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国内外专利文献检索 国内外标准文献检索
中国专利文献检索-学习要点
1.了解有关专利的基本知识。 2.专利文献的特征。
3 熟练运用各种检索字段和逻辑运算，检索中国国家知识产 权局网站的中国专利文献检索。
中国专利文献检索-目录
1 有关专利的基本知识 1.1 专利制度 1.2 专利制度的产生及历史背景 1.3 实施专利战略的意义 1.4 专利技术(成果)的特点 1.5 中国专利的种类 1.6 授予专利权的条件 1.7 不授予专利权的几种情形 1.8 专利国际合作组织与有关条约 1.9 与专利相关的概念 1.10 中国专利权获得的一般过程 1.11 职务发明与非职务发明 1.12 申请专利的作用和意义 2.专利文献的特征及利用 2.1 专利文献的特点 2.2 专利文献利用中的常见概念 2.3 失效专利的利用 2.4 充分合理地利用专利（技术）文献 3 中国专利文献检索--中国国家知识产权局 3.1 数据库简介 3.2 检索途径和方法 3.3 检索举例 3.4 检索注意事项 4 检索实习题
部 大类 小类 主组/分组
2.专利文献的特征及利用(5)
2.2 专利文献利用中常用的概念④ 常用的专利国别代码 中国CN 比利时BE 英国GB 苏联SU 美国US 奥地利 AT 巴西BR 瑞士CH 日本JP 意大利IT 罗马尼亚RO 朝鲜KR 世界知识产权组织WO
欧洲专利公约EP 澳大利亚AU 法国FR 匈牙利HU 荷兰NL
1.有关专利的基本知识(9)
1.9 与专利相关的概念
＊基本专利：指申请人就同一发明在最先的一个国家申请的专利。 ＊等同专利：指发明人或申请人就同一个发明在第一个国家以外的其他国家 申请的专利。 ＊同族专利：指同一个发明为了在不同国家得到保护，而在这些国家分别申 请的一系列内容相同或基本相同的专利。由于同族专利或相同专利都具 有相同的优先权项，所以通过优先权项可以方便、快捷地检索出有关同 一发明的全部相同专利或同族专利。 依靠同族专利,选用自己熟悉的文种去查阅所需专利文献。同时,可以 用它来调查某项发明专利垄断国际市场的范围等情况。 同族专利还有助 于了解一项发明技术从萌芽阶段到不断改进、发展,以致逐步完善的发展 过程。
④ 通过专利权转让——合法使用。 ⑤ 在现有技术的基础上开发、创新。
2.专利文献的特征及利用(1) 2.1 专利文献的特点
（1）内容新颖、实用并富于创造性。 （2）反映内容具体、详尽。 （3）报道速度快、时间性强。 （4）格式规范、语言严谨。 （5）分类科学、检索方便。 （6）大量重复报导——等同专利。
世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明创造信 息，90%以上首先都是通过专利文献反映出来的。（聚氨酯的发 现和研究，首次出现在20世纪60年代的专利上，而出现在期刊 上却时隔15年之后）。
＊
1.有关专利的基本知识(7)
1.7 不授予专利权的几种情形 （一）科学发现； （二）智力或体育活动的规则和方法； （三）疾病的诊断和治疗方法； （四）动物和植物品种； （五）用原子核变换方法获得的物质。 对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创 造，不授予专利权。
1.有关专利的基本知识(8)
2.专利文献的特征及利用(2)
2.2 专利文献利用中的常见概念①
几种“人”: 申请人——对专利权提出申请的单位或个人. 发明人（设计人）——实际开展工作的人。 专利权人——对专利具有独占、使用、处置权的人。 代理人 ——代为办理专利权申请的人。
2.专利文献的特征及利用(3)
2.2 专利文献利用中的常用概念②
＊专利战略－－努力提高原始性创新能力，更多地掌握具有自主知识
产权的核心技术和关键技术，有效地运用有关知识产权的法律法 规，迅速提高我国发明专利的数量和质量，从而增强我国的科技、 经济竞争力。科技竞争力的重要标志在很大程度上反映为发明专 利、自主知识产权等。
