中国粮油食品公司法律尽职调查清单

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尽职调查文件清单

初步法律尽职调查清单说明：1.请贵公司提供清单中所列文件的完整、清晰文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件，同时提供原件备查；2.本清单如有未明确列出、但可能对我公司作出是否收购的决策造成影响的事件或文件，请贵公司补充说明并提供相关文件。

3.本清单已列明但未办理或未签署文件，请贵公司予以注明。

一、公司设立文件1、公司最新章程及其全部修改案2、公司历次股权转让协议（包括工商备案文本和实际执行文本）3、公司股东之间的股权代持协议4、公司成立以来的股东会决议及记录5、公司成立以来的董事会（执行董事）决议及记录6、公司成立以来的监事会（监事）决议及记录7、公司所有的验资报告、出资证明8、企业法人营业执照(正副本)9、税务登记证(正副本，三证合一无需提供)10、组织机构代码证(正副本，三证合一无需提供)11、银行开户许可证、全部开户证明12、央行企业信用报告13、最近一年的企业年度报告14、公司被列入经营异常名单的说明（包括基本事实、处理过程和结果）及相关资料15、项目公司的全部投资者和股东的最新营业执照，个人的提供身份证复印件。

16、公司的法人身份证复印件17、请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记档案文件（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记、其他登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”二、项目审批报建文件1、有关土地使用权的文件：（1）项目用地所在地块的街区控制性详细规划（2）国有土地使用权出让的招拍挂文件（3）土地成交确认书（4）国有土地使用权出让合同及附件、补充协议（5）国有土地使用证（6）缴付土地使用权出让金的证明、契税票（7）土地使用权的抵押情况（提供抵押合同、抵押担保的主债权合同、他项权证）（8）土地使用权的查封情况（提供司法查封文件）（9）土地使用权租赁合同2、有关项目建设情况文件：（如有）（1）项目的地形图、现状图；（2）项目建议书（含可行性研究报告）的批复（3）发改委立项核准文件（4）规划意见书及附图（5）规划设计方案、设计条件（6）规划部门对设计方案的批复（7）规划调整批准文件（8）交通、环保、市政、电信、人防、消防、园林、文物等部门的要求或审查意见（9）所有图纸及地勘资料（10）公司的房产证或不动产权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证等（如有）三、项目开发建设合同1、公司对外签订的项目地块取得、合作、开发、联营或其他类似性质的文件，包括任何意向书、备忘录、框架性协议、正式协议及其补充、修订文件2、公司（包括股东、关联公司）与政府部门签订的关于本项目的任何协议及其补充、修订文件3、有关项目建设合同、协议（包括补充协议、修订文件）（1）全部合同台账（包括计价方式、合同金额、预结算金额、已付款、未付款等）（2）工程咨询合同（包括前期可行性咨询、造价咨询合同等）（3）测绘、钉桩合同（4）建设工程勘察合同（5）建设工程设计合同（包括各阶段的设计）（6）建设工程监理合同（7）建设工程施工合同（包括总包、分包及单项工程施工合同）（8）公用设施供应合同（水、电、热、气供应、污水处理合同）（9）采购合同（10）代理或分销合同（11）项目已发生的现场签证、洽商、设计变更文件（12）与关联公司、关联人士签订的合同（13）以公司为投保人或受益人的保险合同/保单（14）公司就其所开发物业与物业管理方所签订的全部合同（15）关于所有施工合同及设备安装工程合同的结算情况说明，包括但不限于工程量核算记录、已付工程款凭证、索赔记录等4、有关项目融资及担保文件（1）公司所有的台账，包括销售台账、合同付款台账（涉及贷款人、用途、金额、利率、还款情况等）、确认收入台账、库存商品台账等（2）公司所签订的项目融资借款类合同（3）公司对外及向股东提供担保的合同（包括保证、抵押及质押）四、公司财务及税务1、公司最近3年或成立来（二者中较短者）的年终财务报表及审计报告及上月的财务报表2、公司所有重要的债权债务（应收应付款）的清单及相关合同文件复印件3、列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税款金额、税款缴纳发票及纳税期限、地点等相关情况及公司最近3年的税务报表4、公司获得的税务优惠及其证明文件5、公司成立以来的全部财务账簿、会计凭证、发票领用本、票据（包含取得土地时所支付全部价款的支付凭证及税费凭证）6、公司成立至今的税务稽查报告、企业所得税鉴定报告、资产评估报告。

