ISO14001-2015内部审核报告范例

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质量环境(ISO9001-ISO14001-2015版)内审全套资料

XXXXXX有限公司
内审材料
(QMS/EMS)
201X年X月
质量和环境管理体系
内部审核通知
各部门：
为了检查公司质量和环境管理体系运行以来的效果，确保公司方针、目标的实现，按照标准的要求以及公司贯标工作计划，经公司研究决定，成立审核组并进行公司201X年度第一次质量、环境管理体系内部审核，请做好准备工作。

一、审核组成员：
组长：XXX
组员/（第1组）：XXX XXX
（第2组）：XXX XXX
（第3组）：XXX XXX
二、审核时间：
201X年X月X日
特此通知
XXXXXX有限公司
201X年X月X日
附：内部审核实施计划
XXXXXX科技有限公司质量和环境管理体系
2 / 25
3 / 25
201X X X 4 / 25
XXXXXX有限公司内审员名单
会议记录
会议记录
XXXXXX有限公司内审首/末次会议签到表
审核检查表（首页）
审核检查表（附页）
审核检查表（附页）
审核检查表（首页）
审核检查表（首页）
审核检查表（首页）
审核检查表（附页）
审核检查表（附页）
审核检查表（首页）
审核检查表（附页）
审核检查表（附页）
审核检查表（首页）
审核检查表（附页）
DCC-FM-04 A0 No：02
审核检查表（首页）
XXXXXX有限公司不符合项报告
XXXXXX有限公司不符合项报告
XXXXXX有限公司 QMS/EMS内部审核报告
DCC-FM-07-A0 编制：XXX 审核： XX。

新版ISO14001-2015 管审报告样本

2、办公室：主要对治安、消防、车辆运输综合治理工作检查和指导；对安全人员进行业务培训；职业健康监测检查；
3、安排对厂界噪声、废气、废水等进行监测、检查，符合污染物排放要求；
4、对外部施工企业施加影响：入厂施工前均需要签订安全环保协议书；
5、对供货方和委托方施加影响进行严格资质审核，签订环境告知书。
6、组织绩效评价
每季度召开厂安全环保工作委员会，总结上季度安全环保工作和布置下季度工作要求。安品部每月进行安全环保检查，组织专项检查，发现不符合或存在隐患，及时下达整改通知书，限期整改。预防措施方面，加强危险源识别，做好运行控制，针对重要环境因素制定应急预案并组织专项演练。对公司和厂安全事故通报和安全简报组织班组学习，做到“四不放过”。对内审和外审不符合项，要求各部门限期整改，并填写纠正/纠正措施计划表。
4、பைடு நூலகம்规性评价结果
通过对识别的法律法规标准进行合规性评价，生产、经营活动能够符合法律法规要求，其中对重要法律法规的合规性评价结果如下：
1、固体废弃物严格按照《国家危险废弃物名录》分类、收集，统一处置，符合《固体废物污染环境防治法》。
2、生产工艺无工业废水。生活废水排放符合《污水综合排放标准》。
3、废气排放各项指标均符合《大气污染物排放标准》Ⅲ类标准，符合《中华人民共和国大气污染防治法》。
2、顾客反馈
产品供货按顾客定单按时交货，交货及时率100%。顾客没有因交货不及时而停产等环境方面的报怨
3、过程业绩和产品符合性
年初组织各相关部门对公司需要考评的过程绩效指标进行了量化，每月对绩效指标进行统计汇总。设备管理按要求制定了保养计划，并按计划对设备实施保养，生产设备完好率达到96%。
目前本公司生产的各类机加工零件能够满足客户要求，产品质量符合图纸标准要求。

iso14001-2015合规性评价报告

合规性评价报告(IS014001: 2015)为了有效的控制公司的环境因素，保证环境目标的实现符合法律、法规及标准和其他要求特对公司的活动、产品和服务中适用的法律、法规和其他要求遵守情况而对公司的符合性进行评价。

评价时间：2016年05月06日。

评价地点：一楼会议室。

评价范围：公司活动、产品和服务中适用的法律、法规和其他要求。

评价人员：公司环境管理体系合规性评价小组成员。

评价依据：1、G B/T24001: 2015 标准，GB/T28001:2011 标准；2、公司体系文件；3、法律、法规和其他要求。

一、符合性的评价：1、电能的消耗电在我公司的运行中是不可避免需使用的资源，但在我们的控制下达到最小用电量，我们制定了《节约用电方案》对每月进行统计，对超出指标的采取改善措施。

