过程审核计划案例 - 360文档中心

三体系审核过程确认案例

3喷涂须在固定封闭间进行有回收残漆装置回收废漆处理作为有毒有害物质是否100控制
三体系审核案例
喷涂过程
三体系实施喷涂过程案例
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ISO9001 1、特殊过程的确认； 2、人员是否经培训，掌握喷涂技术； 3、喷涂设备、烘烤设备定期保养； 4、涂料是否过期； 5、喷涂温度、时间的控制； 6、环境不能有大量灰尘。
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OHSAS18001 1、喷涂间安全卫生条件是否符合，与其他车间应有隔墙，喷涂操作距明火10米； 2、涂漆车间门向外开，为防火型材料，车间内通道>1.2米； 3、电气设备应整体防爆； 4、个体防护措施齐全； 5、喷涂室封闭或半密闭状态。
三体系实施喷涂过程案例
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ISO14001 1、所使用油漆是否为环保型，贮存条件、防火措施； 2、前处理中产生污水如何处理，是否有沉淀处理； 3、喷涂须在固定封闭间进行，有回收残漆装置，回收废漆处理，作为有毒、有害物质是否100%控制； 4、气雾排入大气、烟囱高度，达标排放。
三体系实施喷涂过程案例

IATF16949-2016质量管理体系过程方法审核完整案例

IATF16949：2016质量管理体系审核完整案例——如何应用过程方法审核组织的“顾客要求识别和评审”过程一、问题的提出在顾客导向过程中，顾客要求的识别和评审过程是最重要的过程之一，它是其它顾客导向过程的重要输入，因此只有对每一个顾客的特殊要求进行了充分的识别，并经过有效的评审才能保证顾客的要求得到满足，否则满足顾客要求并使顾客满意就会成为一句空话。

但是，怎样才能使这一过程控制有效呢？在审核时常常会发现一些企业对这一过程的控制出现较大的偏差，并导致未能满足顾客要求。

下面是审核中遇到的一些情况：1.当审核员请顾客要求识别和评审过程的所有者时，来的人是销售部门办公室负责文件管理的人员，当审核员问该人员所负责的工作时，回答为主要是负责接收顾客的订单，进行登记后转交给生产部门。

2.在评审组织是如何识别和评审顾客要求的时候，我们看到的是企业提交的一个《合同评审表》,在《合同评审表》中记录了企业对顾客供货合同的评审结果，上面有不同职能部门签字表示“可以满足顾客要求”的意见，但是当问到：你们可以满足顾客的什么要求呢？被审核人员茫然回答不出来。

3.当审核员请求把顾客的合同和/或技术质量协议拿来看看时,被审核人员回答：这些资料都是老板到客户那里去签的，签好后都放在老板那里呢。

当再问：那顾客在合同和/或技术质量协议中有些什么要求？被审核人员不能具体回答，只说一般我们都是能够满足的。

但是在进一步对各个过程进行审核后，会发现有一些顾客的重要要求没有被识别和满足，如质量目标DPPM、产品质量要求、批量供货时的产品试验要求等。

以上反映出企业在这个过程控制中存在的风险，因此，我们常常思考：在审核的过程中，如何使企业了解该过程控制的要求并能认识到改进的方法？我们也在审核实践中努力探索和尝试，下面通过一个审核案例来总结我们所做的努力和效果。

第1页共6页二、案例背景生产产品：发电机皮带轮等零件三、简述对顾客要求识别和评审过程的审核第一阶段审核时，审核员在验证适用的客户特殊要求时，看到了企业编制的《顾客特殊要求清单》，对顾客有关合同和质量协议中的一些要求进行了识别，接着审核员与销售部主管进行了以下沟通：审核员：对于顾客的这些要求是在什么样的过程中进行控制的？是否可以满足这些要求呢？销售部主管(顾客代表)：我们都是可以满足的(没有回答顾客要求所对应的管理过程)。

审核实践案例

审核实践案例
嘿，朋友们！今天咱要来聊聊审核实践案例，这可真是个超级有趣的事儿呀！就好比你在家里找东西，有时候你得翻箱倒柜才能找到，审核也是这样，得仔细又认真才行。

