个人投资者风险承受力调查问卷
风险承受能力调查问卷个人版本
风险承受能力调查问卷（个人版本）依据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等法律法规，规范湘财基金管理有限公司（以下简称“湘财基金”）的销售行为，满足基金和相关产品销售适当性的要求，切实保障基金投资者的权益，现对投资者的风险承受能力进行评估。
请投资者完成以下风险调查问卷。
本调查问卷旨在协助个人投资者了解自身对投资风险的承受能力，协助投资者选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合投资者的风险承受能力。
风险承受能力评估是湘财基金向投资者履行适当性管理职责的一个环节，其目的是使湘财基金所提供的金融产品或金融服务与投资者的风险承受能力等级相匹配。
以下问题是用来协助评估个人投资者自身的投资属性与风险承受度。
本调查问卷结果可能不能完全呈现投资者在面对投资风险的真正态度，但可以提供给投资者一些衡量自身风险承受力的指标。
重要提示：投资者应确认在进行本调查问卷时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于湘财基金根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为做出表面是否匹配的检查和提示。
如投资者在进行本调查问卷时存在欺诈、隐瞒或其他不实陈述而导致本调查问卷结果与投资实际情况不符，湘财基金不承担任何责任，并有权拒绝向其销售产品或提供服务。
本次调查不构成任何投资建议，也不对投资者的投资决策形成实质影响。
湘财基金向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代投资者的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
与金融产品或者金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由投资者自行承担。
当投资者各项情况发生重大变化时，应及时将变化信息主动告知湘财基金，并重新进行风险承受能力评估，以确保投资者的投资决定与投资者可承受的风险程度相匹配。
风险承受能力调查问卷（个人版本）投资者姓名：基金帐号：（新开户免填）本次风险承受能力调查问卷为单项选择，请圈出您的选项：一、财务状况：1.您的年龄情况是：A.18周岁以下B.18周岁至25周岁C.25周岁至50周岁D.50周岁至65周岁E.65周岁以上2.您的主要收入来源是：A.无固定收入B.利息、股息、转让证券等金融性资产收入C.出租、出售房地产等非金融性资产收入D.生产经营所得E.工资、劳务报酬3．您的家庭可供支配的年收入为（折合人民币）：A.50万元以下B.50万（含）至100万元C.100万（含）至500万元D.500万（含）至1000万元E.1000万元人民币以上（含）4．您家庭预计进行证券投资基金的资产占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：A．10%以下B．10%（含）至30%C．30%（含）至50%D．50%（含）至70%E．70%以上（含）5．您是否有尚未清偿的数额较大的债务。
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)
私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。
谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。
个人投资者风险承受力调查问卷
个人投资者风险承受力调查问卷尊敬的客户:为贯彻中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》等法规，作为资产管理人，我司应履行为投资者的风险承受能力进行调查和评价的义务，并且定期或不定期地提示投资者进行风险承受能力调查的更新，请您准确填写以下问卷并在相关资料有变动时适时更新您的风险承受能力。
请结合您的具体情况，如实填写以下内容。
（以下均为单项选择，请在相应选项“□”中打“√”）一、您的年龄在以下哪个范围？□1)30岁以下（4 分）□2)30岁至40岁（10 分）□3)40岁至50 （ 8分）□4)50岁至60 （6分）□5)60岁以上（2分）二、您目前家庭年收入是多少？□1) 10 万元以下（2 分）□2) 10万元至30万元（4 分）□3) 30 万元至60万元（6 分）□4) 60万元至100万元（8 分）□5) 100 万元以上（10 分）三、您是否有过股票、基金或理财产品的投资经历，如有投资时间是多长？□1) 没有（2 分）□2) 有，但是少于1 年（4 分）□3) 有，在1－3 年之间（6 分）□4) 有，在3－5 年之间（8 分）□5) 有，长于5 年（10 分）四、您目前已投资的股票或者基金的市值，占您家庭所拥有的总资产比重是多少？（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产实业等）□1) 0-10% （10 分）□2) 10%-20% （8分）□3) 20%-50% （6 分）□4) 50%-80% （4 分）□5)80%-100% （2 分）五、您投资理财的主要用于什么目的？□1)补贴家用（2 分）□2) 养老（4 分）□3) 子女教育（6 分）□4) 资产增值（8 分）□5) 家庭富裕（10 分）六、您计划中的投资期限是多长？□1) 没有期限，想短炒一把（2 分）□2) 少于1 年（4 分）□3) 1-3 年（6 分）□4) 3-5 年（8 分）□5) 5 年以上（10 分）七、您希望获得的年收益率是多少？□1) 相当于储蓄存款收益率（2 分）□2) 相当于通货膨胀率（4 分）□3) 高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可（6 分）□4) 接近或相当于股票市场平均收益率（8 分）□5) 大大超过股票市场平均收益率（10 分）八、以下几种投资模式，您更偏好哪种模式？□1) 收益只有5%，但不亏损（2 分）□2) 收益15%，但可能亏损5% （4 分）□3) 收益是30%，但可能亏损15%（6 分）□4) 收益50%，但可能亏损30% （8 分）□5) 收益100%，但可能亏损60% （10 分）九、投资有风险，在市场大幅波动中，有些投资品的价格短期内可能大幅下跌。