法律尽职调查文件清单

法律尽职调查文件清单一、公司的主体资格及历史沿革（一）公司的主体资格1、请提供公司以下证件的正/副本复印件：《营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》（国税/地税）、《开户许可证》；2、请提供公司现行有效的公司章程及历次修订的章程修正案，以及公司自设立以来股东之间签订的所有相关协议（含股权转让协议、股权回购协议）；3、公司涉及国有股份的，请提供该国有资产投资及历次国有股权比例变动的审批文件、评估报告和国有资产产权登记证；涉及外商投资企业的，请提供公司《外商投资企业批准证书》，经相应外资审批部门的批准文件；4、请提供公司全部分支机构的相关资料：包括但不限于各分公司、办事处、研发中心、售后服务中心、产品销售中心等非法人单位的名单及正本/副本营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国税/地税）、开户许可证，批准证书及与其有关的任何其他批准文件；5、请说明公司股东之间是否存在关联关系，如存在，请在新建word文档中详细说明其关联关系。

（二）公司的历史沿革1、请前往工商部门打印公司的企业注册基本信息查询页，并打印公司的全套工商登记资料（包括设立、变更、年检、备案等全部工商登记档案）；2、请提供公司的股东名单并注明各股东的认缴出资额、实缴出资额和持股比例；同时，请说明公司实际股东持股情况与工商登记情况是否一致，如不一致，请说明原因；3、公司股东涉及以非货币资产（如土地、房产、知识产权、机器设备、公司股权等）出资的，请提供该等资产出资时的评估文件，并说明股东以非货币资产出资后有关财产权的转移情况并提供相应的证明文件；4、请说明与公司股权有关的任何质押、其他产权负担的详情，并提供相关文件（包括但不限于股权质押的股东会及/或董事会决议、股权质押协议、记载股权质押情况的公司章程及/或股东名册、股权质押登记备案文件等）；请说明公司股东持有之的本公司股权是否存在权属争议的详情，并提供相关文件。

二、公司的主营业务及相关资质（一）公司及关联方的主营业务1、请书面说明公司及关联方目前从事的经营事项和主营业务；公司与关联方从事同类经营事项的，请重点说明是否存在同业竞争情况，若不存在，请说明不构成同业竞争的原因；2、请书面说明公司及各关联方目前主要提供的服务、主营业务、2017年上半年生产经营情况等信息；公司与关联方提供相同或者相类似服务的，请重点说明服务之间的异同点；3、请书面说明公司未来的业务发展目标（短期/长期），包括公司未来拟重点发展或拟新开发的经营项目，是否与公司的主营业务一致；4、公司的核心技术及核心技术人员情况，请说明公司目前使用的核心技术的名称、技术来源及技术的所有权；以及公司目前核心技术人员的基本情况和公司为稳定核心技术人员所采用的措施；5、请说明公司行业主要的法律法规以及产业政策。

法律尽职调查清单(样本)

法律尽职调查清单(样本)我们需要准备以下文件清单，以每个目标公司为一个单元。

如果某项要求不适用，请注明并说明原因。

如果无法提供某些文件，请说明预计何时可以提供。

如果有其他情况和文件对项目有重要影响，请及时提供说明和文件。

※标注的内容是我们需要重点了解的。

一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例。

2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文；2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件；3）公司股东的出资协议、股权转让协议；4）公司章程；5）公司的企业法人营业执照；6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复；7）公司注册资本的验资报告；8）公司的税务、外汇、海关等登记证书。

