自然垄断行业的规制需求
论我国自然垄断行业的价格规制问题
论我国自然垄断行业的价格规制问题自然垄断行业是一个特殊的行业，我国自然垄断行业的产品和服务价格明显偏高，效率低下，政府有必要对其价格进行规制。
常用的价格规制方法有一定的局限性。
自然垄断行业需要通过市场机制、竞争机制以及政府规制，才能共同对其价格发挥作用。
关键词：自然垄断行业价格规制竞争我国的电力、天然气、铁路、自来水等自然垄断行业的企业在经营过程中不能通过市场配置资源以形成合理的市场价格。
同时，我国在自然垄断行业的价格管理中对自然垄断行业没有建立有效的外部约束机制，导致自然垄断行业中的经营者利用垄断力量把一部分消费者利益转化成生产者利益，扭曲了社会分配效率，获取大量垄断利润。
另一方面，自然垄断产品价格持续上升，但经营者的利润却在下降甚至亏损，这些现象使得有必要研究一下自然垄断行业产品的价格问题。
自然垄断行业的特征自然垄断行业是指因生产、配送方面的规模经济效益、网络经济效益、范围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等原因，使企业被限定为一家或者少数几家企业的行业。
其特征有：自然垄断行业在提供产品和服务时形成了一定规模的网络系统。
大部分自然垄断行业如电力、天然气、自来水等行业，都有为提供从生产设备到用户的室内服务所需的网络设备。
这种网络供应系统，其配送规模越大，所需的固定资产投资规模也越大。
其需求量越多，固定成本就越可能分散到每一需求上，因而也越能收到规模经济效益。
自然垄断行业在生产时拥有极大的范围经济效益。
所谓范围经济效益，是指企业的联合生产、销售比单独生产、销售能极大的节省费用。
在自然垄断行业存在巨大的范围经济效益，如果企业各自进行单独生产和销售的话，将会形成在生产设备和配送系统上的巨大重复投资，造成资源的极大浪费。
因此，只有通过联合生产和联合销售，才能使固定的生产设备和配送装置得到充分利用，从而极大的节省生产和销售费用。
自然垄断行业的产品或者服务基本技术经济标准的统一性。
由于存在生产和配送方面的网络经济效益和范围经济效益，因此在自然垄断行业，其产品和服务基本技术经济标准必须实现统一，否则，所谓联合生产、联合销售及联合配送必然会遇到不可逾越的技术障碍。
自然垄断产业规制
自然垄断产业具有固定投资大、 沉淀成本高、规模经济显著、网 络型特征明显等特点。
自然垄断产业的形成原因
技术原因
某些产业的生产技术具有自然垄断性质，即生产过程需要大量固定投资，且生 产成本随产量的增加而下降，导致只有一家或少数几家企业能够实现规模经济 。
行政原因
政府通过特许经营、行政许可等方式对某些产业进行规制，限制了市场准入， 形成了自然垄断。
而产生的额外成本。
法律手段
制定法律法规
政府制定自然垄断产业的法律法规，明确企业的权利和义务，规 范市场行为。
司法审判
政府通过司法审判对自然垄断产业中的违法行为进行惩处，维护 市场公平竞争。
合同管理
政府对自然垄断产业中的合同进行管理，确保合同履行，保障各 方利益。
05
自然垄断产业规制的效果评价
经济效益评价
政府对自然垄断产业的产品质量进行监督检查， 确保产品符合质量标准。
安全风险防控
政府对自然垄断产业的安全风险进行防控，确保 生产过程符合安全标准，防止安全事故的发生。
04
自然垄断产业规制的实施方式
行政手段
政府直接投资
政府通过投资自然垄断产业，掌握关键资源和设施，确保公共利 益。
审批与许可
政府对自然垄断产业的进入、退出、价格、服务质量等方面进行审 批和许可，确保产业有序发展。
监管与处罚
政府对自然垄断产业进行监管，对违法行为进行处罚，维护市场秩 序。
经济手段
价格管制
01
政府对自然垄断产业的产品或服务价格进行管制，防止价格过
高损害消费者利益。予税收优惠，降低企业成本，促进产业
发展。
财政补贴
03
政府对自然垄断产业给予财政补贴，弥补企业因承担社会责任
自然垄断产业规制现状及改革的目标体系构建
自然垄断产业规制现状及改革的目标体系构建（作者:___________单位: ___________邮编: ___________）我国对自然垄断产业的规制改革主要是以西方发达国家的改革经验作为借鉴，以分拆为主要方式，以引入竞争机制为主要目标，这一举措虽然取得了一定的成效，但是由于我国自然垄断产业的形成、运行等一些问题都有其特殊性，因此西方国家的改革道路在我国不能完全行得通，局限性和不适应性也日渐彰显。
本文以我国自然垄断产业的规制现状分析为基础，构建了以提高效率——行政效率、主体效率、市场效率、法律效率为核心的四位一体的规制改革目标体系。
一、我国自然垄断产业的规制现状20世纪80年代末以来，我国对一些自然垄断产业的规制体制进行了初步改革。
总体来说取得了一定的成绩，但并未触及到自然垄断产业的各方面，处于相对滞后的状态。
目前我国自然垄断产业的规制现状有以下问题：（一）政府的特殊角色——我国的自然垄断以行政力量为基础根据传统的经济学观点，自然垄断是市场竞争优胜劣汰的产物，有长期的发展演化过程。
而我国的自然垄断产业是在计划经济体制下，由政府投资建立和发展起来的。
企业由政府建立，负责人由政府指派，运转资金由政府拨给，产品、劳务的价格由政府制定，盈亏由政府统一负责，不存在经营风险，政企一体化现象十分严重。
（二）自然垄断产业的经营主体——国有企业经营效率低下我国自然垄断行业的企业产权结构单一，国有资本“一股独大”，国有产权流动困难，成为要素重组、资产流动的“瓶颈”。
同时政府成为单一的投资渠道，造成自然垄断产业投资不足。
（三）我国自然垄断行业独占国内市场份额，缺乏国际竞争力我国自然垄断行业在国内受到行政力量的保护，处于“强者”的地位，在垄断行业内部没有提高效率的动力，行业外也没有竞争对手的压力。
我国由垄断企业所带来的利润是“虚假”的利润，如2007年上半年国企已经实现利润7535亿元，钢铁行业的利润增幅高达116％，石化行业95％，机械、化工、电力等行业超过50％，分别为73.6％、63.7％、59.4％。