个人投资者风险承受能力测试
个人投资者风险承受能力测试（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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投资者风险承受能力调查问卷(适用于个人客户)
投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（个人）尊敬的投资者：本问卷旨在协助投资者了解自身对投资风险的承受能力，为保护您的合法权益，请真实、准确、完整地填写本问卷，如因存在欺诈、隐瞒或其它不实陈述而导致调查结果与实际情况不符的，本基金管理人不承担任何责任。
投资者应购买与其风险偏好相适应的基金产品，若所选择基金产品的风险等级高于其风险承受能力，经提示后仍选择投资的，视为投资者已充分了解该投资风险并愿意承担相应的风险。
（以下均为单选）基本信息：您的姓名：联系方式：证件类型：证件号码：年龄：学历：职业：评分标准：使用说明：本调查问卷共10道题，每道题有A、B、C、D、E五个选项，对应分值依次为2分、4分、6分、8分、10分。
免责声明：本调查问卷系根据业内通行做法设计，目的是根据被调查人填写问卷时所提供的信息评估其风险偏好，以此作为被调查人投资基金产品的参考，投资者需对其填写信息的真实性、准确性负责，并自行承担投资风险。
本调查问卷及评价结果仅供参考，本基金之管理人不对调查问卷的准确性及全面性负责，并有权根据需要调整调查问卷的内容及评价标准。
评估结果：经过我们测试，您共得分_________分，您属于（□保守型□稳健型□平衡型□成长型□进取型）投资者。
投资人承诺：（请投资人抄写）（本人承诺以上所填全部信息为本人真实的意思表示，接受贵司评估意见，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。
）___________________________________________________________________________ ____________投资人签章：经办人签章：募集机构签章：测评日期：年月日测评地点：。
投资风险承受能力测试调查问卷(自然人)模版
投资风险承受能力测试调查问卷（自然人）根据中国证券监督管理委员会的相关规定，请您填写以下评估问卷，我公司承诺对您的个人资料进行保密。
请营业部开户柜员根据调查结果认真填写:营业部：日期：客户名称：客户号：一自然情况1 年龄□18以下/75岁以上□55-74岁□36-54岁□18-35岁2 婚姻状况□已婚无子女□已婚有子女□未婚3 文化程度□研究生及以上□大本/大专□大专以下二工作情况1 在职情况□在职□退休□无业2 岗位性质□单位主管□部门主管□一般员工及其他3 单位类别□公务员、金融单位□大型企业□中小型企业及其他三资产收入情况1 个人年收入□20万以上□20-10万□10-5万□5万以下2 房产□一套以上无贷□按揭＜50% □按揭＞50% □租住四投资经验股龄（操作账户开始算）□2年以上□1-2年□0-1年□无五风险偏好1、以下哪项是适合您的投资目的？□A.不希望本金承担风险□B.希望保守投资，回报高于定期存款□C.希望以平衡的投资方式，寻求资金的较高收益和成长性□D.希望赚取高回报，能接受为期较长期间的负面波动，包括本金损失2、当投资有风险投资产品时，您愿意接受下列哪项投资年限？□A.1年以上□B.半年至1年□C.1个月至半年□D.少于1个月3、您如何评价自己对有风险投资产品的投资经验？（有风险投资产品包括股票、基金、外币、商品、结构投资产品、认股权证、期权、期货和投资连接保险计划等）□A.基本没有经验：除存款、国债，几乎没有其他投资经验□B.投资经验非常丰富：是活跃且有经验的投资者，希望自己进行投资决策□C.投资经验高于平均水平：清楚知道自己的风险偏好，并能选择对应的产品□D.对所投资的产品大概了解：有一些投资经验，但希望得到专业人士的进一步帮助4、假设你在一只股票上投资了10000元，但一个星期中亏了15%，你看不出是什么原因，大盘也没有跌这么多，你会怎么办？□A.认为这是正常的，不做任何调整□B.卖掉一半□C.补仓□D.等着价格反弹再卖掉5、当您进行投资时，您能接受一年内损失多少？□A.能够承受本金50％以上亏损□B.能够承受本金10％以内的亏损□C.能够承受本金20-50％的亏损□D.不能够承受本金损失调查结果：投资人的风险承受能力□低□较低□较高□高客户评估确认：依据诚实守信的原则，本人如实填写了本问卷。
投资者风险测评问卷(个人版)及评分标准
投资者风险测评问卷（个人版）投资者姓名：填写日期：身份证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能力，进而为您挑选更适合的投资产品。
衷心感谢您对【涌泉（深圳）资本管理有限公司】的支持与信任。
