人力资本理论

6.人力资本

前面两张讨论到，与主流的新古典主义模型相比，人口增长和物质资本的积累对经济增长来说的主要是内生性的。本章转向了一个收入增长的重要因素---一个有至少10-15年的外生变量---人力资本。对教育的投资，通常倾向于于前期投资。个人倾向于先上学，然后再赚取更高的收入。因此，一个国家的人力资本水平的增长主要是因为进入劳动力市场的年轻人比离开劳动力的老人受到的教育程度更高。

选择权和教育政策决定了有多少孩子可以接受一定水平的教育。历史表明，这些决定并不取决于当前的收入水平。Stevens 和Weale (2004)对教育是外生的这种观点表示支持，他们认为正规学校的蔓延似乎在现代经济增长开始之前”。

如今，当受过良好教育的年轻人进入劳动力市场时，提高一个国家人力资本水平的决定将在未来的15年（或者是更长远）产生巨大地影响。任何国内生产总值的上升导致的结果都将持续多年。尽管这可能使决策者感到沮丧，但是，人力资本的缓慢发展将会成为一个非常有益的长期的预测模型。

亚当·斯密（1776）发现了两个真正超越国防政府的角色：可以“促进社会贸易发展”和提供教育的机构。他认为，国家应该为广大居民提供接受普通教育的机会，并且可能是强制性的。“因为对于公众而言，一个不大的开支会促进，鼓励他们，甚至是整个人都得以提升，当然，最重要的是接受教育。”这也是史密斯对经济学中基本问题—社会问题的答案。相对于把财富从富裕的人手中转移到贫困的人手中，平等的受教育机会更有利于社会的和谐和可持续发展。

类似地，兰德斯（1999年，第180页）追踪了从16世纪西班牙帝国的衰落到天主教对教育的扼杀，例如：禁止进口外国图书和驱逐犹太人—这些对知识的获取都非常重要。他认为，经济在这种抵抗性的社会中增长一部分是因为他们强调圣经的阅读和宣传。

人力资本可以被定义为个人技能的一般水平,或者更广泛地体现在个人，以促进个人，社会和经济福祉的创造的知识，技能和能力的总体水平。人力资本可以在许多不同的方式获得比如说在家里，在学校或者工作场所。在接受正规教育以前他们可以先接受父母的教育，之后可以通过一些经验等进一步接受教育。阿罗（1962年，第156页），强调了经验的作用，他指出：“一般的技术变化可以归因于经验。”

相对较高的人力资本允许我们更迅速更高效地完成更高附加值的任务。他/她能够更快的的接受，解码和了解信息，也可以适应更多的新思路，并且更富有创新精神：“受过良好教育的人是更好地创新者”。简言之，更高的人力资本可以导致更多的产出。和附加的有形资本（机器）类似，附加的人力资本提高了原始劳动生产率。

除了人力资本对收入的直接影响，也有一些间接因素，同时影响着收入和整个国家的福利。例如，人力资本往往与其他解释国内生产总值水平的因素强烈相关。拥有高水平的教育或人力资本的国家往往也有高度的经济自由指数，如弗雷泽研究所的经济自由度指数或传统基金会的经济自由度指数。人力资本处于一个更高水平的国家，研究与发展经费支出也会更高。研究离不开人力资本，而创新离不开研究。除了提高生产力，较高的人力资本也可以导致一些附加的积极效应，比如说改善健康状况，延长寿命，有利于社会和平，减少犯罪等。这些好处可能是相当大的积极影响，但他们都非常难以量化。

从增长的角度来看，人力资本与有形资本有一些相似之处。这两种资本都必须以牺牲一些最终产品的输出为代价。并且都是对未来产出的投资。那些全日制在校生，不能为提高国家生产总值做出贡献。

与有形资本的另一个相似之处是，一个人的更高的人力资本归于他或者所在公司。然而，这可能对同一家公司，甚至在其他公司的同事的产生附加影响。一个人（因为他的较高的接

受教育的水平）的观点，同样能激发别人产生更多的观点，或者是另外的人把这种观点应用于自己公司。这些外溢和非竞争性的反馈效应使人力资本变得如此特别，因此可能因为对人力资本较少的投资导致市场失灵，因为个人只能获得对自己的投资回报的一部分。

尤其是在开放文献的条件下，以经验为基础的人力资本文献，不总是能明确区分人力资本水平和其增长率的影响。初始收入和教育水平的收敛回归可能没有发现教育水平对GDP 增长的绝对影响。这些回归的解释并不总是很清楚。因此，79页上面回归以往文献的表6.1常常避免这种水平上增长的特性。此外，来自Barro-Lee数据的测量误差是源于数据集的结果非常可疑，尤其是使用第一次差异的结果。Sianesi和Reenen（2003）的调查得出结论认为，在教育是否影响经济的长期水平和增长率方面，以往的文献非常有分歧。6.2.1节将列出一些经过妥善处理过的数据，使这种疑惑消失。

6.1 微观和宏观经济理论

人力资本和收入之间的联系应该是明显的。如今富裕的国家很富裕，因为他们累积了许多世代的专有技术；齿轮的有用性是一个简单的例子；如果我们忘记这点以及其他的进展，收入水平将会下降，正如Dowrik(2004)提出的一样，所有的经济活动取决于鼓励保留、传播和发展知识的体制。

人力资本对经济活动影响的经济模型在过去的几个世纪已变得日益复杂，尤其是在过去的十年；早在1890年，阿尔弗雷德·马歇尔指出：“所有资本中最有价值的部分是投资于人类，”Benjamin Franklin意识到：“教育投资收益最佳”，Gary Becker精确和深化了这些深刻见解，且在1964年出版了名为“人力资本”的书。教育是一种投资。

正如第二章所概述，Robert Lucas通过把经济分为两个部分塑造了人力资本与经济活动之间的关系，教育部门在现存的人力资本（教师）的帮助下产生了新的人力资本，然而最终的商品部门以人力和物质资本作为投入，在该模型中，人力资本的提高导致国民经济的增加，而高水平的人力资本解释了高水平的收入。经济政策提高了人力资本的增长速度且将带来更高比率的GDP增长。

另一个观点是高水平的人力资本带来GDP的快速增长。Paul Romer在19世纪80年代后期用他的知识溢出模型——知识库存决定GDP的增长速度，引起了许多关注，然而，并没有明确的实证证据支持他的论点，例如高收入增长率带来高水平的人力资本。

一些研究者认为，人们读书只是为了预示他们是多么有积极性且有能力的未来雇主，从这个角度来看，他们在学校并没有学到多少能提高其生产力和创新能力的知识，这种观点在实证和理论方面都是备受争议的，下面我不会用它。

6.1.1 微观分析：劳动经济学

了解其他经济的分支机构对培养经济学家是很有用处的，正如劳动经济学家早就分析了教育对人们收入影响一样，在分析人力资本和收入时，这尤为重要。

Mincer(1974)的经典著作假设：上学的唯一机会成本是放弃了工资，且随着时间的变化，由额外教育带来的工资的增加是不变的；在这种情况下，个人工资或收入的自然对数

Y i与他所接受的教育年限水平S i是成比例的，工作经验R i加上一个常数c i和一个随机误差εi。

（6.1）㏑Y i= C i+φS i+βR i+εi

系数S i是教育投资的回报率；微观经济的研究常常发现额外一年的教育使个人工资的