我记得有一次，我看到一个申请，那简直是漏洞百出啊！就像是一件破
了好多洞的衣服，到处都是问题。

我就奇怪了，这人咋就这么不认真呢？咱审核可不能含糊呀！于是我就一个问题一个问题地指出来，那感觉就像是在给一个调皮的小孩纠错一样。

说真的，这审核工作真的需要耐心和细心呢，不然怎么能发现那些隐藏的小细节呢？
还有一次，有个案例特别复杂，就跟一团乱麻似的。

我当时都有点懵了，这可咋办呀？但我一想，咱不能退缩啊！就鼓起勇气一点点去梳理，慢慢地，还真就理出了头绪，那种感觉，哇，别提多有成就感了！这就好比在迷宫里找到了出口，真的太爽啦！
审核实践案例不只是简单地看看，而是要用心去感受、去判断呀！有时
候就像在解一道很难的谜题，得动脑子，得花时间。

这过程中可能会遇到各
种各样的情况，可能会让你头疼，可能会让你纠结，但这也是它的魅力所在呀！
大家想想，要是没有审核，那得多乱套呀！所以审核是多么重要的一件事啊！我们不能马虎对待，必须要认真负责，把好每一道关，只有这样，才能让一切都顺顺利利的。

审核实践案例，真的是一项既有挑战又充满乐趣的工作，不是吗？
总之，审核实践案例就是要细致入微、全神贯注，不能有丝毫懈怠。

这就是我对审核实践案例的看法，你们觉得呢？。

LPA(过程分层审核)案例

过程分层审核周检查表(中层)审核时间: 年月日审核组长:年月日编制: 审核:批准:年月日年月日年月日审核时间: 年月日审核组长:年月日审核时间: 年月日审核组长:年月日审核组长:年月日审核组成员:年月日过程分层审核日检查表(基层)审核组长:年月日过程分层审核日检查表(关键重要工位)审核时间: 年月日年月日审核组成员:过程分层审核结果对策措施评估报告报告人: 审核:批准:年月日年月日年月日审核区域: 编制: 批准:说明: 如审核提问不适用则在"结论"栏内填"NA", 没有偏差则填"Y",发现偏差且审核时即解决则填"NC", 发现偏差但审核时未解决则填"N". 审核符合项数为审核结论Y项数加NC项数.工序审核项目级别频次12345678910111213141516171819202122232425262728293031技术员天/次主管15/次部长月/次设备管理员天/次主管15/次部长月/次检查员天/次主管15/次部长月/次检查员天/次主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次班长天/次5S主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次车间工具柜,料盒,材料定置摆放?工装,备件,货架,周转工具整洁,干净?地面干净,无油污,杂物?员工穿戴整齐,干净,操作规范?分层审核检查月计划作业规范技术文件是否适用和有效？与过程参数、产品是否一致？设备、工装是否按要求点检？产品是否有标识、自检、首检记录是否完整？车间质量记录填写是否符合要求？生产现场无杂物,通道顺畅？。

HS案例过程审核

P2.4 项目组织是否在项目进程中提供了可靠的变更管理？项目中的变更管理需要满足特定的顾客要求。将开展针对变更的可行性检验，并做好相关记录。针对变更，应及时加以说明，并做好相关记录。应在一道定义的过程的基础上，对所有变更开展记录。对于不是由顾客触发的变更，应同顾客协商沟通。对于影响到产品质量的变更，必须和顾客一起对风险开展评价。在变更管理中，应确保供方（关键群体）能够主动参与。对变更停止的时间点有明确的定义，因而必须遵守。如果不能遵守，则在顾客和供方之间必须以书面形式加以记录。 SOP之间的变更时间段不会影响到产品质量。变更的实现应考虑到SOP之间剩余的时间，综合加以评价。
- 时间表 - 变更管理过程描述 - 变更表单 - 变更历史 - 变更评价 - 变更许可
- 顾客 - 供方 - 内部专业部门
- VDA第1卷 - VDA第4卷，第3部分 - VDA手册：新零件开发成熟度保障
P2.5 组织内部以及顾客处的相关负责人员是否参与了控制系统？*
针对顾客，组织内部以及供方，分别定义了负责变更管理人员及其代理人。针对变更的规模制定了规定（分发，处理时间，事态升级路径）。必须满足顾客就变更管理的要求，或者对此开张了特定的管理并加以记录。
上述情况既涉及到由顾客触发的变更，页涉及到自Байду номын сангаас内部的变更以
及由供方触发的变更。
资源策划同样也会考虑到供方。而在资源策划中，应特别留意关键
路径。
- 顾客 - 审计 - 供方 - 内部专业部门 - 人力资源
- VDA手册：新零件开发成熟度保障
P2.3 是否具备项目计划，并与顾客进行了协商确定？
项目计划应满足顾客的护体要求。所有内部里程碑以及顾客里程碑都应被完整的纳入项目计划，并且定期针对实际发生的变更加以调整。一旦项目计划发生变更，则将通过一位指定的分发人，确保内部的联络沟通。对于不是由顾客触发的项目计划的变更，需要同顾客进行协商沟通。项目计划会顾及到关键的供方群体。而关键路径则是来自项目计划。质量管理计划必须是项目计划的组成部分。在项目计划中所定义的里程碑时刻，应开展评价（评审），以确认所有策划的事项是否都得到实现，并且是否达到了要求的实现程度。