自然垄断产业规制的模式
自然垄断产业规制的模式自然垄断企业具有规模经济、网络经济和资产专用性等特征，选择何种规制模式是产业经济学研究治理自然垄断的重要内容。
克鲁和克林多佛尔将自然垄断治理拓展为规制、激励性规制、公有制企业、特许投标和放松规制等形式，这些形式还可被细分为更多的治理方式。
1.自然垄断企业实行公有制形式。
很多国家在解决自然垄断问题上的一个优先选择是实行自然垄断企业的公有制，具体做法是由政府建立起提供公共物品的公共机构并且保护消费者的利益不受损害。
从形式上看，公有制企业的优势是自然垄断所产生的成本最终不是由自然垄断企业所有，而是自动由社会整体获得，公有制的自然垄断企业能够以效率优先而非利润最大化为基准来确定产品价格。
但在现实中：公有制企业解决自然垄断存在着一些不足之处：第一，公有制企业缺少降低成本和提高产品质量的动力：第二，公有制企业一般主要服务于政治利益，使得整个社会福利不能够实现最大化。
在英国等国家，自然垄断的主要组织形式是公有制企业：而规制在美国则占支配地位，美国主要关注的是如何放松规制并改善报酬率规制：而英国等国则关注公有制企业的“私有化”，在私有化过程中建立起新型规制。
2.自然垄断产业的激励性规制。
对自然垄断产业进行规制是治理自然垄断的传统方式，在美国有独立的规制委员会来施加规制政策。
但是传统的规制会产生许多问题，报酬率规制会产生“A-J”效应。
为了弥补这一不足，洛伯和马盖特、福格桑和凡辛格克鲁，克林多佛尔和萨迪特等人于1979年所提出的激励性规制方案，相对于报酬率规制来说效果要更好。
激励性规制理论实质上反映的是信息不对称条件下委托代理关系的契约设计，规制的设计受到信息结构、不完美规制者等条件的约束。
3.自然垄断产业的特许投标。
德姆塞茨提出特许投标是治理自然垄断的一种方式，特许投标的基本思路是周期性地公开拍卖特许经营自然垄断企业的权利。
若某个投标者出价所带来的剩余大于目前在位的特许经营企业，则在位的企业就要将特许的所有权转移给获胜的出价者。
自然垄断产业价格规制改革
价格规制改革对自然垄断产业的生产效率、服务质量、企 业利润等方面产生了积极影响，同时也提高了消费者福利 。
研究不足与展望
要点一
研究不足之处
尽管价格规制改革取得了一定的成果，但相关研究仍存在 不足之处，如研究方法单一、缺乏实证分析等。
要点二
未来研究方向
为了进一步深化对价格规制改革的理解，未来研究可以加 强实证分析，探讨不同改革措施在不同产业和地区的适用 性，并考虑如何平衡企业利益和消费者福利之间的关系。
，既保证了价格的竞争性，又考虑到了产业的自然垄断性质。
02 03
美国的电信和互联网定价机制
美国电信和互联网产业在价格规制方面采取了分区定价和分业务定价的 策略，根据不同区域和不同业务的特点制定不同的价格，既保证了公平 性，又考虑到了产业的多样性。
日本的铁路和邮政定价机制
日本铁路和邮政产业在价格规制方面采取了成本加成定价法，即以成本 为基础，加上一定的利润加成来制定价格，既保证了价格的合理性，又 考虑到了产业的公益性。
自然垄断产业的定义和特性
定义
自然垄断产业是指那些在生产或分配过程中，由于固定设施的投入、沉没成本较大，规模经济性显著 ，一家企业的生产或分配成本比两家及两家以上的企业低很多，从而不应由多家企业进行重复投资和 生产的经济部门。如铁路、电信、电力、自来水等。
特性
自然垄断产业具有固定设施投入大、沉淀成本高，规模经济显著，市场容量有限等特点。这些特点使 得自然垄断产业不宜由多家企业进行重复投资和生产，而应由一家企业进行集中管理和运营。
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3. 提高监管效率：运用 现代化信息技术手段， 提高监管效率，确保监 管效果。
06
自然垄断产业价格规 制改革的影响评估与 风险防范
自然垄断产业政府规制的需求分析
自然 垄 断产 业 政 府规 制 的 需 求分 析
王 涌 ， 阳 高
（ 中南大学 商学院 ， 湖南 长沙 ４ ０８ ） １０ ３
【 摘 要】传统理论认为， 一个产业只要具有 自 然垄断的特性， 就需要政府通过规制手段进行治理。然而， 进一步的
研 究发现 ， 对于 自然垄断的规制设计 ， 依赖 于一个产 业 自然垄 断的强度和进入 市场 的壁垒等 因素 ， 文章运 用成本 曲线分 析 了 自然垄断行 业的不同类型 ， 不同类型的 自然垄断进行 了政府 规制的需求分析 ， 出了一些有借鉴 意义 的结论。 对 得 【 键 词】 自 关 然垄断； 政府规制 ； 弱增性 成本 【 中图分类号 】 ０２ 【 Ｆ６ ． ９ 文献标识码 】 【 Ａ 文章编号 】 ０４２６（０７０— １６０ １ — ７８ ２０ ） ００—３ ０ ５ 利益。由于范围经济效益 意味着追加新 的物品和服务进行联合 生产要比单独生产 的成本低 ， 这符合成本 的次加性 。 成本弱增性 、 范围经济等与 自然垄断相关的概念都是从企 业的角度 出发的 ， 实际上 ， 一个 产业是否 属于 自然垄 断还 取决 于消费者 的行为 ， 以研 究 自然垄断的基本特征还需要从 需求 所 方面和社会福利两个角度来考察 。而且 ， 真正的 自然垄断是 由 市场 中的企业之间竞争 的结果 ， 而并非政府规制 的产物。沃特 森（ ｔ ｓｎ １８ ） Ｗａ ｒ ，９ ７ 认为 由于市场需求扩大 和技术不 断进 步 ， ｅｏ 消 费者被少数几个能提供较高产 品质量 的企业所 吸引， 从而导致 提供 低质量产品的生产者从市场上消失 ， 使消费者只有一个供 给来源。威廉姆森（ ｌａ ｏ ，９ ７ 认为 ，对 自然垄 断的早期 Ｗｉｉ ｎ １７ ） ｌ ｍｓ “ 的分析没有纳入消 费者 、 企业和政府因为市场结构而发生 的成 本。