企业债券上市协议(协议范本)
企业债券上市协议书模板
企业债券上市协议书模板企业债券协议书协议书甲方（发行企业）：地址：法定代表人：联系电话：乙方（承销商）：地址：法定代表人：联系电话：鉴于：1. 甲方为一家具有良好信誉、稳健经营的企业，拟通过发行企业债券的方式融资，并已选择乙方为其唯一的承销商。
2. 乙方具有丰富的承销经验和专业的团队，有能力成功完成本次企业债券的承销工作。
据此，甲乙双方经友好协商一致，达成如下协议：第一条企业债券的发行1.1 甲方拟发行总额为（具体金额）的企业债券，债券面值为（具体金额），债券期限为（具体期限）。
1.2 乙方作为唯一的承销商，将全力协助甲方完成企业债券的发行工作，并承担在发行过程中的一切法律责任。
第二条承销费用2.1 甲方应向乙方支付承销费用，具体金额为发行总额的（具体比例），支付方式及时间将在另行协商确定。
第三条信息披露3.1 甲方应向乙方提供真实、准确的财务数据和其他相关信息，以便乙方履行承销工作。
3.2 乙方应保护甲方的商业机密和相关信息，严格遵守保密协议。
第四条法律责任4.1 如果因甲方提供虚假信息或隐藏重要信息导致企业债券发行失败，甲方应承担相应的法律责任。
4.2 如果乙方在承销过程中存在过失或疏忽，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此造成的损失。
第五条协议变更5.1 本协议任何原定条款、条件、规定或附件的变更、补充或解释，必须经甲乙双方协商一致并书面确认。
第六条法律适用6.1 本协议适用中华人民共和国法律。
第七条争议解决7.1 因履行本协议所发生的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，应提交仲裁解决。
第八条生效期限8.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，至企业债券发行完毕之日终止。
甲方（盖章）：法定代表人签名：日期：乙方（盖章）：法定代表人签名：日期：。
企业债券上市协议书模板
企业债券上市协议书甲方（发行人）：____________________地址：____________________乙方（承销商）：____________________地址：____________________鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的公司，拟发行企业债券；乙方为一家具有企业债券承销资格的金融机构，愿意为甲方发行的企业债券提供承销服务。
甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方发行企业债券事宜达成如下协议：第一条定义1.1 本协议所称“企业债券”是指甲方根据中国法律、法规及相关规定发行的，用于筹集资金的有价证券。
1.2 本协议所称“承销”是指乙方按照本协议约定的条件，向甲方购买企业债券，并按照约定的价格和数量向投资者销售的行为。
第二条发行计划2.1 甲方计划发行的企业债券总额为人民币（大写）___________________元（￥___________________元）。
2.2 企业债券的期限为___________________年，自发行之日起计算。
2.3 企业债券的利率为年利率___________________%。
2.4 企业债券的发行价格为每张人民币（大写）___________________元（￥___________________元）。
第三条承销安排3.1 乙方同意按照本协议约定的条件，承销甲方发行的全部企业债券。
3.2 承销方式为余额包销，即乙方在承销期内未能销售完毕的企业债券，由乙方按照发行价格购买。
3.3 承销期自企业债券发行公告之日起至___________________年___________________月___________________日止。
第四条承销费用4.1 甲方同意按照企业债券发行总额的___________________%向乙方支付承销费用。
4.2 承销费用在企业债券发行成功后，由甲方一次性支付给乙方。
第五条甲方的陈述与保证5.1 甲方是依法设立并有效存续的公司，具有完全的民事权利能力和民事行为能力。
企业债券上市协议书范本（三篇）
企业债券上市协议书范本【协议编号】：【编号】【签署日期】：【日期】甲方（承销商）：【甲方全称】乙方（发行人）：【乙方全称】鉴于：乙方拟向市场发行【债券金额】的企业债券，甲方作为承销商提供相关服务；双方根据相关法律法规，业务需要，经友好协商，达成以下协议：第一条业务基本内容1.1 乙方授权甲方作为其唯一承销商，负责乙方企业债券的发行、承销及上市交易相关工作。
1.2 甲方将根据乙方的需求，提供相关发行规划、竞价承销、市场营销等服务。
第二条债券发行和承销工作2.1 乙方授权甲方依法在合适的时间和途径上市，发行企业债券。
2.2 甲方需按照乙方的发行计划，采取一切必要措施并履行相关义务，为乙方成功发行债券提供全方位的支持。
2.3 甲方应根据乙方的要求，制作并提交相关的招股说明书、募集说明书、风险揭示书等相关文件，以及向有关监管机构提供申请和申报材料。
2.4 甲方应协助乙方完成发行公告、路演及发行招标等宣传和销售工作。
第三条上市准备工作3.1 甲方应负责组织并协调相关部门，准备并提交上市所需文件及材料，如上市申请书、股票合同、公告等文件。