3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。

4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件。

5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）。

6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件。

7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）。

8、※公司自设立以来的历史沿革介绍。

9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议。

尽职调查法律调查清单—项目

2.独立审计师就财务管理制度、会计制度、外汇支出及其他有关重大财务问题的信函，以及目标公司相应的回复(如有)；
3.现行有效的且仍有未偿还金额的贷款协议，包括银行贷款、资产融资贷款、委托贷款等。请确认每一个该等贷款协议或融资协议下的应偿还金额以及抵押和担保的情况；
4.所有短期或长期债务文件(包括债券、融资租赁、担保、赔偿及其他债务)及其他与目标公司在运营中使用的任何资产有关的财务文件，并请列出清单；
文件名称/问题
已提供
待提供
不适用
注释/状况
一．目标公司的基本情况
1．对于目标公司，请提供：
(1)设立及沿革
A．项目建议书及有关政府部门对项目建议书的批复（立项审批）；
B．可行性研究报告及有关政府部门对可行性研究报告的批复；
C．政府主管部门的前置行政审批文件（例如公安、消防、卫生、环保、安全生产等）；
(3)目标公司与关联公司以及股东的关系，包括：
a.商业往来之详情；
b.资源分配之详情；
c.财务安排之详情；
d.直接或间接投资之详情；
e.直接或间接投资的原因；
(4)所有持股人对目标公司直接或间接持股权之详情；
(5)现有股东及董事在目标公司外，直接或间接占有权益或实际操作的业务或公司之详情(该等业务或公司会与公司构成业务竞争)；
a.税务登记证；
b.海关登记证；
c.与公司有关的许可证等；
d.与公司生产设计及研究等有关的许可证或备案等；
e.外汇登记证，以及所有关于外汇账户和外汇交易的征服批准和许可
f.所有关于进出口业务的政府批准和许可
g.企业法人组织机构代码证书
h.社会保险登记证
i.其他目标公司拥有的资质证明文件
I．目标公司分支机构设立及变更的全部审批以及工商登记资料（如有），包括：

法律尽职调查文件清单

法律尽职调查初步文件清单
致：
自：
日期：2016年1月7日
我们需要贵公司提供下述文件和信息，以进行相应法律尽职调查。

敬请理解本尽职调查文件清单是与本次交易相关的文件和信息之初步清单，在进行尽职调查审阅的过程中，还有可能进行调整和补充。

请贵公司依照下述说明提供相应的文件、信息。

请注意：
(A)请在“已提供”或“不适用”处打“ ”。

(B)对于待提供的文件，请注明预计提供的时间。

(C)如无法提供有关栏目文件，请提供书面说明理由。

(D)除非本文中另有注明，请提供自相关公司设立之日至现今本清单所列的全部文件。

(E)请尽可能按照本清单顺序装订文件，并在文件上注明与本清单对应的序号；复印
件请保证日期、印鉴、证件号码等关键信息的清晰可辨。

(F)请以格式提供相关文件的扫描件，并在扫描件的文件名中注明本清单对应项目的
序号；请保证扫描件中日期、印鉴、证件号码等关键信息清晰可辨。

如果有大量文件，请将复印件快递至页首处标注的地址，无需提供扫描件。

(G)本清单中所述“公司”是指公司每一家位于中国境内或其他司法辖
区内的子公司、分公司和其他关联方。

不同公司请分别参照本清单准备各自的相关文件。

附件：劳动用工情况一览表（更新日期：2016年月日）。

食品有限公司公司初步尽职调查文件清单

食品有限公司公司初步尽职调查文件清单
以下是我们进行本次尽职调查所需查阅的文件和了解的情况的初步清单。

（1）请公司以书面形式并按本文件清单所列顺序，答复其中的所有各项问题，并提供相关资料的完整、齐全的复印件或扫描的PDF文件,或如果特别说明，则需要提供原件。

（2）请公司将资料统一按本清单所列问题进行分类，并将每类资料分为多个文件夹以活页形式装订，且在各文件夹首页附上本文件夹之文件目录。

（3）文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），每类文件夹中的文件根据时间先后顺序排列。

（4）在按照前述（2）提供文件资料的同时，还请公司一并填交本清单表格，填写表格内容时请不要空缺，如某项内容不适用，请务必注明“不适用”，相关原因请在备注中说明。

每份表格在填写完毕后，请加盖资料提供部门的印章。

上述表格在提交书面版本的同时，请一并提交电子版本。

（5）为便于文件汇总及资料库建设，公司可视需要统一确定文件资料目录的编号。

如在文件提供过程中，存在任何疑问，敬请与上海烟糖集团资产规划部进行沟通联系。

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尽职调查清单（详细版）

尽职调查清单（详细版）尽职调查清单一、企业基本情况调查(一)公司基本法律文件1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件；2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程；3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件；4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请省略）。

