合同风险防范讲座
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合同风险防范
中建总公司
2013年10月
概述
通过合同风险防范，可做到项目实施 前的事前控制，减少合同签订的陷阱，堵 塞合同中的漏洞，更改对承包人不利的合 同条款。在项目施工期间的合同风险防范， 可以促使承包人按合同履行，并将期间产 生的或不可避免的风险进行转移或降到最 低。
概述
合同管理的现状和具体风险表现 合同风险的特点分析 合同风险的防范 防范合同风险的主要管理过程 利用索赔进行合同风险转移 施工合同管理的几条注意事项
（3）工程范围不确定，特别对固定总价合同。如：招标时投标 时间仓促或设计图纸不完备，但合同中明确包括图纸和规范要 求的所有内容，且在不明确时，发包人有解释权，由此可能给 承包人带来很大风险。
合同管理的现状和具体风险表现
2.合同条文不全面、不完整，没有将合同双方 的责权关系表达清楚，没预计到合同实施中可 能发生的各种情况。
合同风险的特点分析
（一）合同风险是客观存在, 不以人的意志为 转移的
作为损失发生的不确定性，合同风险是不以人的意志为转移的， 而且在项目建设施工的各阶段内是无处不在、无时不有的。建 筑材料随时处于价格的波动之中，施工进度受人为的或不可预 见的因素影响，外部自然、社会环境的不断变化等，也会对项 目的实施带来风险，而且这些因素在项目实施的过程中不可能 完全避免。
如发包人对任何潜在的问题，如工期拖延、图纸不完善、地质 资料不准确等不负责，对工程实施中发生的不可预见风险不负 责；承包人无权以任何理由要求增加合同价格，包括但不限于 物价上涨、工资调整、税率变化等所有条件。
二、合同风险的特点分析
合同风险的特点分析
为做好合同风险的防范工作，必须对合同风 险的特点有一个清醒的认识，只有更好的了 解它，才能更好的防范风险。
合同风险的防范
（三）在合同谈判阶段，合同条款不齐、不完 善、不完备，缺乏对业主权利的限制性条款和 对承包商保护性条款时，应全力争取去修改完 善它。
合同风险的防范
1.合同谈判前，承包人在对发包人详细了解后，认为可以承担 这项工程时，才能进行合同实质性谈判。
2.尽可能采用建设工程合同《示范文本》要依据通用条款，结 合协议书和专用条款， 部分发包人提供的非示范文本合同， 存在大量的隐含风险 。
在项目施工中合同风险没有得到重视，项目管理人员不了解、 不清楚合同条款的情况时有发生。
在实际工作中，下面内容都是合同风险的具体表现
合同管理的现状和具体风险表现
（二）具体合同风险表现 1.合同中明确规定的承包人应承担的风险
承包人的合同风险首先与所签定的合同类型有关， 如果签定的是固定总价合同，则承包人承担全部物价和 工程量变化的风险，如果签定的是单价合同，则风险由 双方共担。发包人对承包人约定的风险条款主要有：
合同管理的现状和具体风险表现
（1）工程变更的补偿范围和补偿条件。例如，工程量变更在5% 的范围内，投标工程量不变，则在这个范围内工程量可能的增 加是承包人的风险。
（2）合同价格的调整条件。如对材料涨价、汇率变化等，合同 规定不予调整，则承包人必须承担全部风险，如在一定范围内 可以调整，则承担部分风险。
3.减少合同签订过程中的漏洞， 争取承包人负责起草。在谈判 策略上，承包人应善于在合同中限制风险和转移风险，达到风 险在双方中合理分配，这就要求承包人对于发包人在何种情况 下，可以免除责任的条款应研究透彻，做到心中有数，切忌盲 目接受发包人的某种免责条款。
合同风险的防范
（四）加强合同履行时管理，企业的各个部门 都要按照各自的职权，按施工合同规定行使权 利履行义务，保证施工合同的圆满实现。
一、合同管理的现状和具体风险表现
合同管理的现状和具体风险表现
（一）合同管理现状
施工项目的分散性，不集中，管理跨度非常大，使人才短缺的 情况更加突出。
对合同风险防范工作不是高度重视。由于管理跨度较大，无形 中增加了管理的难度。
没有没有规范的合同风险管理流程，只是凭几个人的个人水平 做出决策，即使具备管理流程，但在实际工作中往往流于形式， 没有严格执行。