3.2 甲方应代表乙方与交易所及有关机构进行沟通，协商并解决可能存在的问题。
第四条市场营销与推广4.1 甲方应根据上市需求，制定并实施市场营销策略，以提高债券市场认可度和吸引力。
4.2 甲方应协助乙方进行路演和投资者交流活动，提供专业咨询和意见。
4.3 甲方应协助乙方做好相关宣传工作，包括但不限于组织新闻发布会、撰写新闻稿件等。
第五条商业机密保密5.1 甲方承诺对乙方的商业机密负有保密义务，并尽一切可能采取必要的措施保护乙方的商业机密。
5.2 甲方不得在未经乙方书面同意的情况下，向第三方披露乙方的商业机密。
第六条合作期限和解散6.1 本协议自签署之日起生效，有效期为【有效期】。
6.2 在本协议有效期内，双方可根据业务需要对本协议进行修改、补充。
6.3 双方一致同意解散本协议，并不再承担进一步义务的，应提前【提前解散期限】以书面形式通知对方。
企业债券上市协议书
企业债券上市协议书甲方（发行方）：[公司全称]地址：[公司地址]法定代表人：[法定代表人姓名]联系电话：[联系电话]乙方（承销方）：[承销商全称]地址：[承销商地址]法定代表人：[承销商法定代表人姓名]联系电话：[联系电话]鉴于甲方是一家依法设立并有效存续的企业，拟发行债券以筹集资金用于[具体用途]。
乙方作为一家具有债券承销资格的金融机构，愿意协助甲方完成债券的发行和上市工作。
双方本着平等、自愿、互利的原则，经协商一致，就甲方债券的发行和上市事宜达成如下协议：第一条债券发行1.1 甲方拟发行债券总额为[发行总额]，债券面值为[每张债券面值]。
1.2 债券期限为[债券期限]，自发行之日起计算。
1.3 债券利率为[债券利率]，按年支付利息。
1.4 债券发行方式为[发行方式]，包括但不限于公开发行、非公开发行等。
1.5 债券发行的募集资金用途为[具体用途]。
第二条承销安排2.1 乙方同意作为甲方债券的承销商，负责债券的承销工作。
2.2 乙方应按照甲方的要求，制定债券发行的承销方案，并负责债券的宣传、销售等工作。
2.3 乙方应确保债券发行的合法性、合规性，并按照相关法律法规的要求，完成债券发行的备案、登记等工作。
第三条上市安排3.1 甲方同意在债券发行完成后，将债券在[证券交易所名称]上市交易。
3.2 乙方应协助甲方完成债券上市所需的各项准备工作，包括但不限于上市申请、信息披露等。
3.3 甲方应按照证券交易所的规定，履行信息披露义务，确保投资者的知情权。
第四条费用与支付4.1 甲方应向乙方支付承销费用，承销费用的计算方式为[承销费用计算方式]。
4.2 承销费用应在债券发行成功后[支付时间]内支付给乙方。
4.3 双方应各自承担因履行本协议所产生的税费。
第五条保密条款5.1 双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密和技术秘密负有保密义务。
5.2 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或允许第三方使用上述保密信息。
2024年企业债券上市协议书样本
2024年企业债券上市协议书样本
1. 引言
a. 协议的目的和目标
b. 合同的签署日期和地点
2. 定义和释义
a. 关键术语和定义的说明
3. 背景和声明
a. 发行人背景和情况的介绍
b. 债务融资的目的和背景说明
4. 债券发行的条款和条件
a. 发行总额和债券种类的描述
b. 债券的面值和发行价格
c. 利息计算和支付条款
d. 债券的到期日和提前偿还条款
e. 违约事件和救济措施的规定
5. 代理人的角色和职责
a. 债券持有人代理的职能和权利
b. 代理人的权益和义务
6. 债务融资用途和保证
a. 债券融资用途的详细说明
b. 发行人提供的任何担保或保证的描述
7. 发行人的陈述和保证
a. 发行人对其背景和财务状况的陈述和保证
b. 发行人对法律和合规事宜的陈述和保证
8. 法律和司法管辖
a. 协议的适用法律
b. 双方对法律争议的解决方式的约定
9. 其他条款
a. 保密性和保密条款
b. 协议的终止和修订条款
c. 强制执行和不可抗力条款
请注意，以上仅为提供了一个大致的结构和一些示例内容。
真正的协议书将根据发行人的具体需求和法律要求进行定制。
正式的协议书应由专业律师或金融专家撰写，并向相关当局提交以获得批准。
大型企业债券上市协议书5篇
大型企业债券上市协议书5篇篇1甲方：_________乙方：_________鉴于甲方是一家具有良好声誉和较强实力的企业，乙方是一家具有丰富经验和专业能力的金融机构，双方均具备推动大型企业债券上市的条件和优势。
为明确双方的权利和义务，特制定本协议。
一、协议目的本协议的目的是通过双方的共同努力和协作，推动甲方的大型企业债券在乙方所管理的交易所上市，以便甲方能够更广泛地筹集资金，实现企业的快速发展和可持续发展。
二、协议内容1. 上市筹备甲方应成立专门的上市筹备小组，负责上市筹备工作。
乙方应提供必要的指导和支持，协助甲方完成上市筹备工作。
上市筹备工作包括但不限于以下内容：（1）制定上市计划，明确上市时间、地点、规模等；（2）准备上市申请文件，包括但不限于财务报告、上市申请书等；（3）安排上市推介活动，吸引投资者关注。
2. 上市申请与审核甲方应按照乙方的要求，提交上市申请文件。
乙方应对申请文件进行认真审核，确保申请文件的真实性和完整性。