过程审核-- 范例

对控制图的数据是否进行分析，计算过程能力，并由此导出纠正措施？是否对过程中的不合格的种类和频次进行统计分析，由此导出改进措 6.4.2 施？是否对顾客处不合格的种类和频次进行统计分析，由此导出改进措施？
设备停机故障时间是否进行了统计并分析？
关键易损件的使用时间的统计，与寿命比较？
统计的结果证明，对质量成本影响较大的问题采取了改进措施？
符合基本符合
确定了解决与顾客相关问题的优先顺序？
基本符合
在与产品要求 / 过程要求有偏差时，是否分析原因并检查纠正措施的有效性？
在出现产品 / 过程缺陷时 , 必须立即采取措施 , 如：隔离、分选、通知，以确保符合规定的要求 , 直至弄清失效的原因并且使纠正措施的有效性得到验证 , 考虑要点，如：
基本符合
审核结果记录
评分
8.4 9 7 9 9 8
9 9 9 9 9 9 9 9
8.833 9 9 9 9
9 8 8.9 9 9 8 9 9 9
9
9
1of2
过程审核清单
序号
审核项目/内容
决定的纠正措施是否实施落实？效果有无得到验证？
对产品和过程是否进行持续改进？
基本符合基本符合
-成本优化
基本符合
-减少浪费（如：废品和返修）
基本符合
6.4.5 -改进过程受控状态（如：工艺流程分析）
基本符合
-优化更换装备时间，提高设备利用率
基本符合
-降低流转时间
基本符合
-降低库存量
基本符合
对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标？目标必须明确并可实现，且必须保证其现时性，必要时必须确定特别的措施加以落实。
6.4.1 操作者对SPC Control Chart 是否正确填写，并能理解？

审核案例精选（精选五篇）

审核案例精选（精选五篇）第一篇：审核案例精选1、某厂质量目标规定：提高成品合格率。

审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”他回答：“这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此，存在不合格的风险。

”李技术员回答：“这是指成品入库前的合格率。

”检验员小王说：“这是指的成品一次交验合格率。

”2、某厂程序文件规定：“工厂在一年时间间隔内最少进行一次管理评审。

”审核员在质量管理部审核管理评审实施情况时，管理部经理说在最近一年内只组织了一次管理评审，是在6月15日进行的，并出示了一份《管理评审报告》，报告内容仅涉及了该厂近期要上马一条新的生产线的讨论情况。