根据执行情况的检查我司是符合《中华人民共和国节约能源法》的有关规定。

2、噪声的排放我公司在生产过程中，冲压、空压机运行过程中会产生噪声，但均不超过昼间60dB,夜间50dB(A)，均符合《中华人民共和国环境噪声污染防治法》的有关要求，符合《工业企业厂界噪声标准》 (GB12348-2008 II类区域标准。

3、污水的排放我公司排放污水主要是洗料房、超声波清洗室、办公/清洁污水、绿化污水、汽车清洗污水.其中洗料房、超声波清洗室、水需要更换时，含油废水等其它固体废弃物没有直接排入污水管道，而是用专门容器收集，统一处理，由行政部联络有专门资质的回收公司回收；办公生活废水，生活污水经工业园生活污水排污管道排放，由污水处理厂处理，公司按要求交纳排污费用。

公司也建立了《运行控制管理程序》对污水排放进行了管理。

本公司污水的排放符合《中人民共和国水污染防治法实施细则》的有关要求，符合《水污染物排放限值》(DB44/26-2001)的有关要求，符合《东莞市排污费征收管理办法》的有关要求。

4、固废的排放a、资源的回收利用对固体废物(废的纸箱及包装材料)的再循环利用，回收能源和资源。

iso14001-2015管理评审报告

c）环境管理体系满足环境方针和目标的程度及其有效性和环境绩效分析
d）环境目标、指标、管理方案的执行情况评价
e）体系运行时的纠正和预防措施的执行情况；
f）客户、市场对产品的环境要求
g）纠正和预防措施的状况
i）与环境管理体系有关的内外问题以及相关方需求和期望。
j）风险和机遇及相应对策
k）改进的建议
二、环境管理体系内部审核结果及改进措施的实施效果：
管理评审报告
（
主持人
总经理
评审地点
会议室
评审时间
2017年月日
评审形式
以会议讨论的形式
目的
对公司环境管理体系进行评审，确保环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。
参加成员
一、评审情况总结：
1.评审内容
a）2017年第一次内部审核的结果和合规性评价
b）内外部信息交流包括相关方投诉、评价及其变化的信息
3.目前公司的环境管理状况较好、尤其是公司对资源、能源节约的控制仅限于公司内部，相关部门应在此
基础上，制定相关措施，提高相关方的环境意识，促进其节约用水、电。通过平常的监督、确认及本次的内部审查分析，虽然发现有不少运作上的缺失，但从总体上来看资源、能源节约方面取得了可喜的成
四、环境方针和目标与指标及其管理方案实施情况
1.由行政部（及其他部门）按照内审计划，对各部门进行了一次内部审核，审核思路由按各部门相关环境事务出发，于4月21日组织了各部门进行了一次内审，对各部门所有的要求进行的审查，确保内审工作的有效性、符合性。
2.审核发现不符合项均为一般不符合项有0 个，轻微不符合项有3个，并且不具有共性；经本次审核领导层、品质部、市场部的工作做的较好，未发现不符合项。其中3 个轻微不符合项分布为生产部、采购、行政部各有1项，这些不符合项均得到相关部门的认可，相应的纠正预防措施均已制定，这些纠正预防措施在严格的后续监督下，正在实施或已经完成。

(完整版)ISO14001-2015EMS环境管理体系内审总结报告

3.对废弃物类型的分类认识不够明确，偶有废弃物未正确投放至相对应的垃圾桶。
本次审核发现的2个不合格项，经相关部门的整改，责成有关部门在2018年12月28之前采取纠正预防措施解决，对于涉及范围较广的，需充分论证的问题在本次审核提出后，需成立整改小组，负责相关问题的解决事项。
二、本次审核不合格项原因分析和纠正预防措施
2.良好的学习心态。对ISO14001：2015涉及的各个方面虚心向审核组成员学习，并提出许多贴近实际的建议；
3.各部门配合态度良好。当审核小组成员到每个部门实施审核时，各部门负责人都能积极响应，使得审核工作得以顺利开展。
不足之处有以下几个方面：
1.个别部门的记录保持不够完善，偶有空缺；
2.涉及各职能岗位的人员能力的培养不够完善，偶然出现职位空缺或者人员能力达不到岗位要求的情况；
五、不合格项报告及审核报告分发对象：
1、不合格项报告分发到各相关部门，各责任部门主管需针对本部门所存在的不合格项通过分析原因并制定相应的纠正与预防措施予以整改，加强文件的学习、理解和运用。对同类问题举一反三，避免类似不合格问题的再次发生。
2、审核总结报告分发至各部门主管、经理和审核员。
编制：批准：
经过审核小组3天的审核，共发现2项不合格项，其分布情况如下：
序号
不符合内容
责任部门
严重度
1
查行政部《职位说明书》，有明确各岗位职责及能力要求，但缺少对危险化学品仓管理员的岗位描述，法律法规识别及合规性评价职能未落实到具体岗位，不符合公司《人力资源管理程序》的规定及ISO14001:2015标准7.2条款的要求。
内部审核总结报告
审核目的
为了验证本公司ISO14001：2015环境管理体系运行的有效性、符合性、充分性与适宜性，进一步完善本公司各项管理体制。