如需要补充材料或修改申请文件，甲方应积极配合，按时完成补充或修改工作。
3. 上市挂牌与交易在上市申请获得批准后，甲方应按照乙方的安排，在指定时间进行挂牌交易。
乙方应确保挂牌交易的顺利进行，并提供必要的交易支持。
4. 后续服务与合作在上市成功后，乙方应继续为甲方提供必要的服务，包括但不限于交易咨询、市场分析等。
甲方也应积极参与乙方的其他业务合作，共同推动双方的合作深入发展。
三、双方的权利和义务1. 甲方的权利和义务（1）甲方有权要求乙方提供必要的指导和支持，协助完成上市筹备工作；（2）甲方应按时提交上市申请文件，确保申请文件的真实性和完整性；（3）甲方有权要求乙方确保挂牌交易的顺利进行；（4）甲方应积极参与乙方的其他业务合作，推动双方的合作深入发展。
2. 乙方的权利和义务（1）乙方有权对甲方的上市申请文件进行认真审核，确保申请文件的真实性和完整性；（2）乙方应提供必要的指导和支持，协助甲方完成上市筹备工作；（3）乙方有权要求甲方按时提交上市申请文件，确保申请文件的真实性和完整性；（4）乙方应确保挂牌交易的顺利进行，并提供必要的交易支持；（5）乙方有权要求甲方积极参与其他业务合作，推动双方的合作深入发展。
企业债券上市协议书8篇
企业债券上市协议书8篇篇1甲方：_________乙方：_________鉴于甲方计划发行企业债券，并希望该债券在乙方所辖交易所上市，以筹集资金促进企业发展。
乙方同意为甲方提供上市服务，并收取一定的费用。
为明确双方的权利和义务，特制定本协议。
一、协议背景1. 甲方是一家合法注册的企业，具有独立的法人资格，并已获得发行企业债券的批准。
2. 乙方是一家合法注册的交易所，拥有完善的交易规则和监管机制，能够为甲方提供安全、公正的上市环境。
二、协议内容1. 上市条件（1）甲方必须具备良好的信誉和财务状况，无重大违法违规行为。
（2）甲方发行的企业债券必须符合国家法律法规和乙方交易所的规定。
（3）甲方需支付乙方一定的上市费用，包括上市申请费、年费、交易佣金等。
具体费用标准按乙方交易所的规定执行。
2. 上市服务（1）乙方将为甲方提供上市申请、审核、批准等一站式服务。
（2）乙方将确保甲方的企业债券在交易所内得到公正的对待。
（3）乙方将协助甲方进行路演、推介等宣传活动，提高甲方企业债券的市场认可度。
3. 上市监管（1）乙方将对甲方的企业债券进行严格的监管，确保其合规性和流动性。
（2）乙方将定期对甲方进行财务审计和合规检查，确保其财务状况良好和合规经营。
（3）乙方将对甲方的信息披露进行监管，确保其信息真实、准确、完整。
4. 上市费用（1）甲方需支付乙方上市申请费、年费、交易佣金等费用。
具体费用标准按乙方交易所的规定执行。
（2）甲方应按时足额支付上述费用，否则将承担相应的违约责任。
5. 争议解决（1）如双方在执行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。
如协商无果，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
（2）本协议受中华人民共和国法律管辖。
三、协议生效与终止1. 本协议自双方签字或盖章之日起生效。
2. 本协议有效期为_____年，期满后如需续签，双方应友好协商并签订新的协议。
3. 本协议终止时，甲方应按规定办理相关手续，并支付乙方相应的费用。
企业债券上市协议书模板
企业债券上市协议书模板甲方（发行方）：_____________________地址：_____________________法定代表人：_____________________乙方（承销方）：_____________________地址：_____________________法定代表人：_____________________鉴于甲方拟发行企业债券，乙方愿意承销甲方发行的企业债券，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，特订立本协议书。
第一条债券发行1.1 甲方拟发行的企业债券总额为人民币（大写）____________________元（￥____________________元）。
1.2 债券期限为____________________年，自发行之日起计算。
1.3 债券利率为年化____________________%。
1.4 债券的发行价格为每张债券面值的____________________%。
1.5 债券的还本付息方式为____________________。
第二条承销安排2.1 乙方同意承销甲方发行的企业债券，承销方式为____________________。
2.2 承销费用为债券发行总额的____________________%。
2.3 承销期限自本协议签订之日起至债券发行完毕之日止。
第三条甲方的权利和义务3.1 甲方应确保发行的企业债券符合国家有关法律法规的规定。
3.2 甲方应按照约定的时间和方式向乙方支付承销费用。
3.3 甲方应保证债券发行的相关信息的真实性、准确性和完整性。
3.4 甲方应按照约定的期限和方式向投资者支付债券利息和本金。
第四条乙方的权利和义务4.1 乙方应按照本协议的约定承销甲方发行的企业债券。
4.2 乙方应保证承销活动的合法性、合规性。
4.3 乙方应按照约定的时间和方式向甲方支付承销费用。
4.4 乙方应妥善保管甲方提供的债券发行相关文件和资料。
