与矫治，改善这些学生的情感、情绪、人格倾向等，克服过份孤僻、焦虑畏缩、攻击性强、意志薄弱等性格；通过思想教育，提高他们的世界观、人生观、价值观、道德观等。

另一方面是尽可能改变其外部条件的指导，使之适应儿童发展的需要。

这里主要考虑学校教育措施，家庭的气氛与影响，父母对子女的教育态度和方法，校外教育的作用以及学生间人际关系等因素。

教师在进行上述矫正指导中，一方面需要得到有关专家的帮助，另一方面要加强教育学、心理学等基本理论的学习，掌握指导个案研究的技巧。

五、追踪研究由于个案研究对象的问题矫正与指导是一个极为复杂的工作。

因此。

仅靠一次诊断是不容易准确的。

另外，教育是一个长期的活动，某些教育措施的实施往往要在一段时间以后才能比较全面地看到效果，因此，对于所研究的个案对象，特别对那些实施过矫正与个别指导的问题儿童，有必要用一段较长时间的追踪观察与研究，以检查矫正补偿是否有效。

如果有效，个案研究工作就算告一段落，如问题还没有解决，那就要重新诊断和重新矫正，继续研究下去。

六、撰写个案研究报告通过上述各步骤的研究，研究者经过一定的理论与逻辑的再认识，形成了自己的观点，又通过把感性认识加以探索性的实践，并上升到初步理性认识阶段。