证券期货业信息安全事故报告
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法标准版本
文件编号：RHD-QB-K8313 （管理制度范本系列）编辑：XXXXXX查核：XXXXXX时间：XXXXXX证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法标准版本证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法标准版本操作指导：该管理制度文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。
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第一章总则第一条为了规范证券期货业信息安全事件的报告和调查处理，减少信息安全事件的发生，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。
第二条证券期货业信息安全事件是指证券期货业信息系统运行异常或者数据损毁、泄露，对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成不良影响的事件。
第三条证券期货业信息安全保障责任主体发生信息安全事件后，应当按本办法规定进行报告和调查处理。
前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。
第四条核心机构、经营机构发生信息安全事件后，应当及时、准确、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。
第五条信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、尊重科学、客观公正、及时稳妥的原则。
第六条发生信息安全事件的核心机构和经营机构应当对事件进行内部调查，追究责任，采取整改措施。
第七条中国证监会及其派出机构依据本办法规定对核心机构、经营机构的信息安全事件进行调查处理。
第八条信息安全事件相关的核心机构、经营机构、软硬件产品或者技术服务供应商应当配合中国证监会及其派出机构和发生事件的机构对事件进行调查和处理。
证券期货业网络与信息安全事故报告
证券期货业网络与信息安全事故报告附件二填制说明：事故标准及报告要求●重要业务系统出现异常，系统恢复时间（RTO-Recovery TimeObjective）在30分钟以内；●因病毒、攻击、拥堵等使系统异常，给市场或客户造成可感知的影响，但交易时段2个小时内恢复的；●系统数据完整性被破坏，但在1个交易日内能够修复的；●灾害事故（停电、水灾、火灾等）发生后，重要业务系统能在1个交易日恢复正常；●网站上出现有害信息，但能及时删除、屏蔽并保留审计线索的；●通信线路发生故障且对业务造成不良影响，1个交易日内系统恢复正常；●敏感业务数据泄漏。
各通报单位的重要信息系统，凡是出现上述情况，都要在2天内，将事故发生的情况、处置措施、影响分析，以事故报告的形式，及时上报归口单位。
重大事故标准及报告要求各信息报告单位重要信息系统出现重大故障，已经（或预计将）造成重大损失（100万元以上），或给客户/市场带来重大不良影响的。
包括但不限于：●重要业务系统出现异常，系统恢复时间（RTO-Recovery TimeObjective）在30分钟以上；●因病毒、攻击、拥堵等使系统异常，给市场或客户造成可感知的影响，且交易时段2个小时内没有恢复；●业务数据完整性被破坏，且在1个交易日内没有修复；●通信线路发生故障，对业务造成严重影响，且在1个交易日系统没有恢复正常；●灾害事故（停电、水灾、火灾等）发生后，重要业务系统在一个交易日系统没有恢复正常；网站上出现有害信息，且未能及时删除、屏蔽或未能保留审计线索的。
各通报单位的重要信息系统，凡是出现上述情况，都要在事故确认的当日（或6小时之内），将事故发生的情况、影响分析、目前的状况、已经采取的处置措施等，以重大事故报告的形式，上报归口单位。
其中，交易、通信、清算等带有全局性的重大系统故障，在及时启动应急预案的同时，还要在2小时内将事故情况上报中国证监会信息中心。
灾难事故标准及报告要求因自然灾难、人为故意破坏以及其他意外因素，使本单位重要业务系统不能正常运行，并造成恶劣影响或严重损失的，预计有效处置或消除其不良影响需要动员大量社会资源的，应在事故发生后，立即上报归口单位。
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法
证券期货业信息安全事件报告与调查处理方法一、事件概述2021年6月，某券商在其公共云服务器上存储的部分客户敏感信息被非法取得，并被公开在暗网上出售。
该事件引起了广泛关注和担忧。
经初步调查，该券商公共云服务器上存储的客户信息并未加密，在未经授权的情况下可以被未知来源的黑客组织轻松地获得。
该事件暴露了证券期货业信息安全管理的薄弱环节，引发了业界对信息安全的高度重视和警惕。
二、调查过程1.调查构成员该事件的调查组由公司内部信息安全团队和第三方信息安全机构构成，负责事件调查和数据还原。
2.事实查明（1）事件发生时的情况2021年6月，该券商的信息安全人员发觉一些客户的个人信息在暗网上被出售，立刻对此进行调查。
通过查看服务器日志，发觉黑客组织利用漏洞攻击了该公司的公共云服务器，获得了客户信息。
（2）信息泄露的原因经初步分析，发觉泄露是由于该公司的公共云服务器上存储的客户信息并未进行加密，黑客组织可以轻易地取得这些信息。