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金产品类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金产品与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低私募基金产品的固有风险。
同时，与私募基金产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示贵您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的私募基金产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√” ）1、您的主要收入来源是：A、工资、劳务报酬B、生产经营所得C、利息、股息、转让等金融性资产收入D、出租、出售房地产等非金融性资产收入E、无固定收入2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）：A、50 万元以下B、50—100 万元C、100—500万元D、500—1000万元E、1000万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为：A、小于10%B、10%至25%C、25%至50%D、大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A、没有B、有，住房抵押贷款等长期定额债务C、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D、有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：A、有限：基本没有金融产品方面的知识B、一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验：A、没有经验B、少于2 年C、2至5年D、5至10年E、10 年以上8、您计划的投资期限是多久：A、1 年以下B、1至3年C、3至5年D、5 年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种：A、债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B、股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C、期货、期权等金融衍生品D、其他产品10、以下哪项描述最符合您的投资态度：A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资A 预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B 预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
个人投资人风险承受能力调查问卷
个人投资者风险承受能力测评调查问卷温馨提示：基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。
1、您的年龄是：A、25岁以下B、25-34岁C 、35-44岁D、45岁及以上2、您的生活情况是：A、单身或结婚不久，没有子女，父母尚在，无需赡养B、已婚未育，父母已退休C、已婚已育，有稳定持续的收入D、子女尚小，父母需要赡养，家庭负担较重3、您目前的年收入状况是：A、100万以上，有自己的事业和长期的理财计划B、50万至100万，配置稳定的养老保险计划C、五万以上并且进行一定数量投资D、每月月光，无投资行为，4、您投资基金的目的是：A、资金充裕，追求暴利B、希望基金的回报能覆盖近期内准备购置的固定资产C 、长期持有，稳定增值，D、抵消通胀损失，获取略高于银行的利息5、对于自己投资经验的评价：A、大部分投资于股票、期货、外汇等高风险产品，投资经验丰富B、资产讲究配置，存款、国债、股票、基金比例适中C、资产以存款为主，投资以银行推荐的固定收益为主D、几乎没投资经验6、您目前投资的非保本投资产品，占您可投资资产（不包括自住物业）的百分之几：A、大于30%B、20%至30%.C、10%至20%D、小于10%7、当投资于非保本产品时，您会愿意接受下列哪项投资年限：A、3年以上B、2到3 年C、1年以上D、1年以内8、一般情况下，在您每月的家庭收入中，有多少比重可用作投资（储蓄存款除外）：A、大于30%B、小于30%至15%C、小于15%D、几乎没有9、为满足流动性需求，您是否会要求撤回您的投资：A、1年内不会抽回投资B、3年内，我必须撤回全部投资C、在3年内，我需要撤回本人投资的50%以上D、1年内，我必须撤回50%以上的投资。
10、以下哪种描述最适合用于形容您对投资收益的态度：A. 我愿意承受较高风险，即使本金有风险我也能接受B. 为追求较高回报，我可以承受一定风险，但本金不能损失超过20%。
基金投资者风险测评问卷参考模板(个人版)
基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版）投资者姓名：填写日期：风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