1.有关专利的基本知识(4)
1.4 专利技术(成果)的特点
几种“号”： 申请号——专利申请受理部门在受理专利申请时为每件专利申请案编制的序号 称申请号（CN99119638.4）； 公开号——在公布发明专利申请或专利文件时为每件专利申请或专利编制的序 号称文件号。在文件号中, （针对发明专利）为公开申请说明书编制的 序号称公开号发明专利公布编号（1251835） 公告号——实用新型和外观专利申请在完成专利申请案的形式审查后为公告申 请说明书编制的序号称申请公告号（CN1093184C)； 专利号——在颁布专利时编制的序号称专利号（CN99119638.4）。 一些国家的申请号与公开/公告号在形式上有明显区别,如英国,申 请号为年度系列编号,一件申请案的申请号为：年/年度内序号；公开号 则为连续系列编号。另一些国家则一号多用,即公开号、公告号、专利 号均延用申请号,如德国。中国的专利号沿用申请号，不管申请号与文 件号在形式上是否有区别,在使用时,切不可混淆二者在不同场合的不同 作用。
＊其特征是法律保护、科学审查、公开通报、国际交流。
1.有关专利的基本知识(2)
1.2 专利制度的产生及历史背景
＊ 1246年英国亨利三世授予色布制造独享权－－专利雏形。 ＊ 世界上最早的专利制度起源于欧洲1474年威尼斯共和国《专利法令》 ＊ 世界上第一部成文的专利法--1624年英国的《垄断法》 ＊ 1787年，美国人第一次把专利权写入了宪法，用国家的根本大法来保 护发明创造。早期的专利都是由华盛顿总统亲自签发生效的，《独 立宣言》的起草者、美国第三任总统托马斯•杰斐逊曾经作为首任国 务卿，成为美国第一名专利审查员。如今在美国商务部的大门口上 还刻有林肯总统的一句话：“专利制度就是将利益的燃料添加到天 才之火上。”
1.有关专利的基Leabharlann Baidu知识(10)
1.10 中国专利权获得的一般过程
发明专利申请 初审（经18个月）
公布（申请公开说明书） 实 审
实用新型专利申请 初步审查
授予专利权
外观设计专利申请 初步审查
1.有关专利的基本知识(11)
1.11 职务发明与非职务发明
＊执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成
＊独占性——权利人对其专利成果具有独立的占有、使用、 处分权。 ＊排他性——同一技术内容及复杂程度的专利申请只能授予 一次专利权。 ＊地域性——在一定的国家或地区享有专利权。 ＊时间性——在一定的时间内享有专利权。
1.有关专利的基本知识(5)
1.5
名 称
中国专利的种类
发明专利 (20年） 实用新型专利 （10年） 外观设计专利 （10年）
1.有关专利的基本知识(6)
1.6 授予专利权的条件
＊
⑴ 实质性条件（专利性） 1. 新颖性---发明创造必须是新的、前所未有的技术。 2. 创造性---与以前已有的技术相比，该发明有突出的实 质性特点和显著的进步。 3. 实用性---能够制造或者使用并能产生积极效应。 ⑵ 形式条件 专利局对专利申请进行初步审查、实质审查及授予专 利权所必须的文件格式和应履行的必要手续。如：专利申 请文件撰写要求、缴纳专利申请费用等。
德国DE
2.专利文献的特征及利用(6)
2.2 专利文献利用中的常用概念⑤
几种“日” 申请日——专利机关受到申请说明书之日。
公开日——发明专利申请公开之日。 公告日——三种专利授权公告之日。 优先权日——是指专利申请人就同 一项发明在一个缔约国提 出申请之后，在规定的期限内(一般发明和实用新型12个月，外观设 计6个月）又向其他缔约国提出申请，申请人有权要求以第一次申请 日期作为后来提出申请的日期，这一申请日就是优先权日。
要 对产品、方法 对产品形状、构造 对产品形状、图案、 及其改进提出 及其结合提出的实 色彩或其结合所作出 的富有美感并适合于 求 的新的技术方 用方案 案 工业上应用的新设计 特 具有突出的实 具有实质性特点和 具有实质性特点和进 点 质性特点和显 进步 步 著进步