ISO14001管理评审总结报告范例

ISO14001-2015管理评审总结报告会议主席评审时间评审地点参加评审人员管理评审确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。

目的评审方式会议评审评审范围本公司ISO14001:2015体系关于管理评审的输入项目。

本报告资料来源：1、各部门提交的管理评审资料；2、管理评审会议所议到的事项。

编制/日期: 审批/日期:★评审输入及评审结论输入之一：以往管理评审所采取措施的状况(一）评审概述本次管理评审是环境管理体系运行以来的第一次管理评审，尚无跟进事项; 本次管理评审是职业健康安全体系运行以来的第次管理评审，上次的跟进事项已跟进修改完毕。

（二）评审结论决议：通过。

输入之二：与环境管理体系相关的内外部环境(一）评审概述识别和评价出的内部外部环境问题如下：来源风险或机遇描述应对措施归口责任部门类别事项内部环境价值观受物价等多方面影响，个人需求欲望变化而导致个人目标与企业目标加大。

加强员工核心价值观宣导，不断完善综合管理制度。

人力资源部文化知识完善的内部培训机制、因违章作业而发生安全及品质事故。

监督机制和考核机制的落地实施。

人力资源部消防设施配置不足或失效发生火灾时不能紧急应对，危及人身和财产各区域消防设施配置足够；定期实施点检及消防演练。

安全管理部外部环境国际形势国际领先的技术、工艺、产品质量标准;因战争风险货物及货款无法保障关注新闻动态，对存在战争风险的市场终止供货最高管理层法律法规方面可能没有完全识别，造成因遗漏触犯法律。

每专人重新识别、更新法律并对执行进行评价。

安全管理部本行业同行对手竞争市场份额增大或减少掌握市场动态，了解竟争对手发展状况和销售动态销售部国家、地方对本行业的政策变化促进或遏制公司发展前景时刻关注政策，开拓资金纳入渠道最高管理层市场需求国家限购限行政策对汽车销量有一定影响，订单减少、价格压低提高工程技术能力、减少浪费、降低成本销售部周边社区来自周边社区对环境新的要求加强企业内部管理，遵守相关法律法规，保持及提升社区关系人力资源部相关方的需求和期望详见《相关方需求和期望一览表》影响相关方长久合作实施管理方案安全管理部重要环境因素详见《重要环境因素清单》影响环境绩效及环境目标实施环境管理方案。

ISO14001：2015环境体系内审报告

管理体系内部审核报告编号：一、审核目的：检查本公司的ISO14001:2015《环境管理体系要求》，是否有效运行，是否持续满足标准的要求。

二、审核依据：1)ISO14001:2015《环境管理体系要求》；2)管理体系文件（管理手册；程序文件；作业指导书；管理方案）3)合同要求4)相关法律法规和其它要求二、审核范围：管理体系全部要求和涉及的相关职能部门；四、审核组成员：审核组组长：审核组员:五、ISO14001：2015审核综述：根椐《内部审核实施计划》，本公司在2016年2月19日对公司各部门按计划进行了全面的环境管理体系内部审核，在各级主管和各部门人员的积极配合下，审核人员顺利完成了审核任务；本次审核共发现1项轻微不合格项；不合格项如下在品管部发现有1项不合格项;部分车间消防器材检定状态标识过期，问题点主要反映在：“8.1运行策划和控制”条款发现1项不合格;以上发现不合格要素的部门均已发出《内审不合格报告》，要求责任部门和人员限期纠正；本次内部审核,发生不合格项目主要集中在品管部,有1项不合格，从整体审查结果来看, 其他部的文件控制、记录控制、环境目标达成状况等方面较好,.这主要是由于公司ISO14001：2015环境管理体系实施,对记录的归档管理和对环境管理系数文件培训和实施到位。

人员与人员之间,部门与部门之间沟通和联络不够充分,这些问题将于管理评审中作具体报告.本次内部质量审核，发现了1项轻微不合项，各部门均未发现严重不合格现象,证明各部门均能完全按文件要求有效执行，针对所发现的不合格项均已提出纠正与预防措施,通过再次验证,确保体系正常运作.通过本次内部审核可以得出：本公司的环境管理体系符合ISO14001：2015《环境管理体系要求》标准并且已经有效运行，如果所发出的《内审不合格报告》能够在规定的日期内得到有效纠正和预防，在3月份可以一次通过认证机构专家的年度监督审核。

