提单

第五章 提单与提单业务
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（五）按提单内容的繁简分类 1、全式提单（long form B/L），亦称繁式提 单，它是指通常应用的，既有正面内容又在提 单背面列有承运人和托运入的权利、义务等详 细条款的提单。 2、 略式提单（short form B/L），亦称简式提 单，它是仅保留全式提单正面的必要项目，如 船名、货名、标志、件数、重量或体积、装运 港、目的港、托运人名称等记载，而略去提单 背面全部条款的提单。
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（四）按运输组织形式的不同划分 1、直达提单(Direct B／L)，货物从装运港装 船后，中途不经换船而直接驶达目的港卸货， 按照这种条件所签发的提单，称为直达提单或 直运提单。直达提单内仅列有装运港和目的港 之名，而无中途“转船”、“在某港转船”等 批语。 2、 转船提单(Transhipment B/L)，船舶从装 运港装货后，不直接驶往目的港而在中途的港 口换船把货物转往目的港。凡按此条件签发的 包括运输全程的提单，称为“转船提单”。转 船提单内一般注有“在××港转船”字样。
问题2： 贸易双方在信用证支付方式下： 托运人交单结汇，收货人付款赎单，请思 考后回答，这里所说的“单”包括哪些单 证？ 问题3： 收货人或其代理人在卸货港凭什么向谁提 取货物？
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第一节 提单的概念、作用与分类
一、提单的概念（Bill of Lading B/L） 是货物的承运人或其代理人收到货物后，签发 给托运人的一种证件。提单说明了货物运输有 关当事人，承运人、托运人和收货人之间的权 利与义务。 提单的合法持有人就是货物的主人，所以提单 是各项货运单据中最重要的单据。
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3、联运提单（through B/L） 须经两种或两种以上的运输方式(如海陆、海河、 海空等)联合运输的货物，托运人在办理托运手 续并交纳全程运费之后，由第一程承运人所签发 的，包括运输全程并能凭以在目的港提取货物的 提单，称为联运提单。 4、多式联运提单（combined transport B/L） 主要用于集装箱运输。是指一批货物需要经过 两种以上不同运输方式，其中一种是海上运输方 式，由一个承运人负责全程运输，负责将货物从 接收地运至目的地交付收货人，并收取全程运费 所签发的提单。提单内的项目不仅包括起运港和 目的港，而且列明一程二程等运输路线，以及收 货地和交货地。
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(二)根据货物表面状况有无不良批注分类 1、清洁提单(Clean B／L)，是指货物装船时， 表面状况良好，承运入在签发提单时末加上任 何货损、包装不良或其他有碍结汇批注的提单。 2、不清洁提单(Unclean B／L or Foul B／L)， 是指承运人收到货物之后，在提单上加注了货 物外表状况不良或货物存在缺陷或包装破损的 提单。例如在提单上批注：“铁条松失”“包 装不固”“×件损坏”等。 注意：并不是所有经批注的提单都为不清洁提 单。
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(三)根据收货人抬头分类
1、记名提单(Straight B／L)，又称收货人抬头 提单，它是指在提单的收货人栏内，具体写明 了收货人的名称。 这种提单只能由提单内指定的收货入提货，不 能转让，记名提单虽避免了提单转让过程中可 能带来的风险，使货物始终控制在货主手中， 但也失去其代表货物转让流通的便利。 记名提单一般只适用于运输展览品或贵重物品， 特别是短途运输中使用较有优势，在国际贸易 ⅹⅹ ⅹ Co.,Ltd. 中较少使用。
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2、不记名提单(Open B／L)，又称空白提 单，是指在提单收货人栏内不填明具体的 收货人或指示人的名称而留空的提单。 不记名提单的转让不须经任何背书手续， 提单持有人仅凭提单交付即可提货。 这种提单的转让或提货手续比较简便，但 一旦遗失或被盗，货物也容易被人提走， 即使货物末被提走，提单被转让到了第三 者手里，也会引起纠纷。这种提单在国际 贸易中很少应用。
问题：什么是“空白抬头，空白背书”？