1、您的主要收入来源是A.工资、劳务报酬B. 生产经营所得C.利息、股息、转让等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E 无固定收入2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A. 50 万元以下B. 50—100 万元C. 100—500 万元D. 500—1000 万元E. 1000 万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A. 小于10%B. 10%至25%C. 25%至50%D. 大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是A. 没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D. 有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为：A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B.购买过债券、保险等理财产品C.参与过股票、基金等产品的交易D.参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A.没有经验B.少于2 年C.2 至5 年D. 5 至10 年E.10 年以上8、您计划的投资期限是多久？A. 1 年以下B. 1 至3 年C. 3 至5 年D.5 年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C. 期货、期权等金融衍生品D. 其他产品或者服务10、以下哪项描述最符合您的投资态度？A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资A 预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B 预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
投资者风险承受能力评估问卷模版
投资者风险承受能力评估问卷模版投资者风险承受能力评估是金融市场中常见的一种风险管理工具，可以帮助投资者了解自己承受风险的能力和偏好，并根据自身情况选择适合自己的投资产品。
本文即为投资者风险承受能力评估问卷模版，供投资者参考并自行填写。
个人基本信息1.姓名：___________________________2.性别：（）男（）女3.年龄：___________________________4.教育程度：（）高中及以下（）大专（）本科（）研究生及以上5.职业：___________________________6.年收入：（）10万元以下（）10-30万元（）30-50万元（）50万元以上7.家庭资产：（）500万元以下（）500-1000万元（）1000-5000万元（）5000万元以上投资经验1.您是否有投资经验？（）有（）没有2.如果有投资经验，请填写以下信息：–投资时间：___________________________–投资产品：–投资金额：（）10万元以下（）10-30万元（）30-50万元（）50万元以上–投资收益率：（）低于5% （）5-10% （）10-20% （）20%以上–投资期限：（）1年以下（）1-3年（）3-5年（）5年以上3.您是否曾经遇到过投资损失？（）是（）否4.如果遇到过投资损失，您是否清楚损失的原因？（）完全清楚（）有一定了解（）不清楚5.您认为您遇到投资损失的原因是什么？（）行情波动（）市场风险（）投资方案不当（）其他（请注明）_________________________投资态度1.您对投资的风险承受态度是（）非常谨慎（）谨慎（）一般（）相对大胆（）非常大胆2.您是否接受过投资风险教育？（）是（）否3.如果接受过投资风险教育，请填写以下信息：–教育机构名称：___________________________–教育时间：___________________________–教育内容：（请简述）_________________________投资目的1.您的投资目的是什么？（）资产保值（）资产增值（）利用闲置资金（）资本运作（）其他（请注明）_________________________2.您的投资周期是多久？（）1年以下（）1-3年（）3-5年（）5年以上3.投资中，您更看重哪一方面？（）安全性（）流动性（）收益性风险偏好1.您对可能面临的投资收益和风险是（）等比例看待（）偏向收益（）偏向风险2.对理财产品收益和风险的期望收益率和承受能力，请您从以下选项中选择：–风险偏好大，期望高收益，可承受的最大损失在总投资中为（）%–风险偏好中等，希望收益平稳，可承受的最大损失在总投资中为（）%–风险偏好小，对收益要求不高，可承受的最大损失在总投资中为（）%总结以上就是投资者风险承受能力评估问卷模版，供投资者参考并自行填写。
风险承受能力调查问卷(自然人)
风险承受能力调查问卷（自然人）客户姓名：____________ 证件号码：_____________________________尊敬的客户：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对资金管理及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更合适投资的产品。
衷心感谢您对冀商资本管理有限公司的支持与信任。
重要提示：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。
2、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示，本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。
3、投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。
无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。