这种成本应该被纳入对 自然垄断 的分 析中 ， 因为他们也消 耗了经济资源 。例如 ， 这种成本包括影响企业边际效率 的交易 ｋ ｋ 成本” 。在对 自然垄 断的规制分析中 ， 市场结构 、 政府 的运作成 断 的， 即对所有非负 ｘ， ， Ｘ Ｘ ， （ ） Ｃ ｘ 成 立 ， ｘ ｘ（ ｉ ）Ｃ ｘ （ｉ … － ） 其 本也是必不可少 的因素 ： 政府倾 向于对高集 中度或垄断 的市场 ｉ＝ ｌ ｊ＝ ｌ 进行规制而 不是高度竞 争 的市场 ， 同样 ， 垄断的存在或 一个产 中 Ｘ代 表第 ｉ ． 家厂商的生产成本 。 业趋于垄断 的举动 ， 都会使政府和厂商花钱忙于应付 出现 的关 在此 ， 我们假定存在 ｎ种不 同的产品和 ｋ个厂商 。每个 厂 如果 商 生产一些产 品或 全部产 品 ｎ 。如果厂商 ｉ 的产 出为 （ ｌ ｉ ， 于反垄断 的问题 。对联合生产 多种产 品的垄断企业 来说 ， ＝ 如政府规制成本在市场交 易中反 映出来 ， 垄断 的联合生产经济 ｋ ，ｒ Ｉ … ， ）第 ｉ 厂商 的产 出参数 为（ ， ， ， ） ）（＝ ， ｎ ， 家 － … 。 就能弥补 因垄断市场结构而发 生的成 本。同样 ， 如果 因垄断市 对任 意产量或全部产量 ， 本函数 Ｃ ｙ 在 Ｙ 成 （ ） 处严 格弱增 。Ｙ， 场结构而节省 的成本能 在较 低的市场交易中反映出来 ， 这些成 １，ｉ ， １ …， ， Ｉ ｖｙ ｉ ， ｋ 变量 Ｙ代表行业 产出 ， ｒ ｌ ＝ ｋ 表达式 为： 本 的节省应视作垄 断的联合 生产经济的额外的部分。所以 ， 在 市场交 易中反映 出来的“ 另一方成本 ” 或节省 的成本 应纳入对 ｙ ｙ于 是 Ｃ Ｙ Ｃ Ｙ） ｉ ＝ （） （ 】： １ ｊ： １ 自然垄断 的分 析中（ 于良春 ，０ ４ 。它们都是进行 自然垄 断政 ２０ ） 这里 的基本 问题是 ， 否由一家厂商 生产 Ｙ比两家或更 多 是 府规制分析的重要因素。 的厂商生产更便宜 ， 而那些单个厂商 的产 出总和等 于行业 总产 二 、 自然 垄 断 行 业 进 行 规 制 的 质 疑 ： 拉 丰 对 对 出Ｙ 。事实上 ， 成本 的可次加性是 自然垄 断的充要条件 ， 生产 在 Ｅ ＯＭ模 型 的分析 单一产 品的企业 ，规模经 济是保证 成本 可次加性的充分条件 ； Ｌ Ｃ 拉 丰（ ａ ｏｔ２０ ） 提出 了本 地交换成本 优化模 型（ ｈ Ｌ ｆｎ ，０ １等 Ｔｅ 但是在生产多种产品的企业里 ， 规模经济既不是保证成本 可次 Ｌ ｃ ｔ Ｅ ｃ ａ ｇ ｏｔ ｐ ｍ ｚｔ ｎ Ｍ ｄ ｌＬ Ｃ Ｍ） 本 地 电 话 网 ｏ ａ ｘｈ ｎ ｅＣ ｓ Ｏ ｔ ｉ ｉ ｏ ｅ ， Ｅ Ｏ 为 ｅ ｉ ａｏ 加性 的充分条件 ， 也不是必要条件 ， 因为生产多种产品的企业 ， ＥＯ 规模经济不能保证成本 的可次加性 ， 这时 引入 的范 围经济概念 的成本结构 的分析 提供 了一种测量方法 。Ｌ Ｃ Ｍ模 型可 以帮 助 管制 者来 决 定是 否需 要 进行 管制 或 放松 管制 。拉 丰 等用 可以解释 自然经 济。 范围经济效益是 自然垄断产业 能收到生产 ＥＯ 并 与分配的纵 向统一利益 和对 多用户提供 多种服务 的复合供 给 Ｌ Ｃ Ｍ来估计 被管制企业 的总成 本 函数 ， 使用最 优激征及 其规 制 的 因素 分析
自然垄断产业市场化的规制需求分析
传 统规 制 体制 的理论 依 据是 哈 佛 学 派 的 ｓｐ框 ｃ 架 。 理论认 为市场结构决定企业在市场 中的行为 ， 该 而 企业行为又决定市场运行 的绩效 ， 当企业数量 增多 ， 市 场结构趋于完全竞争时 ， 资源配置效率会提高 。 政府应 当通过制定引导和干预市场结构和企业市场行 为的政 策， 来促进资源在产业 内各企业之 间的合理配 置 ， 以获 得理想的市场绩效 。这在 自然垄断产业 中就表 现为政 府直接规制政策 。 ０世纪 ６ ２ ０年代 以后 ， 以施蒂格勒为 代 表 的芝加哥学派对 ｓｐ框架进行 了批 判 。他们认 为 ｃ 即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争 ，只要不 存 在政府的进入规制 ，长期的竞争均衡状态在 现实中 也是能够成立的。 因此 ， 即使市场 是垄断的或高集 中寡 占的 ， 只要 市场绩效是 良好 的 ， 政府规 制就没 有必要 。 １８ ９ ２年 ， 鲍莫 尔 、 帕恩查 和威 利格 等人提 出 了可竞争 市场理论 ，对规制改革 产生了重大的影响 。该理论认 为， 当沉 淀成本很 小时 ， 因为不存在施蒂格勒意义上 的 进 入壁 垒。 即新企业进入 时 ， 必须 负担 而现存企业不需 负担的费用 ， 以一个产业 中如果存 在超额利润 ， 所 则潜 在 竞争者就会 运用 “ 打了就跑 ” 的策 略 ， 通过 快速进 出 该 产业而获 利 ，并 由此导致该 产业 超额利润 消失 ， 因 此， 在完全 可竞争 市场 中 ， 无论 是垄断还是寡 占的市场 结构 ，任何企业都不可 能维持 能带来 超额利润 的垄断 价格 或低 效率的生产组织 ， 这样 ， 在近似完全可竞争市
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陈彦 丽
自然垄断产业规制
自然垄断产业规制汇报人：日期:•引言•自然垄断产业市场结构分析•自然垄断产业规制政策梳理与评价目录•自然垄断产业规制效果实证研究•自然垄断产业规制存在问题剖析及优化建议•结论与展望目录01引言自然垄断产业定义与特点自然垄断产业定义指因生产、配送方面的技术经济特征，导致单一企业比多家企业在成本上更具效率的行业。
规模经济与范围经济自然垄断产业具有显著的规模经济和范围经济效应，即随着产量增加，平均成本下降；同时，多种产品共享同一基础设施可降低总成本。