2024年企业债券上市协议(3篇)
2024年企业债券上市协议第一章总则第一条为了规范企业债券的发行和上市流程，保护投资者的合法权益，促进资本市场的稳定发展，制定本协议。
第二条本协议适用于2024年在中国证券交易所上市交易的企业债券，具体项目和金额另行确定。
第三条本协议所指的企业债券，是指企业为筹集资金而发行的可转让债权工具，包括公司债、企业可交换债券等。
第四条企业债券的发行和上市应当遵守相关法律法规和监管规定。
第二章发行程序第五条发行人应当委托承销商进行发行，承销商应当具备相应的资格和经验。
第六条发行人应当编制发行咨询文件，包括信用评级报告、募集说明书等材料，保证内容真实、准确、完整。
第七条发行人应当根据募集金额、债券期限等情况设定债券发行规模和发行价格，并向投资者公开披露。
第八条发行人应当通过公开发行方式向投资者发行债券，发行市场由中国证券交易所承担。
第九条发行人应当按照发行计划进行配售，确保公平、公正、公开。
第十条发行人应当将债券上市申请材料提交中国证券交易所，符合条件的债券将获得上市资格。
第三章上市程序第十一条债券上市申请材料应当包括发行人的基本情况、募集资金的用途、债券的基本特征等信息。
第十二条债券上市申请材料应当经发行人董事会审议通过，并获得监管机构的批准。
第十三条债券上市申请材料应当提交中国证券交易所，并支付相应的申请费用。
第十四条中国证券交易所应当对债券上市申请材料及相关信息进行审核，并在一定期限内作出审批决定。
第十五条债券上市申请获得批准后，发行人应当按照相关规定支付上市费用，办理上市手续。
第十六条发行人应当在债券上市前将信息披露材料提交中国证券交易所，确保信息披露透明、真实、准确。
第十七条债券上市后，发行人应当按照相关规定履行信息披露义务，及时公布相关信息。
第四章债券交易第十八条购买债券的投资者应当了解债券的风险和收益特征，做出明智的投资决策。
第十九条债券交易应当依法进行，交易行为应当符合市场规则和公平原则。
第二十条发行人和投资者应当共同维护债券市场的稳定和健康发展。
企业债券上市协议样本(五篇)
企业债券上市协议样本卫辉市私营企业债务重组协议债权人：_____ 合同编号：_____ 法定代表人：_____ 签订地址：_____ 债务人：_____ 签订日期：____年____月____日法定代表人：_____第一条定义除非另有特别解释或说明，在本协议及本协议相关各方另行签署的其他相关文件（包括但不限于本协议及各担保协议）中，下述词语均依如下定义进行解释：1.“基准日”是指____年____月____日。
2.“截至基准日的债务余额”是指截至基准日（含该日）债务人应向债权人清偿的《借款合同》项下的全部到期债务余额，含本金及利息。
3.“重组日”是指本协议生效之日。
4.“重组预备期间”指基准日（不含该日）至重组日（含该日）之间的时间间隔。
5.“重组债务”是指债务人应向债权人清偿的、截至基准日（含该日）的债务余额与其在重组预备期间内的利息之和。
6.“重组债权”是指债权人享有的、与重组债务等值的债权。
7.“重组债务利息”是指自重组日（不含该日）起至全部重组债务清偿日止，债务人应向债权人支付的、按中国人民银行有关规定确定的重组债务的利息总额。
8.“债务重组期间”指自重组日（不含该日）起至____年____月____日（含该日）之间的时间间隔。
9.“全部债务”是指重组债务与重组债务利息之和。
10.“全部债权”：指债权人享有的、与全部债务等值的债权。
11.“原贷款债权担保”是指债权人从银行受让贷款债权时受让的与原贷款债权担保相关的保证、抵押、质押等担保权益。
12.“第三方”是指各方以外的任何国内外的自然人、法人或非法人组织。
13.“工作日”是指除国家法定节假日、公休日以外的正常工作日。
第二条陈述、保证与承诺各方确认，各方向对方作出的陈述、保证与承诺，是各方按本协议进行债务重组的重要前提条件，各方依赖下述陈述与保证签署本协议。
1.将依据诚实信用原则，尽各方的最大努力，密切配合，通力协作，促使债务重组顺利完成。
企业债券上市协议书样本
企业债券上市协议书样本甲方（发行人）：[发行人全称]乙方（承销商）：[承销商全称]丙方（上市交易所）：[交易所全称]鉴于甲方拟通过发行企业债券筹集资金，乙方愿意为甲方提供承销服务，丙方同意甲方发行的企业债券在丙方交易所上市交易，三方本着平等互利的原则，经协商一致，签订本协议书。
第一条债券发行1.1 甲方同意按照本协议书的规定发行总额为[发行总额]的企业债券。
1.2 债券的票面金额为[票面金额]，期限为[期限]年，年利率为[年利率]%。
1.3 债券的发行日期为[发行日期]，到期日为[到期日]。
第二条承销安排2.1 乙方同意按照本协议书的规定，为甲方提供承销服务。
2.2 承销方式为[承销方式]，承销费用为[承销费用]。
2.3 乙方应在债券发行结束后[时间]个工作日内，将承销款项支付给甲方。
第三条上市安排3.1 甲方同意将发行的企业债券在丙方交易所上市交易。
3.2 丙方同意接受甲方发行的企业债券在本交易所上市交易，并按照交易所的规定为甲方提供相关服务。
3.3 甲方应在债券上市前[时间]个工作日内，向丙方提交上市所需的全部文件和资料。
第四条信息披露4.1 甲方应按照丙方交易所的规定，及时、准确、完整地披露与债券发行和上市相关的信息。
4.2 乙方应协助甲方进行信息披露，并确保披露的信息真实、准确、完整。