同时，该券商的信息安全管理体系欠缺健全，防范措施不够完备，导致黑客组织轻易地攻破了信息安全防线。
3.事件影响该事件严重影响了该券商的声誉，客户对该公司的信任度降低，造成了重点的财产损失和品牌形象受损。
同时，该事件也引起了社会各界对证券期货业信息安全的广泛关注和担忧。
三、处理方法1.调查处理(1)对泄露信息的实在情况进行追溯调查，确定泄露范围、泄露渠道及泄密数量等，收集完整的信息安全事件证据链。
(2)评估信息安全风险，适时实行措施保护公司客户信息不再损失。
为公司客户供给必要的客户风险提示，以及帮助客户调整其相关业务。
(3)订立应急响应方案并实施。
适时处理好客户投诉与咨询，做好各项信息安全事件记录，防备仿佛事件再次发生。
2.加强信息安全管理(1)建立严谨的信息安全管理制度和技术规范，加强信息资产管理、网络与系统设备的安全防护和审计管理。
(2)完善信息安全管理体系，加强对安全事件的应急响应和处理本领，在发觉安全漏洞时适时修复。
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法随着信息技术的快速发展，证券期货业也越来越依赖于计算机和网络系统，信息安全问题也随之日益凸显。
证券公司、期货公司以及证券交易所、期货交易所等机构的信息安全事件时有发生，如何及时报告、处理和避免这些事件对业务和客户造成重大影响，是一个亟待解决的问题。
信息安全事件报告流程证券期货机构面临的信息安全风险包括黑客攻击、病毒、木马、网络钓鱼和内部人员不当操作等。
如果出现信息安全事件，应及时向监管机构和相关部门进行报告，并进行深入调查，及时采取有效措施防止事件扩散和重复发生。
信息安全事件的报告流程应包括以下步骤：1.信息安全事件的发现2.告知公司内部信息安全部门和其他相关部门，收集证据3.与系统提供商、互联网服务提供商、网络安全公司等联系，确认信息泄露或其他信息安全事件的原因和影响范围4.告知监管机构、客户和公众（如果情况需要）5.启动公司的应对计划，采取行动防止事件进一步扩散和重复发生6.紧急措施和恢复工作的实施信息安全事件调查处理办法对于发生的信息安全事件，必须采取全面、真实和有效的调查处理措施，以保障证券期货机构和客户的利益不受损失。
下面是针对信息安全事件的调查处理办法：1.搜集证据并确保证据的完整性和可靠性2.针对涉及的人员进行核查，并排除内部人员的不当操作等可能性3.根据证据推断事件的原因和过程，分析影响范围和严重程度4.对事件的后果和安全风险进行评估和管理，并制定预防措施5.向公司内部信息安全、风险管理等相关部门报告，控制信息泄露和安全风险6.向监管部门上报调查结果并接受监管机构的监督信息安全风险管理信息安全事件的发生对证券期货机构的经济利益、商誉、声誉和客户关系都会产生影响。
因此，建立一套完善的信息安全管理制度对于降低风险、保障安全至关重要。
下面是一些信息安全风险管理的建议：1.定期开展内部安全漏洞排查，完善系统审计和安全检测机制2.建立全面、系统的安全培训制度，提升员工的安全意识3.加强网络监控和数据备份，保障信息安全和备份恢复能力4.采用安全产品和方案，确保基础设施和平台的安全性5.推广信息安全保险制度，提高安全防范的可持续性结论随着互联网技术的快速发展，信息安全已成为证券期货机构必须重视的问题。
中国证监会发布《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》
中国证监会发布《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2012.12.27•【分类】法规、规章解读正文中国证监会发布《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》12月27日，中国证监会正式发布《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（以下简称《办法》），自2013年2月1日起施行。
《办法》对证券期货业信息安全事件的报告和调查处理工作进行了规范，对于有效处置信息安全事件，减少信息安全事件的发生，维护证券期货信息系统安全运行，保护投资者合法权益具有重要意义。
《办法》包括总则、事件分级、事件报告、调查处理和附则，共五章三十二条，重点解决了三个问题。
一是划分了证券期货行业信息安全事件的等级。
《办法》依据信息安全事件对投资者合法权益造成损害，或者对证券期货市场造成不良影响的程度，将行业信息安全事件区分为特别重大事件、重大事件、较大事件、一般事件4级。
统一界定了交易所等市场核心机构，证券公司、期货公司和基金管理公司等经营机构发生信息安全事件的等级。
信息安全事件的分级对于监管部门对信息安全事件的调查、处理、追究责任提供了依据。
二是明确了证券期货机构报告信息安全事件的义务。
《办法》规定发生信息安全事件的机构应当及时、准确、完整地报告事件情况，不得迟报、谎报、瞒报或者漏报，明确提出了行业机构信息安全事件应急报告、事后总结报告的时限要求、报告路径和报告内容等。
及时、准确地报告有利于监管部门督导有关行业机构快速、稳妥地处置信息安全事件，尽快恢复信息系统运行，最大限度地减少损失。
三是明确了信息安全事件责任认定的原则和采取处罚措施的具体情形。
《办法》规定按照“尽职免责，失职有责”的原则进行事件责任认定，同时，按照事件责任和事件级别，明确了采取处罚措施的具体情形。
监管部门将根据《办法》，督导有关机构查明信息安全事件的原因，追究事件责任，采取整改措施，消除风险隐患，对于发生重大及特别重大信息安全事件或者频繁发生信息安全事件的机构，监管部门还将采取责令定期报告等监督管理措施或对其进行现场检查。