报告人/日期：审批/日期：1。

ISO14001-2015环境管理体系内审检查表(含记录范本)

d、当公司的活动、产品或服务发生变化时，要及时更新相应台帐。
e、公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。
√
6.1.4措施的策划
策划的内容有哪些？
查看《环境体系策划程序》，策划的内容主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并将这些措施整合和实施在其环境体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性。
确定的内部相关方及要求与期望如下：
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
√
4.3确定环境体系的范围
公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
公司EMS的范围为：适用于位于XX省XX市XX区XX街道XX区XX路XX号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
√
5.3组织的岗位、职责和权限
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
√
编制：审核：批准：
受审核部门
主导部门：体系部，配合部门：各部门

ISO14001：2015 管理评审报告

2．供应商与客户相关纸箱等循环使用。
3．供应商专车进厂时要求禁止鸣喇叭，现已按此进行。
4．环境检测机构要求提供相关资格证书，现已提供。
5．要求供应商提供营业执照,现已提供。
6. 将本公Leabharlann 环境方针传达给各供应商；7、供应商提供的材料须符合欧盟ROHS要求。
公司内部关于环境管理体系的信息交流，主要包括有：
【环境管理体系管理评审报告】
编制：
批准：
日期：2014/12/03
2017年月---2017年月份管理评审
会议记录
时间
2017年月日
地点
公司会议室
主持
记录
邱斌
确认
核准
会议主题：环境管理体系评审会议
参加人员：
议题
结议事项/改进对策
责任人
计划完成时间
结果确认
一、内审情况汇报。
现状：公司按内审计划要求于2014年11月12日进行了环境管理体系的第一次正式的内部审核。审核评判为不符合2项，都为一般不符合。环境管理体系初始试运行的符合基本要求。在审核过中未发现严重不符合项，主要存在的问题是，内审是第一次参加，针对内审标准不是十分了解审核的深度不够深。
3、用水、用电、用纸，
现状：公司用水、用电、用纸每月制订了使用的指标，并
且按要求进行了统计，、目前都达标，需继续保持！
何国昌
/
完成
六、纠正和预防措施。
6.1现状：针对环境管理体系执行过程中所存在的问题，公司有采取相应的纠正和预防措施，为了保证环境管理绩效的持续改进，平时也有采取一些纠正措施，责任部门已进行了分析和改善，经验证已改善完成；在内部环境管理体系审核也发出了2份书面的纠正措施报告，已改善合格。

ISO14001-2015管理评审报告范例

ISO14001-2015管理评审报告（ISO14001-2015）我公司于2020年5月19日进行了2020年度环境管理体系管理评审会议。

本次会议由副总经理主持，各部门主管参加。

会议记录人员：参加会议人员：如签到表会议内容如下：一、公司环境方针和目标的适用性和目标指标达成情况：公司的环境方针符合公司经营现状和公司发展理念，内容涵盖了ISO14001标准的要求，环境方针涵盖了预防为主、符合法规和持续改进的要求，所以方针是充分的、适宜的、有效的。

公司的环境目标指标均能按计划实施。

公司每季度对管理方案进行一次实施情况分析，均能符合要求。

每季度对环境管理体系目标达成情况进行一次分析。

二、体系绩效报告：自运行ISO14001管理体系以来，公司各项工作运作更有程序化了，员工质素得到显著提高，环境/职业健康安全管理能力大幅度得到增强，生产和工程施工效率有提高，环境/职业健康安全影响控制能力有提高。

公司规定了各部门的职责，目前所有部门均能顺利完成本部门的职责。

从工程质量上分析，自质量管理体系实施以来，目前工程一次性验收合格率达到100%。

三、环境审核的结果，包括内审、第二、三方审核：1、B CC于2019年5月25日对本公司的环境体系进行审核，发现二厂GE课的DL0242密封胶无MSDS，已整改完成。

2、外贸客户GE于2019年5月份对公司进行包括环境管理体系在内所有体系进行了审核，环境保管体系未发现不符合事项。

3、本公司于2020年4-5月进行了ISO14001环境管理体系内审，发现了2个轻微不合格事项，没有严重不符合。

四、纠正和预防措施的运作结果：公司在内审中出现不符合并发出纠正预防措施报告，另外，公司在平时的工作检查过程中，在客户投诉时均会对不符合项采取纠正预防措施。

至目前为止，所有发出的纠正预防措施报告均已关闭。

五、体系运行情况：现环境管理体系运行情况良好，没有出现重大质量/环境/职业健康安全事故，环境管理有效运行，体系实施良好。

ISO14001：2015管理体系内部审核报告

No.:1.审核目的：验证已建立的ISO14001:2015环境管理体系符合性、有效性、充分性。

2.审核范围：洞泾工厂的注塑件和金属冲压件的生产，用于电子产品的连接器的设计和生产全过程及其相关环境管理活动。

3.审核组成员：组长：王XX内审成员：4.审核日期：2018年6月14日~15日5.受审部门：总经理、管理者代表及人力资源部、营销部、供应商管理部、营运部门、项目部、研发部、管理部、企划部。