第五条违约责任5.1 如甲方未能按照本协议书的规定发行债券，或未能按时支付承销款项，应向乙方支付违约金，违约金的金额为[违约金金额]。
5.2 如乙方未能按照本协议书的规定承销债券，或未能按时支付承销款项，应向甲方支付违约金，违约金的金额为[违约金金额]。
5.3 如甲方未能按照本协议书的规定在丙方交易所上市债券，或未能按时提交上市所需的文件和资料，应向丙方支付违约金，违约金的金额为[违约金金额]。
第六条争议解决6.1 本协议书在履行过程中发生的任何争议，三方应首先通过友好协商解决。
6.2 如协商不成，任何一方均可向丙方交易所所在地的人民法院提起诉讼。
企业债券上市协议书
企业债券上市协议书甲方（发行方）：[企业名称]乙方（承销商）：[承销商名称]丙方（监管机构）：[监管机构名称]鉴于甲方拟发行企业债券，并计划在[证券交易所名称]上市交易，乙方同意作为承销商协助甲方完成债券发行及上市工作，丙方作为监管机构对本次债券发行及上市过程进行监督，三方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经协商一致，订立本协议书。
第一条债券发行基本情况1. 发行总额：[金额]元。
2. 债券期限：[期限]年。
3. 债券利率：[利率]%。
4. 还本付息方式：[具体方式]。
5. 发行日期：[发行日期]。
6. 上市日期：[预计上市日期]。
第二条承销商职责1. 乙方负责组织债券的发行工作，包括但不限于市场调研、投资者沟通、销售安排等。
2. 乙方应确保债券发行过程符合相关法律法规及监管要求。
3. 乙方应在债券发行完成后，协助甲方完成债券上市所需的各项手续。
第三条发行人职责1. 甲方应保证债券发行所涉及的财务数据真实、准确、完整。
2. 甲方应按照约定的时间和方式支付债券本息。
3. 甲方应配合乙方完成债券发行及上市所需的各项准备工作。
第四条监管机构职责1. 丙方负责对本次债券发行及上市过程进行监督，确保其符合相关法律法规及监管要求。
2. 丙方有权对甲方及乙方在债券发行及上市过程中的行为进行审查，并提出整改意见。
第五条违约责任1. 如甲方未能按照约定支付债券本息，应按照[具体比例]支付违约金。
2. 如乙方未能履行承销职责，导致债券发行失败，应按照[具体比例]赔偿甲方损失。
3. 如丙方未能履行监管职责，导致债券发行及上市过程中出现违规行为，应承担相应的法律责任。
第六条协议的变更和解除1. 本协议一经签订，未经三方协商一致，任何一方不得擅自变更或解除。
2. 如遇不可抗力因素导致本协议无法履行，三方可协商解除本协议。
第七条争议解决本协议在履行过程中如发生争议，三方应首先通过协商解决；协商不成时，可提交[仲裁机构名称]进行仲裁。
企业债券上市协议范文（八篇）
企业债券上市协议范文甲方：_____乙方：_____鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和《_____》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。
第一条本协议中上市企业债券的基本情况如下：债券名称：___________________________________________；代码：_______________________________________________；债券面额：___________________________________________；期限：_______________________________________________；利率：_______________________________________________；发行价格：___________________________________________；实际发行总量：_______________________________________；已募集资金数额：_____________________________________；主管机关批准文号：_________________________________。
第二条本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。
第三条甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。
第四条乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利、履行义务。
第五条乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。
上市公告书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、准确性、完整性负责。
以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。
企业债券上市协议书模板