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(三)按签发提单的时间划分
1、倒签提单（anti-date B/L），是指承运人应 托运人的要求，签发提单的日期早于实际装船 日期提单，以符合信用证对装船日期的规定， 便于在该信用证下结汇。 2、顺签提单（post-date B/L），是指货物装 船完毕后，承运人或其代理人应托运人的要求， 以晚于该票货物实际装船完毕的日期作为提单 签发日期的提单。也是为了符合贸易合同或信 用证关于装运日期的规定，便于在该信用证下 结汇。
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3、 预借提单（advanced B/L），又称无货提 单，是指因信用证规定装运日期和议付日期已 到，货物因故而未能及时装船，但已被承运人 接管，或已经开装而未装毕，由托运人出具保 函，要求承运人签发已装船提单。 注：预借提单、倒签提单和顺签提单同属一种性 质，实际上是托运人与承运人合伙对收货人的 瞒骗行为，不会受法律保护，为防止意外，实 务中货代千万不可出保函，协助出口商弄虚作 假。
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主讲:辽宁商贸职业学院
何柳
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学习目标
掌握提单的定义作用及种类 熟悉提单正面记载的内容和背面条款 掌握提单的签发及背书转让的操作方法 理解海运单与提单的区别 熟悉不同情形下电放提单的操作方法 熟悉海运单及电子提单的流转程序
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复习导引
问题1： 托运人或其代理人何时凭什么向谁换取正本提 单？
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收货人栏内填记“***指示”，则称为记名指示 提单；(分为托运人指示、银行指示、收货人指 示） 如果在收货人栏内填记“***或***指示”，则称 为选择指示人提单。（实务中较少使用） 想一想： To order 与To order of shipper 有什么不同？ 有什么不同？
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（八）其他各种特殊提单
1．合并提单（Omnibus B/L） 根据托运人的要求，将同一船舶装运的同一装 货港、同一卸货港、同一收货人的两批或两批 以上相同或不同的货物合并签发一份提单。 2．并装提单（Combined B/L） 是将两批或两批以上品种、质量、装货港和卸 货港相同，但分属于不同收货人的液体散装货 物并装于同一液体货舱内，而分别为每批货物 的收货人签发一份提单时，其上加盖有“并装 条款”印章的提单，称为并装提单。
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（七）按收费方式划分
1．运费预付提单（Freight Prepaid B/L） ．运费预付提单（ ） 成交CIF、CFR价格条件为运费预付，按规定货物托 价格条件为运费预付， 成交 、 价格条件为运费预付 运时，必须预付运费。这种提单正面载明“运费预付” 运时，必须预付运费。这种提单正面载明“运费预付” 字样，运费付后才能取得提单；付费后，若货物灭失， 字样，运费付后才能取得提单；付费后，若货物灭失， 运费不退。 运费不退。 2．运费到付提单（Freihgt to Collect B/L） ．运费到付提单（ ） 条件成交的货物， 以FOB条件成交的货物，不论是买方订舱还是买方委 条件成交的货物 托卖方订舱，运费均为到付.并在提单上载明 并在提单上载明“ 托卖方订舱，运费均为到付 并在提单上载明“运费 到付”字样，货物运到目的港后，只有付清运费， 到付”字样，货物运到目的港后，只有付清运费，收 货人才能提货。 货人才能提货。
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背书的方式 做成空白背书：谁背书谁在单据背面盖个章 并签字就可以转让提单,谁拿到正本提单谁提 货. 做成记名背书：谁背书谁在单据背面盖个章 并签字，然后打印一句话Please deliver to XXX公司，这样这个XXX公司就可以凭正本 提单去提货了。 在实务中多使用“空白抬头,空白背书”提单
To order of shipper / To order of ***bank / to order of *** Co.,Ltd.