4、本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。
投资人得分越高，说明投资者的风险能力越强。
首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□，否□如选择是，请您确认符合以下哪种条件：□金融资产不低于300万元（金融资产包括银行贷款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）□最近三年个人年均收入不低于50万元□投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）1.你目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：（）A：有较大数额未到期负债（2份）B:收入和支出相抵（4分）C：有一定积蓄（6分）D：有较为丰厚的积蓄并有一定的投资（8分）E：比较富裕且有相当的投资（10分）2.您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少：（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）（）A：80—100%（2分）B：50—80% （4分）C：10—20% （8分）D：0—10% （10分）3.您的年收入是多少：（）A、20万元以下（2分）B、20万元至50万元（4分）C：20万元至150万元（6分）D：150万元至500万元（8分）E：500万元以上（10分）4.您计划中的投资期限是多长：（）A、少于1年（2分）B、1—2 年（4分）C、2—3年（6分）D、3—5年（8分）E、5年以上（10分）5.您是否有过基金专户、劵商理财计划、信托计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：（）A、没有（2分）B、有，但是少于1年（4分）C、有，在1—3年之间（6分）D、有，在3—5年之间（8分）E、有，长于5年（10分）6.您投资基金专户、劵商理财计划、信托计划等产品主要用于什么目的：（）A、平时生活保障、赚点补贴家用（2分）B、养老（4分）C、子女教育（6分）D、资产增值（8分）E、家庭富裕（10分）7.您希望获得的年收益率是多少：（）A、相当于储蓄存款收益率（2分）B、相当于通货膨胀率（4分）C、高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可（6分）D、接近或相当于股票市场平均收益率（8分）E、大大超过股票市场平均收益率（10分）8.以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：（）A、收益只有5%，但不亏损 (2分)B、收益15%，但可能亏损5%（4分）C、收益是30%，但可能亏损15% （6分）D、收益50%，但可能亏损30% （8分）E、收益100%，但可能亏损60% （10分）9.如果您的股票型基金投资暂时亏损了30%，你怎么办：（）A、无法承受风险，准备赎回或卖掉（2分）B、3个月到6个月之内如果还是亏损30%，就准备赎回或卖掉（4分）C、1年之内还是亏损30%，就准备赎回或卖掉（6分）D、2—3年之内都可以持有，等待机会（8分）E、没关系，可以长期持有，等待机会（10分）10.您的家人或朋友认为您在投资中是什么样的风险承担者：（）A、无法承受风险（2分）B、虽然厌恶风险但愿意承担一些风险（4分）C、在深思熟虑后愿意承担一定的风险（6分）D、敢冒风险，比较激进（8分）E、爱好风险，相当激进（10分）□本人接受调查问卷的结果：________________________。
个人投资者风险承受能力测试问卷三篇
个人投资者风险承受能力测试问卷三篇篇一：个人投资者风险承受能力测试问卷客户姓名联系电话基金账号或交易账号（新开户免填）对于个人投资者风险承受能力的分析评价主要从两个方面来进行，一方面是风险承受能力客观条件测评，另一方面是风险承受能力主观态度测评。
选择题问卷：A.1、您的年龄是：（）B.A．30岁以下C.B．30岁（含）至40岁D.C．40岁（含）至50岁E.D．50岁（含）至60岁F.E．60岁（含）以上G.给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
H.2、您的职业稳定性如何：（）I.很稳定J.较稳定K.不稳定L.极不稳定M.无业N.给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
O.3、您所供养的人数：（）P.未婚Q.双薪无子女C．1-2人D．3-4人E．4人以上给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
4、您目前的置产状况如何：（）投资不动产自住不动产，无房贷自住不动产，有房贷收入稳定，无不动产收入不稳定给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
5、您投资于有风险的投资品的经验如何：（）A．8年以上B．4至8年C．1至4年D．1年以内E．无给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
6、您对投资所能容忍的亏损范围：（）A．25%（含）以上B．15%（含）-25%C．10%（含）-15%D．0-10%E．不能容忍任何损失给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