【协议编号】____________________【签订日期】____________________【签订地点】____________________【甲方】（证券交易所名称）【乙方】（发行企业名称）鉴于甲方作为证券交易所，负责企业债券的上市交易及相关监管工作；乙方作为发行企业，拟将其企业债券在甲方上市交易，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：一、债券基本情况1. 债券名称：____________________2. 债券代码：____________________3. 债券面额：____________________4. 债券期限：____________________5. 债券利率：____________________6. 发行价格：____________________7. 实际发行总量：____________________8. 已募集资金数额：____________________9. 主管机关批准文号：____________________二、上市日期1. 甲方根据乙方提交的上市申请文件，经审核同意后，确定上市日期。
2. 上市日期为：____________________三、甲方权利与义务1. 甲方有权根据法律法规、业务规则及本协议约定，对上市债券实施日常监管。
2. 甲方应保证上市交易的公平、公正，维护投资者合法权益。
3. 甲方应依法保护乙方及其他上市债券发行人的合法权益。
四、乙方权利与义务1. 乙方应遵守国家有关法律法规、业务规则及本协议约定，行使权利、履行义务。
2. 乙方应保证上市公告书及其他信息披露的真实性、准确性、完整性。
3. 乙方应按照法律法规、业务规则及本协议约定，及时、准确地披露定期报告和临时报告。
五、上市公告及信息披露1. 乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。
2024年企业债券上市协议模板(二篇)
2024年企业债券上市协议模板[企业名称][企业地址][联系电话][电子邮件][成立日期][银行名称][银行地址][联系电话][电子邮件][日期]尊敬的[银行名称]，感谢您的关注并选择与我们合作。
我们将在此将有关2024年企业债券上市的协议细节列出如下：1.协议目的本协议的目的是规定[企业名称]将与[银行名称]合作，将我方的债券发行上市，以满足企业资金需求，并进一步扩大企业的发展。
2.债券发行规模根据双方协商一致，本次债券发行规模为[债券规模]，发行币种为人民币。
3.债券类型本次债券发行为企业债券，根据市场情况，具体债券品种将在后续协商中确定。
4.债券期限本次债券的期限为[期限]，自发行之日起计算。
5.发行定价发行定价将根据市场情况和[银行名称]的建议，在债券发行前确定并由双方确认。
6.发行费用债券发行所产生的费用包括但不限于发行保荐费、承销手续费、印刷费等，费用由[企业名称]承担。
7.发行安排7.1 我方将委托[银行名称]作为本次债券的保荐机构，负责债券发行的组织和推动。
7.2 [银行名称]将根据市场需求，协助我方制定发行方案、顾问发行文件、评估发行的市场风险，并在各个阶段向相关监管机构报备。
7.3 我方将根据[银行名称]的建议，制定发行时间表，确保债券发行进程的顺利进行。
8.发行结果我方将根据债券发行的结果和市场情况，及时通知[银行名称]，并确保债券发行款项按时划入相关账户。
9.付息和兑付债券的付息和兑付将按照相关法律法规和债券合同的约定进行。
10.违约处理10.1 若我方发生违约行为，[银行名称]有权采取必要的法律手段，保护自身利益。
10.2 若[银行名称]发生违约行为，我方有权采取必要的法律手段，保护自身合法权益。
11.保密条款双方应对在履行本协议过程中获得的对方的商业秘密、机密信息等保密不泄露，并承担因泄露所造成的损失。
12.法律适用和争议解决本协议适用中华人民共和国法律。
双方如发生争议，应友好协商解决。
企业债券上市协议书格式(2篇)
企业债券上市协议书格式甲方：__________乙方：__________鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和《______》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。
第一条本协议中上市企业债券的基本情况如下：债券名称：______________________________________________________;代码：__________________________________________________________;债券面额：______________________________________________________;期限：__________________________________________________________;利率：__________________________________________________________;发行价格：______________________________________________________;实际发行总量：__________________________________________________;已募集资金数额：________________________________________________;主管机关批准文号：______________________________________________.第二条本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。