如：合同中缺少对承包人权益的保护性条款，则在工程受
到外界干扰的情况下承包人的工期和费用索赔权就会受到影响。
合同管理的现状和具体风险表现
3.承包人不能清楚地把握合同内容，造成失误。
比如付款条款不清楚，付款程序不明确的合同内容。
合同管理的现状和具体风险表现
4.发包人为了转嫁风险，单方面约束性的、苛 刻的、不平衡的合同条款。明显属于对发包人 责任的开脱条款。
合同风险的防范
1.由于施工合同管理贯穿于施工企业经营管理的各个环节，因 而履行施工合同必然涉及企业各项管理工作，施工合同一经生 效，企业的各个部门都要按照各自的职权，按施工合同规定行 使权利履行义务，保证施工合同的圆满实现。
2.认真研读施工合同，加强工程来往文件管理工作，确保发给 发包人及监理单位的函件均有签收原件。重要的函件除了在发 文本上签收外，还要在原件上进行签收。并有专人负责原件的 保管工作。工程施工过程中所有对外用印应建立相应登记台账。
三、合同风险的防范
合同风险的防范
（一）承包人应设立专门的合同管理机构负责 施工合同的签订，并实施监督、管理、控制。 并应该让熟悉和精通合同的专业人员参与商谈 和签订的过程。
合同风险的防范
（二）投标前要深入了解发包人的资质、经营 作风及是否具备签订合同的条件等，并在报价 时注重成本分析，考虑风险费用。
Leabharlann Baidu
合同风险的特点分析
（二）合同风险的不断变化性
在项目管理的整个过程中，各种风险在质和量上都会发生相应 的变化。随着项目的进行，有些风险将得到控制，有些风险会 发生并得到处理，但同时在项目的每一个阶段又都可能会产生 新的风险。
合同风险的特点分析
（三）合同风险的多样性
建筑工程项目施工周期长，规模大，涉及范围广，且所处的环 境和条件的变化也比较繁杂，致使其在项目管理的各阶段面临 的合同风险多种多样，而且大量风险因素之间的内在关系错综 复杂并与外界交叉影响。比如在施工过程中出现了材料涨价、 遭遇台风暴雨的影响，或因发包人工程款不能及时支付，导致 工程无法正常顺利的进行下去等。
中建总公司
2013年10月
概述
通过合同风险防范，可做到项目实施 前的事前控制，减少合同签订的陷阱，堵 塞合同中的漏洞，更改对承包人不利的合 同条款。在项目施工期间的合同风险防范， 可以促使承包人按合同履行，并将期间产 生的或不可避免的风险进行转移或降到最 低。
概述
合同管理的现状和具体风险表现 合同风险的特点分析 合同风险的防范 防范合同风险的主要管理过程 利用索赔进行合同风险转移 施工合同管理的几条注意事项
（3）工程范围不确定，特别对固定总价合同。如：招标时投标 时间仓促或设计图纸不完备，但合同中明确包括图纸和规范要 求的所有内容，且在不明确时，发包人有解释权，由此可能给 承包人带来很大风险。
合同管理的现状和具体风险表现
2.合同条文不全面、不完整，没有将合同双方 的责权关系表达清楚，没预计到合同实施中可 能发生的各种情况。
合同风险的特点分析
（一）合同风险是客观存在, 不以人的意志为 转移的
作为损失发生的不确定性，合同风险是不以人的意志为转移的， 而且在项目建设施工的各阶段内是无处不在、无时不有的。建 筑材料随时处于价格的波动之中，施工进度受人为的或不可预 见的因素影响，外部自然、社会环境的不断变化等，也会对项 目的实施带来风险，而且这些因素在项目实施的过程中不可能 完全避免。
如发包人对任何潜在的问题，如工期拖延、图纸不完善、地质 资料不准确等不负责，对工程实施中发生的不可预见风险不负 责；承包人无权以任何理由要求增加合同价格，包括但不限于 物价上涨、工资调整、税率变化等所有条件。
二、合同风险的特点分析
合同风险的特点分析
为做好合同风险的防范工作，必须对合同风 险的特点有一个清醒的认识，只有更好的了 解它，才能更好的防范风险。
合同风险的防范
（三）在合同谈判阶段，合同条款不齐、不完 善、不完备，缺乏对业主权利的限制性条款和 对承包商保护性条款时，应全力争取去修改完 善它。
合同风险的防范