6.审核依据：ISO14001:2015标准ISO14001:2015标准、管理手册、程序文件以及支持性文件、法律法规等文件。

7.审核实施情况：审核组在审核期间按审核计划对公司环境管理体系实施内部审核。

审核前审核组作了充分的准备，各位审核人员根据审核任务，熟悉了解受审核部门的程序文件和工作流程，并分别编制了相关的检查表。

2018.6.14 8:30在公司会议室召开了内部审核的首次会议，确认了本次审核的目的、范围、依据、计划和审核方法等内容，同时确认了末次会议的地点与时间。

现场审核期间各受审核部门也相当配合，并有陪同人员见证。

审核员在现场运用查、看、听等审核技巧，接触了各受审核部门的部门主管、相关工作人员等，查阅了环境管理体系文件和相关运行记录，并作了相关的审核记录。

审核期间各内审员就遇到的审核情况做了有效沟通，确保了审核的顺利完成。

对ISO14001:2015的所有过程和要求作了抽查证实。

2018.6.15 17:00-17：30在公司会议室召开了内部审核的末次会议。

审核组成员及各部门主管参加了会议，会议重申了本次审核的目的和范围，总结了审核情况，通过检查，审核组发现：公司的环境管理体系在文件规定和实际运行方面已按照ISO14001:2015标准的要求建立，符合标准要求，体系在各部门运行顺利，取得了一定的效果，但各部门对ISO14001:2015标准、程序文件的熟悉程度有待进一步加强，需进一步提高环境意识，加强学习，进一步改进和完善环境管理体系。

ISO14001-2015管理评审报告（推荐5篇）

ISO14001-2015管理评审报告（推荐5篇）第一篇：ISO14001-2015管理评审报告有限公司2017年度管理评审报告1.0评审目的：通过对本公司的环境管理体系进行评审，确认其适宜性、充分性和有效性。

2.0评审范围：ISO14001：2015 质量管理体系 3.0评审依据：ISO14001:2015标准本公司环境管理体系标准法律法规4.0主持：5.0评审时间：6.0出席人员：7.0评审内容：管理评审的内容: 1)以前管理评审后续措施的完成情况； 2)与环境管理体系相关的内外部问题；3)相关方的需求和期望，包括合规义务的情况；4)重要环境因素的变化情况；5)公司运营存在的环境风险和机遇及相应对策。

6)环境目标的实现程度；7)不符合和纠正措施的后续跟踪结果；8)环境监视和测量的结果；9)合规义务的履行情况； 10)内、外部审核结果。

11)资源的充分性；12)与相关方的信息交流，包括抱怨； 13)持续改进的机会。

我们公司于2017年8月份正式运行新版环境管理体系，至今，管理体系已运行3个多月，这段时间里，我们取得了不少绩效，不过也存在不少问题，为进一步完善环境管理体系，体现环境管理体系的适宜性、充分性、有效性，公司按计划进行本次管理评审。

1)以往管理评审所采取措施的实施情况：2016年管理评审需要跟进的措施已全部实施且关闭。

2）与环境管理体系相关的内外部因素的变化；公司通过SWOT方法识别了公司内外部环境因素，并作为本公司体系文件编制的输入，制订了相应管控方案。

3）相关方的需求和期望；本年度顾客满意度调查得分≥90分，详见《顾客满意度调查分析表》，顾客对我公司产品和服务总体是满意的；相关方的需求和期望详见《风险和机遇识别评价表》。