管理部经理说：“由于最近要上一条新的生产线，因此这次管理评审主要讨论了新生产线的有关情况。

”审核员要求查看管理评审会议记录，经理说：“记在笔记本上。

”审核员查看笔记本，看到6月15日召开的是总经理会。

管理部经理说：“我们就把这次办公会当作了管理评审”。

3、审核组在对公司领导进行审核时，要求管理者代表对于在质量管理体系中自身职责履行情况进行介绍。

管理者代表说，我主要是保证作用，具体工作都由质管部组织进行，有什么不能解决的问题再找我。

4、公司质量手册规定由办公室负责企业人力资源的控制。

审核员要求办公室主任介绍这方面管理的有关情况，办公室主任说：“我们只管公司员工的培训工作。

”并且出示了公司培训年度计划及按计划完成情况。

审核员要求了解公司特殊工种和关键工序人员的名单，办公室主任说：“这些应该归人事科管理。

”审核员请陪同人员到人事科取有关人员的名单材料，人事科长说：“我们不管这些事，我们只管人事档案和人员招聘。

”11、在印刷厂车间，审核员看到墙上挂不《显影机操作规程》，上面第三条规定：“当显影机长时间不用时，应将胶辊上方的弹簧放松，使胶辊处于悬浮态，以防止胶辊变形。

”审核员要求操作工按此规定示范一下。

PPAP批产项目过程审核计划报告案例样板

PPAP批产项目过程审核计划报告案例样板PPAP（Production Part Approval Process）批产项目过程审核计划报告一、引言本报告旨在对PPAP（Production Part Approval Process）批产项目过程进行审核计划，并根据实际情况提出相关的建议和措施。

PPAP是一种供应链的质量管理标准和工具，用于确保供应商能够稳定、持续地提供满足客户要求的产品和服务，而本次审核计划将着重关注批产项目过程的各个环节。

二、审核目的和范围本次审核的目的是验证供应商在PPAP过程中是否能够有效执行并满足相关要求，以确保产品的质量稳定和客户满意度。

审核范围包括批产项目的各个环节，如样本制备、工艺能力验证、测量系统分析等。

三、审核计划根据项目的具体情况，本次审核计划分为如下几个阶段：1.准备阶段：明确审核目标和范围，制定审核计划和时间表，并通知相关人员和部门。

同时，收集和准备审核所需的文件和资料。

2.样本制备阶段：检查供应商提供的样品是否按照要求制备，并对样品进行初步的检测，以确保其符合相关标准。

3.工艺能力验证阶段：审查供应商提供的工艺能力验证文件，核实工艺流程和参数的合理性，并对工艺能力进行评估和验证。

4.测量系统分析阶段：审核供应商的测量系统分析结果，评估其测量设备的准确性和稳定性，并对结果进行确认和验证。

5.样品路线图阶段：审查供应商提供的样品路线图，验证其符合相关要求，并评估样品路径的有效性和可行性。

6.报告撰写阶段：根据审核结果和评估，撰写审核报告，总结存在的问题和不符合项，并提出相关建议和改进措施。

四、审核人员和时间安排为了确保审核过程的准确性和可靠性，本次审核计划将派出经验丰富的审核人员负责执行。

根据项目的复杂程度和时间要求，审核时间预计为4周，具体时间安排如下：第1周：准备阶段和样本制备阶段第2周：工艺能力验证阶段第3周：测量系统分析阶段第4周：样品路线图阶段和报告撰写阶段五、审核后续措施和建议1.根据审核结果，对不符合项进行整改，并确保问题得到及时解决和纠正。

特殊过程审核(CQI-27)报告-案例

品审核。（查探伤检测记录奇瑞的产品已按控制计划探伤，7月15
日、16日、18日、19日、23日E4T16均有送探伤。）
Pass Pass
1.7.6☆ 铸造厂和顾客定义的特殊特性都必须在控制计划中得到落实；
查E4T16产品的特殊特性在控制计划中均有体现并用符号标出。 Pass
序号
类别/过程步骤
评价结果
Pass Pass
序号
类别/过程步骤
评价结果
要素编号
最低要求
实际情况的观察/评论
铸造现场应配备有专 1.3 职的，并具备相应资符合
格的专业技术人员。
1.3.1
为确保能够得到专业技能，铸造生产现场，必须配备专职专家。该
专家需具备以下条件之一：或具有铸造学位或相等科学学位证书的铸造工程师；经国际认证机构认可的铸造检查员；或由顾客及组织共同认可的人员。该专家必须是正式雇员，且职位必须在组织结构中得到反映，岗位职责描述中必须明确该岗位所需具备的资质，其资格必须包括至少5年的铸造工作经验，或其所受专业教育以及铸
查PSA2580产品客户反馈油大，6月份将防锈油设变成防锈水， FMEA已更新并经客户批准。
1.6.4☆
FMEA必须按每个零件或产品组编制，或针对特定过程，为每个特定过程编制；
铸造过程有通用FMEA，针对E4T16编制了产品的PFMEA。
Pass Pass Pass
1.6.5☆ 1.7.1 1.7.2
如：
控制计划必须与所有相关联的文件材料，如FMEA、作业指导书等保持一致；
1、控制计划要求排气歧管铸件本体取样检测抗拉，实际按材质制作试棒检测；（现已更新控制计划，按材质制作试棒检测） 2、控制计划要求每批铸造生产中对排气歧管毛坯成品实施探伤检