Eoknze证券期货业网络与信息安全信息通报
生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。
-----无名百度文库专用证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法第一条为规范证券期货行业网络与信息安全信息通报工作，切实保护投资者合法权益，依据国家有关规定，制定本办法。
第二条证券期货行业信息安全保障协调小组（以下简称协调小组）负责行业网络与信息安全信息通报工作的决策、组织、协调工作，协调小组成员单位包括中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国证券登记结算公司、中国证券业协会和中国期货业协会。
信息通报单位包括证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，各证券公司、基金管理公司、期货公司，证券、期货投资咨询公司以及其他由证监会核准注册成立的机构（以下简称通报单位）。
第三条中国证监会信息中心是协调小组的执行部门，负责将国家网络与信息安全信息通报中心发布的信息报告、病毒与网络攻击预警等按要求在协调小组单位传达，并通过中国证券业协会和中国期货业协会向各自归口的通报单位传达；作为协调小组中各通报单位的归口单位，负责这些单位网络与信息安全信息的汇总、整理；负责向国家网络与信息安全信息通报中心报告证券期货行业的网络信息安全信息。
中国证券业协会负责证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司等单位的网络与信息安全信息汇总和反馈工作,并作为上述机构的归口单位向中国证监会信息中心报告。
中国期货业协会负责期货公司、期货投资咨询公司等单位的网络与信息安全信息汇总和反馈工作，并作为上述机构的归口单位向中国证监会信息中心报告。
第四条各通报单位按照“谁主管、谁负责，谁运营、谁负责”的原则，做好各自单位的信息安全通报工作。
各单位信息安全工作的责任人（主管领导）为本单位信息安全通报工作的责任人。
各通报单位应落实承担网络与信息安全信息通报工作的职能部门、负责人和联络员，制定本单位内部的信息报告流程和相应的责任制，并填写信息安全报告基本情况备案表（见附表一）报归口单位备案。
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法前言证券期货行业作为中国金融市场的重要组成部分，信息安全问题受到越来越多的关注。
优化信息安全管理，能够保证市场的稳定和可持续发展。
然而，随着互联网的发展，信息强国战略的推进，证券期货业存在的信息安全问题也日益增加，信息安全事件的数量和规模不断扩大。
因此，建立和实施证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法显得尤为重要。
信息安全事件的定义信息安全事件是指可能会破坏证券期货公司客户信息系统的安全、完整性或可用性的一种或多种事件，包括未经授权访问、非法进入、意外或未经授权使用、损坏、破坏、非法修改、删除、泄露、篡改或侵犯、以及拒绝服务攻击等。
信息安全事件的分类根据事件的性质和严重程度，我们可以将信息安全事件分为以下几类：•简单事件：指最易确定原因与后果的事件，其影响有限。
•一般事件：指影响范围较广，难以定位原因、难以判断后果的安全事件。
•重大事件：指影响范围广泛，具有极大威胁和风险，严重影响客户利益、公司声誉甚至整个行业的安全事件。
信息安全事件的报告信息安全事件的报告是保障信息安全的关键措施之一。
证券期货公司应该建立完善的信息安全事件报告制度，及时发现、报告和处理安全事件。
•报告对象：对于重大事件，应该向监管机构、公司管理层、经营服务部门、营销管理部门告知，并在内部快速传递。
•报告内容：要求完整详实，包含事件的发生时间、事件的类别、确认的原因、影响范围及后果估计、处理和修复计划等。
•报告时间：应该及时报告，重大事件需在1小时内向监管部门和公司管理层报告。
信息安全事件的调查处理信息安全事件的调查是为了确保事件不再重演，同时也要根据事件的性质和后果对事件进行加速处理，保障客户利益。
•调查对象：要推断事件的起因、详细了解事件的具体情况，为进一步处理事件提供支持和依据。
•调查方法：通过取证、分析、研究等方式，尽可能公正、科学地查找事件。
•调查成果：为制定改进证券期货信息安全防护措施、完善应急预案、定责等工作提供合理有效的技术和治理成果保证和支撑。
证券期货行业网络与信息安全管理规定
证券期货行业网络与信息安全管理规定第一条为规范证券期货行业网络与信息安全信息通报工作，切实保护投资者合法权益，依据国家有关规定，制定本办法。
第二条证券期货行业信息安全保障协调小组（以下简称协调小组）负责行业网络与信息安全信息通报工作的决策、组织、协调工作，协调小组成员单位包括中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国证券登记结算公司、中国证券业协会和中国期货业协会。
信息通报单位包括证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，各证券公司、基金管理公司、期货公司，证券、期货投资咨询公司以及其他由证监会核准注册成立的机构（以下简称通报单位）.第三条中国证监会信息中心是协调小组的执行部门，负责向国家网络与信息安全信息通报中心报告证券期货行业的网络信息安全信息;负责将国家网络与信息安全信息通报中心发布的信息报告、病毒与网络攻击预警等按要求向协调小组单位成员传达，并通过中国证券业协会和中国期货业协会向各自归口的通报单位传达。