高固定成本与低边际成本自然垄断产业的固定成本通常较高，而边际成本相对较低，这使得单一企业能够更有效地提供服务。
规制目的和意义防止市场失灵01自然垄断产业中，由于缺乏竞争，企业可能制定高价、降低产量以获取超额利润，导致市场失灵。
规制旨在确保企业以社会最优的方式提供服务。
保护消费者权益02规制机构通过制定价格、质量和服务标准等措施，保护消费者权益，确保普遍服务和公平交易。
促进技术创新与产业升级03规制政策可激励企业进行技术创新和产业升级，提高生产效率和服务质量，推动自然垄断产业发展。
国外学者在自然垄断产业规制方面进行了深入研究，形成了较为完善的理论体系和实践经验，如激励性规制、价格上限规制等。
国外研究现状国内学者在借鉴国外经验的基础上，结合中国国情进行了大量研究，提出了具有中国特色的自然垄断产业规制政策和建议。
国内研究现状国内外研究现状02自然垄断产业市场结构分析通过计算CRn指标、HHI指数等，评估市场集中程度。
分析几家主要企业占据的市场份额及竞争格局。
市场集中度评估市场份额分布集中度指标评估新企业进入市场所需克服的障碍，如资本、技术、政策等。
进入壁垒分析企业在退出市场时可能面临的困难，如沉没成本、法律法规等。
退出壁垒进入退出壁垒分析产品差异化程度评价产品质量差异对比不同企业产品在质量、性能等方面的差异。
品牌与服务差异评价企业在品牌、售后服务等方面的差异化竞争策略。
5.自然垄断行业规制：
高峰负荷定价在对电力产业的价格规制中使用得 最为广泛。这是因为对电力的需求波动较大，而需求 波动又引致厂商边际成本的变动。高峰负荷定价一方 面使定价反映了成本的变动，另一方面又起到平抑需 求波动的作用。
同一级价格差别一样，二级价格差别虽 然也提高了社会总福利，但同样，生产 者攫取了过多的消费者剩余。
（3）第三级价格差别
所谓第三级价格差别是指自然垄断企业区 分需求曲线上不同的市场区域，对不同市场区 域的消费者制定不同的价格，但卖给既定市场 区域却按照相同的价格出售每单位产品。 较前两类价格差别而言，第三级价格差别 导致社会福利的变动是不确定的，必须比较低 弹性市场消费者剩余的损失和高弹性市场消费 者以及生产者的收益增加。
5．1 价格结构规制的目标
价格结构,是与产品用户的需求结构相对应的。 所谓需求结构就是指按照时间、空间、用途、
消费量、收入和质量等不同的标准对特定产业 的总需求进行细分，进而形成不同的需求结构。 例如自来水、煤气产业中，通常按用途的不同 将用户区分为民用和商用型两类；在电力产业 中，按使用的时间将用户的需求区分为高峰需 求和非高峰需求。 企业根据需求结构，针对不同的需求索取不同 的价格，这些不同的价格水平就构成了企业的 价格结构。
（2）第二级价格差别
所谓第二级价格差别是指垄断企业对同 一需求曲线上的不同数量区间收取不同 的价格。
第二级价格差别也称为非线性定价差别， 因为它意味着每单位产品的价格不是不 变的，而是取决于你购买的数量。在现 实中，第二级价格差别表现为企业向消 费者提供各种数量折扣，以鼓励消费者 多使用产品或服务。
浅析我国自然垄断行业的反垄断法规制
浅析我国自然垄断行业的反垄断法规制[摘要]我国自然垄断行业由于自身特点和长期的计划经济体制，一直被视作反垄断法的例外。
2008年，《中华人民共和国反垄断法》正式颁布施行，这部“经济宪法”对自然垄断行业的规制现状如何，未来怎样进一步完善对于我国市场经济的发展，综合国力的提高具有重要意义。
[关键词]垄断；自然垄断行业；法律规制一、自然垄断行业的概念、成因及特点（一）自然垄断行业的概念自然垄断是一个传统的经济学概念。
早期的自然垄断是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断。
随着经济的发展，自然资源决定论的片面性日渐显露，经济学家在法罗和亚当斯的规模经济理论基础上提出了传统的自然垄断的概念：单位产品或者服务的平均成本随着产量的提高而下降，要求该行业从最小有效规模出发，只是由一个企业进行生产。
[1]20世纪七八十年代，规模经济决定论又受到了范围经济和成本可次加性的影响。
如果单一企业生产所有各种产品的总成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，企业的成本方程就是部分可加的；如果在所有有关的产量上企业的成本都是部分可加的，某行业就是自然垄断行业。
即使规模经济不存在，在平均成本上升的情况下，只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单一企业垄断市场的社会成本就仍然最小，该行业就是自然垄断行业。
[2]（二）自然垄断行业的成因如前所述，自然垄断行业经历了从经济学上讲受到规模经济、范围经济、成本可次加性理论的影响。
以经济学为基础，法学进一步对自然垄断作了深层次的思考。
1.竞争与垄断的相互性竞争是市场的灵魂，但过度的竞争可能带来资源的浪费；垄断虽然可能限制和排斥竞争，但它会带来效率提高。
竞争与垄断的相互性必然要求法律对竞争和垄断作出思辩性的规定，在反对垄断的同时也要建立合理的反垄断法适用例外制度。
2.社会本位的需求人类社会经历了由国家本位到个人本位再到社会本位的变迁。
社会本位的确立促使国家、个人与社会组织必须考虑社会整体的利益。
4.自然垄断行业规制：价格水平规制
从以上分析可以看出，对自然垄断行业 价格水平进行规制，并不存在理论上的 最优定价方式和价格水平。其主要原因 是规制目标多元化，且涉及到价值判断 问题而无法量化，不同的人、不同的群 体会给不同的目标赋予不同的权重。笔 者认为按平均成本定价更优一些，是基 于综合考虑这些目标的实现情况，当然 也有个人的价值判断，从而得出的结论。