(二)公司设立的情况介绍1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批准的公司协议（含补充部分）、合同。

2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有）3.资产评估报告4.审计报告5.验资报告6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件7.公司设立时的章程(三)公司演变情况介绍1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；2.公司业务扩展和转变情况；3.公司发展中主要历史事件和变动；4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）；5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。

(四)公司股权结构情况1.各股东名称；2.各股东持股比例、持有股份性质。

二、公司管理：(一)公司组织结构1.公司现在建立的组织管理结构；2.公司章程；3.公司董事会的构成，董事。

高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；8.控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、资金业务往来情况；9.公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；10.主要参股公司情况介绍。

尽职调查清单(完整版)

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商登记信息单（复印件）.3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）.4、公司章程（复印件）。

5、贷款证(复印件）。

6、房产证、土地证(复印件）.7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件)。

8、公司法定代表人身份证(复印件)。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）.10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）.二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权(专利、商标、版权等，附复印件）。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

法律尽职调查清单

法律尽职调查清单一、公司基本情况1、设立及变更（1）章程，包括设立时的章程及历次修改后的章程或章程修正案；（2）股东间的任何协议(如有)；（3）验资报告，包括但不限于证明注册资本已清缴的验资报告；（4）营业执照，包括设立时、历次变更及最新经年检的营业执照；工商主管机关下发的其它工商登记材料，包括但不限于股权变更时的核准变更登记通知书；（5）分支机构的营业执照(如有)，包括设立时、历次变更及最新经年检的营业执照；（6）组织机构登记证、财政登记证、外债登记证(如有)及年检报告；（7）历次股权转让协议；（8）设立及历次变更中的相关批文及批准证书；（9）历次股东会或股东大会决议及记录；（10）内资企业现在股东，如为法人，则请提供最新的经年检的营业执照，如为自然人，则请提供股东的身份证复印件；（11）公司如存在工会、职工代表大会，请提供相应的资质及会议文件；公司如存在员工持股、委托持股情形，请说明并提供相关文件；（12）公司如经历改制，请提供改制方案、政府部门和国资监管部门关于改制的批复文件，与改制相关的审计报告、资产评估报告、清产核资文件、与改制相关的资产、人员及债权债务的处置方案及相关协议。

（13）公司认为应提供的其它材料。

我们对上述问题所涉及的资料以公司于所在地工商行政管理部门登记备案的全部资料为准。

2、公司的各项法律资格、登记和备案（1）请提供公司现行有效的的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、外汇登记证等登记、许可、备案文件。

（2）说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件，包括但不限于各项行政许可文件（如特许经营批复文件）、相关的资质证书等。

3、公司的基本组织结构，包括：（1）公司的董事会情况，包括董事长、董事简介；（2）公司监事会情况，包括监事会成员在公司任职情况；（3）总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人简介及任职文件；（4）公司职能部门结构、分支机构图；（5）公司相关企业（全资、控股、联营、参股公司）结构图；（6）公司认为应当提供的其他资料。

法律尽职调查问卷清单(模板)

__________________________________________________ 法律尽职调查问卷清单__________________________________________________2021年10月29日初步法律尽职调查文件清单/问卷目录一、公司的设立及变更文件 (1)二、公司的各项法律资格、登记和备案 (2)三、公司的股东 (3)四、公司的对外投资 (5)五、公司的治理结构 (6)六、公司的业务 (7)七、公司的关联交易和同业竞争 (8)八、公司的重大合同 (9)九、公司的债权债务和担保 (10)十、公司的主要财产（土地、房产、机器设备、知识产权） (12)十一、公司的劳动管理 (16)十二、公司的保险 (17)十三、公司的税务 (18)十四、公司的环境保护 (19)十五、公司的生产、产品及服务质量 (20)十六、公司的诉讼、仲裁和行政处罚 (21)十七、其他 (22)注：初步法律尽职调查文件清单/问卷（“本清单”）为执行法律尽职调查工作（“本项目”）的目的而编制。

