2017年上半年证券从业资格考试国际债券考试题
浙江省2017年上半年基金从业资格证卷投资基金基础知识：国际债券概念考试试卷
浙江省2017年上半年基金从业资格证卷投资基金基础知识：国际债券概念考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托管D．直接转托管2、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。
A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B．改善和提升基金销售机构的服务水平C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D．通过妥善处理，再次赢得客户3、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金4、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．利率互换C．货币期货D．信用联结票据5、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。
A．易入原则B．可测原则C．成长原则D．识别原则6、基金营销渠道的主要任务是__。
A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品7、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会8、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值9、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
2017年山西省证券从业资格考试：国际债券考试试卷
2017年山西省证券从业资格考试：国际债券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。
A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单(净值)收益率2.以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。
A．购买资产B．收购公司C．收购股份D．公司合并3.目前道-琼斯股价指数是采用__。
A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法4.关于记账式债券的论述不正确的是__。
A．我国1994年开始发行记账式债券B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高5. 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。
A．10%B．15%C．20%D．25%6. 收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。
A．货币市场基金B．黄金基金C．衍生证券投资基金D．平衡性基金7. 以下不属于衍生证券投资基金的是__。
A．期权基金B．黄金基金C．期货基金D．认股权证基金8. 以下关于连续竞价的申报价格，正确的是__。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元9. 期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和__的原则。
A．价格优先B．时间优先C．申报顺序优先D．份额大投资者优先10. 证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有__。
天津2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试试题
天津2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得__的罚款。
A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．1倍以Z10倍以下D．1倍以上15倍以下2.关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是__。
A．第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中已公开的部分B．第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中已公开的部分C．第Ⅲ类资料是一个最广泛的概念D．第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料3.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体4.每年______和______以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。
__A．1月30日4月30日B．3月30日5月31日C．4月30日5月31日D．4月30日10月31日5. 回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。
这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。
A．收益与风险B．成本与风险C．收益与流动性D．收益与成本6. （）是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。
A．控股股东B．实际控制人C．监视人D．经理7. 关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。
A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B．发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况8. 目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
2017年甘肃省证券从业资格考试：国际债券考试试题
2017年甘肃省证券从业资格考试：国际债券考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日可以赎回C．当日买入的基金份额，同日可以卖出D．当日买入的基金份额，同日可以赎回2.证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用3.恒定混合策略的支付模式是__。
A．直线B．凹型C．凸型D．波浪线4.基金管理人的最主要职责是负责__。
A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作5. 在深圳证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报2股代表__。
A．同意B．反对C．意见保留D．弃权6. 国家持股是指__持有上市公司股份。
A．国有企业资产管理部B．国有资产授权投资机构C．国家D．国有事业单位7. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．25%B．30%C．35%D．75%8. 一般来说，__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。
A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低9. 公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。
辽宁省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型试题
辽宁省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.技术分析理论认为，要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是__。
A．随机漫步理论B．循环周期理论C．相反理论D．量价关系理论2.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。
A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金3.投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。
A．风险资本B．共同基金C．单位信托等证券投资基金D．虚拟资本4.证券是用来证明__具有获得相应个各种权利的凭证的权利。
A．持有人B．发行人C．交易所D．经纪商5. 向四大国有商业银行定向发行的是（）。
A．长期建设国债B．特别国债C．记账式国债D．凭证式国债6. 资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为（）。
A．自评估报告日起1年B．自评估报告日起2年C．自评估基准日起1年D．自评估基准日起2年7. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A．60%B．30%C．40%D．20%8. 开放式基金的交易价格取决于__。
A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值9. 相关关系是指指标变量之间__的依存关系。
A．确定D．不确定C．共生D．因果10. 实现证券与价款的收付称为__。
A．清算B．结算C．交割11. 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司__的实际余额记增红股或配股权证。
A．客户信用交易担保资金账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易专用证券交收账户12. 新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。
浙江省2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试题
