风险评估及风险控制(双体系)
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1.风险评估的目的、类型和方法
持续风险评估的内容：
1.新、改、扩建项目前； 2.执行高危任务前； 3.执行特定检查和试验前； 4.审核发现重大不符合项；
5.危险源监测、事故（包括未遂）暴露出的风险；
6.新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时； 7.为特定项目制定安全措施前；
2019/4/21 17
2019/4/21 26
四、危险源的监测、预警与控制
2. 危险源的预警与控制
危险源的预警与控制：
对于监测中发现危险源失控变成隐患的情况，要根据出 现的范围、频次和性质，进行持续风险评估并及时分类 、分级预警；制定落实整改、控制措施，并对措施的效 果进行跟踪评价，预防事故发生。
有效的危险源预警与控制的基础和前提：
危险源辨识的程序
（2）开展阶段
f. g. h.
开展危险源辨识； 检查指导与考核； 分级审核（班组、车间、段、铁路公司）；
2019/4/21
12
一、危险源辨识
5.危险源辨识的程序和需要注意的事项
危险源辨识时需要注意的事项
提高思想认识。要充分认识到全员参与危险源辨识， 一是可以有效促进员工对风险的认知从而主动规范行 为、规避风险，防止因为自己的原因导致事故的发生 ；二是可以使组织机构全面和准确掌握风险所在，是 下一步的风险评价、风险评估的基础，是全面和有效 实施风险管理的前提； 切实做好培训工作； 危险源辨识应全面（人、机、环、管）；
是为了实现对生产活动全方位、全过程的风险管
理，是企业实施风险管理的基础。
风险管理过程 ：
识别风险 处理风险
2019/4/21
评价风险
控制风险
跟踪风险（持续改进）
5
一、危险源辨识
2. 危险源的概念
危险源：可能造成人员伤害和疾病、财产损失、 作业环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
“根源” 指的就是第一类危险源。即指在
2019/4/21 13
一、危险源辨识
5.危险源辨识的程序和需要注意的事项
危险源辨识时需要注意的事项
辨识危险源要考虑“三种时态”、“三种状态”； 班前会的危险源辨识不能取代年度正式的危险源辨识 （碎片化不全面、不系统，未能有效综合）； 在提高认识和掌握方法的基础上，工作开展期间的监 督检查和指导必不可少； 严格落实责任。要杜绝两种现象，一种是个别人进行 ，一种是放任自流，要形成谁分管、谁负责的工作机 制。
在制定操作规程、作业标准和管理制度等方面 ，要充分利用风险评估的成果；
在制定安全投入、设备改造更新等计划，以及 明确分级安全管控的重点等方面，要充分利用 风险评估的成果。
2019/4/21
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三、制定管理标准和管理措施
1.制定管理标准、管理措施的目的及要求
制定管理标准的目的：
管理标准是针对管理对象制定的，以消除或控制风险
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三、制定管理标准和管理措施
1. 制定管理标准、管理措施的目的及要求
制定管理措施的目的：
管理措施指为实现管理标准而采取的具体方法、 手段，即只要落实了全部管理措施，相应的风险 管理标准的实现就有了可靠保障。对于不同管理 对象、不同行为痕迹，管理措施相应不同。
2019/4/21
22
三、制定管理标准和管理措施
1. 制定管理标准、管理措施的目的及要求
制定管理措施的要求：
①人的管理措施：包括安全培训、监督检查（巡查）、 激励机制以及挂警示牌提醒等消除员工不安全行为的具 体方法和手段。②机的管理措施：对设备设施等进行定 期监测试验、检修维护或安全评估以及作业前的检查等 ，以确保管理对象数量充足、性能可靠、运行正常。③ 环的管理措施：包括对环境对象的监测，以及环境对象 不符合管理标准时应采取哪些措施，保证不在不安全的 环境中作业。
高质量的危险源辨识、危险源监测工作 全面系统的信息处理和及时准确的持续风险评估
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本安体系今年重点工作和新做法
一、危险源辨识和动态风险评估工作
二、贯标培训、危险源和管控标准的学
习掌握 三、有效落实业务保安工作
四、员工不安全行为管控工作
五、提高检查监测、考核的工作质量 六、召开季度本安专题会议
2019/4/21 23
三、制定管理标准和管理措施
2. 制定管理标准和管理措施时的注意事项
（1）管理措施是否按照“事先控制、接触控制、 事后控制”的顺序进行制定； （2）管理标准和管理措施，尤其是针对某一个具 体管理对象的管理标准，篇幅不可过大；