关联法规：集成电路布图设计保护条例、植物新品种保护 条例、农业化学物质产品保护条例等等。
＊ 《中华人民共和国专利法》1985年4月1日起施行。1992年、2000年进 行过二次修订，目前共有八章69条 。）
1.有关专利的基本知识(3)
1.3 专利战略的实施的背景及其含义
＊背景：发达国家在世界范围内进一步将其技术独占优势转化为市场
垄断优势。这使我国产业发展在很大程度上受到发达国家的专利 制约（例如：中国流水线上每生产出一台DVD，就需要付出高达 32%的生产成本作为专利许可费支付给外国的视频/音频编码标准 所有者。
（《保护工业产权巴黎公约》1883缔约，中国于1984年3月19日加入）
2.专利文献的特征及利用(7)
2.3 充分合理地利用专利（技术）文献
① 不以盈利为目的利用行为——用于学习、科研。 ② 失效专利可无偿使用——法律状态。万方资源系统－－失效 专利。
③ 不受本国专利法保护——地域性。日本权利人来中国申请专 利的比例也很低，远远少于10%。因此，在日本受专利保护的 技术大部分可以在中国免费使用。善用专利文献，人们可以 节约研发时间60%节约研发经费40%。
1.有关专利的基本知识(1)
1.1 专利制度
＊国际上通行的一种利用法律和经济手段推动技术进步的管理制度。
＊基本内容是依据专利法，对申请专利的发明，经过审查和批准，授予专利。 ＊发明人在法律规定的有效期限内，对其发明创造享有制造、使用和销售的 独占权；同时又把申请专利的发明内容公诸于世，以便进行技术情报交 流和技术有偿转让。 ＊其作用是国家利用法律手段保护发明权益、鼓励发明的技术公开、促进竞 争、激发人们的创造精神、打破技术封锁、促进新技术成果的推广应用。
的发明创造，属于职务发明, 申请专利的权利属于该单位；
＊如果不是执行本单位的任务或不是利用本单位的物质条件所
完成的发明创造,属于非职务发明创造，申请专利的权利属于发 明人或者设计人。
1.有关专利的基本知识(12)
1.12 申请专利的作用和意义 ＊取得垄断权 ＊赚取特许费 ＊作为防卫盾 ＊协助开发外国市场 ＊以小胜大，增强企业竞争力 ＊增加企业的价值 ＊有利于企业科学正确的决策
1.8 专利国际合作组织与有关条约
＊ 《巴黎公约》---《保护工业产权巴黎公约》，于1883年3月2在巴黎签订， 160个缔约国，我国于1985年3月19日加入。规定的保护对象：专利、实用新 型、外观设计、商标、服务标记、厂商名初、货源标记等. 国民待遇原则 优先权原则 专利商标独立原则 ＊ 《专利合作条约》---《Patent Cooperation Treaty》PCT .在Paris Convention原则的基础上缔结的专利领域的专门性国际条约，1970年签订。 由WIPO国际局管辖。1994.1.1我国正式成为PCT成员国，PCT对Paris Convention起补充作用，是巴黎公约下属的一个专门性国际条约。加入pct， 可以通过pct以最简单的程序和最小的花费获得多个国家的申请专利。
＊ 世界知识产权组织---World Intellectual Property Organization，简称 WIPO，是一个政府间组织，是联合国组织系统的十六个专门机构之一。1970 年成立，1974年成为联合国的一个专门机构，它的作用是：协调各国知识产 权的立法和程序；工业产权国际申请提供服务；交流知识产权信息；向发展 中国家和其他国家提供培训以及法律和技术援助；为解决知识产权争端提供 便利等。我国于1980年6月3日正式成为第90个成员国。
2.专利文献的特征及利用(4)
2.2 专利文献利用中常用的概念③
国际专利分类号(IPC)的构成——由8个部、118个大类、618个小类和 58545个组组成。 A部：生活需要 B部：作业；运输 C部：化学；冶金 D部：纺织；造纸 E部：固定建筑物 F部：机械工程；照明；加热；爆破 G部：物理 H部：电学 例如：日常生活中用来处理草地或草坪的手动工具专利，其分类号可 表示为AO1B 1／00或A01B 1／24。 A O1 B 1／00或1／24。