浙江省2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A．中国证监会B．地方证券监管部门C．证券交易所D．中国人民银行2、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本3、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20B．30C．40D．504、最常见的股票是（）。
A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票5、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪6、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率7、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同8、垄断竞争型市场特点不包括__。
A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力9、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率10、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数11、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
2017年吉林省证券从业资格考试：国际债券考试题
2017年吉林省证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。
A．2500B．25000C．500D．50002.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起__个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5B．8C．10D．153.构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。
该原则通常被称为__。
A．良好市场性原则B．流动性原则C．本金安全性原则D．市场时机选择原则4.如免疫荧光检查最可能的结果为A．IgG、C3呈线型沉积B．IgG、C3呈颗粒状沉积C．IgA、C3呈线型沉积D．IgM、C3呈线型沉积E．以上都不是5. 自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
A．经公证的B．委托人签字的C．受委托人签字的D．经纪人员审核的6. 根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．先买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖7. 在同一条无差异曲线上，收入增加，闲暇时间减少，或闲暇时间增加，收入减少，二者表现为__。
A．供需关系B．正比例关系C．替代关系D．互动关系8. 上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。
A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议9. 关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。
A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票10. 建业股息是__。
江苏省2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试题
江苏省2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期权费等于__。
A．内在价值B．时间价值C．内在价值减时间价值D．内在价值加时间价值2、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。
A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算3、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。
A．确定营销目标B．制定和实施营销策略C．制定具体的营销计划D．进行营销控制与营销评估4、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值__预期现金流的贴现值。
A．不等于B．肯定小于C．肯定大于D．等于5、大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是__。
A．地区集中策略B．品种集中策略C．时间集中策略D．客户集中策略6、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A．记名股票B．无记名股票C．普通股票D．优先股票7、下列关于无记名股票阐述，不正确的是__。
A．无记名股票转让相对简便B．无记名股票安全性较差C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资8、在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以做出的判断不包括__。
A．比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率B．确定该行业是否属于周期行业C．计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D．该行业内的市场结构和分布9、资产评估报告书必须由__。
A．资产评估机构独立撰写B．资产评估委托方独立撰写C．政府主管部门撰写D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写10、目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是__。
2017年上半年四川省证券从业资格考试：国际债券考试试卷
2017年上半年四川省证券从业资格考试：国际债券考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型2、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长3、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法4、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股5、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格6、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金7、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型8、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任9、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试题
内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金管理人应在申购、赎回开放日前__个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
A．1B．2C．3D．42.凭证式国债承销团成员原则上不超过__家；记账式国债承销团成员原则上不超过__家。
A．20，40B．40，60C．20，60D．60，403.公司内部控制的核心是__，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．权利制衡B．明确责任C．风险控制D．严格授权4.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月5. 在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。
A．弱势有效市场B．半强势有效市场C．强势有效市场D．半弱势有效市场6. 如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。
A．5B．25C．50D．1007. 需办理席位变更的情形不包括__。
A．营业部迁址B．公司更名C．席位转让D．总经理变更8. 证券公司自营业务的主要风险不包括__。
A．法律风险B．市场风险C．赎回风险D．经营风险9. 小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。
A．优于B．劣于C．等同D．可能优于也可能劣于10. 关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收款C．由中国证监会核准D．由母公司核准11. 辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后（）个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。
A．3B．5C．7D．1012. 内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
2017年上半年河北省证券从业资格证《证券市场》：我国的国际债券试题
2017年上半年河北省证券从业资格证《证券市场》：我国的国际债券试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是__。
A．ASFAB．EFFASC．AIMRD．FLAAF2、A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。
A．2%B．2.38%C．3.8%D．4.5%3、对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果的影响。
A．1B．2C．3D．44、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。
A．4000；5B．4600；5C．5000；6D．4600；45、以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。