2019/4/21
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四、危险源的监测、预警与控制
2019/4/21
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一、危险源辨识
5.危险源辨识的程序和需要注意的事项
危险源辨识的程序（2个阶段、8个步骤）
（1）准备阶段
a. 制定工作计划； b. 逐级培训； c. 收集资料（法律法规、规范、规则、规程、规
定；事故案例）
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一、危险源辨识
5.危险源辨识的程序和需要注意的事项
二、风险评估
1.风险评估的目的、类型和方法
风险评估的方法 （1）定性安全评价法（如HAZOP等）；
（2）半定量安全评价法（如风险矩阵法、 FMEA、 JRA等）；
（3）完全定量评价法
因风险矩阵法简单易行，现在神华集团普遍采 用风险矩阵法。
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二、风险评估
2.风险评估成果的应用
风险评估的目的：是通过全面、系统的风险分 析和风险评价过程，评估风险程度是否在可允 许的范围，并根据风险的高低进行排序，从而 形成风险概述，为风险控制和领导作出安全方 面的决策提供依据。
风险评估的类型：
a.基准风险评估；b.持续风险评估(包括针对问 题的风险评估）。
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二、风险评估
三、制定管理标准与管理措施
1. 制定管理标准、管理措施的目的及要求 2. 制定管理标准、管理措施时的注意事项
2019/4/21
3
内容结构
四、危险源的监测、预警与控制
1. 危险源的监测 2. 危险源的预警 3. 安全隐患的消除（风险的降低或消除）
2019/4/21
4
一、危险源辨识
1. 辨识危险源的目的
7
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一、危险源辨识
3. 危险源辨识的范围
a. 生产区域（地质、地形地貌、水文、周围环境、消 防支持等）；
b. 生产设备、装置、工器具（ 工艺设备、机械设备、 电气设备、高处作业设备、单体设备；安全防护设施 或用品、保护（防护）装置；工具、器材等）； c. 建、构筑物（生产车间、库房、生活场所等）； d. 生产作业过程； e. 作业环境（职业危害因素、照明、空间、气象、通 风、安全警示标志等）； f. 安全管理（组织机构、管理制度、应急预案、安全 培训教育、日常安全管理方式等） 2019/4/21
生产过程中存在的，可能发生意外释放的 能 量。（包括能量源、能量载体、危险物质）
一、危险源辨识
2. 危险源的概念
危险源：可能造成人员伤害和疾病、财产损失、
作业环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
“状态”：指的就是第二类危险源，即导 致能量（危险物质）约束或限制措施破坏、 失效的各种因素。广义上包括物的不安全 状态、人的不安全行为（或失误）、环境 不良、管理缺陷等。
的准则。管理标准必须具体、明确、充分，只要全部 符合规定条款的要求，就能够达到消除或控制风险的 目的。
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三、制定管理标准和管理措施
制定管理标准的要求
①“人”的管理标准：在何时何地应该以什么顺序和方 式做什么，以及不应该做什么。 ②“机”的管理标准：（机器设备、工具材料）达到一 种什么状态（技术及安全状态、完好状态）、停放位 置、场所以及数量要求。 ③“环”的管理标准：作业场所环境、天气符合安全规 程和标准的要求。 ④“管”的管理标准：管理系统及其运行科学、简洁、 完善、高效。
1. 危险源的监测
危险源监测的原则： （1）全面原则 （2）分级原则 （3）及时性原则 （4）真实性原则
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四、危险源的监测、预警与控制
1. 危险源的监测
危险源监测的类别：
1.定期安全生产检查；
2.日常性安全检查; 3.季节性和节假日前后检查； 4.专项检查； 5.职工代表巡查 危险源监测的方法：1.常规检查法；2.安全检查表法 ；3.仪器检查和数据分析法。
危险源辨识、风险评估与风险控制
神华准能大准铁路公司
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内容结构
一、危险源辨识
1. 2. 3.