很显然，在上述两个价格模型中，对于Ct（C）、RPI、 X、r（v）、Q等因素在实践中的合理确定和科学取值， 是价格规制成功与否的关键。 Ct 的确定是基础，特别是初始C0 的取值尤为重要。因 此，在事业模型时，一定要根据各个自然垄断行业的 不同技术特征和企业当前的生产经营状况科学核定成 本水平。零售价格指数RPI可能不能完全反映企业成本 因受价格影响而发生的变化，因此，需要针对具体情 况对RPI进行相应的微调，以较好地反映成本变化情况。 参数X值的确定是一个难点，需考虑以下几个主要因素：
第二，采用销售利润率决定企业利润水平。在 该模型中，Pt+1×r为单位产品的销售利润，r为 销售利润率；而在前一个模型中，Cv为单位产 品的成本利润，v为成本利润率。
第三，引入质量因素。质量因素的引入， 是该模型最大的改进，它将价格水平规 制和产品或服务质量规制紧密地结合在 一起，目的是促使企业在成本上限控制 的情况下，必须符合政府规定的产品质 量标准，并提供优质的服务。
（2）“成本——效率——质量”模型
Pt +1
Ct (1 + RPI − X ) = ×Q 1− r
–
式中，Pt+1为下一期的规制价格，Ct 为本期式中，Pt+1为下一期的规制价格， Ct为本期单位成本，RPI为零售价格指 数；X为生产效率增长率，r为销售利 润率，Q为产品与服务质量系数。
我国自然垄断行业法律规制
我国自然垄断行业法律规制所谓自然垄断，是指满足成本次可加性即一个企业生产的产品成本小于两个或更多企业分别生产这些产品的成本之和的行业被认为是具有自然垄断性的行业。
自然垄断产业通指自来水、煤气、电力、电信等基础设施产业,一般是指由国家为适应公众生活而设立的以提供公共服务职能的企业。
随着知识经济的兴起和世界经济一体化趋势的逐渐形成，20世纪末，全球掀起了以市场化为导向的经济改革浪潮，发达国家对一些长期实行国有化和政府管制的自然垄断行业进行了以市场化和竞争为导向的改革，一些计划经济国家和广大发展中国家也纷纷引入和建立市场经济体制。
我国自然垄断行业在其发展过程中亦出现了相应的问题和弊端，需要加以规制和改革。
一、我国自然垄断行业存在的弊端首先，我国自然垄断行业存在着主体资格含混不清的弊病，有些自然垄断行业是行政干预的结果。
由于市场经济体制不健全，公平竞争的市场体系难以在短期内建立，实践中存在的一个重要障碍是，政府的行政行为代替了市场运作。
各种行政机构在部门利益的驱使下，利用其行政权力对某些行业或业务实行人为的行政性垄断，从而将一些非自然垄断性行业或自然垄断性行业中的一些非自然垄断性业务强制划为自然垄断，其目的是通过行政权力获取部门垄断利润，其实质是权力寻租。
其次，存在国家垄断经营的性质。
即国家利用立法等国家权力禁止其他经济主体进入某些行业或经营某些业务，国家在其中身兼所有者和经营者二职，经营效率往往低下。
国家有关部门还借口规模经济效益，授予这些行业或业务以垄断权，人为建立进入壁垒，破坏市场竞争。
我国自然垄断行业的这个特点使得行业经营低效率，创新乏力，管理体制缺乏约束力。
这样行业所提供的就会是劣质服务，甚至强制提供服务，使得消费者处于不利地位，正当权益得不到有效保护。
再次，现有自然垄断行业中存在大量限制竞争行为。
由于自然垄断企业具有经营独占性及用户的不可选择性,那么其经营者如果过分追求自身的经济利益,就完全有可能利用其垄断地位获得高额垄断利润。
第三章 自然垄断及其规制 《政府经济学》PPT课件
自然垄断行业的显著特征是规模经济性,一般由一
家或少数几家企业垄断经营会具有更高的生产效
率。
1.竞争的自然垄断行业,企业改善经营管理和推动
技术创新的动力不足,缺乏降低成本、提高生产效率的
压力。
价格水平规制作为一种重要的规制手段,就是要在一定
本原理,为实现促进社会分配效率
目标,应当是边际成本曲线MC与需
求曲线DD(平均收益曲线AR)的交
点决定的规制价格水平,从理论上
讲能保证分配效率
边际成本定价方式
2.价格水平规制目标与定价方式的选择
3.平均成本定价方式
在没有政府干预的条件下,企
业自行定价会导致过高的垄断价格,
边际成本与平均收益决定的价格又
4.价格上限规制
如果说传统的合理报酬率定价或服务成本定价是一种成
本加成机制的话,那么,价格上限定价就是一种固定价格机制,
实际上是一种存在道德风险时的剩余索取合同。
在价格上限规制合同中,被规制企业的平均价格上限一般
被作如下限制:
Pt=Pt-1[1.0+(RPI-X)÷100]
式中:Pt-1为基准价格;RPI为物价上涨率;X为规制机构规定的生产率上升率。
一、发达国家自然垄断放松规制的实践
(一)英国电信业自然垄断的放松
1980年以前,英国的电信市场一直由英国邮政局垄断。
1984年以后,电信市场空前发展,电信业务量迅速增长,业务范围不断扩展。
1981年,英国通过《电信法》将国营英国电信公司(BT)从邮政局中分离出
来,1982年又成立英国电信设备审批委员会。
下限是保证不亏本。采用的是不限制成本的、由成本决
2.自然垄断行业规制：进入规制
对可竞争市场理论的批评
• 可竞争市场理论提出后，经过鲍莫尔、潘扎尔等
人的努力，得到迅速传播。它为探索许多产业组 织和政府规制问题提供了一种分析工具，但这一 理论提出后，也受到了许多批评，认为真正符合 可竞争市场理论的假设条件的产业并不多，沉没 成本为零的假定是不现实的，而资产专用性的存 在使得“无损失退出”、“打了就跑”的说法更 为可疑。这大大限制了可竞争市场理论的应用范 围。对这一理论的批评主要是：
非对称性规制的主要内容
• （1）强制互联互通。 • （2）新入企业低付费政策。 • （3）新企业暂不承担普遍服务义务，使新企业有
•
•
财力拓展业务范围。 （4）政府还可以允许新企业采取比原有企业更为 灵活的价格政策，利用价格优势争取顾客。 （5）加强对既存企业的监控，如要求原有企业按 业务、地区进行财务核算并公开信息或实行财务 独立，以监督和控制企业运用内部业务间交叉补 贴等反竞争策略。
• 传统微观经济学的核心内容是“看不见的手”的