中国证监会信息中心作为协调小组中各通报单位的归口单位，负责这些单位网络与信息安全信息的汇总、整理。
中国证券业协会负责证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司等单位的网络与信息安全信息汇总和反馈工作，并作为上述机构的归口单位向中国证监会信息中心报告。
中国期货业协会负责期货公司、期货投资咨询公司等单位的网络与信息安全信息汇总和反馈工作，并作为上述机构的归口单位向中国证监会信息中心报告。
第四条各通报单位按照“谁主管、谁负责，谁运营、谁负责”的原则，做好各自单位的信息安全通报工作。
各单位信息安全工作的责任人（主管领导）为本单位信息安全通报工作的责任人。
各通报单位应落实承担网络与信息安全信息通报工作的职能部门、负责人和联络员，制定本单位内部的信息报告流程和相应的责任制，并填写信息安全报告基本情况备案表（见附件一）报归口单位备案。
各通报单位要及时将本单位网络与信息系统出现的安全事故上报归口单位，并负责将来自归口单位的信息安全通告以及其他通知、要求及时传达到有关责任人。
《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法(征求意见稿)》
证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范证券期货业网络安全事件的报告和调查处理，减少网络安全事件的发生，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》、《证券基金经营机构信息技术管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。
第二条证券期货业网络安全事件是指由于人为原因、软硬件缺陷或故障、自然灾害等，对证券期货业网络和信息系统或者数据造成影响，发生网络和信息系统服务能力异常或者数据损毁、泄露，对国家金融安全、社会秩序、投资者合法权益造成损害的事件。
第三条证券期货业网络安全保障责任主体发生网络安全事件后，应当按本办法规定进行报告和调查处理。
前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其承担上述公共职能的下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司及其提供证券期货相关服务的下属机构、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。
第四条核心机构、经营机构发生网络安全事件后，应当及时、准确、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。
第五条网络安全事件调查处理应当坚持实事求是、尊重科学、客观公正、及时稳妥的原则。
第二章事件分类分级第六条根据网络和信息系统发生网络安全事件后，直接对国家金融安全、社会秩序、投资者合法权益造成的损害程度，网络和信息系统由高到低分为五类系统、四类系统、三类系统、二类系统和一类系统。
各类系统的分类原则及典型信息系统见《信息系统分类表》和《典型系统》（附件1）。
未列在《典型系统》中的网络和信息系统，如发生网络安全事件，在应急处置和调查处理时，应依据《信息系统分类表》进行分类。
第七条核心机构和经营机构结算系统等中后台业务系统发生网络安全事件后，按照受其影响的前台业务系统的类别和受影响程度，或按照其导致的投资者数据和结算金额差错、直接资金损失等，进行网络安全事件的分类分级。
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法(最新版)
( 安全管理 )单位：_________________________姓名：_________________________日期：_________________________精品文档 / Word文档 / 文字可改证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法(最新版)Safety management is an important part of production management. Safety and production are inthe implementation process证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法(最新版)第一章总则第一条为了规范证券期货业信息安全事件的报告和调查处理，减少信息安全事件的发生，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。
第二条证券期货业信息安全事件是指证券期货业信息系统运行异常或者数据损毁、泄露，对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成不良影响的事件。
第三条证券期货业信息安全保障责任主体发生信息安全事件后，应当按本办法规定进行报告和调查处理。
前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。
第四条核心机构、经营机构发生信息安全事件后，应当及时、准确、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。