请被调查单位真实、完整、准确地回答本清单所列载的问题并提供有关文件。

被调查单位应对其所提供文件和情况的真实性、准确性和完整性负责。

一、公司的设立及变更文件二、公司的各项法律资格、登记和备案三、公司的股东四、公司的对外投资五、公司的治理结构六、公司的业务七、公司的关联交易和同业竞争八、公司的重大合同九、公司的债权债务和担保十、公司的主要财产（土地、房产、机器设备、知识产权）十一、公司的劳动管理十二、公司的保险十三、公司的税务十四、公司的环境保护十五、公司的生产、产品及服务质量十六、公司的诉讼、仲裁和行政处罚十七、其他。

法律尽职调查文件清单

法律尽职调查文件清单目的：法律尽职调查问卷所要求的文件，是法律顾问为进行法律审慎调查工作所需的主要资料和文件。

进行法律审慎调查之主要目的包括：确保公司及其下属公司的全部法律权利﹑义务等均已明确界定，俱为有效﹑具有法律约束力及可强制执行，以保障全体股东的利益；识别现存或潜在的法律及商业问题，以便尽早解决；识别挂牌转让过程中可能受到的限制，以便尽早取得所需的有关批准﹑许可﹑同意。

保密义务：本所对提供的文件资料承担保密义务。

回复要求：请按真实、准确、完整的要求，提供本问卷项下所列的文件资料和说明。

序号标注：提供文件时，请在有关文件右上角注明问卷中问题的序号，以资识别。

补充文件：本所在初步查证资料后，可能尚需提供其它补充资料及文件。

法律尽职调查文件清单目录一、关于公司的基本资料及股权变更资料二、重大合同三、债权债务和担保四、诉讼、仲裁和行政处罚五、税务六、劳动关系及人力资源七、关联交易及同业竞争八、附表一、关于公司的基本资料及股权变更资料1.1请提供公司及其子公司、关联公司的工商档案资料。

1.2请提供公司的内部组织结构图及各部门职责。

1.3请提供公司的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、外汇登记证等登记、许可、备案文件。

前述文件请提供最新通过年检／换发的现行有效的版本。

1.4请说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件（最新有效），包括但不限于各项行政许可证书、相关的资质证书等。

1.5请提供公司主要业务经营所涉及的重大法律、法规、地方性法规、地方政府规章、政策和通知的清单，并说明是否存在可能对公司主要业务有重大影响的法律、法律和政策的变化。

1.6请提供公司历次股东会、董事会及监事会的会议决议。

1.7请提供公司历次股权转让的股权转让款支付凭证。

二、重大合同2.1 请提供与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许经营合同（如有）。

法律尽职调查清单

关于XX公司
之
法律尽职调查清单
致：XX公司
本法律尽职调查文件清单，系为XX（以下简称“XX”）拟与XX公司（以下简称“XX”）开展投融资合作之目的，针对XX公司（以下简称“公司”或“XX”）进行法律尽职调查而准备。

XX应对所提供文件、资料的真实性和完整性负责。

我们在基于公司对本调查清单的回答或提供的资料所进行的初步审查的基础上可能引发我们进一步需要调查或了解的有关问题，因此本调查清单不应视为已经全面囊括就本项目必须调查的全部事项。