中国专利文献检索-学习要点
1.了解有关专利的基本知识。 2.专利文献的特征。
3 熟练运用各种检索字段和逻辑运算，检索中国国家知识产 权局网站的中国专利文献检索。
中国专利文献检索-目录
1 有关专利的基本知识 1.1 专利制度 1.2 专利制度的产生及历史背景 1.3 实施专利战略的意义 1.4 专利技术(成果)的特点 1.5 中国专利的种类 1.6 授予专利权的条件 1.7 不授予专利权的几种情形 1.8 专利国际合作组织与有关条约 1.9 与专利相关的概念 1.10 中国专利权获得的一般过程 1.11 职务发明与非职务发明 1.12 申请专利的作用和意义 2.专利文献的特征及利用 2.1 专利文献的特点 2.2 专利文献利用中的常见概念 2.3 失效专利的利用 2.4 充分合理地利用专利（技术）文献 3 中国专利文献检索--中国国家知识产权局 3.1 数据库简介 3.2 检索途径和方法 3.3 检索举例 3.4 检索注意事项 4 检索实习题
部 大类 小类 主组/分组
2.专利文献的特征及利用(5)
2.2 专利文献利用中常用的概念④ 常用的专利国别代码 中国CN 比利时BE 英国GB 苏联SU 美国US 奥地利 AT 巴西BR 瑞士CH 日本JP 意大利IT 罗马尼亚RO 朝鲜KR 世界知识产权组织WO
欧洲专利公约EP 澳大利亚AU 法国FR 匈牙利HU 荷兰NL
1.有关专利的基本知识(9)
1.9 与专利相关的概念
＊基本专利：指申请人就同一发明在最先的一个国家申请的专利。 ＊等同专利：指发明人或申请人就同一个发明在第一个国家以外的其他国家 申请的专利。 ＊同族专利：指同一个发明为了在不同国家得到保护，而在这些国家分别申 请的一系列内容相同或基本相同的专利。由于同族专利或相同专利都具 有相同的优先权项，所以通过优先权项可以方便、快捷地检索出有关同 一发明的全部相同专利或同族专利。 依靠同族专利,选用自己熟悉的文种去查阅所需专利文献。同时,可以 用它来调查某项发明专利垄断国际市场的范围等情况。 同族专利还有助 于了解一项发明技术从萌芽阶段到不断改进、发展,以致逐步完善的发展 过程。
④ 通过专利权转让——合法使用。 ⑤ 在现有技术的基础上开发、创新。
2.专利文献的特征及利用(1) 2.1 专利文献的特点
（1）内容新颖、实用并富于创造性。 （2）反映内容具体、详尽。 （3）报道速度快、时间性强。 （4）格式规范、语言严谨。 （5）分类科学、检索方便。 （6）大量重复报导——等同专利。
世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明创造信 息，90%以上首先都是通过专利文献反映出来的。（聚氨酯的发 现和研究，首次出现在20世纪60年代的专利上，而出现在期刊 上却时隔15年之后）。
＊
1.有关专利的基本知识(7)
1.7 不授予专利权的几种情形 （一）科学发现； （二）智力或体育活动的规则和方法； （三）疾病的诊断和治疗方法； （四）动物和植物品种； （五）用原子核变换方法获得的物质。 对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创 造，不授予专利权。
1.有关专利的基本知识(8)
2.专利文献的特征及利用(2)
2.2 专利文献利用中的常见概念①
几种“人”: 申请人——对专利权提出申请的单位或个人. 发明人（设计人）——实际开展工作的人。 专利权人——对专利具有独占、使用、处置权的人。 代理人 ——代为办理专利权申请的人。
2.专利文献的特征及利用(3)
2.2 专利文献利用中的常用概念②
＊专利战略－－努力提高原始性创新能力，更多地掌握具有自主知识
产权的核心技术和关键技术，有效地运用有关知识产权的法律法 规，迅速提高我国发明专利的数量和质量，从而增强我国的科技、 经济竞争力。科技竞争力的重要标志在很大程度上反映为发明专 利、自主知识产权等。
1.有关专利的基本知识(4)