第五条信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、尊重科学、客观公正、及时稳妥的原则。
第六条发生信息安全事件的核心机构和经营机构应当对事件进行内部调查，追究责任，采取整改措施。
第七条中国证监会及其派出机构依据本办法规定对核心机构、经营机构的信息安全事件进行调查处理。
C14014《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》-11页文档资料
一、单项选择题1. 期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以下的属于（）。
A. 重大事件B. 较大事件C. 特别重大事件D. 一般事件2. 证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到20分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到20%以上，或者交易中断的证券只数达到20%以上的属于（）。
A. 重大事件B. 一般事件C. 特别重大事件D. 较大事件3. 证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到10分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到10%以上，或者交易中断的证券只数达到10%以上的属于（）。
A. 重大事件B. 特别重大事件C. 一般事件D. 较大事件二、多项选择题4. 较大事件是指对投资者合法权益造成较大损害或者对证券期货市场造成较大影响的信息安全事件。
符合下列（）情形之一，且未达到重大事件的为较大事件。
A. 证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以上的B. 证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响营业部或者交易单元比例达到5%以上，或者交易中断的证券只数达到5%以上的C. 期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以上的D. 证券公司第三方存管系统、融资融券系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上，期货公司银期转账系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上的5. 根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害，或者对证券期货市场造成不良影响的程度，事件分为（）。
A. 一般事件B. 重大事件C. 特别重大事件D. 较大事件6. 证券期货业信息安全保障的责任主体包括（）。
A. 软硬件设备供应商B. 承担证券期货市场公共职能的机构C. 证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构D. 承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构三、判断题7. 核心机构和经营机构其他信息系统发生故障，影响投资者正常业务办理，原则上30分钟内无法恢复业务正常运行的，应当立即报告，并每隔1小时至少上报一次，直至业务和信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。
证券业信息技术安全整改报告加强网络安全防护
证券业信息技术安全整改报告加强网络安全防护一、引言随着信息技术的快速发展，证券业在提高效率和服务质量的同时，也面临着越来越严峻的网络安全威胁。
为了加强信息技术安全，确保证券市场的正常运行和投资者的利益，本报告旨在详细介绍证券业信息技术安全整改工作和加强网络安全防护的措施。
二、整改工作概述1.整改背景在过去几年中，证券业的信息技术安全面临了诸多挑战，包括网络攻击、数据泄露和恶意软件等。
这些问题不仅威胁到证券交易的稳定性与安全性，也对投资者和市场信心造成了很大的影响。
2.整改目标针对上述问题，本次整改工作的目标是构建一个稳定、可靠、安全的信息技术基础设施，确保证券业的信息系统运行安全。
具体的目标包括完善网络安全检测与预警机制、提升信息系统的抗攻击能力、加强对员工的安全教育培训等。
3.整改内容（1）网络安全加固：对证券业的网络设备进行全面检查，确保网络设备的配置符合安全要求，并针对漏洞进行及时修复和升级。
（2）信息系统加固：对证券业的信息系统进行全面加固，包括服务器、数据库和应用程序等。
设置严格的访问控制策略，阻止非法访问和恶意攻击。
（3）安全设备配置：加强入侵检测与防护设备的配置，确保设备的准确运行和可靠性。
（4）员工安全教育培训：通过定期的安全培训，提高证券业员工对信息技术安全的意识，教育员工对电子邮件、社交媒体和移动设备等进行安全使用。
三、加强网络安全防护措施1.建立安全漏洞扫描体系为了及时发现和修复系统中的安全漏洞，我们将建立一个安全漏洞扫描体系，定期对证券业的信息系统进行漏洞扫描，并及时修复发现的漏洞。
2.加强网络安全监测与预警我们将建立网络安全监测与预警系统，通过对网络流量、异常行为和攻击行为的监测与分析，实现对潜在威胁的实时预警和追踪，并采取相应措施进行处置。
3.加密通信与安全传输我们将加强对证券业的通信和数据传输进行加密，确保数据在传输过程中的安全性。