辨识危险源的目的 危险源的概念 危险源辨识的范围
4.
5.
危险源辨识的方法
危险源辨识的程序和需要注意的事项
6.
2019/4/21
危险源辨识成果的应用
2
内容结构
二、风险评估
1. 风险评估的目的、类型和方法 2. 风险评估的应用
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谢谢！
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危险源辨识的程序
（1）准备阶段 d. 建立清单（工作任务和工序清单、 设备设施工 器具清单、生产区域及生活场所分类清单、构 筑物及建筑物分类清单、作业环境清单）； e. 明确划分纵向（各级管理组织） 、横向（各业 务部门）的辨识单元和辨识任务 ；
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一、危险源辨识
5.危险源辨识的程序和需要注意的事项
8
一、危险源辨识
4. 危险源辨识的方法
以工作任务分析法为主
对工作任务中有可能疏漏和涉及不到的危险 源（危害因素），应对照生产区域生产场所 清单、设备设施及装置清单、建（构）筑物 清单、作业环境清单等，查看是否有遗漏。 如有能力和条件，利用故障树（事件树）等 方式进行分析，是更好、更全面的做法。
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一、危ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ源辨识
6.危险源辨识成果的应用
在制定操作规程、作业标准和管理制度等方面 ，要充分利用危险源辨识的成果；
要制定针对危险源及其管控措施的培训学习计 划，使员工充分了解和掌握风险，以及规避风 险的方法。
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二、风险评估
1.风险评估的目的、类型和方法
持续风险评估的内容：
1.新、改、扩建项目前； 2.执行高危任务前； 3.执行特定检查和试验前； 4.审核发现重大不符合项；
5.危险源监测、事故（包括未遂）暴露出的风险；
6.新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时； 7.为特定项目制定安全措施前；
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四、危险源的监测、预警与控制
2. 危险源的预警与控制
危险源的预警与控制：
对于监测中发现危险源失控变成隐患的情况，要根据出 现的范围、频次和性质，进行持续风险评估并及时分类 、分级预警；制定落实整改、控制措施，并对措施的效 果进行跟踪评价，预防事故发生。
有效的危险源预警与控制的基础和前提：
危险源辨识的程序
（2）开展阶段
f. g. h.