过程方法体系审核实例

有效改进不符合提高型材合格率本审核案例运用过程方法，从过程结果－目标偏离入手，追溯目标偏离的原因，聚焦产品不符合处置，抓住影响挤压过程质量的关键因素－模具的制作。

从而促进受审核方有效处置不合格，改进工艺优化模具，提升型材合格率，达成质量目标，降低质量损失，满足客户订单要求。

审核依据：GB/T19001-2016审核范围：铜板、拉制铜棒、挤制铜棒、拉制铜管、挤制铜管的生产。

审核过程：生产过程审核场所：生产部、生产车间部分的审核。

一、审核发现1)审核员先从过程结果入手，在生产部与**经理交流并查阅2017年月度目标达成情况。

型材车间目标设定：连挤平排合格率78%；抽查2017年9月连挤合格率76%；偏离了目标值。

其它月度连挤合格率低于目标的情况。

与生产经理交流了解到：挤制异型材需要开制模具，连续性加工少，模具频繁更换，导致合格率偏低。

针对目标未达成情况，正在查找原因，但尚未制订具体的对策。

2)审核员带着目标偏离的疑问，欲寻找其背后的原因。

在挤压车间现场观察：正在进行拉挤作业，型材规格4*70，挤压温度参数符合工艺规程，设备自带温度、电流超限自动报警功能以防止人为错误。

操作人员王师傅加工4根合格，又加工一根同规格的型材时，自检发现铜排边部有碎边、拉毛现象，便停下作业，发现造成产品碎边、拉毛不合格的原因是模具有划痕，遂对模具进行打磨修复。

并将不合格品剔除进不合格区，判定报废。

审核员询问该不合格件如何处置？王某回复后续采取回炉融炼的处置措施。

审核员再问，是否有不合格的处置记录，王某回复：没有。

进一步了解针对其它报废品也未有不合格处置记录。

陪同人员认同这种作法：不合格未流转到下道工序，在公司直接进行回炉处理，对于判废的产品不再形成不合格处置记录，言下之意这种处置效率较高，不需要再去记录分析。

审核员意识到这种做法违反GBT19001-2016标准8.7的规定，未留下不合格处置记录，不利于公司进行原因分析和后期整改。

过程审核模板及案例

注： 1.若被审核企业的总符合率超过90%或80%,但其在一个或多个要素上符合率只达到75%以下,则必须从A级降到AB级或从AB级降到B级. 2.若有的提问得分为零,而不符合要求可能会给产品质量和过程质量造成严重的影响,则可把被审核方从A级降到AB 级或从AB级降到B级.在特别的情况下,也可以降为C级. 3.必须在说明页中说明降级的原因.
VDA6.3过程审核总评定
报告号: PA-10-004 审核部门：品保部审核员：吴小芬被审核部门：生产部负责人：陈伟 B3102/B3210/B3254
被审核过程/产品：审核原因：
根据TS要求，依过程审核பைடு நூலகம்划进行过程审核。审核日期： 2010-2-5 符合率：96.7% 级别：A 总符合率EP(%) 98.9%
制定措施计划/责任人/期限：
见过程审核纠正措施表。
日期/签字被审核部门：
日期/签字审核员
日期/签字审批
审核历史（最近几次审核结果）：无对审核结果的说明无严重不符合项，审核结果OK 过程审核评定标准：总符合率/% 90至100 80至89 60至79 小于60 对过程的评定符合绝大部分符合有条件符合不符合级别名称 A*） AB*） B*） C

