自然垄断行业的规制需求

第三节 社会性规制
（三）经济手段
是指利用经济利益关系对规制对象的活动进行调节的
政策措施。社会规制的经济手段按其作用原理不同可分为
“诱导型规制”和“诱因型规制”。其中，诱导型规制手
段主要有：（1）税收和收费制度；（2）补贴，如财政补
贴、低息贷款、所受优惠等。诱因型规制手段主要包括：
（1）市场的开创，如排污权交易市场；（2）押金返还制 度。手段
佩尔兹曼（1976）认为认为规制者通过最大化其政治支 持来进行规制决策，因此各利益集团都将对规制者的规
制决策造成影响，从而规制将不再仅仅偏向于某些产业
集团，最终，在竞争性产业中企业将获得最大利益，在
垄断性产业中消费者将获得最大受益。
第一节 规制的概念与基本理论
贝克尔（1983；1985）假设政治家、政党、选民传递相 互竞争的利益集团的压力，不同的集团压力对政治程序
第二节 经济性规制
一、自然垄断行业的规制需求
（一）自然垄断的内涵
1.对自然垄断理论的传统理解
传统上的自然垄断理论适用于只生产单一产品的企业，
其是用平均成本的持续下降来定义自然垄断的。
第二节 经济性规制
2.对自然垄断特征的重新认识 鲍莫尔、威利格和潘扎（Baumol、Willig、Panzar,1
行质量规制。
第二节 经济性规制
三、规制失灵与规制改革
（一）规制失灵
政府规制失灵主要体现在三个方面：
第一，企业内部低效率。
第二，规制滞后使得企业蒙受损失。
第三，规制的目的和结果不一致。
第二节 经济性规制
（二）规制改革——激励性规制
激励性规制是在保持原有规制结构条件下给予被规
制企业提高内部效率刺激的各种机制。
（二）自然垄断行业规制的内在必然性 传统自然垄断理论认为，从全社会的利益出发，政府 有必要对自然垄断行业进行规制。 现代自然垄断理论引入了成本的弱增性，认为弱自然 垄断下定价矛盾不再成立。此外，现代自然垄断理论还认 为，对于平均成本曲线持续下降的自然垄断行业，政府仍
应进行价格规制。
第二节 经济性规制
第一节 规制的概念与基本理论
2.规制经济理论
规制经济理论主要有施蒂格勒模型、佩尔兹曼最
优规制政策模型以及贝克尔政治均衡模型。
规制经济理论是由施蒂格勒(1971)开创的，他认
为规制的供需双方相互交换效用函数来最大化自
身效用，而非最大化社会福利，从而规制者容易
受被规制者影响。
第一节 规制的概念与基本理论
信息不对称的假设，推导出了规制将沿着偏离无谓损失最
小化的路径行进的结论
第一节 规制的概念与基本理论
（三）激励性规制理论和规制框架下的竞争理论 激励性规制理论出现于二十世纪七十年代末、八十 年代初，该理论的出现使得规制理论研究的重点从“为 什么进行规制”转变到“如何进行规制”之上。激励性 规制理论考虑了规制过程中的信息不对称，并将规制置 身于委托——代理框架之中，提出了一系列的激励性规
第四节 中国规制实践
一、中国规制实践概况 （一）规制机构
我国的规制机构繁多，从中央到地方，几乎所
有政府部门都具有一定的规制权利，如商务部、国
家发改委、工业和信息化部等中央部委以及各级政
府及其卫生局（厅）、交通局（厅）等职能部门。
第四节 中国规制实践
（二）规制内容
我国目前的规制内容十分广泛，可按经济性规制
制方案。此外，国外主要的规制理论中还有规制框架下
的竞争理论，主要包括特许经营权竞标理论、可竞争市
场理论等
第二节 经济性规制
经济性规制是规制经济学最核心的内容。经 济性规制主要关注政府在约束企业定价、进入与 退出等方面的作用，重点针对具有自然垄断、信
息不对称等特征的行业，如对公共事业、交通、
通讯以及金融业等的规制。
第一节 规制的概念与基本理论