4）重要环境因素的变化情况；本年度公司各部门有对环境因素进行了识别，并依《环境因素识别评价程序》进行评价，对于重要环境因素制定了管理方案，并实施及跟进监测。

5）应对风险和机遇所采取的措施的有效性；公司有识别了公司的风险和机遇并形成了清单，针对高风险的制定了控制措施。

ISO14001-2015内部审核报告范例

一、结果及不合格项的分布
本次内部体系审核共发现2个一般不合格项，具体的分布情况见附件1—《不合格分布计表》。从分布情况分析，按过程分主要集中在ISO14001:2015标准8.2条款方面，有一项不符合。
二、一体化体系运行的符合性和有效性
从本次内部体系审核情况反映，我公司从2018年05月份通过一体化管理体系贯标以来，经过几个月的运行，环境工作得到加强，企业的安全生产有了进一步的提高。
审核依据
a）ISO14001:2015标准
b）环境管理体系文件的有效版本，包括环境管理手册、程序文件和其他作业文件；
c）标准等法律法规。
审核结果及综合评价：
根据计划的安排，我公司于2018年09月20日-21日，对全公司的领导层、综合管理部、交通运输部、财务部等部门进行了内部审核，先将审核情况报告如下：
内审组认为：
我公司编制的管理手册、程序文件和第三层次文件基本符合ISO14001：2015的标准要求，并能结合本公司的实际情况，体系文件可以指导全公司管理体系的正常运行。
管理方针和目标也适应现阶段公司现状，环境工作、安全生产都有所提高，公司的体系基本正常，可以接受第三方监督审核。
编制：审核：
首次会议：内部审核时间：2018年09月20日
内部管理体系审核报告
（依据GB/T24001-2016 idt ISO14001-2015标准编制）
受审部门
管理层、综合管理部、交通运输部、财务部
审核成员
组长：组员：
审核日期
2018.09.21
审核目的
检查本公司环境管理体系的符合性及适宜性,以确保环境管理体系持续有效地运行。
审核范围
与ISO14001:2015标准有关的要素及部门。

ISO14001-2015环境管理体系内审检查表(含记录范本)

d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
√
5.3组织的岗位、职责和权限
d)每年至少组织一次管理评审；鼓励员工对环境体系做出贡献；
e)确保本公司环境体系运作能获得必要的资源，包括人力资源、基础设施和工作环境，确保产品满足要求，体系有效运行，并得到持续改进。
√
5.2环境方针
环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？
公司的环境方针为：保护环境、污染预防、符合合规义务、持续改进环境。
环境方针是公司环境管理的总的指导思想，是建立目标和指标的基础，对本公司环境体系的有效运行起指导作用。本方针由总经理制定，通过新、老员工培训，厂内标语宣传，厂牌印制等方式使全体员工理解，以保证环境体系持续有效运行。
相关职责：
a、总经理负责环境方针的制定和颁布，并确保方针的贯彻执行。
b、管理者代表负责向总经理提供制定环境方针的依据和信息。
√
5.1领导作用于承诺
领导作用和承诺通过什么方式来实现？
总经理通过如下方式证实其建立、实施和改进环境体系的领导作用和承诺：
a)通过会议、培训、宣传等型式及时向本公司各级各类人员传达满足顾客和法律、法规要求的重要性；确保环境体系在各业务单位中的贯彻；
b)制定和批准本公司的环境方针；
c)在环境方针提供的框架内制定环境目标、关键绩效参数，并分解到各个层次；
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。

iso14001-2015内审报告范例

加强对新标准的培训
加强对风险的控制
加强对知识的培训
Y
被审核部门：人力资源部审核员:XXX日期:
检查
条款
检查内容
检查记录
Y/N
5.3组织的岗位、职责和权限
是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所有相关部门？
提供了组织机构图,各部门职责权限.以文件形式发布并传递给有关部门.
1.加强对作业现场的管理
2.加强对环境知识的培训
3.加强对新标准的培训
4.加强对风险的控制
总之，本次环境健康管理体系内审对我们今后贯彻实施ISO14001：2015标准是一个良好的促进，各职能部门通过内审也看到了各自的不足和责任，清楚地认识到认真贯彻实施ISO14001：2015标准的重要性和有效性，都表示了在今后的工作中要认真贯彻执行ISO14001：2015标准，把环境管理工作做细做好，以确保本公司环境健康管理体系持续有效地运行，并持续改进提高，把本公司的环境管理工作迈上新台阶。
是否在各部门和管理各层次制定了环境目标？环境目标是否：与方针一致？是否可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？
手册中制定了相应的总目标,部门目标,对目标进行了策划分解,明确职责,考核方式,评价方式,定期进行检查考核
根据企业的实际情况和各部门人员组成有兼职状况，按审核要求，内审员实行交叉审核。这次审核就环境健康管理体系所涉及的有管理层、人力资源部、市场部等
审核主要通过询问、交谈、现场查看、抽样、资料查阅等方式进行。从审核的总体情况看，我们认为本公司建立的文件化程序与环境健康管理体系基本符合ISO14001：2015标准要求，通过贯彻实施ISO14001：2015标准、GB/T28001：2007标准，本公司的环境管理工作有一定的提高，管理效率明显上升，具体操作有章可循，对产品实现的全过程的控制、管理，从无到有，从少到多，循序渐进，逐趋完善，已有成效。以顾客为关注焦点的环境意识在职工中初步形成。说明本公司所建立的环境健康管理体系是符合、有效的。