7、您的投资目标是什么：（）长期投资赚取高收益短期投资赚取价差保证每年有一定的现金收益投资收益率只要能抵御通货膨胀就行只要投资能够保本保息，即使低于通胀率也行给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
8、假设您的某项投资突然亏损15%以上，你将：（）加码摊平等待反弹卖掉一半卖掉停损预设停损点给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。
私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷(个人)
私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷（个人）尊敬的投资者：为了更好地为您提供投资服务，本公司制定了本风险评估和承受能力调查问卷。
请您根据实际情况如实填写，我们会根据您填写的信息，判断您的投资风险承受能力和风险评级，为您提供更加个性化、精准的投资建议。
您所填写的信息将严格保密，仅用于评估风险和提供服务。
一、个人基本情况1、姓名：2、性别：3、年龄：4、婚姻状况：5、居住地：二、投资经历及知识1、您是否曾经购买过私募基金？如果有，请说明购买时间和投资金额。
2、您是否有股票、基金等证券投资经验？3、您对于股票、债券和房地产市场的了解程度如何？4、您对于私募基金的投资知识了解程度如何？5、您是否了解过其他投资产品，如期货、外汇等？三、投资风险承受能力1、您在当前家庭及个人财务状况下，为私募基金的风险损失能承受的最大亏损程度是多少？2、您能接受的持续亏损期是多久？3、您目前的资产配置中，私募基金占总资产的比重是多少？（如果没有购买过私募基金，请填写0）4、你的投资目标是？A、保本B、稳健增长C、高风险高收益5、您的投资期限是多长时间？（包括持有期和退出期）6、您是否有在资产配置中保留一定的现金流量，以应对可能的阶段性资金需求？7、请对以下各项风险承受程度给出评价：A、市场风险B、流动性风险C、信用风险D、利率风险E、汇率风险8、您是否有其他需要考虑的因素？四、个人投资意愿1、您目前是否有购买私募基金的投资打算？如果有，请说明购买金额和购买时间。
2、私募基金需满足哪些投资要求才会引起您的兴趣？3、您参考哪些方面的信息来做出投资决策？以上是本公司的风险评估和承受能力调查问卷，请尽量填写详细的信息，以便我们更加准确地为您量身定做投资方案。
谢谢您的配合！。
投资风险承受能力测试调查问卷(机构)模版
投资风险承受能力测试调查问卷（机构）模版尊敬的受访者（机构）：本份问卷调查目的在于了解贵机构对投资风险承受能力的认知和自我评估情况，从而为贵机构制定更加合适的投资策略提供参考。
本问卷所收集的数据将仅用于研究用途。
请您认真回答以下问题，以您的实际情况为准，保证真实性和客观性。
一、基本信息1.贵机构所属行业：2.成立时间：3.注册资本：4.贵机构从业人员数量：5.所管理资产规模：二、投资方面6.贵机构目前的资产配置情况是怎样的？A.主要投资于风险偏好较高的股票等权益类资产。
B.主要投资于相对稳健的债券、货币市场等固定收益类资产。
C.主要投资于风险偏好较低的房地产、基础设施等实物资产。
D.其他（请具体说明）：7.贵机构投资产品的期限主要集中在哪些区间？A.0-1年B.1-3年C.3-5年D.5年以上8.在过去的一年中，贵机构的投资收益如何？A.超过了同期市场平均水平。
B.和同期市场平均水平相当。
C.低于同期市场平均水平。
9.贵机构选择投资产品时，更注重的是？A.风险B.收益C.流动性D.其他（请具体说明）：三、风险承受能力10.您认为贵机构对投资风险承受能力的自我评估结果是？A.能够承受高风险的投资。
B.能够承受中等风险的投资。
C.只能承受低风险的投资。
11.请问您如何理解“投资风险”？A.投资本金可能无法收回。
B.投资回报可能低于预期。
C.投资对象可能存在流动性问题。
D.不确定因素可能导致投资产生损失。
12.请问贵机构在投资风险控制方面采取了哪些措施？A.制定风险控制计划或制度。
B.建立风险管理团队或部门。
C.通过分散投资来控制投资风险。
D.对不同类型的投资产品分别设定风险标准。
E.其他（请具体说明）：13.如果贵机构所投资组合的整体回报率落后市场，贵机构会考虑什么样的投资策略调整？A.适度提高投资组合中风险资产的占比。
B.适度降低投资组合中风险资产的占比。
C.优化投资产品的组合结构。
D.置换风险收益比低的投资产品。
建行投资风险调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资风险承受能力，以便为您提供更合适、更专业的投资建议和服务，请您在百忙之中抽出宝贵时间，填写以下问卷。
您的个人信息和投资偏好将严格保密，请您放心填写。
一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18-25岁（2）26-35岁（3）36-45岁（4）46-55岁（5）56岁以上3. 您的职业：（1）企业职员（2）公务员（3）自由职业者（4）学生（5）其他4. 您的月收入：（1）5000元以下（2）5000-10000元（3）10000-20000元（4）20000-50000元（5）50000元以上二、投资经验与偏好5. 您的投资经验：（1）无（2）1-3年（3）3-5年（4）5年以上6. 您在投资中主要关注以下哪些方面？（可多选）（1）收益（2）风险（3）流动性（4）投资期限（5）投资品种7. 您的投资偏好：（1）保守型（2）稳健型（3）平衡型（4）进取型（5）激进型三、风险承受能力8. 您对以下风险类型的承受程度如何？（1）市场风险（2）信用风险（3）流动性风险（4）操作风险（5）其他风险请在以下选项中选择最符合您的答案：（1）非常能承受（2）能承受（3）一般（4）不能承受（5）非常不能承受9. 