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背书（Endorsement）
是指单据的权益人在单据的背面签字盖章，表示将本 单据的权益转让给第三者。进行签字的转让人为背书 人（Endorser）受让人称为被背书人（Endorsee）。 背书分为空白背书和记名背书。空白背书即背书人在 提单背面签字盖章而不记载受让人的名称；记名背书 即背书人除了在提单背面签字盖章外，还要记载受让 人的名称。 在记名背书的场合，承运人应将货物交付给受让人;对 于空白背书，承运人只需将货物交付给提单持有人即 可.
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三、提单的种类
（一）根据货物是否装船分类 1、已装船提单(On Board B／L or Shipping B／L)，是指承运人已将货物装上指定的船只 后签发的提单。这种提单的特点是提单上面有 载货船舶名称和装货日期。 2、待运提单(Received for Shipment B／L)， 是指承运人收到托运人的货物待装船其间，签 发给托运人的提单。这种提单上面没有装船日 期，也无载货的具体船名。 注意：信用证支付方式下，卖方必须提供已装 船提单
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Freight clause
Freight and charges
Signed for carrier
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二、提单的作用 (一)提单是承运人或其代理人签发的货物收据， 证明承运人已按提单所列内容收到货物。 (二)提单是一种货物所有权的凭证。提单的合法 持有人凭提单可在目的港向轮船公司提取货物， 也可以通过转让提单而转移货物所有权，或凭以 向银行办理抵押货款。 (三)提单是托运人与承运人之间所订立的运输契 约的证明，是承运人与托运人处理双方在运输中 的权利和义务问题的主要依据。 另外，提单还可 作为收取运费的证明，以及在运输过程中起到办 理货物的装卸、发运和交付等方面的作用。
To bearer
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3、指示提单(Order B／L)，是在提单上的收货 人栏中只填写“凭指示”或 “凭某人指示”字 样的提单。 按照表示指示人方法的不同，指示提单又可分 为不记名指示提单、记名指示提单和选择指示 提单。 在收货人栏内只填记“指示”字样(又空白抬头), 称为不记名（空白抬头）指示提单。在托运人 (卖方)未指定收货人或受让人之前,货物所有权 仍属于卖方,在跟单信用证支付方式下，托运人 就是以议付银行或收货人为受让人，通过转让 提单而取得议付货款的。 / To the order To order
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国际航运公会于规定下列三种内容的批注不能 视为不清洁： 第一，只是批注“旧包装”“旧箱”“旧桶” 等； 第二，强调承运人对于货物或包装性质所引起 的风险不负责任； 第三，否认承运人知悉货物内容、重量、容积、 质量或技术规格。
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实务中注意：
信用证支付方式下，银行通常不接受不清洁提 单。当装船发生货损或包装不良时，托运人经 常要求承运人不在提单上加批注，而由托运人 向承运人出具保函，也称“赔偿保证 书”(Letter of Indemnity)，向承运人保证如因 (Letter Indemnity) 货物破残短损以及承运人因签发清洁提单而引 起的一切损失，由托运人负责。承运人则给予 签发提单，以便卖方在信用证下顺利结汇。
问题：为什么 价格条件下为运费预付？ 问题：为什么CIF、CFR价格条件下为运费预付？ 、 价格条件下为运费预付
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3．最低运费提单（Minimum B/L） ．最低运费提单（ ） 是指对每一提单上的货物按起码收费标准收取 运费所签发的提单。 运费所签发的提单。如果托运人托运的货物批 量过少， 量过少，按其数量计算的运费额低于运价表规 定的起码收费标准时， 定的起码收费标准时，承运人均按起码收费标 准收取运费， 准收取运费，为这批货物所签发的提单就是最 低运费提单，也可称为起码收费提单。 低运费提单，也可称为起码收费提单。