ISO14001-2015环境管理体系审核完整案例

ISO14001:2015环境管理体系审核完整案例一、案例发生背景ABC环保净化有限公司（以下简称“环保公司”）是某地级市唯一的垃圾焚烧处理企业，年处理垃圾量20 余万吨，为当地发展循环经济、改善生态和投资环境、建设“两型社会”做出了突出贡献。

二、该案例发生的主要过程2018 年1 月18-19 日，对“环保公司”实施了第一阶段审核，主管生产的副总经理、管理者代表向审核组介绍该项目是重点市政工程项目，原属住建委环卫处管理，2014 年由某国有上市公司收购，收购前项目基础设施及管理较为落后，近几年进行了多项提升改造，目前已完全达到环保标准要求，其中垃圾渗滤液由厂内污水处理站全部处理达标后接城市污水管网，并向审核组出示了2017 年四个季度的污水监测报告，排放指标均满足标准要求。

焚烧炉烟气包括二噁英等主要污染物排放也均达到相应国家标准要求，现场环保设施运转正常。

环评、排污许可证、监测报告等法规符合性资料齐全，根据公司提供的相关资料和现场巡视情况，审核组认为基本具备了二阶段现场审核的条件，与企业沟通后作出了1 月22-25 进入二阶段现场审核的决定。

二阶段审核过程中，审核员在核对垃圾处理量、垃圾含水率以及垃圾渗滤液的产生和处理情况时发现，公司污水站处理的垃圾渗滤液（通过在线监测流量分析）比实际产生的量（以企业提供的垃圾处理量*含水率估算）要少一半左右，根据专业审核经验，即便采用炉内回喷工艺，回喷量也不可能达到50%；在污水处理站现场进行追踪审核时，审核员发现一辆密闭罐车正在从管道中抽取渗滤液，追问之下，陪同审核的公司领导此时道出了实情，这两年随着城市规模的扩大，垃圾产生量激增，原有的污水处理设施难以满足实际渗滤液的处理需要，2017 年初公司向地方环卫部门报送了污水站扩容申请，预算2000 万元，但由于地方政府在公司附近规划建设一座包含渗滤液处理站的环境园，担心公司扩容后造成重复建设，没有给予批复，作为折中方案，公司将部分渗滤液交由环卫处管理的市政污水厂处理，并签署了运输和处理协议。

iso14001-2015内部审核检查记录范例.doc

ISO14001-2015 内部审核记录被审核部门：管理层审核员 :XXX 日期 :检查检查内容检查记录Y/N 条款4.1 理是否确定了外部和内部因素，并进行了监提供了相应的内外部因素清单 , 并进行Y 解组织视和评审。