1.4 专利技术(成果)的特点
几种“号”： 申请号——专利申请受理部门在受理专利申请时为每件专利申请案编制的序号 称申请号（CN99119638.4）； 公开号——在公布发明专利申请或专利文件时为每件专利申请或专利编制的序 号称文件号。在文件号中, （针对发明专利）为公开申请说明书编制的 序号称公开号发明专利公布编号（1251835） 公告号——实用新型和外观专利申请在完成专利申请案的形式审查后为公告申 请说明书编制的序号称申请公告号（CN1093184C)； 专利号——在颁布专利时编制的序号称专利号（CN99119638.4）。 一些国家的申请号与公开/公告号在形式上有明显区别,如英国,申 请号为年度系列编号,一件申请案的申请号为：年/年度内序号；公开号 则为连续系列编号。另一些国家则一号多用,即公开号、公告号、专利 号均延用申请号,如德国。中国的专利号沿用申请号，不管申请号与文 件号在形式上是否有区别,在使用时,切不可混淆二者在不同场合的不同 作用。
＊其特征是法律保护、科学审查、公开通报、国际交流。
1.有关专利的基本知识(2)
1.2 专利制度的产生及历史背景
＊ 1246年英国亨利三世授予色布制造独享权－－专利雏形。 ＊ 世界上最早的专利制度起源于欧洲1474年威尼斯共和国《专利法令》 ＊ 世界上第一部成文的专利法--1624年英国的《垄断法》 ＊ 1787年，美国人第一次把专利权写入了宪法，用国家的根本大法来保 护发明创造。早期的专利都是由华盛顿总统亲自签发生效的，《独 立宣言》的起草者、美国第三任总统托马斯•杰斐逊曾经作为首任国 务卿，成为美国第一名专利审查员。如今在美国商务部的大门口上 还刻有林肯总统的一句话：“专利制度就是将利益的燃料添加到天 才之火上。”
1.有关专利的基Leabharlann Baidu知识(10)
1.10 中国专利权获得的一般过程
发明专利申请 初审（经18个月）
公布（申请公开说明书） 实 审
实用新型专利申请 初步审查
授予专利权
外观设计专利申请 初步审查
1.有关专利的基本知识(11)
1.11 职务发明与非职务发明
＊执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成
＊独占性——权利人对其专利成果具有独立的占有、使用、 处分权。 ＊排他性——同一技术内容及复杂程度的专利申请只能授予 一次专利权。 ＊地域性——在一定的国家或地区享有专利权。 ＊时间性——在一定的时间内享有专利权。
1.有关专利的基本知识(5)
1.5
名 称
中国专利的种类
发明专利 (20年） 实用新型专利 （10年） 外观设计专利 （10年）
1.有关专利的基本知识(6)
1.6 授予专利权的条件
＊
⑴ 实质性条件（专利性） 1. 新颖性---发明创造必须是新的、前所未有的技术。 2. 创造性---与以前已有的技术相比，该发明有突出的实 质性特点和显著的进步。 3. 实用性---能够制造或者使用并能产生积极效应。 ⑵ 形式条件 专利局对专利申请进行初步审查、实质审查及授予专 利权所必须的文件格式和应履行的必要手续。如：专利申 请文件撰写要求、缴纳专利申请费用等。
德国DE
2.专利文献的特征及利用(6)
2.2 专利文献利用中的常用概念⑤
几种“日” 申请日——专利机关受到申请说明书之日。
公开日——发明专利申请公开之日。 公告日——三种专利授权公告之日。 优先权日——是指专利申请人就同 一项发明在一个缔约国提 出申请之后，在规定的期限内(一般发明和实用新型12个月，外观设 计6个月）又向其他缔约国提出申请，申请人有权要求以第一次申请 日期作为后来提出申请的日期，这一申请日就是优先权日。
要 对产品、方法 对产品形状、构造 对产品形状、图案、 及其改进提出 及其结合提出的实 色彩或其结合所作出 的富有美感并适合于 求 的新的技术方 用方案 案 工业上应用的新设计 特 具有突出的实 具有实质性特点和 具有实质性特点和进 点 质性特点和显 进步 步 著进步