第三条甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。
第四条乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利、履行义务。
第五条乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。
企业债券上市协议标准范本（三篇）
企业债券上市协议标准范本协议编号：[编号]协议主体：[企业债券发行方名称]协议主体负责人：[负责人姓名及职务]协议签订日期：[日期]一、协议目的本协议旨在明确[企业债券发行方名称]与证券交易所之间关于[企业债券发行方名称]债券上市的各项权利、义务和责任，并约定双方的合作方式和时间。
二、协议内容1. 上市条件[企业债券发行方名称]承诺在符合下列条件的前提下，将其债券申请在证券交易所上市：(1) 符合国家有关上市规定和证券交易所的上市要求；(2) 持有有效的债券发行许可证；(3) 持有有效的备案函；(4) 债券发行规模、期限、利率等符合证券交易所的审核范围；(5) 其他经过证券交易所协商同意的条件。
2. 申请程序(1) [企业债券发行方名称]应在[日期]之前向证券交易所提交上市申请材料；(2) 证券交易所应在[日期]之前完成对上市申请的审核，并向[企业债券发行方名称]提供书面审核意见；(3) [企业债券发行方名称]应在收到审核意见后，按照要求进行补充材料的提供，并按时支付相关费用；(4) 证券交易所应在收到补充材料和相关费用后[日期]之前作出最终的上市决定；(5) 上市决定公告日期为[日期]。
3. 上市后的义务(1) [企业债券发行方名称]应按照相关法律规定和证券交易所的要求，履行上市公司的义务，及时披露、更新信息；(2) [企业债券发行方名称]应按照证券交易所的要求制定、公布相关规章制度，履行相应责任；(3) 证券交易所有权根据法律法规的要求，对[企业债券发行方名称]的履行情况进行监督和执法，并对违规行为进行惩罚；(4) [企业债券发行方名称]应积极配合证券交易所的监督和执法工作，提供相关数据和信息；(5) 双方应保持密切的合作与沟通，及时解决问题。
4. 协议变更本协议的任何变更应经过双方协商一致，并以书面形式进行确认。
经双方签字或盖章后生效。
5. 协议终止(1) 协议期限届满；(2) 双方协商一致终止；(3) 一方严重违反协议条款和义务，经另一方书面通知后，自通知送达之日起[某个期限]内未能改正。
企业债券上市协议书样本
企业债券上市协议书样本1. 引言本文档为企业债券上市协议书样本，旨在规范企业债券的发行和上市流程，保障各方权益，减少风险。
本协议书适用于企业债券的发行方（以下简称“发行方”）与债券托管机构（以下简称“托管机构”）、证券交易所（以下简称“交易所”）之间的合作。
2. 协议内容为达成顺利上市的目的，各方同意按照以下条款执行：2.1 发行方责任发行方需承担以下责任：1.按照相关法律法规和交易所的规定，完善并提交发行申请材料。
2.合理确定发行规模、发行价格、利率和期限等相关事项，并在申请材料中明确说明。
3.提供真实、准确的财务数据和企业信息，确保发行信息的可信度。
4.按时向托管机构提供债券发行相关材料和信息。
2.2 托管机构责任托管机构需承担以下责任：1.审核并确认发行申请材料的合法性、真实性和准确性。
2.监督发行方按照协议要求履行相关义务。
3.将发行方提供的发行信息和相关数据录入债券托管系统，并保证数据的安全性和完整性。
4.协助交易所进行债券上市审核，并及时提供相关材料和报告。
2.3 交易所责任交易所需承担以下责任：1.对发行方提交的债券上市申请进行审核，并作出是否同意上市的决定。
2.将通过审核的债券进行上市挂牌，确保交易的公平、公正和透明。
3.监管上市企业的信息披露，并对违规行为进行处理。
4.提供交易所系统的技术支持，并确保系统的正常运行。
2.4 信息披露发行方在债券发行过程中应遵守信息披露的相关规定，全面、及时地向投资者和市场披露重要信息。
托管机构和交易所有权监督并核实发行方提供的信息披露内容的真实性和完整性。
2.5 保密义务各方在履行本协议过程中，应严格遵守保密义务。
未经其他各方书面同意，不得泄露、传播与协议有关的商业机密和交易信息。
2.6 违约责任任何一方违反本协议约定的，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、终止协议等。
3. 协议生效本协议自各方共同签字之日起生效，在债券发行和上市流程中持续有效。
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(协议范本)
姓名：____________________
单位：____________________
日期：____________________
编号：YW-HT-026389
企业债券上市协议(协议范本) Corporate bond listing agreement
企业债券上市协议(协议范本)
甲方：_________乙方：_________鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和《_________》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。