开展危险源辨识； 检查指导与考核； 分级审核（班组、车间、段、铁路公司）；
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一、危险源辨识
5.危险源辨识的程序和需要注意的事项
危险源辨识时需要注意的事项
提高思想认识。要充分认识到全员参与危险源辨识， 一是可以有效促进员工对风险的认知从而主动规范行 为、规避风险，防止因为自己的原因导致事故的发生 ；二是可以使组织机构全面和准确掌握风险所在，是 下一步的风险评价、风险评估的基础，是全面和有效 实施风险管理的前提； 切实做好培训工作； 危险源辨识应全面（人、机、环、管）；
是为了实现对生产活动全方位、全过程的风险管
理，是企业实施风险管理的基础。
风险管理过程 ：
识别风险 处理风险
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评价风险
控制风险
跟踪风险（持续改进）
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一、危险源辨识
2. 危险源的概念
危险源：可能造成人员伤害和疾病、财产损失、 作业环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
“根源” 指的就是第一类危险源。即指在
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一、危险源辨识
5.危险源辨识的程序和需要注意的事项
危险源辨识时需要注意的事项
辨识危险源要考虑“三种时态”、“三种状态”； 班前会的危险源辨识不能取代年度正式的危险源辨识 （碎片化不全面、不系统，未能有效综合）； 在提高认识和掌握方法的基础上，工作开展期间的监 督检查和指导必不可少； 严格落实责任。要杜绝两种现象，一种是个别人进行 ，一种是放任自流，要形成谁分管、谁负责的工作机 制。
在制定操作规程、作业标准和管理制度等方面 ，要充分利用风险评估的成果；
在制定安全投入、设备改造更新等计划，以及 明确分级安全管控的重点等方面，要充分利用 风险评估的成果。
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三、制定管理标准和管理措施
1.制定管理标准、管理措施的目的及要求
制定管理标准的目的：
管理标准是针对管理对象制定的，以消除或控制风险
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三、制定管理标准和管理措施
1. 制定管理标准、管理措施的目的及要求
制定管理措施的目的：
管理措施指为实现管理标准而采取的具体方法、 手段，即只要落实了全部管理措施，相应的风险 管理标准的实现就有了可靠保障。对于不同管理 对象、不同行为痕迹，管理措施相应不同。
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三、制定管理标准和管理措施
1. 制定管理标准、管理措施的目的及要求
制定管理措施的要求：
①人的管理措施：包括安全培训、监督检查（巡查）、 激励机制以及挂警示牌提醒等消除员工不安全行为的具 体方法和手段。②机的管理措施：对设备设施等进行定 期监测试验、检修维护或安全评估以及作业前的检查等 ，以确保管理对象数量充足、性能可靠、运行正常。③ 环的管理措施：包括对环境对象的监测，以及环境对象 不符合管理标准时应采取哪些措施，保证不在不安全的 环境中作业。
高质量的危险源辨识、危险源监测工作 全面系统的信息处理和及时准确的持续风险评估
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本安体系今年重点工作和新做法
一、危险源辨识和动态风险评估工作
二、贯标培训、危险源和管控标准的学
习掌握 三、有效落实业务保安工作
四、员工不安全行为管控工作
五、提高检查监测、考核的工作质量 六、召开季度本安专题会议
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三、制定管理标准和管理措施
2. 制定管理标准和管理措施时的注意事项
（1）管理措施是否按照“事先控制、接触控制、 事后控制”的顺序进行制定； （2）管理标准和管理措施，尤其是针对某一个具 体管理对象的管理标准，篇幅不可过大；
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四、危险源的监测、预警与控制
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一、危险源辨识
5.危险源辨识的程序和需要注意的事项
危险源辨识的程序（2个阶段、8个步骤）
（1）准备阶段
a. 制定工作计划； b. 逐级培训； c. 收集资料（法律法规、规范、规则、规程、规
定；事故案例）
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一、危险源辨识
5.危险源辨识的程序和需要注意的事项
二、风险评估
1.风险评估的目的、类型和方法
风险评估的方法 （1）定性安全评价法（如HAZOP等）；
（2）半定量安全评价法（如风险矩阵法、 FMEA、 JRA等）；
（3）完全定量评价法
因风险矩阵法简单易行，现在神华集团普遍采 用风险矩阵法。
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二、风险评估
2.风险评估成果的应用
风险评估的目的：是通过全面、系统的风险分 析和风险评价过程，评估风险程度是否在可允 许的范围，并根据风险的高低进行排序，从而 形成风险概述，为风险控制和领导作出安全方 面的决策提供依据。
风险评估的类型：