原理。这个原理在18世纪由经济学家亚当· 斯密提 出，经过几代经济学家的努力，逐渐发展成为形 式优美、逻辑严密的完全竞争理论。该理论假定： （1）市场由大量厂商构成，且厂商规模小，是价 格的接受者；（ 2）产品同质；（3）进入和退出 完全自由；（4）完全信息。从而证明，在这些特 定的假设条件下，市场机制的自发运行能够使一 个经济体获得良好的绩效，资源配置达到帕累托 最优。但事实上，这些假设条件在现实中几乎难 以完全满足。
• 第三，对原有企业和新企业的规制应遵循非对称
原则。即使进入是完全自由的，由于在位厂商具 有某种“先占优势”，潜在进入者和在位厂商的 地位事实上是不平等的。这种不平等将严重损害 潜在竞争的作用，应该通过对原有企业和进入者 实行不对称规制加以抵消。特别是应该抑制既存 企业对进入的价格反应，因为在位厂商的反应性 定价会阻止由利润机会引起的进入行为。同时在 一定程度上使进入保持某种“不确定性”。
自然垄断产业规制
随着市场经济的发展和全球化的推进，自然垄断产业面临着新的挑战和机遇。政府和企业需要不断创新 和改革，以适应市场变化和满足消费者需求。
自然垄断产业的重要性
经济基础
自然垄断产业是国民经济的基础 产业，对于国家经济的发展和社 会的稳定具有重要意义。
民生保障
自然垄断产业提供的服务涉及到 人们生活的方方面面，如水、电 、燃气等，对于保障人民生活具 有重要作用。
政府规制
政府对自然垄断产业的规制可以 确保市场的公平竞争和消费者的 利益，促进产业的健康发展。
02
自然垄断产业的规制理论
特点
1. 规模经济效应显著；2. 网络经济效 应明显；3. 资本投入大；4. 沉淀成本 高；5. 市场需求稳定。
自然垄断产业的发展历程
起始阶段
自然垄断产业的发展始于工业革命时期，当时由于技术进步和大规模生产的需求，一些产业开始出现规模经济效应和 网络经济效应。
发展阶段
随着技术的不断进步和市场需求的不断扩大，自然垄断产业逐渐成为国民经济的重要支柱。政府开始对自然垄断产业 进行规制，以确保市场公平竞争和消费者利益。
自然垄断产业规制
汇报人： 2垄断产业概述 • 自然垄断产业的规制理论 • 自然垄断产业的规制政策 • 自然垄断产业的规制效果评价 • 自然垄断产业规制的改革与发
展趋势
01
自然垄断产业概述
自然垄断产业的定义与特点
定义
自然垄断产业是指因存在规模经济效 应和网络经济效应而由一个或少数几 个企业提供整个市场需求，且新企业 进入该市场领域时将导致社会成本增 加的产业。
论自然垄断行业的法律规制
论自然垄断行业的法律规制［摘要］自然垄断行业具有规模经济效应、资本沉淀性、公益性、垄断性等经济特征。
规制自然垄断行业，应当完善相关法律法规，缩小自然垄断行业的业务边界，进行价格管制，建立独立监管机构，引入竞争机制。
［关键词］自然垄断监管价格管制“自然垄断”的概念最早出现于经济学，是指一个企业能够以低于两个或更多企业的成本向整个市场供给一种物品或劳务而产生的垄断。
简言之，“自然垄断就是组织生产的最有效率方式是通过单一厂商的行业”。
进入该自然垄断行业的企业越多或越有竞争，该行业的效益越低。
自然垄断主要存在于基础设施和公用事业领域，按传统的管制理论，自然垄断行业应由政府直接投资，垄断经营，在相当长的一段时间里，世界上许多国家对自然垄断行业的管制都建立在这一基础之上。
自新中国成立以来，我国对自然垄断行业基本上实行了政府直接投资、垄断经营的管制体制，这种政企高度合一的管制体制极大地抑制了企业的经营活力，使企业丧失了进取精神和应有的竞争力，效率及其低下。
同时发达国家放松管制带来了自然垄断行业供应能力的增强，随着经济全球化的发展，发达国家的自然垄断企业势必到全球寻找市场，以释放其过剩的生产能力，这将使我国的自然垄断行业面临激烈的国际竞争，因此，自然垄断行业的改革势在必行。
一、自然垄断行业的经济特征1.规模经济效应。
自然垄断行业的最显著特征是“成本函数的弱增性”，即产品平均成本随着产量的增加而降低，企业生产规模越大，产品的平均生产成本就越小。
因此，只需一个或几个生产者就能满足市场需求并达到最佳经济状态。
在市场消费空间有限的情况下，为了实现规模经济和避免重复浪费，需要对自然垄断行业实行进入管制。
2.资本沉淀性。
自然垄断行业所需投入的资金庞大，而且一经投入，短期内无法收回。
行业外的厂商很少有兴致来替代自然垄断企业的垄断地位，行业内也很难维持多家竞争的局面。
当多家规模相近的企业在一个自然垄断的行业内展开竞争，可能导致两败俱伤，以及巨大的资源浪费。
自然垄断行业的规制需求
的影响不同，压力越大，相对影响力越大，从而形成规
制政策在政治市场上的“纳什均衡”，最终更有影响力
的利益集团的福利增加，市场失灵得以纠正，社会福利
的无谓损失得以降低。
第一节 规制的概念与基本理论
3.新规制经济理论和内生规制变迁理论 新规制经济理论是由麦克切斯尼（McChesney,1987;1 997）在对规制经济理论的批判的基础上开创。麦克切斯 尼构建了抽租模型，强调政治家在规制过程中的主动作 用，认为政治家拥有一种特殊的产权，该产权使得政治 家既能够创造政治租金，又能够通过对私人租金施加消 灭的威胁来抽取租金。
具体而言，假设某个行业具有k个企业，n种产品， C(Q)为成本函数，每个企业提供一些或全部n种产品，
每个企业的产出向量分别为Q1、Q2、…Qk，Q=Q1+Q2+…
+Qk。若C(Q)< C(Q1)+ C(Q2)+ …+ C(Qk)成立，则称该 行业的成本是弱增的，即该行业就是自然垄断的。当自 然垄断行业的需求曲线与边际成本曲线的交点在平均成 本曲线最低点的左边时，称为强自然垄断；当该交点在
1.价格上限规制
价格上限规制类似于在规制机构和被规制企业之间
签订价格变动合同，规定价格上限，使企业的定价
只能在这个限度下变动。
第二节 经济性规制
2.特许投标制
特许投标制是借助竞争的间接规制理论，强调在规