同时，我们还将采取措施防止数据被篡改和窃取。
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法1. 引言随着信息技术的不断发展，证券期货业的信息系统已经成为金融市场运作的重要组成部分。
然而，信息安全问题也随之而来，给证券期货业带来了严重的威胁和风险。
为了保护投资者的利益以及维护市场的秩序，必须建立健全的信息安全事件报告与调查处理办法。
本文将详细介绍证券期货业信息安全事件的报告与调查处理办法。
2. 信息安全事件报告流程2.1 报告方在证券期货业中，发生信息安全事件的各方需要主动报告，包括但不限于以下人员或机构：•证券期货公司的信息安全管理部门或负责人；•市场监管机构；•投资者；•信息安全厂商。
2.2 报告内容信息安全事件报告应包含以下内容：•事件描述：对事件的详细描述，包括事件发生的时间、地点、涉及的系统和数据等信息；•影响评估：对事件的影响进行评估，并分析可能产生的风险和后果；•处理措施：已采取的或计划采取的应对措施；•事件调查：已进行的或计划进行的事件调查工作，包括调查的目的、调查方案和时间计划等；•结果评估：对事件处理结果进行评估。
2.3 报告渠道信息安全事件可以通过多种渠道进行报告，包括但不限于以下方式：•电话报告；•邮件报告；•在线报告平台。
3. 信息安全事件调查处理流程3.1 调查组织为了对信息安全事件进行调查处理，需要成立专门的调查组织。
该组织应由相关部门和专业人员组成，包括但不限于以下成员：•信息安全管理部门的人员；•技术人员；•风控人员；•法务人员。
3.2 调查步骤信息安全事件的调查处理流程包括以下步骤：步骤一：调查准备•确定调查的目的和范围；•制定调查计划和时间计划；•分配调查任务。
步骤二：调查实施•收集证据：包括现场取证、日志分析、网络流量分析等；•分析证据：对收集到的证据进行分析并形成调查结论；•数据恢复：如需要，对受损或丢失的数据进行恢复。
步骤三：调查报告•编写调查报告：将调查结果整理成报告，包括事件的经过、原因分析、影响评估、责任追究等；•报告审核：调查组织内部对调查报告进行审核，确保报告的准确性和完整性；•报告提交：将调查报告提交给相关部门和上级机构。
期货行业整改报告期货市场的信息技术与数据安全
期货行业整改报告期货市场的信息技术与数据安全期货行业整改报告一、引言期货行业是金融领域的重要组成部分，承担着资金融通和风险管理的重要职责。
然而，随着信息技术的快速发展和应用，期货市场所面临的信息技术与数据安全风险日益增加。
为了确保期货市场的健康发展，本报告旨在提出期货行业整改的相关建议，以保障信息技术与数据安全。
二、信息技术与数据安全的重要性信息技术与数据安全是期货行业顺利运行的基石，对市场的稳定性和参与者的信心至关重要。
保护信息技术的安全性和数据的完整性是期货市场风险管理的重要组成部分。
三、风险识别与评估1. 信息技术漏洞风险信息技术系统存在漏洞，可能导致黑客攻击、数据泄露等安全问题，在整改过程中应加以识别和规避。
2. 信息共享风险期贷新闻、市场分析报告等敏感信息的共享，容易导致内部和外部人员的非法获取，并可能引发信息泄露和市场失真。
3. 数据安全风险期货公司及交易平台的信息数据库面临着数据被篡改、泄露、灾害和其他不可预知的风险，需要制定有效的安全策略和应急预案。
四、整改建议1. 加强信息安全意识提升员工对信息技术与数据安全的认知水平，组织相关培训和教育活动，使其具备识别和应对安全风险的能力。
2. 完善信息技术管理体系建立健全的信息技术管理制度和规范，明确岗位职责和权限，并进行定期的内部和外部安全审计。
3. 强化数据安全保护采取有效的技术手段，加密、备份和恢复重要数据，确保数据的机密性和完整性。
4. 加强网络安全建设建立防火墙、入侵检测、数据监控等网络安全设施，加强网络安全事件的监测和应急响应能力。
5. 加强合作与共享期货行业各方应加强信息共享和合作，形成联防联控的合力，共同应对信息技术与数据安全的风险。
六、结论信息技术与数据安全问题直接关系到期货市场的稳定运行和参与者的利益保障。
只有加强整改，完善相关制度和技术手段，期货行业才能在信息时代取得更大的发展和进步。
期待相关机构和企业能够高度重视期货行业整改，积极采取有效措施，保障期货行业的信息技术与数据安全。
100分_C14014《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读
100分_C14014《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读C14014《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读一、单项选择题1. 期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以下的属于（）。
A. 一般事件B. 特别重大事件C. 重大事件D. 较大事件2. 以下（）明确了证券期货业信息安全事件的报告要求、分级标准、调查处理的要求、责任认定的原则和相应的处罚措施。
A. 《证券期货业信息安全事件报告与调查处理方法》B. 《证券期货业信息安全事件应急预案》C. 《证券期货业信息安全保障管理办法》D. 《证券期货业信息系统运维管理规范》3. 证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以上的属于（）。
A. 一般事件B. 较大事件C. 特别重大事件D. 重大事件二、多项选择题4. 证券期货业信息安全保障的责任主体包括（）。