您在投资过程中遇到以下情况时的应对策略：（1）投资收益低于预期（2）投资收益高于预期（3）投资本金遭受损失（4）投资产品到期无法赎回请在以下选项中选择最符合您的答案：（1）立即赎回（2）继续持有（3）调整投资组合（4）咨询专业人士（5）其他四、投资目标与预期10. 您的投资目标：（1）保值增值（2）稳健收益（3）高风险高收益（4）为子女教育、婚嫁等储备资金（5）退休养老11. 您对投资收益的预期：（1）低收益（2）中低收益（3）中等收益（4）中高收益（5）高收益五、其他12. 您对以下投资产品的了解程度如何？（可多选）（1）股票（2）债券（3）基金（4）银行理财产品（5）信托（6）保险（7）其他13. 您是否愿意接受建行提供的投资咨询服务？（1）非常愿意（2）愿意（3）一般（4）不愿意（5）非常不愿意感谢您抽出宝贵时间填写此问卷！我们将根据您的回答为您提供更符合您需求的投资建议和服务。
个人客户风险评估问卷
个人客户风险评估问卷 TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-个人投资者风险承受能力调查问卷填写须知亲爱的投资者：本问卷旨在了解您可承受的风险程度，借此协助您选择合适的产品类别，以符合您的风险承受能力。
风险评估是本平台向您提供的适当性服务的一个环节，为了保障您的权益，请协助回答下列问题，这些问题将有助于分析您对金融工具及投资目标的相关风险的态度，请您认真、客观地填写以下问卷，并签字确认您的真实意愿表达无误，谢谢配合。
重要提示：◆本平台理财计划有投资风险，在投资产品前，请投资者确保完全明白此类投资产品的性质、其中涉及的风险以及投资人自身情况后，谨慎投资。
◆您需认知、了解并同意，如您提供不准确及/或不完整的资料，及/或不提供特定资料，则可能对您投资风险承受能力的评估带来影响。
◆风险承受能力评估等适当性服务并不能取代您自身的投资判断，也不会降低产品固有风险。
同时，与产品相关投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
◆任何预期收益、预计收益、测算收益或类似表述均属不具有法律约束力的用语，不代表投资者可能获得的实际收益，亦不构成本平台对投资产品的任何收益承诺。
◆本平台承诺：对于您填写的个人信息，本平台将严格按照法律法规规定承担保密义务，除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询的以外，本平台不向任何第三方透露您的信息，或将相关信息用于违法、不当用途。
◆风险提示：投资需承担各类风险（如市场风险、信用风险、流动性风险等），可能遭受资金损失。
◆本次评估问卷属本平台内部测试使用，仅供投资者参考，具体投资决策由投资者自行决定。
本人已经认真阅读了上述调查问卷填写须知，并决定：1.接受问卷调查□2.放弃问卷调查□投资者风险承受能力调查问卷1、您的年龄是（）A、高于60岁（1分）B、51-60岁（2分）C、18-30岁（3分）D、31-50岁（4分）2．您家庭的收入稳定状况：（）A、家庭收入不稳定，日常开支有赖于各项不稳定收入（1分）B、具有稳定收入，刚好能够覆盖日常开支（2分）C、具有稳定收入，日常开支后有20%以内的结余（3分）D、具有稳定收入，日常开支后有20%～50%的结余。
基金投资者风险测评问卷(个人版)
附表2-1：《基金投资者风险测评问卷（个人版）》基金投资者风险测评问卷（个人版）投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购/申购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
1、基本信息（1）您的年龄介于（）A 36-45岁B 46-55岁C 25-35岁D 56-65岁E 65岁以上或25岁以下（2）您的学历（）A 硕士及以上B 本科C 中专或大专D 高中或初中E 小学及以上（3）您的主要收入来源是（）A 利息、股息、转让等金融性资产收入B 出租、出售房地产等非金融性资产收入C 生产经营所得D 工资、劳务报酬E 无固定收入（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
）2、财务状况（4）您的家庭可支配年收入（折合人民币）为？（）A 1000万元以上B 500-1000万元C 100-500万元D 50-100万元E 50万元以下（5）一般情况下，您的家庭月收入中，可用于投资（储蓄存款除外）的比例为？（）A 高于50%B 介于25%至50%C 介于10%至25%D 介于0%-10%E 0%（6）您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是A 没有B 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务C 有，住房抵押贷款等长期定额债务D 有，亲戚朋友借款E 有，个人独资企业或个体工商户的债务3、投资知识（7）您的投资经验可描述为（）A 参与过PE、VC等股权产品的交易B 参与过权证、期货、期权等产品的交易C 参与过股票、基金等产品的交易D 购买过债券、保险等理财产品E 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（8）、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？（）A 10年以上B 5至10年C 2至5年D 2年以下E 没有经验4、投资目标（9）对于投资期限，您一般有什么要求？（）A 不太在意投资期限，希望能有相匹配的长期收益B 5年以上C 3至5年D 1至3年E 1年以下（10）以下哪项描述最符合您的投资态度？A 希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失B 寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失C 尽管会担心投资价值的波动，但能够接受小幅度的投资亏损D 保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动E 厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报5、风险偏好（11）假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