请公司理解法律尽职调查是一个持续不断的过程，我们将根据调
查情况适时提供补充尽职调查清单，以便我们进一步调查或了解有关问题。

因此，如果本次文件提供后引发进一步问题，或者产生新的有关文件，也请公司及时提供。

公司尽职调查清单

尽职调查资料清单阐明：1．请贵企业尽量按本调查清单所列规定提供原件；如属于不能提供范围，请根据原件提供其复印件。

2．我们深知本调查清单所列旳某些资料也许波及贵企业商业机密，我们承诺有关资料将仅用作委托事项之目旳，并会对之承担保密义务。

假如波及重大保密事项，请贵企业予以尤其阐明；3．根据项目进度，我们将伴随尽职调查工作旳深入，向贵企业提出深入旳补充尽职调查文献清单。

对文献资料中有关问题，我们也许需要深入征询贵企业有关人员。

4．我们对于贵企业及有关人员在尽职调查中予以旳配合表达诚挚旳感谢。

（一）、企业运行类资料清单一、生产及管理状况1、请提供企业旳产品构成明细表，及各产品历年旳销售额及占销售收入旳比重。

2、请提供企业旳组织构造图及部门职责阐明书，并提供重要部门人员旳简历。

3、请提供有关企业各重要产品产能和历年产量旳明细表。

4、请提供企业工艺、生产流程资料，并对关键技术和关键工艺进行阐明。

5、请提供企业质量控制制度文献、组织构造、行业原则文献、质量技术监督部门旳评价文献及因质量问题受到惩罚状况（如有）。

6、请提供有关企业所波及旳环境保护及治理方面旳资料，并提供企业在环境保护方面旳人、财、物投入旳有关资料。

二、采购状况1、请提供企业生产所需旳重要原料、辅料和能源动力清单，对企业旳重要产品成本构成进行阐明，并提供产品旳成本计算单。

2、请提供有关重要原材料、重要辅料和能源动力旳市场供求状况及价格走势旳有关资料。

请提供有关企业采购模式旳有关资料或作出采购流程及管控状况阐明。

3、请提供有关企业旳采购模式、定价机制旳有关资料。

4、请提供企业重要供应商(前10名)旳有关资料，近三年各类原辅材料前十名供应商旳采购金额，以及各类原材料近三年旳采购额和历年企业原材料总采购额旳有关资料；并提供与重要供应商签订旳长期供货协议。

三、技术研发状况：1、请提供企业研发体制、研发机构设置、关键技术人员资历等资料。

2、请提供企业拥有旳专利、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等资料，并阐明企业技术水平、技术成熟程度及同行业状况。

尽职调查清单

尽职调查清单法律尽职调查清单说明:1、本清单中的下属公司是指贵公司的全资、控股、参股公司、企业或其他实体～子公司是指贵公司全资或控股公司、企业或其他实体。

2、本清单中的高级管理人员是指贵公司的董事、监事、财务负责人、总会计师、总工程师、总法律顾问、总经理、副总经理等。

3、在调查过程中～如果贵公司根据本清单提供给我公司的文件有变动～或贵公司收到了新的文件～请贵公司即使向我公司提供有关文件的副本。

4、对于清单中的要求～如果贵公司没有现成的文件～可提供说明性的书面材料。

5、如果清单中的有关文件根本不存在或不适用～请说明无此类文件。

6、本清单所要求提供的文件～均包括对该等文件进行的修改和补充。

1 共9页一、公司的基本情况及历史沿革1-1 贵公司关于股权结构图及说明,原件,。

该结构图及说明应标明贵公司的股本结构～贵公司持有股权的下属公司,不论股权大小,名单及股东结构～标明其注册资本额、各股东的出资额及各股东所拥有的股权比例。

1-2 贵公司营业执照正副本和工商登记资料,复印件,。

包括自成立日期起至今领取、换领的所有营业执照～以及历次工商变更登记证明材料。

1-3贵公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证～公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明。

1-4贵公司股东之间的协议及股东转让股权等方面的法律文件。

包括股东协议、出资人协议、发起人协议、增资扩股协议、投票委托协议、规定或限制股东权利的任何其他协议～以及股权转让、委托经营、信托、授权代理等有关的一切协议、授权委托书或其他类似文件～及任何修改、补充文件。

1-5 贵公司从事业务所必须的许可证和登记文件。

包括但不限于:组织机构代码证、税务登记证、国有资产产权登记证及变动登记表、财政登记、外汇登记证、海关登记证、贷款证、外债登记、高新技术企业证书、出口企业认证、质量体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证等及其他类似证照的正副本。