A. 证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务B. 承担证券期货市场公共职能的机构C. 软硬件设备供应商D. 承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构5. 重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。
符合下列（）情形之一，且未达到特别重大事件的为重大事件。
A. 期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累B. 有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中30分钟以上的C. 证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到10分上，或者交易中断的证券只数达到10%以上的D. 10万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情6. 一般事件是指对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成影响的信息安全事件。
符合下列（）情形之一，且未达到较大事件的为一般事件。
A. 证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响只数未达到5%的B. 证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统C. 提供现场交易服务的证券公司分支机构、期货公司营累计2小时以下的D. 期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响三、判断题7. 100万以上的投资者数据发生泄露的，属于重大事件。
招商证券 网络安全事件
招商证券网络安全事件近日，招商证券网络安全事件再次引发广泛关注。
据报道，该事件是由黑客攻击招商证券网络系统所引起的，攻击者成功窃取了大量客户信息。
这一事件引发了诸多质疑与关切，也对我国网络安全形势提出了新的问题。
首先，招商证券网络安全事件凸显了我国金融机构网络安全防护能力的不足。
虽然我国金融机构在近年来加大了网络安全建设力度，但是依然存在一些弱点和缺陷。
面对日益增加的网络攻击威胁，金融机构需要进一步提升网络安全意识，加强安全技术的研发和实施，以降低网络风险。
其次，招商证券网络安全事件让人们对个人信息安全产生担忧。
据报道，黑客窃取了大量客户的个人信息，这包括手机号码、身份证号码等敏感信息。
这些信息落入黑客手中，有可能被用于诈骗、钓鱼等非法活动。
因此，招商证券网络安全事件也提醒了我们，要增强个人信息保护意识，避免将个人信息泄露给不可靠的第三方。
再次，招商证券网络安全事件对金融市场信任度造成了重大冲击。
招商证券是我国具有较高声誉的证券公司之一，其网络安全事件将导致投资者对招商证券及整个金融市场的信任度下降。
从长远来看，这将对金融市场的稳定和投资者的利益保护产生负面影响。
因此，金融机构应认识到网络安全和信任的重要性，加强对网络安全风险的防范和管理，以维护市场秩序和投资者利益。
最后，招商证券网络安全事件也让我们意识到，网络安全风险已经成为金融行业普遍面临的挑战。
当前，金融科技的发展已经使金融行业与互联网紧密结合，网络安全的重要性不可忽视。
国家和金融机构应加强合作，共同推进网络安全的研究和应对措施，确保金融行业的网络安全与业务发展相适应。
综上所述，招商证券网络安全事件对我国金融行业和个人信息保护提出了新的挑战。
加强网络安全意识，提升技术能力，加强合作共建网络安全防护体系，是解决这一问题的关键。
只有通过持续的努力和合作，我们才能在网络时代确保金融安全和个人信息的保护。
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法个人总结要点
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法个人要点总结（仅与我公司相关）一、总则信息安全事件=（运行异常+数据损毁+数据泄露）*（造成投资者权益损害+市场不良影响）注：“+”表示或，“*”表示与，下同。
二、事件分级：1、特别重大事件，符合任一条件，下同：（1）（集中交易全部中断+网上交易全部中断）*（>100万人）*（影响交易累计>2h）（2）（结算系统故障+开市前未完成上日结算+结算数据重大错误）*（>100万人）*影响交易（3）（投资者数据损毁+投资者数据错误）*（>100万人）*影响交易（4）（投资者数据泄露）*（>100万人）2、重大事件：（1）（集中交易全部中断+网上交易全部中断）*（>10万人）*（累计>30m）（2）（结算系统故障+开市前未完成上日结算+结算数据重大错误）*（>10万人）*影响交易（3）（投资者数据损毁+投资者数据错误）*（>10万人）*影响交易（4）（投资者数据泄露）*（>10万人）3、较大事件：（1）（集中交易全部或部分中断+网上交易全部或部分中断）*（影响交易累计>5m）（2）（三方存管全部或部分停止运行+双融全部或部分停止运行）*（影响业务累计>30m）（3）（结算系统故障+开市前未完成上日结算+结算数据重大错误）*（<10万人）*影响交易（4）（分支机构现场行情故障+分支机构现场交易故障）*（影响交易累计>2h）（5）（投资者数据损毁+投资者数据错误）*（<10万人）*影响