了监视评审及其环境4.2 理是否确定了相关方？是否确定了相关方提供了相应的相关方清单 , 并进行了监Y 解相关的要求？是否对这些要求进行了监视和视评审方的需评审？求和期望4.3 确是否确定了环境健康管理体系的范围并批环境健康手册中作了相应的描述 . 考虑 Y 定环境准发布？确定以上内容时，是否考虑了内了 4.1/4.2 的要求 . 经批准 . 对相应不健康管外部因素、相关方要求、本公司的产品和适用条款作了描述理体系服务？是否有不适用的条款？是否说明了的范围不适用的理由？4.4 环是否确定了管理体系的过程？（乌龟图），提供了相应的体系过程流程图 ,产品实Y 境健康包括输入输出、顺序、相互作用、相关的现图等明确了相应的过程之间输入 /输管理体准则和方法、资源、职责权限、风险和机出关系 ,在手册中作了规定 .系及其遇？如何评价这些过程？是否发生了过程过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？5.1 领导是否确定了最高管理者的职责，并签字承手册中明确了最高管理者的职责与权Y 作用和诺发布实施？限.承诺总经理介绍企业的运作 ,生存都是以顾客为中心进行管理活动 ,首先应识别顾客的各种需求 ,包括明确和隐含的需求和期望 ,包括组织应承担的与产品有关的责任或义务及法律方面的要求 ,确保将这些需求转化为组织内运行的明确要求并通过环境健康管理体系的运作得以实现 ,从而实现顾客预期的目标 .并及时了解顾客的各种需求,以不断满足顾客要求 ,增强顾客满意 .顾客未发生较大的变化5.2 环境是否由最高管理者制定了环境方针并发手册中制定了相应的环境方针并经批Y 方针布？环境方针：是否形成了文件？以何种准发布方式进行沟通？员工是否理解？是否可以方针已形成文件 ,通过宣传 ,培训等方式提供给相关方？进行沟通 ,适宜时提供给相关方 .提供了组织机构图 ,各部门职责权限 .以 Y 文件形式发布并传递给有关部门 ..6.1.4 措是否进行了相应的策划 , 措施有否合理施的策划6.2 环是否在各部门和管理各层次制定了环境目境目标标？环境目标是否：与方针一致？是否可及其实测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司现的策的要求？是否包括了产品的目标及顾客满划意的目标？是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？ 7.1 资源是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？ 9.1.1 总对哪些方面的进行监视和测量？用什么样则的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？识别了相应的风险和机遇 ,并进行了评价,融入了管理体系运行之中识别了相应的环境因素 ,查见相应的各部门的环境因素清单及相应的评价记录查见相应的重要环境因素清单查见相应的法律法规清单 .基本有效 ,适宜查见相应的措施策划表及相应的评价表.手册中制定了相应的总目标 ,部门目标 , 对目标进行了策划分解 ,明确职责 ,考核方式 ,评价方式 ,定期进行检查考核管理层提供了适宜的人 ,机 ,料,法 ,环等各方面的资源 .保证了体系的有效运行制定了相应的策划表 , 对监测内容 ,方法,频次 ,评价等内容作了规定YYY YYYY环境因素 6.1.3 合是否识别了相应的适用的法律法规清单规义务 6.1.2总则 6.1.1 是否确定了本公司的风险和机遇？是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到环境健康管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性是否识别了环境因素及进行评价分析5.3 组是否制定了组织结构图？各岗位是否规定织的岗了职责权限？职责权限以何种方式传达给位、职责所有相关部门？和权限被审核部门：管理层审核员 :XXX日期:检查检查内容条款9.2 内审核多长时间进行一次？是否审核了标准部审核的要求？是否审核的本公司超越标准的要求？是否审核的体系的有效性？查审核计划？是否包括各相关部门？是否确定了审核的准则和范围？查审核的检查表？是否按计划进行了审核？审核员是否客观公正？审核报告是否传达到了各部门？不符合项是否采取了措施？以上内容是否全部形成了文件？9.3 管理9.3.1 总则评审是否确定了管理评审的时间间隔？9.3.2 管理评审输入去年的管理评审所制定的措施是否实施？是否包括了标准要求的 12 项内容？检查记录Y/N手册及程序文件中作了相应的规定Y查见相应的年度内审计划, 内审通知书 , 内审计划安排表 , 审核员没有审核本职工作 , 查见相应的内审审核记录 ,不合格报告 , 审核报告等 . 符合要求手册及程序文件中作了相应的规定Y查见相应的年度管评计划, 管评通知书, 会议记录 , 各部门汇总资料 , 审核报告等 . 符合要求9.3.3管理评审输出管理评审的报告是否包括了以下内容： a）改进的机会； b ）环境健康管理体系所需的变更； c ）资源需求。

ISO90012015和140012015两体系内审计划、检查表、审核报告-全套案例

ＱＥ1.公司是否有企业简介，并能充分反应公司内情况，如背景、经营范围、规模及设施、技术优势等（内因素）及涉及法律法规、主要合作伙伴、信息渠道（外部因素）。ＱＥ2.是否对公司内外部进行了质量环境要素识别。
1.有中文及日文公司简介.2.对公司内外部质ＯＫ量环境要素进行了识别(公司内外部质量环境
ISO9001:2015/14001：2015 审核员：
审核要点
判定
审核记录
9.1.2 合规性评价
Ｅ1.是否根据程序规定定期评价法律法规的符合情况。Ｅ2.是否定期对本公司环境风险进行符合性评估。
ＯＫ 2021.12.12评估记录
9.2 9.2 内审核
ＱＥ1.是否有按文件规定进行内审核。ＱＥ2.内审核前，是否有制定审核表。ＱＥ3.内审核有无规定审核范围，审核范围是否有遗漏。ＱＥ4.对不符合项有无开出《纠正措施单》，是否有及时关闭。
确定质量管理体系 \环境管理体系，并形成文件的信息（手册、程序文件、规范、
4.3 4.3 的范围/确定环境表单等）。
ＯＫ以2015版为标准建立的管理文书
管理体系的范围ＱＥ2.有无界定管理体系的范围,是否有删减（比如：设计、外
包等）。
4.4
质量管理体系及其Ｑ1.公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定
ＱＥ6.文件、表单的版本版次及编号是否与《记录管理总览表
有确认全科进行了更新,版本保持一致.
》一致。
受审
核科依据
文
9001 条款
体系管理部
程序文件
14001 条款
审核项目/内容
内审核检查表
审核区域：
二楼会议室
版本/次:A/3 文件编号:txgl-002