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个人投资者风险承受力调查问卷
尊敬的客户：
根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销售适用性指导意见》等法规的要求，我司作为基金销售机构，应当为基金投资者的风险承受能力进行调查和评价的服务，并且定期或不定期地提示基金投资者进行风险承受能力调查的更新。
为此，我司制作了《个人投资者风险承受力调查问卷》对您的风险承受能力进行评测，请您根据实际情况如实填写。
1、您属于那个年龄阶层
岁以上/20岁以下
至60岁
至30岁
至40岁
至50岁
2、您家庭的年收入是多少
万元以下
万元至10万元
万元至20万元
万元至50万元
万元以上
3、请问您投资金融产品的时间有多长
A.没有
B.有, 少于1年
C.有, 1-5年之间
D.有, 5-10年之间
E.有, 超过10年
4、您家庭月收入的多少百分比进行流动性非常强的资产投资(流动性
非常强的资产指银行储蓄(活期存款、定期存款)、保本型产品、货币型基金等)
A.小于10%
%-30%
%-50%
%-90%
E.大于90%
5、如果您有一笔闲散资金, 您计划偏好投资于那种产品
A.现金、存款、货币型基金
B.债券、债券型基金
C.外币、结构型产品、投资型保单
D.股票、偏股型基金
E.金融衍生品(期权、期货、认股权证等)
6、如果您进行一项具有价值波动性的金融资产投资, 由于一般证券投资都存在风险, 在未来三个月内, 您能够接受的资产损失或缩水情况
A.不能亏损
%
%-30%
%-50%
E.甚至更高
7、若有临时且非预期的事件发生时, 请问您的备用金相当于您多长时间的家庭开销
A.月光族
个月以下
C.介于3个月至6个月
D.介于6个月至1年
年以上
8、一般而言, 投资持续期越长, 金融资产价值的波动性增大, 您通常可以接受的持有期间是多久
个月以内
个月以内
个月以内
个月以内
E.超过12个月
9、您计划什么时候开始动用投资本金及投资收益
A.随时动用
个月以内
年以内
年以内
E.盈利不计入本金, 随时提取盈利
10、作为一个投资者, 和其他人相比, 你怎么评估你的投资经验
A. 基本没有经验, 主要是银行存款或是定期存款
B. 比平均水平低
C. 平均水平
D. 比平均水平高
E. 非常有经验
结果:您必须先回答以上10个问题
A B C D E 第一题12345第二题12 3 4 5第三题12345第四题12345第五题1 2 345第六题12345第七题1 2 345第八题12345第九题12345第十题12345
评分标准:
高于40分为激进型(高风险承受者)； 33－40分之间为积极型(中高风险承受者)；
26－32分之间为稳健型(中风险承受者)；20－25分之间为保守型(中低风险承受者)；20分以下为安逸型(低风险承受者)。
中高风险、高风险承受者适合购买股票型基金。
中等风险承受者适合购买混合型基金。
中低风险、低风险承受者适合购买债券型基金和货币型基金。
您的分数为：风险等级为：
测试结果:
激进型(高风险承受者)
特点: 具备股票市场投资经验和长期投资目标；无需从投资中获得稳
定的现金流；渴望较高的投资收益, 并愿意为此承担较大的风险。
适合投资的基金产品: 适合投资所有类型的基金产品, 涵盖高风险、
中高风险、中风险、中低风险、低风险。
积极型(中高风险承受者)
特点: 具备丰富的股票市场投资经验, 投资期限偏重长期, 在投资
收入和长期资本增值之间更倾向于资本增值, 希望在风险适中的情
况下获得可观的收益回报。
适合投资的基金产品: 不适合高风险的基金产品, 但适合投资于中
高风险、中风险、中低风险和低风险基金产品。
稳健型(中等风险承受者)
特点: 具备一定的股票市场投资经验, 投资期限偏重中长期, 注重
稳定的投资收入和长期资本增值之间的平衡, 希望在风险较小的情
况下获得一定回报。
适合投资的基金产品: 不适合高风险、中高风险的基金产品, 但适合
投资于中风险、中低风险和低风险基金产品。
保守型(中低风险承受者)
特点:仅具备有限的股票市场投资经验, 投资期限偏重短中期, 希望
从投资中获得稳定的现金流；最关心投资的账面价值是否受损, 对
投资回报的要求不高。
适合投资的基金产品: 适合投资于低风险、中低风险的基金产品。
安逸型(低风险承受者)
特点:不具备或仅具备较少的股票市场投资经验, 投资期限偏重短期, 希望从投资中获得较少的投资收益；最关心投资资金的安全性, 对
投资收益的要求低。
适合投资的基金产品: 适合投资于低风险的基金产品。
投资者声明：
1、本人已知悉本问卷的设计方法和评价说明，以及贵公司旗下基金的风险等级；
2、本人愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答；
3、如本人所选择的基金产品风险等级超过我司的风险承受能力等级
时，本人确认此投资行为为本人真实意愿行为，并愿意自行承担该基金产品带来的投资风险。
投资者签名：
代理人签名（如有）：
日期：年月
日。