过程审核报告-过程审核实战案例 VDA6.3

1、无成立多功能小组，供应商也未按列入项目管理；
2、无对制造可行性进行评审；
3、无FMEA、CP等文件档的输出；等
二、00在生产阶段PPAP项目基本未开展，造成过程审核无法按PPAP项目过程审核标准进行审核，且生产阶段也存在较多问题，造成P5-P7符合率78% B级（有条件的具有质量能力），具体主要体现如下：
经过此次针对J01C-1开发过程及生产过程等P2-P7方面进行过程审核，00综合符合率EG(%)：77%，为不具备质量能力。
一、00项目管理、开发阶段的过程管控还是很薄弱，造成 P2-P4符合率36% （C级）；主要体现在目前产品开发还是处于对老产品设计改进阶段，PPAP处于导入阶段，产品开发和过程开发没有成立多功能小组，对产品、过程的策划和实现的要求输出相关文件，具体如下：
1、P5:未推行PPAP；
2、P6：变更过程记录不清楚；无过程能力分析等；
制定措施计划/责任人/期限：
具体见《2020年3月过程审核问题点》。
审核组长：日期：2020年3月15日
表单编号：FMWI806008Rev.01
综合符合率E(%)：58%
级别：C级（不具备质量能力）
备注：1、P2-P4 ED符合率36% C级；
2、P5-P7 EP符合率80% B级
评级
综合符合率E(%)
级别说明
A
90至100
具备质量能力
C
小于80
不具备质量能力
审核历史（最近几次审核的结果）：无
对审核结果的综合评价：
过程审核报告
审核性质：临时性审核
审核员： 00000
审核日期：2020年3月9日-3月13日
被审核部门：制造--研发--质量-----

vda63过程审核条款案例

vda63过程审核条款案例VDA 6.3过程审核条款案例引言VDA 6.3是德国汽车工业协会制定的一套质量管理系统审核标准，被广泛应用于汽车及零部件制造行业。

其中，过程审核是VDA 6.3标准中的一个重要环节，通过对企业内部流程进行审核，发现问题并提出改善措施，从而提高企业的质量管理水平。

本文将以某汽车零部件制造公司为例，详细介绍其在VDA 6.3过程审核中所遵循的条款和实际操作情况。

一、VDA 6.3过程审核条款概述1.1 过程审核的定义和目的过程审核是指对企业内部各个流程进行系统性、全面性、实时性地检查和评估，以确定其是否符合相关标准和要求，并发现问题并提出改善措施。

其目的在于确保企业能够持续提供符合客户要求的产品或服务，并不断改进其质量管理体系。

1.2 过程审核的内容和步骤过程审核主要包括以下内容：（1）审核计划：确定审核范围、时间、人员等。

（2）准备工作：收集相关信息、准备必要的审核工具和文件等。

（3）实地审核：对企业内部各个流程进行实地检查和评估。

（4）发现问题：发现不符合要求的地方，并记录下来。

（5）提出改进建议：根据发现的问题，提出改善措施和建议。

（6）编写报告：将审核结果及建议编写成报告，提交给企业管理层。

1.3 过程审核的标准和要求VDA 6.3标准规定了过程审核中应遵循的标准和要求，主要包括以下方面：（1）审核人员应具备相关技能和知识，并经过培训和认证。

（2）审核计划应事先制定，并得到相关人员的确认和同意。

（3）审核应按照计划进行，不得超时、漏项或重复。

（4）审核结果应真实可靠，不得有任何造假行为。

（5）发现的问题应及时记录并提出改进建议，不得掩盖或忽略问题存在的事实。

二、某汽车零部件制造公司在VDA 6.3过程审核中的实际操作情况2.1 过程审核计划某汽车零部件制造公司在过程审核前，先制定了详细的审核计划，包括审核范围、时间、人员等。

审核范围涵盖了公司所有的生产流程和管理流程，时间安排在一个月内完成，审核人员由公司内部专业人员和外部认证机构的专家组成。

过程审核案例(整套)第二版

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10 10 10 10 10
10 10 10 10
对批量生产中各分要素的过程评价（工序 1-n的平均值）
#REF!
7.1 .2
EU6 [%]
.3 .4
P7 顾客支持/顾客满意度/服务
0
0
0
0
要素B中针对产品组的符合率EPGN[%]
产品组工序数 EPGN[%] S902 9 76.9 S903 3 98.333 S904 2 0 EPM+EPP+EPR S905 0 ###### 符合率[%] ED[%]= ED[%] 0 定级
6.过程结果
0 0 0
0 0 0
0
2
0 0
3
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0

