现场审核结果记录表
内部审核现场检查记录1
内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2文件要求1、本公司QMS文件是否包括了质量方针、质量目标、质量手册、程序文件（2000标准要求的形成文件的6个程序）、记录及其他所要求的文件？2、文件详略是否得当，是否适宜可操作？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2.2质量手册1、质量手册是否覆盖满足2000版标准要求？2、质量手册对标准是否有删减，如有删减的是否合理、理由是否充分？3、质量手册是否对QMS的所有过程进行描述？是否对这些过程间的相互关系加以确定且有效？4、质量手册对组织机构及职能分配描述是否确定且有效？5、质量手册是否才；处于受控状态？4.2.3文件控制1、询问质检部部长在文件控制过程中的职责及借口关系如何？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2.3文件控制2、所有文件在发布之前是否得到批准，以确保文件的适宜性、有效性？抽不同类型文件察看。
3、是否对文件进行了评审更新并再次批准？4、文件的更换、修订状态是否得到识别？5、抽查文件核实其如何确保在使用处可以得到有关版本文件（文件发放纪录）？6、询问如何对外来文件进行识别与控制？抽查发放纪录。
7、询问作废文件如何管理，是否达到非预期使用的目的？确保作废文件是否予以标识审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2.4纪录控制1、询问质检部部长在纪录控制过程中职责及接口关系如何？2、是否按标准要求建立了质量纪录？（纪录清单）3、纪录是否按规定进行了标识？标识是否达到可追溯目的？4、纪录是否确定保存地点、方式、期限、贮存环境是否适宜，能防止损坏丢失？保存期限是否适宜？5、纪录是否便于检索？6、对失效无保存价值的纪录如何处置？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号5.5.1职责和权限1、各职能部门、各层次人员的职责如何规定？权限是否适当？2、职责的沟通是怎么进行的？5.5.3内部沟通1、沟通过程是否建立、以何种方式进行沟通？2、沟通是否涉及确保QMS的有效性？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号7.6监视和测量的控制1、询问质检部部长在监视和测量装置控制的过程中的职责及接口关系？2、是否确定所需的监视和测量装置？为产品符合确定的要求提供证据？3、如何保证监视和测量活动可行？4、监视和测量装置在规定时间间隔内或在使用前是否得到校准和检定？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号7.6监视和测量的控制5、当没有国际或者国家的测量基准时否制定了校准和检定的依据？6、是否建立保持了监视和测量装置的校准和检定纪录？7、是否建立标识以确定其校准状态？8、是否明确了监视和测量装置的调整或调整情况？有哪些防止调整可能使测量结果失效的措施？9、监视和测量装置不符合要求时，对以往测量结果的有效性是否进行评价并纪录？对该设备受影响的产品采取哪些措施？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号8.2.3过程的监视和测量1、询问质检部部长在过程的监视和测量中的职责及接口关系如何？2、对哪些过程监视和测量？采用何种方法？结果如何？3、当发现未满足过程策划结果时，是否采取了纠正和纠正措施以确保产品的符合性和QMS运行有效性？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号8.2.4产品的监视和测量1、询问质检部部长在产品的监视和测量过程中的指责及接口关系如何？2、采购产品、成品特性的监视和测量进行策划结果是否形成文件并执行？3、检查进货检验纪录情况？4、检查过程检验纪录情况？5、检查最终检验纪录情况？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号8.3合格品控制1、询问质检部部长在不合格品控制的指责及接口关系？2、是否对不符合要求的产品进行识别并予以控制？3、对不合格品的性质、评审、处置是否保持纪录？4、不合格品得到纠正是否进行再次验证？5、对交付或开始使用后发现不合格品采取哪些措施进行纠正？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：告编号8.4数据分析1、询问质检部部长在数据分析过程中的职责及接口关系如何？2、确定、收集、分析了哪些数据？应用了哪些统计技术？8.5改进8.5.1持续改进1、是否通过得用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施、以及管理评审来提高QMS 的有效性？8.5.2纠正措施1、询问质检部部长在纠正措施过程中的职责及接口关系如何？2、是否对发生的不合格进行了评审？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号8.5.2纠正措施3、是否确定了不合格原因？4、对拟采取的措施是否进行了评价？5、是否对采取的措施进行验证，是否保持了纪录？8.5.3预防措施1、询问质检部部长预防措施过程中的职责及接口关系如何？2、是否对潜在不合格进行了原因分析？3、对拟采取的预防措施是否进行了评价？4、是否对采取的措施进行验证，是否保持了纪录？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2.3文件控制抽查现场使用文件是否有效文件4.2.4纪录控制1、询问自己使用的纪录是如何进行管理的？2、抽查纪录的填写是否真实、及时、清楚、正确？5.4.1质量目标询问如何为实现车间所承担的质量目标做出贡献5.5.1职责和权限1、询问车间主任的工作职责和权限？2、抽查工人询问其工作职责和权限？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.5.3内部沟通1、询问为确保QMS 运行有效如何进行内部沟通？2、在内部沟通过程中，是否有不通畅情况发生？6.3 基础设施1、抽查部分设备看其运行状态是否能满足产品符合性要求？