1.合同谈判前，承包人在对发包人详细了解后，认为可以承担 这项工程时，才能进行合同实质性谈判。
2.尽可能采用建设工程合同《示范文本》要依据通用条款，结 合协议书和专用条款， 部分发包人提供的非示范文本合同， 存在大量的隐含风险 。
在项目施工中合同风险没有得到重视，项目管理人员不了解、 不清楚合同条款的情况时有发生。
在实际工作中，下面内容都是合同风险的具体表现
合同管理的现状和具体风险表现
（二）具体合同风险表现 1.合同中明确规定的承包人应承担的风险
承包人的合同风险首先与所签定的合同类型有关， 如果签定的是固定总价合同，则承包人承担全部物价和 工程量变化的风险，如果签定的是单价合同，则风险由 双方共担。发包人对承包人约定的风险条款主要有：
合同管理的现状和具体风险表现
（1）工程变更的补偿范围和补偿条件。例如，工程量变更在5% 的范围内，投标工程量不变，则在这个范围内工程量可能的增 加是承包人的风险。
（2）合同价格的调整条件。如对材料涨价、汇率变化等，合同 规定不予调整，则承包人必须承担全部风险，如在一定范围内 可以调整，则承担部分风险。
3.减少合同签订过程中的漏洞， 争取承包人负责起草。在谈判 策略上，承包人应善于在合同中限制风险和转移风险，达到风 险在双方中合理分配，这就要求承包人对于发包人在何种情况 下，可以免除责任的条款应研究透彻，做到心中有数，切忌盲 目接受发包人的某种免责条款。
合同风险的防范
（四）加强合同履行时管理，企业的各个部门 都要按照各自的职权，按施工合同规定行使权 利履行义务，保证施工合同的圆满实现。
一、合同管理的现状和具体风险表现
合同管理的现状和具体风险表现
（一）合同管理现状
施工项目的分散性，不集中，管理跨度非常大，使人才短缺的 情况更加突出。
对合同风险防范工作不是高度重视。由于管理跨度较大，无形 中增加了管理的难度。
没有没有规范的合同风险管理流程，只是凭几个人的个人水平 做出决策，即使具备管理流程，但在实际工作中往往流于形式， 没有严格执行。
如：合同中缺少对承包人权益的保护性条款，则在工程受
到外界干扰的情况下承包人的工期和费用索赔权就会受到影响。
合同管理的现状和具体风险表现
3.承包人不能清楚地把握合同内容，造成失误。
比如付款条款不清楚，付款程序不明确的合同内容。
合同管理的现状和具体风险表现
4.发包人为了转嫁风险，单方面约束性的、苛 刻的、不平衡的合同条款。明显属于对发包人 责任的开脱条款。
合同风险的防范
1.由于施工合同管理贯穿于施工企业经营管理的各个环节，因 而履行施工合同必然涉及企业各项管理工作，施工合同一经生 效，企业的各个部门都要按照各自的职权，按施工合同规定行 使权利履行义务，保证施工合同的圆满实现。
2.认真研读施工合同，加强工程来往文件管理工作，确保发给 发包人及监理单位的函件均有签收原件。重要的函件除了在发 文本上签收外，还要在原件上进行签收。并有专人负责原件的 保管工作。工程施工过程中所有对外用印应建立相应登记台账。
三、合同风险的防范
合同风险的防范
（一）承包人应设立专门的合同管理机构负责 施工合同的签订，并实施监督、管理、控制。 并应该让熟悉和精通合同的专业人员参与商谈 和签订的过程。
合同风险的防范
（二）投标前要深入了解发包人的资质、经营 作风及是否具备签订合同的条件等，并在报价 时注重成本分析，考虑风险费用。
Leabharlann Baidu
合同风险的特点分析
（二）合同风险的不断变化性
在项目管理的整个过程中，各种风险在质和量上都会发生相应 的变化。随着项目的进行，有些风险将得到控制，有些风险会 发生并得到处理，但同时在项目的每一个阶段又都可能会产生 新的风险。
合同风险的特点分析
（三）合同风险的多样性
建筑工程项目施工周期长，规模大，涉及范围广，且所处的环 境和条件的变化也比较繁杂，致使其在项目管理的各阶段面临 的合同风险多种多样，而且大量风险因素之间的内在关系错综 复杂并与外界交叉影响。比如在施工过程中出现了材料涨价、 遭遇台风暴雨的影响，或因发包人工程款不能及时支付，导致 工程无法正常顺利的进行下去等。