内生规制变迁理论由埃利格(Eilig，1991)提出，该 理论继承和发展了贝克尔模型，在完全信息的假设下，引 入了时间因子，引入对未来成本——收益的现值的理性预 期,将规制内生变迁整合到贝克尔模型中，根据成本—— 收益的现值变化，推出一个新的政治均衡模型,由此将贝 克尔模型由静态变成动态。另一方面，该模型引入当事人
项行动构成了政府对价格、市场进入等的规制。
第一节 规制的概念与基本理论
二、规制基本理论 垄断性产业的经济特征主要体现为自然垄断性。
第一，对自然垄断的传统理解
第二，自然垄断特征的现代观点
第一节 规制的概念与基本理论
（一）公共利益理论 公共利益理论下的政府规制是政府出于增进社会 福利的目标对市场失灵的回应。 规制公共利益理论作为一种规范分析,它说明规制 存在的原因是它反映了公众的需求,并纠正了市场
和社会性规制分类。经济性规制包括两类。一类
是针对一般性的市场行为的规制；另一类是针对 特定产业的规制。
第四节 中国规制实践
（三）规制依据 我国政府进行规制的依据主要是已经指定 的相关的法律法规。当前我国的法律法规可分 为三个层次：一是由国家立法机构颁布的法律； 二是行政法规；三是地方性的法规。
第四节 中国规制实践
失灵和实践中存在的不公平行为(如价格歧视或者
企业因产业条件的某些改变而获取的意外利润)。
第一节 规制的概念与基本理论
（二）利益集团理论 1.规制俘获理论 基本观点：不管规制方案如何设计,规制机构对某 个产业的规制实际上是被这个产业俘虏，其含义是 规制提高了产业利润而不是社会福利。 三大假设基础：（1）经济人假设；（2）理性预期 假设；（3）规制无成本。
982）用成本的弱增性（Subadditivity）重新定义了自然
垄断，为由生产多种产品企业构成的自然垄断行业提供了
解释。由成本的弱增性给出的自然垄断行业的定义可表述
为：如果由一个企业生产整个行业产品的成本比两个或两 个以上的企业分别生产该行业产品的成本总和更低，这个 行业就是自然垄断的。
第二节 经济性规制
四是环境规制效果甚微。
第四节 中国规制实践
三、中国规制改革方向 （一）加强对规制者的规制 （二）优化经济性规制
（三）进一步强化社会性规制
复习思考题
1.简述西方政府规制理论。 2.简述对自然垄断行业规制的必然性。 3.简述自然垄断行业的规制改革。 4.简述社会性规制的主要规制工具。 5.简述我国规制实践中存在的问题，并思考我国应如 何进行规制改革。
1.价格上限规制
价格上限规制类似于在规制机构和被规制企业之间
签订价格变动合同，规定价格上限，使企业的定价
只能在这个限度下变动。
第二节 经济性规制
2.特许投标制
特许投标制是借助竞争的间接规制理论，强调在规
制中引入竞争机制，通过拍卖的形式，让多家企业
竞争在某产业或业务中的特许经营权，并在一定的
质量要求下，由提供最低报价的企业获得特许经营
第三节 社会性规制
社会性规制是一种新的规制形式，是基于避 免人类活动中由于外部性和信息不对称等引发的 各种问题，制定规章制度对环境污染、产品质量、 生产安全等进行规制，从而增进社会福利。
第三节 垄断性产业的主要管制政策
一、社会性规制的依据
（一）外部性问题的存在
（二）信息不对称
（三）非价值物品和优效品的有效供给
二、我国规制实践存在的问题 （一）规制机构众多，缺乏对规制者的监督 （二）经济性规制中存在的问题 一是政企仍然不分；
二是规制的定价机制不合理；
三是经济效率低下，服务质量差；
四是缺乏透明和全面的法律框架。
第四节 中国规制实践
（三）社会性规制中存在的问题 一是执法效果不明显； 二是消费者权益未得到充分的保护； 三是劳动者的权益未得到充分的保护；
产业经济学
第十三章 产业规制理论与政策
本章主要内容
1 规制的概念与基本理论 2 经济性规制 3 社会性规制 4 5