A．购买资产B．收购公司C．收购股份D．公司合并6、收入政策的总量目标着眼于近期的__A．产业结构优化B．经济与社会协调发展C．宏观经济总量平衡D．国民收入公平分配7、中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续__个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。
A．40B．30C．20D．108、能够保证本金安全的投资品种是__。
A．银行存款B．股票债券C．投资基金D．金融衍生品9、可转换债券都具有的双层的特征是__。
A．债券和股权B．债券和期权C．权证和债权D．股权和期权10、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。
A．1914B．1918C．1872D．192011、按__划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
2017年上半年广西证券从业资格考试：国际债券考试试题
2017年上半年广西证券从业资格考试：国际债券考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是__。
A．业务实行分层管理B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离2、ETF建仓期不超过__个月。
A．1B．2C．3D．63、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。
A．每季度B．半年C．三个季度D．每一会计年度4、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．20B．7C．10D．35、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括__。
A．支付模式B．收益方式C．有利的市场环境D．对流动性的要求6、按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。
优先股票的“优先”主要体现在__。
A．对企业经营参与权的优先B．认购新股发行的优先C．持有股票依法转让的优先D．股息分配和剩余资产清偿的优先7、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。
除保荐人以外，下列人员中，__同样受到该限制。
A．保荐人的配偶B．保荐人的父母C．保荐人的朋友D．保荐人的兄弟8、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。
A．货币市场基金B．黄金基金C．衍生证券投资基金D．平衡性基金9、__描述了价格和利率的二阶导数关系。
A．凹性B．凸性C．曲率D．弹性10、针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在__年(含)以上。
甘肃省2017年上半年证券从业资格考试：国际债券试题
甘肃省2017年上半年证券从业资格考试：国际债券试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列不属于内幕信息的是__。
A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%2、为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作中国证监会于2006年5月发布实施了（）。
A．《保荐人法》B．《保荐人尽职调查工作守则》C．《保荐代表人工作守则》D．《保荐人尽职调查工作准则》3、有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。
A．净资产额B．注册资本C．资产总额D．总股本4、企业改组为上市公司时，处理承担社会职能的非经营性资产时应当坚持（）原则。
A．非经营性资产和经营性资产划分开B．坚持划分经营资产使用权C．坚持划分经营资产所有权D．非经营性资产和经营性资产合并5、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数__以上的认股人出席才能举行。
A．1/2B．3/4C．2/3D．80%6、__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．信息比率D．詹森指数7、目前我国对__实行T+3交割、交收方式。
A．B股B．A股C．基金券D．债券8、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A．AB．HC．ND．S9、__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。
A．电话服务中心B．邮寄服务C．自动传真D．手机短信10、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。
A．更低B．更高C．一样D．不确定11、下列关于地方政府债券的论述，错误的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”12、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。
2017年上半年四川省证券从业资格考试：国际债券考试试卷
2017年上半年四川省证券从业资格考试：国际债券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。
其计算公式是__。
A．净资本=资产余额×折扣比例-负债总额B．净资本=∑(资产余额×折扣比例)C．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额D．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额-或有负债2.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值3.我国封闭式基金实行（）日交收。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+54.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算B．交收C．成交D．结算5. 资本市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。
A．rF(下标)B．σM(下标)C．D．6. 股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。
A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数7. 场外资金清算步骤包括__。
A．托管人通过卫星系统接收交易数据B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人8. 普通股股票的主要风险是__。
A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险9. 在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是__。
2017年上半年山东省证券从业资格考试国际债券考试题
2017年上半年山东省证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。
A．证券从业人员B．投资者C．证券经纪商的代表D．证券交易所工作人员2.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定__。
A．停牌B．复牌C．摘牌D．挂牌年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国证券登记结算公司D．上海证券交易所与深证证券交易所联合4.全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券5. 专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。
A．1%C．%D．%6. 基金信息披露的作用主要表现为__。
A．有利于投资者的价值判断B．有利于防止利益冲突与利益输送C．有利于提高证券市场的效率D．有效防止信息滥用7. 下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用8. 证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。
A．证券法规中B．股东会召开时C．公司制度中D．公司章程中9. 下列关于VaR的描述中，错误的是__。
A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失B．其字面解释是指“处于风险中的价值”C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少D．VaR方法与波动性方法没有任何联系10. 某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
20XX 年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1、 关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。
A. 只能向原股东配售股票B. 只能向全体社会公众发售股票C. 可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D. 可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票2、 实际上大多数公司的清算价格总是 __账面价值。
A .高于B. 低于C. 等于D. 无关于3、 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后， 向中国证监会提出境外上市申请， 按合理预期市盈率计算， 筹资额不少于 __万美 元。
