建筑工程承包商的风险识别与评估

建筑工程承包商的风险识别与评估

［摘要］建筑工程项目的特点决定了在建设项目的招投标和实施过程中，承包商可能会面临多种风险，若处理不当，会造成施工进程受阻或影响盈利目标的实现，故风险的识别与评估对承包商来说至关重要。本文依据系统分析的理论，建立了建筑工程承包商风险评价指标体系，然后运用未确知数学的知识对建筑承包商的风险进行评价，并以实例解释了该方法的计算过程，验证了该方法的可行性和实用性。

［关键词］承包商风险；评价指标；熵权；未确知数学

1 问题的提出

承包商风险是指在建设工程实施前或实施过程中，由于各种不确定因素的作用，对承包商的正常施工或既定盈利目标产生不利影响导致不利结果的各种可能性。建筑工程项目具有产品体积大、投资多、工序繁、工种多、施工周期长等特点，对每一个承包商来说，建筑工程承包是一个充满风险的行业，所以建筑工程承包风险因素的识别和风险水平的评估，对承包商来说尤为重要。但建筑工程承包行业引入风险管理的时间较晚，没有现成的经验可以借鉴，加之建筑工程具有唯一性的特点，因此以往建筑工程承包商风险的评估多采用主观估计的方法，所以评估结果误差大，对实践的指导作用不强。本文引入未确知综合评价的方法，对建筑工程承包商的风险进行分析、评价，使评估过程更为客观，结果更加合理。

2 建筑工程承包商风险因素的分析及指标体系的建立

影响承包商的风险因素多，因素之间相互影响且各因素间具有明显的层次复杂性，所以建筑工程承包商风险管理是一个系统的、复杂的过程。要科学地进行风险管理，首要的任务是正确识别建筑承包商可能面临的各种风险因素，进而建立科学的指标体系。经过实际调查并参考相关文献，本文认为影响建筑承包商的风险因素主要包括以下几个方面：

（1）业主方风险。该指标包括业主风险、合同风险及建筑设计单位风险。其中业主风险主要是指业主的惯例意识、工作效率、付款的能力及意愿等方面；合同风险主要指合同中关于支付条件、保护条款等方面规定的苛刻程度；设计单位风险指设计的科学性及设计的变更对承包商的影响。

（2）承包商内部风险。该指标包括管理风险、施工风险、人工风险及安全风险。其中管理风险指承包商的应变能力、财务管理及合同管理等方面的能力；施工风险主要指新工艺、新技术的成熟程度以及能否在该项目中应用；人工风险指施工技术人员及其他人工的技术能力和充裕程度等，反映承包商人力资源管理的能力和水平；安全风险主要与工地的安全预防措施、施工人员的安全意识有关。

（3）其他风险。该指标包括市场风险、政策风险、社会风险、自然风险及环境保护风险。市场风险主要指原材料价格上涨、设备等租赁费增加等方面的风险；社会风险指社会治安、社会风气等方面的风险；环境保护风险指生态破坏、公众质疑的影响（夜间施工、噪声等）、废弃物处理的影响（费用、罚款及施工延迟等）。

故根据以上分析，我们得到建筑工程承包商风险评价指标体系，如图1所示。

3 基于未确知数学的建筑工程承包商风险评估步骤

设X为评价对象，其有m个一级评价指标，即一级评价指标空间为I={I1，I2，…，Im}，对于每一个一级评价指标Ii

∈I，有k个二级评价指标，则二级评价指标空间为Ii ={Ii1，Ii2，…，Iik}，xij表示评价对象在一级指标Ii下关于二级指标Iij的测度值，二级指标Iij有p 个评价等级，则评价空间为：c={c1，c2，…，cp}，且评价等级是有序的，满足：c1> c2>…> cp或c1

4 应用未确知数学模型进行实例测评

根据以上分析，我们对某欲承包建筑项目的承包商进行风险评价，易知该评价对象下有3个一级指标I（i=1，2，3），I1下有3个二级指标，I2下有4个二级指标，I3下有5个二级指标，评价空间为：c={风险低，风险较低，风险一般，风险较高，风险很大}。

（1）指标观测值的取得。对于各二级指标的测度值，本文采用专家打分法得到，分值范围为0~100，其中0~40为风险很大，40~60为风险较大，60~75为风险一般，75~85为风险较低，85~100为风险低，打分过程中为了作到客观、合理，我们请专家按照未确知有理数的原则进行打分，打分的结果如表1所示。

（2）重要性权重的计算。我们采用层次分析法（AHP）计算一级指标的权重：

通过计算得出一级指标的重要性权重为：ω=

（0.297 0，0.539 6，0.163 4）。

（3）一级指标下二级指标的未确知测度矩阵。对每一个一级指标下的二级指标作未确知综合测度，以一级指标“业主方风险”下的各二级指标的测度计算为例：

根据分级标准构造单指标测度函数：

（5）识别。由于评价等级具有有序性，故采用置信度识别准则，取置信度λ=0.75，由一级指标的综合测度向量以及公式（3）可得风险评价等级：k=4，即该建筑工程对承包商来说风险“较低”，该建筑项目可以考虑承包。

5 结论

根据建筑工程承包的特点，本文在系统分析的基础上给出了建筑工程承包商的风险因素集，然后运用未确知数学的知识进行评价。评价过程中，对于二级指标运用信息熵确定其分类权重，对于一级指标运用层次分析法来确定其重要性权重，实现定性分析和定量分析的结合。建筑工程承包是一个充满风险的行业，所以建筑工程承包商的风险评价具有重要的现实和理论意义，本文的研究对丰富这方面的理论具有一定的意义，但仍有不足，如指标体系的完善程度、地域的差异性等方面仍需进一步深入研究，希望本文的研究能起到抛砖引玉的作用。

主要参考文献

［1］张驰，张星，孙娟芬．基于AHP 法的总承包模式下承包商的风险分析［J］．建筑管理现代化，2003（3），47－50.

［2］戴华娟，刘国买．基于灰色关联分析的承包商风险综合评价研究［J］．安徽建筑工业学院学报：自然科学版，2007（3）：82－85．

［3］马溪骏，程飞．基于信息熵与未确知测度的电子政务网站评价研究

［J］．科技进步与对策，2007（6），165－168.

［4］肖美丹，李从东，张瑜耿．基于未确知数学的BTO供应链策略风险评估［J］．科技管理研究，2007，27（7）.

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