中国规制实践
第一节 规制的概念与基本理论
一、规制的基本概念 从规制(Regulation)是指政府对私人经济活动
所进行的某种直接的、行政性的规定和限制，如政
府为控制企业价格、销售和生产决策等而采取的各
从而确定一家或极少数几家企业获准现有特许经营 权，并承担该产业的供给责任，不能自由退出。
第二节 经济性规制
2.价格规制 价格规制是指规制当局为实现资源的有效配置 而对企业定价行为作出限制。 3.数量规制 数量规制是指在自然垄断行业中对投资数量或
是产品产量进行规制。
第二节 经济性规制
4.质量规制 为了避免自然垄断行业因缺乏竞争而导 致提供的产品和服务质量下降，政府常常进
权。
第二节 经济性规制
3.区域间竞争制度
区域间竞争制度将全国化为若干个区域，将经营条
件相近的企业进行区域间比较，并以其中效率最高
的企业作为参照物，使某个特定区域的企业在其他
地区经营成就的刺激下提高自身的内部效率。
第二节 经济性规制
（三）规制改革——放松规制
放松规制并不是取消规制，而是为了实现 获取竞争性进入的收益、减少垄断的非效率、 降低交易成本和防止规制所造成的低效率等目 标，对现有规制进行改进，寻找更有效率的规 制方式。放松规制的实践浪潮始于美国，并且 也是美国最为典型
平均成本曲线最低点右边时，称之为弱自然垄断。
第二节 经济性规制
第二节 经济性规制
如上图，平均成本曲线最低点AC为Q0，则当需求 曲线DD与边际成本曲线MC交点相交于Q1点（位于Q 0左边）时，称为强自然垄断;当需求曲线为DD＇，
与MC交于Q2 点（位于Q0右边），称为弱自然垄断。
第二节 经济性规制
具体而言，假设某个行业具有k个企业，n种产品， C(Q)为成本函数，每个企业提供一些或全部n种产品，
每个企业的产出向量分别为Q1、Q2、…Qk，Q=Q1+Q2+…
+Qk。若C(Q)< C(Q1)+ C(Q2)+ …+ C(Qk)成立，则称该 行业的成本是弱增的，即该行业就是自然垄断的。当自 然垄断行业的需求曲线与边际成本曲线的交点在平均成 本曲线最低点的左边时，称为强自然垄断；当该交点在
谢
谢！
的影响不同，压力越大，相对影响力越大，从而形成规
制政策在政治市场上的“纳什均衡”，最终更有影响力
的利益集团的福利增加，市场失灵得以纠正，社会福利
的无谓损失得以降低。
第一节 规制的概念与基本理论
3.新规制经济理论和内生规制变迁理论 新规制经济理论是由麦克切斯尼（McChesney,1987;1 997）在对规制经济理论的批判的基础上开创。麦克切斯 尼构建了抽租模型，强调政治家在规制过程中的主动作 用，认为政治家拥有一种特殊的产权，该产权使得政治 家既能够创造政治租金，又能够通过对私人租金施加消 灭的威胁来抽取租金。
第三节 社会性规制
二、社会性规制工具
（一）法律手段
对社会性规制的立法和执法上，即通过制定法律的 方式，规定规制对象需要遵守的法律准则，并严格 执法，发现有违反法律章程的情况，将予以罚款、 损害赔偿或是刑事处罚等，促使规制对象严格依照 法律行事。
第三节 社会性规制
（二）行政手段 行政手段是指依据安全、健康与环境等社会规 制的基本政策，并结合相关的法律法规，通过 行政审批、标准制定及实施等方式，对违反规 制条例的行为进行惩罚。
二、自然垄断行业的规制目标与传统规制工具
（一）规制目标
对自然垄断行业规制的基本目标是在维护消费 者利益的同时，力求使产业能够健全发展。
第二节 经济性规制
（二）传统规制工具 1.进入规制
Fra Baidu bibliotek
进入规制是规制者根据自然垄断行业的特点，
为确保垄断企业获得规模经济等效益，对企业的从
业资格、产品及服务的内容和标准进行审查、认证，