a.基准风险评估；b.持续风险评估(包括针对问 题的风险评估）。
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二、风险评估
三、制定管理标准与管理措施
1. 制定管理标准、管理措施的目的及要求 2. 制定管理标准、管理措施时的注意事项
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内容结构
四、危险源的监测、预警与控制
1. 危险源的监测 2. 危险源的预警 3. 安全隐患的消除（风险的降低或消除）
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一、危险源辨识
1. 辨识危险源的目的
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一、危险源辨识
3. 危险源辨识的范围
a. 生产区域（地质、地形地貌、水文、周围环境、消 防支持等）；
b. 生产设备、装置、工器具（ 工艺设备、机械设备、 电气设备、高处作业设备、单体设备；安全防护设施 或用品、保护（防护）装置；工具、器材等）； c. 建、构筑物（生产车间、库房、生活场所等）； d. 生产作业过程； e. 作业环境（职业危害因素、照明、空间、气象、通 风、安全警示标志等）； f. 安全管理（组织机构、管理制度、应急预案、安全 培训教育、日常安全管理方式等） 2019/4/21
生产过程中存在的，可能发生意外释放的 能 量。（包括能量源、能量载体、危险物质）
一、危险源辨识
2. 危险源的概念
危险源：可能造成人员伤害和疾病、财产损失、
作业环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
“状态”：指的就是第二类危险源，即导 致能量（危险物质）约束或限制措施破坏、 失效的各种因素。广义上包括物的不安全 状态、人的不安全行为（或失误）、环境 不良、管理缺陷等。
的准则。管理标准必须具体、明确、充分，只要全部 符合规定条款的要求，就能够达到消除或控制风险的 目的。
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三、制定管理标准和管理措施
制定管理标准的要求
①“人”的管理标准：在何时何地应该以什么顺序和方 式做什么，以及不应该做什么。 ②“机”的管理标准：（机器设备、工具材料）达到一 种什么状态（技术及安全状态、完好状态）、停放位 置、场所以及数量要求。 ③“环”的管理标准：作业场所环境、天气符合安全规 程和标准的要求。 ④“管”的管理标准：管理系统及其运行科学、简洁、 完善、高效。
1. 危险源的监测
危险源监测的原则： （1）全面原则 （2）分级原则 （3）及时性原则 （4）真实性原则
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四、危险源的监测、预警与控制
1. 危险源的监测
危险源监测的类别：
1.定期安全生产检查；
2.日常性安全检查; 3.季节性和节假日前后检查； 4.专项检查； 5.职工代表巡查 危险源监测的方法：1.常规检查法；2.安全检查表法 ；3.仪器检查和数据分析法。
危险源辨识、风险评估与风险控制
神华准能大准铁路公司
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内容结构
一、危险源辨识
1. 2. 3.
辨识危险源的目的 危险源的概念 危险源辨识的范围
4.
5.
危险源辨识的方法
危险源辨识的程序和需要注意的事项
6.
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危险源辨识成果的应用
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内容结构
二、风险评估
1. 风险评估的目的、类型和方法 2. 风险评估的应用
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谢谢！
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危险源辨识的程序
（1）准备阶段 d. 建立清单（工作任务和工序清单、 设备设施工 器具清单、生产区域及生活场所分类清单、构 筑物及建筑物分类清单、作业环境清单）； e. 明确划分纵向（各级管理组织） 、横向（各业 务部门）的辨识单元和辨识任务 ；
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一、危险源辨识
5.危险源辨识的程序和需要注意的事项
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一、危险源辨识
4. 危险源辨识的方法
以工作任务分析法为主
对工作任务中有可能疏漏和涉及不到的危险 源（危害因素），应对照生产区域生产场所 清单、设备设施及装置清单、建（构）筑物 清单、作业环境清单等，查看是否有遗漏。 如有能力和条件，利用故障树（事件树）等 方式进行分析，是更好、更全面的做法。
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一、危ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ源辨识
6.危险源辨识成果的应用
在制定操作规程、作业标准和管理制度等方面 ，要充分利用危险源辨识的成果；
要制定针对危险源及其管控措施的培训学习计 划，使员工充分了解和掌握风险，以及规避风 险的方法。
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二、风险评估
1.风险评估的目的、类型和方法