第一条本协议中上市企业债券的基本情况如下：
债券名称：_________；
代码：_________；
债券面额：_________；
期限：_________；
利率：_________；
发行价格：_________；
实际发行总量：_________；
已募集资金数额：_________；
主管机关批准文号：_________。
第二条本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。
第三条甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。
第四条乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利、履行义务。
第五条乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。
上市公告书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、准确性、完整性负责。
以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。
_________证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不构成对本债券信用的保证。
第六条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。
定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。
乙方应当依照《_________》第五章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。
第七条乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况，以及企业债券信用跟踪评级的变动情况应及时地报告甲方。
第八条乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别或连带责任。
第九条甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
第十条乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。
董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应及时通知甲方。
第十一条乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市初费按上市总额的0.01％缴纳，最高不超过_________元，上市月费的标准为：以债券上市总额_________元为基数，每月交纳_________元，每增加_________元，
月费增加_________元，最高不超过_________元。
乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费，并自上市日的第二个月起至终止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到交款通知后，划交甲方指定帐号。
第十二条甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。
乙方如通过甲方兑付该债券，应在派息兑付前4日将兑付款项划交甲方指定帐号，同时须向甲方支付兑付费用，具体金额另行商定。
第十三条乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的，无须再交纳上市初费；上市债券被除牌的，已经交纳的上市费不予返还。
第十四条甲方无须对债券上市交易所产生的任何直接或间接损失承担责任。
第十五条乙方违反本协议的约定，甲方可视其情节轻重采取下列一项或多项措施：
1．警告；
2．征收五万元以下惩罚性违约金；
3．责令限期改正；
4．停牌或除牌；
5．法律、法规、规章、业务规则授权甲方采取的其他措施。
第十六条国家法律、法规、规章、政策发生重大变化，致使本协议无法履行或完全履行时，甲乙双方应当重新签订协议或补充协议。
第十七条本协议未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则处理。
法律、法规、规章及业务规则没有规定的，当事人双方可协商补充本协议。
补充协议属本协议的组成部分，与本协议具同等法律效力。
第十八条本协议履行过程中，如有争议，双方应协商解决，协商不成时，提交
中国国际经济贸易仲裁委员会_________分会仲裁。
第十九条本协议自签字盖章之日起生效。
第二十条本协议文本一式四份，当事人各执二份，每份文本具有同等法律效力。
甲方（公章）：_________乙方（公章）：_________法定代表人（签字）：_________ 法定代表人（签字）：__________________年____月____日_________年____月____日
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