制中引入竞争机制，通过拍卖的形式，让多家企业
竞争在某产业或业务中的特许经营权，并在一定的
质量要求下，由提供最低报价的企业获得特许经营
信息不对称的假设，推导出了规制将沿着偏离无谓损失最
小化的路径行进的结论
第一节 规制的概念与基本理论
第十八章__自然垄断产业的政府管制
第十八章自然垄断产业的政府管制教学目的和要求通过本章教学，使学生理解并掌握以下内容：自然垄断产业的政府管制需求与产业特征，政府管制与竞争的替代效率，自然垄断产业的竞争和政府管制理论及其政策措施。
教学重点对自然垄断产业实行政府管制的必要性，自然垄断产业的成本弱增性，自然垄断产业的可竞争市场理论，自然垄断产业政府管制的主要内容。
教学难点规模经济与成本弱增性之间的关系，可竞争市场理论的局限性，特许投标管制，区域间比较竞争管制。
传统的政府管制理论认为，自然垄断产业具有投资需要量大，投资回报期长，规模经济十分显著等特点，应当由政府垄断经营，实行严格的政府管制。
但新的政府管制理论与实践证明，垄断经营会使企业缺乏竞争活力，导致经济效率低下，因此，主张积极运用市场竞争机制。
本章将在讨论自然垄断产业的政府管制需求与产业基本特征的基础上，分析政府管制与竞争的替代效率，然后分别探讨自然垄断产业的竞争和政府管制理论及其政策措施。
第一节自然垄断产业的政府管制需求政府管制（government regulation或regulation）是指具有法律地位的、相对独立的政府管制者（机构），依照一定的法规，对被管制者（主要是企业）所采取的一系列行政管理与监督行为。
我们可以从以下3个方面讨论由于自然垄断性问题而产生的对政府管制的需求：1．抑制企业制定垄断价格，维护社会分配效率。
自然垄断产业的成本弱增性意味着，在成本弱增的范围内，从理论上讲，应该由一家企业提供产品，以保证较高的生产效率。
但在另一方面，由于该企业处于独家垄断地位，如果不存在任何外部约束，它就成为市场价格的制定者（price maker），而不是价格接受者（price taker），它就可能会制定出大大高于成本的价格，以取得垄断利润，其结果必然扭曲分配效率。
这就需要实行政府管制。
我们可以用图18-1来说明：在图18-1中，垄断企业为了追求利润最大化，按照边际收益等于边际成本的原则制定垄断价格P m，并相应地决定产量Q m。
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第三节 社会性规制
二、社会性规制工具
（一）法律手段
对社会性规制的立法和执法上，即通过制定法律的 方式，规定规制对象需要遵守的法律准则，并严格 执法，发现有违反法律章程的情况，将予以罚款、 损害赔偿或是刑事处罚等，促使规制对象严格依照 法律行事。
第三节 社会性规制
（二）行政手段 行政手段是指依据安全、健康与环境等社会规 制的基本政策，并结合相关的法律法规，通过 行政审批、标准制定及实施等方式，对违反规 制条例的行为进行惩罚。
第一节 规制的概念与基本理论
2.规制经济理论
规制经济理论主要有施蒂格勒模型、佩尔兹曼最
优规制政策模型以及贝克尔政治均衡模型。
规制经济理论是由施蒂格勒(1971)开创的，他认
为规制的供需双方相互交换效用函数来最大化自
身效用，而非最大化社会福利，从而规制者容易
受被规制者影响。
第一节 规制的概念与基本理论
谢
谢！
二、自然垄断行业的规制目标与传统规制工具
（一）规制目标
对自然垄断行业规制的基本目标是在维护消费 者利益的同时，力求使产业能够健全发展。
第二节 经济性规制
（二）传统规制工具 1.进入规制
进入规制是规制者根据自然垄断行业的特点，
为确保垄断企业获得规模经济等效益，对企业的从
业资格、产品及服务的内容和标准进行审查、认证，
的影响不同，压力越大，相对影响力越大，从而形成规
制政策在政治市场上的“纳什均衡”，最终更有影响力
的利益集团的福利增加，市场失灵得以纠正，社会福利
的无谓损失得以降低。
第一节 规制的概念与基本理论
3.新规制经济理论和内生规制变迁理论 新规制经济理论是由麦克切斯尼（McChesney,1987;1 997）在对规制经济理论的批判的基础上开创。麦克切斯 尼构建了抽租模型，强调政治家在规制过程中的主动作 用，认为政治家拥有一种特殊的产权，该产权使得政治 家既能够创造政治租金，又能够通过对私人租金施加消 灭的威胁来抽取租金。
第三节 社会性规制
社会性规制是一种新的规制形式，是基于避 免人类活动中由于外部性和信息不对称等引发的 各种问题，制定规章制度对环境污染、产品质量、 生产安全等进行规制，从而增进社会福利。
第三节 垄断性产业的主要管制政策
一、社会性规制的依据
（一）外部性问题的存在
（二）信息不对称
（三）非价值物品和优效品的有效供给
第四节 中国规制实践
一、中国规制实践概况 （一）规制机构
我国的规制机构繁多，从中央到地方，几乎所
有政府部门都具有一定的规制权利，如商务部、国
家发改委、工业和信息化部等中央部委以及各级政
府及其卫生局（厅）、交通局（厅）等职能部门。
第四节 中国规制实践
（二）规制内容
我国目前的规制内容十分广泛，可按经济性规制
具体而言，假设某个行业具有k个企业，n种产品， C(Q)为成本函数，每个企业提供一些或全部n种产品，
每个企业的产出向量分别为Q1、Q2、…Qk，Q=Q1+Q2+…
+Qk。若C(Q)< C(Q1)+ C(Q2)+ …+ C(Qk)成立，则称该 行业的成本是弱增的，即该行业就是自然垄断的。当自 然垄断行业的需求曲线与边际成本曲线的交点在平均成 本曲线最低点的左边时，称为强自然垄断；当该交点在
第二节 经济性规制
一、自然垄断行业的规制需求
（一）自然垄断的内涵
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ对自然垄断理论的传统理解
传统上的自然垄断理论适用于只生产单一产品的企业，
其是用平均成本的持续下降来定义自然垄断的。