A ．B ．C ．D ． 4、A .需到证券经纪商柜台开立资金账户B. 若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请C. 应按证券经纪商要求如实填写开户申请表D. 如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户5、 __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与 委托人签订资产管理合同， 将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、 债券等 金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A .证券自营业务B. 证券经纪业务C. 融资融券业务D. 证券资产管理业务6、 MM 理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括 __。
A. 企业的经营风险可以用EBIT （息税前利润）衡量，有相同经营风险的企业处于 同类风险等级B .现在和将来的投资者对企业未来的。
EBIT 估计完全相同，即投资者对企业 未来收益和这些收益风险的预期是相等的C. 债务融资的税前成本比股票融资成本低D. 投资者预期EBIT 固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定 年金 7、 对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。
500100030005000 关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是 __。
A .风险爱好者B.风险厌恶者C.风险中性者D.所有投资者8、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。
A .决策依据B.投资程序C.收益分配D.风险控制9、在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中A .存货的价格变动较大B.存货的质量难以保障C.存货的变现能力最低D.存货的数量不易确定10、收入政策的总量目标着眼于近期的__。
A .产业结构优化B.经济与社会协调发展C.宏观经济总量平衡D.国民收入公平分配11、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A .清算B.交收C.成交D.竞价12、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起 3 日内编制权益变动报小15、会员参与交易及会员权限的管理通过__来实现。
告书。
A．3%B．5%C．7%D．10% 13、内幕信息不包括__。
A .公司股权结构的重大变化B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C.公司名称的变更D.上市公司收购的有关方案14、金融期货交易实行__和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。
A .无负债结算制度B.集中交易制度C.限仓制度D.保证金制度A .会员席位B.参与者交易单元C.交易单元D.证券账户16、可转换公司债券的__是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A .回售B.赎回C.发行D .股份转换17、证券的__是指证券变现的难易程度。
A .流动性B.有效性C.收益性D.风险性18、有效市场形式不包括（）。
A .强势有效市场B.半强势有效市场C.弱势有效市场D.半弱势有效市场19、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。
A ．审计B ．稽核C ．验资D ．评估20、只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。
A ．历史资料研究法B ．调查研究的方法C.归纳与演绎法D ．比较研究法21、从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A ．1999B．2000C．2001D．200222、下列各项不属于证券公司内部控制目标的是__。
A •保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时23、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。
A .价格信息B.数量信息C.发行方式信息D.发行时间信息24、道化理论在趋势划分中，不包括__A .主要趋势B.次要趋势C.短暂趋势D.上升趋势25、1979 年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。
A .减少国债发行量B.实行“利改税”C.降低再贴现率D.大量发行国债二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、支付基金相关费用的资金清算属于__。
A .交易所交易资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算C.场外资金清算D.场内资金清算2、与1998 年《证券法》相比，《证券法》主要修订的内容有__。
A •完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序3、在交易所资金清算流程中，__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
A.TB.T+IC.T+2D.T-14、__是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A.ETFB.QDII 基金C.LOFD.QFII 基金5、证券市场监管的原则包括__。
A •“三公”原则B.依法管理原则C.保护投资者利益原则D. 监督与处罚相结合的原则是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
A .正回购方B. 卖出回购方C. 资金融入方D. 融券方7、你目睹了一位 45 岁男性倒下。
你让人呼叫 120后，为他进行心肺复苏。
你尽 力确保了他生存下来的前两个重要环节已立即完成， 第三个环节和提高此人生存 机会最有效的是A .医护人员到达，他们会给予药物B .送此人去医院C. 带有除颤器的救护人员到达D. 急救人员到达，他们会进行心肺复苏E. 及时建立静脉通路8、 下列属于资产重组过程中的关联交易行为是 __。
A .上市公司受让和置换其集团公司资产B. 集团公司占用其控股的上市公司资金C. 上市公司购买其集团公司生产的产品D. 集团公司负担其控股的上市公司广告费用9、 现行市盈率利用过去四个季度的每股盈利计算，而预测市盈率可以用过去四 个季度的盈利计算，也可以根据 上两个季度的实际盈利 未来两个季度的预测盈利 四个季度的预测盈利 上两个季度的实际盈利以及未来两个季度的预测盈利的总和10、 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条__ 弯曲的曲线来表示， 而 且__ 的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
__ A .向下；较高、B. 向下；较低C. 向上；较高D. 向上；较低11、 证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是 __。
证券交易委托代理协议书 风险揭示书 客户资金第三方存管协议书 网上交易协议书NASDAQ 综合指数 日经 225 股价指数 金融时报 100 指数 道-琼斯工业股价平均数13、特殊类型基金包括 __。
6、 计算。
A ．B ．C ．D ． A ．B .C .D .12、国际证券市场上著名的股价指数有（）。
A .B .C .D .A .系列基金B.基金中的基金c.保本基金D.交易型开放式指数基金14、从配置策略上，资产配置策略可分为__。
A .买入并持有策略B.恒定混合策略C.投资组合保险策略D.动态资产配置策略15、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括 A .审议和通过理事会、总经理的工作报告B.选举和罢免会员理事C.制定和修改证券交易所章程D.审定总经理提出的工作计划16、期权价格由内在价值和时间价值构成，因而凡是影响内在价值和时间价值的因素，就是影响期权价格的因素。
以下不属于这类因素的是__。
A •协定价格与市场价格B.权利期间C.利率D.标的资产的收益E.交易方的信用17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。
A .跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性18、全球资产配置的期限在__。
A. 1 年以上B.半年左右C. 3 个月左右D. 1 个月以内19、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A. 1B. 3C. 5D.720、下列关于利率风险的表述中，正确的有__。
A .利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B.利率与证券价格呈反方向变化C.利率提高会导致公司融资成本的提高D.利率风险对不同证券的影响是不同的21、国家股从资金来源上看，主要有__。
A .现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B .现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资c .经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构 向新组建股份公司的投资D. 具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资 22、下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是 年满 18 周岁 完全民事行为能力 具有高中以上文化程度 至少具有本科以上文化程度 23、 下列有关债券含义的说法中，不正确的有 __。
A .B .C .D . 24、 可转换债券实际上是一种普通股票的 看涨期权 看跌期权 百慕大期权 利率期权25、发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对 其财务状况和经营成果的影响。
A .大额和小额B. 长期和短期C. 重要和非重要D. 经常性和偶发性 A . B . C . D . 发行人需要还本付息 发行人是借入资金的主体 投资者是出借资金的经济主体 反映了二者之间的委托与受托关系A .B . c . D .。