关联法规：集成电路布图设计保护条例、植物新品种保护 条例、农业化学物质产品保护条例等等。
＊ 《中华人民共和国专利法》1985年4月1日起施行。1992年、2000年进 行过二次修订，目前共有八章69条 。）
1.有关专利的基本知识(3)
1.3 专利战略的实施的背景及其含义
＊背景：发达国家在世界范围内进一步将其技术独占优势转化为市场
垄断优势。这使我国产业发展在很大程度上受到发达国家的专利 制约（例如：中国流水线上每生产出一台DVD，就需要付出高达 32%的生产成本作为专利许可费支付给外国的视频/音频编码标准 所有者。
（《保护工业产权巴黎公约》1883缔约，中国于1984年3月19日加入）
2.专利文献的特征及利用(7)
2.3 充分合理地利用专利（技术）文献
① 不以盈利为目的利用行为——用于学习、科研。 ② 失效专利可无偿使用——法律状态。万方资源系统－－失效 专利。
③ 不受本国专利法保护——地域性。日本权利人来中国申请专 利的比例也很低，远远少于10%。因此，在日本受专利保护的 技术大部分可以在中国免费使用。善用专利文献，人们可以 节约研发时间60%节约研发经费40%。
1.有关专利的基本知识(1)
1.1 专利制度
＊国际上通行的一种利用法律和经济手段推动技术进步的管理制度。
＊基本内容是依据专利法，对申请专利的发明，经过审查和批准，授予专利。 ＊发明人在法律规定的有效期限内，对其发明创造享有制造、使用和销售的 独占权；同时又把申请专利的发明内容公诸于世，以便进行技术情报交 流和技术有偿转让。 ＊其作用是国家利用法律手段保护发明权益、鼓励发明的技术公开、促进竞 争、激发人们的创造精神、打破技术封锁、促进新技术成果的推广应用。
的发明创造，属于职务发明, 申请专利的权利属于该单位；
＊如果不是执行本单位的任务或不是利用本单位的物质条件所
完成的发明创造,属于非职务发明创造，申请专利的权利属于发 明人或者设计人。
1.有关专利的基本知识(12)
1.12 申请专利的作用和意义 ＊取得垄断权 ＊赚取特许费 ＊作为防卫盾 ＊协助开发外国市场 ＊以小胜大，增强企业竞争力 ＊增加企业的价值 ＊有利于企业科学正确的决策
1.8 专利国际合作组织与有关条约
＊ 《巴黎公约》---《保护工业产权巴黎公约》，于1883年3月2在巴黎签订， 160个缔约国，我国于1985年3月19日加入。规定的保护对象：专利、实用新 型、外观设计、商标、服务标记、厂商名初、货源标记等. 国民待遇原则 优先权原则 专利商标独立原则 ＊ 《专利合作条约》---《Patent Cooperation Treaty》PCT .在Paris Convention原则的基础上缔结的专利领域的专门性国际条约，1970年签订。 由WIPO国际局管辖。1994.1.1我国正式成为PCT成员国，PCT对Paris Convention起补充作用，是巴黎公约下属的一个专门性国际条约。加入pct， 可以通过pct以最简单的程序和最小的花费获得多个国家的申请专利。
＊ 世界知识产权组织---World Intellectual Property Organization，简称 WIPO，是一个政府间组织，是联合国组织系统的十六个专门机构之一。1970 年成立，1974年成为联合国的一个专门机构，它的作用是：协调各国知识产 权的立法和程序；工业产权国际申请提供服务；交流知识产权信息；向发展 中国家和其他国家提供培训以及法律和技术援助；为解决知识产权争端提供 便利等。我国于1980年6月3日正式成为第90个成员国。
2.专利文献的特征及利用(4)
2.2 专利文献利用中常用的概念③
国际专利分类号(IPC)的构成——由8个部、118个大类、618个小类和 58545个组组成。 A部：生活需要 B部：作业；运输 C部：化学；冶金 D部：纺织；造纸 E部：固定建筑物 F部：机械工程；照明；加热；爆破 G部：物理 H部：电学 例如：日常生活中用来处理草地或草坪的手动工具专利，其分类号可 表示为AO1B 1／00或A01B 1／24。 A O1 B 1／00或1／24。