ISO9001-2015过程方法审核完整实例案例

过程方法审核完整实例（ISO9001:2015）一、案例发生背景审核组在201X年1月10日监督审核时，抽查销售部201X年12月顾客满意度调查表，发现一条ABC有限公司反馈的“巷道超前支护支架有个别焊缝开裂，经现场修复满足使用要求”信息，调查结果为：满意。

这一审核发现，在内部沟通时引起了审核组的注意，认为：尽管顾客给出的是满意的调查结果，但从顾客反馈的信息来看，在体系运行过程中，某些薄弱环节存在问题，产品质量不稳定，导致该设备在使用过程中焊缝开裂。

审核组针对这一审核发现，在内部沟通达成一致意见的基础上，确定了下一步审核的思路和关注点，在审核过程中对：8.5.1 工艺文件的指导性【法】；7.2 操作人员的能力【人】；7.1.4 生产现场的工作环境【环】；8.5.4 母材、焊材的管理【料】等加以关注。

并运用过程方法实施现场审核。

二、案例发生原因、审核发现和沟通1、审核发现与沟通在工艺部与工艺员交谈了解到，工艺员对焊接的相关专业知识了解有限，焊接工艺规范中的焊接参数是从网络上下载的，未经筛选也未进行焊评，直接编入文件中提供生产现场使用。

当问及工艺员，未经实践和评审的焊接参数能否起到指导作用，工艺员说：“我们的焊工都是经过培训考试合格的，焊接技术比较娴熟，又有专业部门发的证书，有能力完成焊接作业，对焊缝质量有保证”。

通过现场了解，证实了客观上是以焊工的能力弥补焊接工艺的不完善。

在生产现场检查用于指导“巷道超前支护液压支架（ZQL2×200/18/35 型）、掩护式过渡液压支架（ZYG6000/21/42 型）的焊接规范GY-ZY-2011-09：规范对接头形式、材料牌号、规格、焊缝层次等，未作出针对性说明，不能有效指导施焊产品的生产过程。

现场询问：王***（证书号：********）、张***（证书号：*********）两位焊工，在焊接过程中如何确定焊接参数？王师傅说：“工艺文件给出的焊接参数我们只能作为参考，焊接时根据不同材料和接头形式凭经验来选择焊接参数。

288个审核案例分析-288个审核案例分析

ISO质量管理体系289个审核案例〖案例001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。

一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。

但是餐厅值班员回答:“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。

”张先生大为不满地问道:“既然是四星级饭店，即使南楼较便宜，也应该有送餐服务。

”值班员回答:“对不起，先生，这是本饭店的规定。

”案例分析:根据《旅游涉外饭店星级的划分及评定》(GB／T 14308——1997)的6.4.8条款的规定“v.有送餐菜单和饮料单，24h提供中西式早餐、正餐送餐服务。

……”虽然本标准是推荐性标准，但是饭店一旦采用即变成强制性的标准(因为饭店已经被评为四星级)，应该百分之百地执行标准的规定。

因此饭店规定对南楼不提供送餐服务就违反了国家标准的规定，应立即更改。

本案违反了标准“1.1总则”的“b)通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。

”及“5.1管理承诺”的“a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；”的规定。

〖案例002〗某公司生产系列高压硅堆，据总经理说他们生产的都是定型产品，因此没有设计开发的工作。

审核员在现场审核时看到一位技术员正在对某种新型高压硅堆进行测试，审核员问:“这是定型产品吗?”技术员回答:“这是我们刚刚由外单位引进的新产品，目前正在工艺调整阶段。

”审核员问:“对于工艺的转化你们做了哪些工作?”技术员答:“由于该类型产品我们从来没有生产过，而且还要增加一些新的设备，加上没有这方面的经验，我们在工艺科的指导下已反复做了十几遍试验了，估计最近就可取得成功。

”审核员要求查看这方面有关的技术资料，例如产品的立项、策划、工艺转化的记录等等，技术员说:“我们没有把设计开发纳入质量管理体系，因此这方面的记录很不规范。

”审核员问公司经理:“为什么不把设计开发纳入质量管理体系控制?”经理回答:“听说标准对技术开发的控制要求很麻烦，因此我们就不纳入管理了。