第二节 经济性规制
2.对自然垄断特征的重新认识 鲍莫尔、威利格和潘扎（Baumol、Willig、Panzar,1
（二）自然垄断行业规制的内在必然性 传统自然垄断理论认为，从全社会的利益出发，政府 有必要对自然垄断行业进行规制。 现代自然垄断理论引入了成本的弱增性，认为弱自然 垄断下定价矛盾不再成立。此外，现代自然垄断理论还认 为，对于平均成本曲线持续下降的自然垄断行业，政府仍
应进行价格规制。
第二节 经济性规制
权。
第二节 经济性规制
3.区域间竞争制度
区域间竞争制度将全国化为若干个区域，将经营条
件相近的企业进行区域间比较，并以其中效率最高
的企业作为参照物，使某个特定区域的企业在其他
地区经营成就的刺激下提高自身的内部效率。
第二节 经济性规制
（三）规制改革——放松规制
放松规制并不是取消规制，而是为了实现 获取竞争性进入的收益、减少垄断的非效率、 降低交易成本和防止规制所造成的低效率等目 标，对现有规制进行改进，寻找更有效率的规 制方式。放松规制的实践浪潮始于美国，并且 也是美国最为典型
982）用成本的弱增性（Subadditivity）重新定义了自然
垄断，为由生产多种产品企业构成的自然垄断行业提供了
解释。由成本的弱增性给出的自然垄断行业的定义可表述
为：如果由一个企业生产整个行业产品的成本比两个或两 个以上的企业分别生产该行业产品的成本总和更低，这个 行业就是自然垄断的。
第二节 经济性规制
和社会性规制分类。经济性规制包括两类。一类
是针对一般性的市场行为的规制；另一类是针对 特定产业的规制。
第四节 中国规制实践
（三）规制依据 我国政府进行规制的依据主要是已经指定 的相关的法律法规。当前我国的法律法规可分 为三个层次：一是由国家立法机构颁布的法律； 二是行政法规；三是地方性的法规。
第四节 中国规制实践
产业经济学
第十三章 产业规制理论与政策
本章主要内容
1 规制的概念与基本理论 2 经济性规制 3 社会性规制 4 5
中国规制实践
第一节 规制的概念与基本理论
一、规制的基本概念 从规制(Regulation)是指政府对私人经济活动
所进行的某种直接的、行政性的规定和限制，如政
府为控制企业价格、销售和生产决策等而采取的各
二、我国规制实践存在的问题 （一）规制机构众多，缺乏对规制者的监督 （二）经济性规制中存在的问题 一是政企仍然不分；
二是规制的定价机制不合理；
三是经济效率低下，服务质量差；
四是缺乏透明和全面的法律框架。
第四节 中国规制实践
（三）社会性规制中存在的问题 一是执法效果不明显； 二是消费者权益未得到充分的保护； 三是劳动者的权益未得到充分的保护；
第一节 规制的概念与基本理论
内生规制变迁理论由埃利格(Eilig，1991)提出，该 理论继承和发展了贝克尔模型，在完全信息的假设下，引 入了时间因子，引入对未来成本——收益的现值的理性预 期,将规制内生变迁整合到贝克尔模型中，根据成本—— 收益的现值变化，推出一个新的政治均衡模型,由此将贝 克尔模型由静态变成动态。另一方面，该模型引入当事人
四是环境规制效果甚微。
第四节 中国规制实践
三、中国规制改革方向 （一）加强对规制者的规制 （二）优化经济性规制
（三）进一步强化社会性规制
复习思考题
1.简述西方政府规制理论。 2.简述对自然垄断行业规制的必然性。 3.简述自然垄断行业的规制改革。 4.简述社会性规制的主要规制工具。 5.简述我国规制实践中存在的问题，并思考我国应如 何进行规制改革。
平均成本曲线最低点右边时，称之为弱自然垄断。
第二节 经济性规制
第二节 经济性规制
如上图，平均成本曲线最低点AC为Q0，则当需求 曲线DD与边际成本曲线MC交点相交于Q1点（位于Q 0左边）时，称为强自然垄断;当需求曲线为DD＇，
与MC交于Q2 点（位于Q0右边），称为弱自然垄断。
第二节 经济性规制
信息不对称的假设，推导出了规制将沿着偏离无谓损失最
小化的路径行进的结论
第一节 规制的概念与基本理论
（三）激励性规制理论和规制框架下的竞争理论 激励性规制理论出现于二十世纪七十年代末、八十 年代初，该理论的出现使得规制理论研究的重点从“为 什么进行规制”转变到“如何进行规制”之上。激励性 规制理论考虑了规制过程中的信息不对称，并将规制置 身于委托——代理框架之中，提出了一系列的激励性规
佩尔兹曼（1976）认为认为规制者通过最大化其政治支 持来进行规制决策，因此各利益集团都将对规制者的规
制决策造成影响，从而规制将不再仅仅偏向于某些产业
集团，最终，在竞争性产业中企业将获得最大利益，在
垄断性产业中消费者将获得最大受益。
第一节 规制的概念与基本理论
贝克尔（1983；1985）假设政治家、政党、选民传递相 互竞争的利益集团的压力，不同的集团压力对政治程序
1.价格上限规制
价格上限规制类似于在规制机构和被规制企业之间
签订价格变动合同，规定价格上限，使企业的定价
只能在这个限度下变动。
第二节 经济性规制
2.特许投标制
特许投标制是借助竞争的间接规制理论，强调在规
制中引入竞争机制，通过拍卖的形式，让多家企业
竞争在某产业或业务中的特许经营权，并在一定的
质量要求下，由提供最低报价的企业获得特许经营
第三节 社会性规制
（三）经济手段
是指利用经济利益关系对规制对象的活动进行调节的
政策措施。社会规制的经济手段按其作用原理不同可分为
“诱导型规制”和“诱因型规制”。其中，诱导型规制手
段主要有：（1）税收和收费制度；（2）补贴，如财政补
贴、低息贷款、所受优惠等。诱因型规制手段主要包括：
（1）市场的开创，如排污权交易市场；（2）押金返还制 度。手段
从而确定一家或极少数几家企业获准现有特许经营 权，并承担该产业的供给责任，不能自由退出。
第二节 经济性规制
2.价格规制 价格规制是指规制当局为实现资源的有效配置 而对企业定价行为作出限制。 3.数量规制 数量规制是指在自然垄断行业中对投资数量或