交易（6）（投资者数据泄露）*（<10万人）4、一般事件：（1）（集中交易全部或部分中断+网上交易全部或部分中断）*（影响交易累计<5m）（2）（三方存管全部或部分停止运行+双融全部或部分停止运行）*（影响业务累计<30m）（3）（分支机构现场行情故障+分支机构现交易故障）*（影响交易累计<2h）三、事件报告1、报告情况一（1）初次报告：集中交易系统故障*（交易中断+严重缓慢）（2）后续报告：每<30m上报一次+重要情况报告2、报告情况二（1）初次报告：其它系统故障*影响投资者业务*（>30m无法恢复）（2）后续报告：每1h上报一次+重要情况报告3、报告情况三（1）立即报告：投资者数据损毁+投资者数据泄露（2）立即报告：计算机犯罪4、总结报告：（1）应急处置结束后5个工作日内（2）接证监会信息安全通报书后。
证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法
证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范证券期货业网络安全事件的报告和调查处理，减少网络安全事件的发生，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》、《证券基金经营机构信息技术管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。
第二条证券期货业网络安全事件是指由于人为原因、软硬件缺陷或故障、自然灾害等，对证券期货业网络和信息系统或者数据造成影响，发生网络和信息系统服务能力异常或者数据损毁、泄露，对国家金融安全、社会秩序、投资者合法权益造成损害的事件。
第三条证券期货业网络安全保障责任主体发生网络安全事件后，应当按本办法规定进行报告和调查处理。
前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其承担上述公共职能的下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司及其提供证券期货相关服务的下属机构、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。
第四条核心机构、经营机构发生网络安全事件后，应当及时、准确、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。
第五条网络安全事件调查处理应当坚持实事求是、尊重科学、客观公正、及时稳妥的原则。
第二章事件分类分级第六条根据网络和信息系统发生网络安全事件后，直接对国家金融安全、社会秩序、投资者合法权益造成的损害程度，网络和信息系统由高到低分为五类系统、四类系统、三类系统、二类系统和一类系统。
各类系统的分类原则及典型信息系统见《信息系统分类表》和《典型系统》（附件1）。
未列在《典型系统》中的网络和信息系统，如发生网络安全事件，在应急处置和调查处理时，应依据《信息系统分类表》进行分类。
第七条核心机构和经营机构结算系统等中后台业务系统发生网络安全事件后，按照受其影响的前台业务系统的类别和受影响程度，或按照其导致的投资者数据和结算金额差错、直接资金损失等，进行网络安全事件的分类分级。
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证券期货业网络与信息安全事故报告
附件二填制说明：
事故标准及报告要求
●重要业务系统出现异常，系统恢复时间（RTO-Recovery Time
Objective）在30分钟以内；
●因病毒、攻击、拥堵等使系统异常，给市场或客户造成可感知的
影响，但交易时段2个小时内恢复的；
●系统数据完整性被破坏，但在1个交易日内能够修复的；
●灾害事故（停电、水灾、火灾等）发生后，重要业务系统能在1
个交易日恢复正常；
●网站上出现有害信息，但能及时删除、屏蔽并保留审计线索的；
●通信线路发生故障且对业务造成不良影响，1个交易日内系统恢
复正常；
●敏感业务数据泄漏。
各通报单位的重要信息系统，凡是出现上述情况，都要在2天内，将事故发生的情况、处置措施、影响分析，以事故报告的形式，及时上报归口单位。
重大事故标准及报告要求
各信息报告单位重要信息系统出现重大故障，已经（或预计将）造成重大损失（100万元以上），或给客户/市场带来重大不良影响的。
包括但不限于：
●重要业务系统出现异常，系统恢复时间（RTO-Recovery Time
Objective）在30分钟以上；
●因病毒、攻击、拥堵等使系统异常，给市场或客户造成可感知的
影响，且交易时段2个小时内没有恢复；
●业务数据完整性被破坏，且在1个交易日内没有修复；
●通信线路发生故障，对业务造成严重影响，且在1个交易日系统
没有恢复正常；
●灾害事故（停电、水灾、火灾等）发生后，重要业务系统在一个
交易日系统没有恢复正常；
网站上出现有害信息，且未能及时删除、屏蔽或未能保留审计线索的。
各通报单位的重要信息系统，凡是出现上述情况，都要在事故确认的当日（或6小时之内），将事故发生的情况、影响分析、目前的状况、已经采取的处置措施等，以重大事故报告的形式，上报归口单位。
其中，交易、通信、清算等带有全局性的重大系统故障，在及时启动应急预案的同时，还要在2小时内将事故情况上报中国证监会信息中心。
灾难事故标准及报告要求
因自然灾难、人为故意破坏以及其他意外因素，使本单位重要业务系统不能正常运行，并造成恶劣影响或严重损失的，预计有效处置或消除其不良影响需要动员大量社会资源的，应在事故发生后，立即上报归口单位。