2、抽查设备维护、保养情况，是否按计划进行6.4工作环境为保证产品符合性所确定的工艺环境要求是否适宜？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号2、工作环境中人、物、场所的配置是否满足员工的工作需要？是否有得于保持安全、文明生产？7.5.1 生产和服务提供的控制1、现场检查作业的执行情况？2、在需要进行监视和测量的过程或场所，有关人员是否获的并使用监视和测量装置，并实施？3、是否按要求形成了过程运行记录？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.5.3 产品标识和可追溯性1、检查现场产品标识及产品监视和测量状态标识是否按规定要求实施？2、标识是否清晰、是否易于识别、不易发生混淆和错用？7.5.5 产品防护检查现场是否针对产品的符合性，在标识搬运、包装、贮存期间采取防护措施，确保产品不损坏、不变质、不丢失？7.6 监视和测量装置的控制1、检查现场监视和测量装置调整或再调整情况？如何确保防止使用测量结果失效的调整？2、检查现场使用的监视和测量装置是否在检定或校准周期内？3、在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏和失效？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号8.2.4 产品的监视和测量1、询问车间主任在产品监视和测量过程中的职责及接口关系？2、查问车间主任如何实施本单位产品监视和测量？3、抽查产品监视和测量结果的记录如工艺运行记录等？8.3 不合格品控制1、发生不合格品时，是否按规定进行隔离、标识？2、是否按处置方式进行了实施？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门高层管理者审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.1 总要求1、公司是否按要求建立、实施、保持和持续改进QMS？2、公司QMS覆盖哪些产品？包括哪些过程？有无删减？有无外包过程？5.1 管理承诺1、询问最高管理者以何种方式传达满足顾客要求的重要性？并提供证据？2、采取哪些措施满足顾客和法律法规要求？3、最高管理者是否组织制定质量方针和质量目标，是否形成文件？是否由最高管理者批准发布？4、最高管理者如何确保提供所需的资源？是否组织了管理评审活动？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门高层管理者审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.2 以顾客为关注焦点1、“以顾客为关注焦点”是否在公司得到建立？2、最高管理者是否推动全员参与了以实现顾客满意为目标？5.3 质量方针1、询问最高管理者公司质量方针是什么？是否与经营总方针相适应？2、质量方针是否包含满足顾客要求和持续改进QMS有效承诺？3、是否为质量目标提供了框架？4、质量方针在公司各层次中是否得到贯彻，并进行了沟通理解？5、是否针对质量方针进行了评审？以确保其持续的适应性？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.4 策划5.4.1 质量目标5.4.2 质量管理体系策划1、公司的质量目标？是否在相关职能和层次上得到分解和落实？2、质量目标是否具有可测量性？3、所建立的质量目标是否包括满足产品要求的内容？4、在QMS发生变更时，如何确保QMS的完整性？5.5 职责权限与沟通5.5.1 职责和权限1、组织单元、各级人员职责和权限是否做了相应的规定？2、问最高管理者分管的部门及质量职责是否与文件规定相符？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.5.2 管理者代表1、询问并查证公司管理者代表的授权？2、询问管理者代表的职责和权限？5.5.3内部沟通1、询问最高管理者如何确保建立适当的沟通过程，确保对QMS的有效性进行沟通？2、询问在自上而下的沟通采取了哪些沟通方式？在沟通过程中如何确保防止混乱，确保沟通及时无障碍？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门高层管理者审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号6 资源管理1、为实施、保持QMS过程，达到顾客满意是否能及时确定所需能源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？6.1 资源提供2、对资源的确定、提供、使用是否进行了管理？确保资源的利用率？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门高层管理者审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号8.1 1、通过询问、了解组织对哪些过程进行策划并实施测量分析和改进？2、确定的测量、分析和改进方法，包括应用统计技术方法有哪些？8.5.1 1、了解组织是否利用各种质量信息数据分析和有关活动进行了持续改进？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.2以顾客为关注焦点1、询问销售部部长在以顾客为关注焦点中的职责及接口关系如何？2、通过哪些方式、途径确保顾客要求得到确定、转化为产品要求并予以满足？5.4.1 质量目标1、询问销售部部长是否对质量目标进行有效管理？2、查问质量目标是否得以实现？7.2 与顾客有关的过程1、询问销售部部长在与顾客有关的过程中职责及接口关系如何？2、本厂有哪些顾客？不同顾客要求有否差异？顾客目标市场是否明确？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.2.1 与顾客有关要求的确定3、顾客规定要求是否被确定并予以理解（包括产品性能、价格、包装、交付期限、运输、售后服务等）4、与公司产品有关的法律法规？是否收集并确定？5、公司提出了哪些与产品有关的附加要求？7.2.2 与产品有关要求的评审1、顾客以哪些形式对产品提出要求（包括口头要求、传真、合同、订单、标书等）？公司采取哪些方法予以确定、评审？2、一般特殊产品要求界限标准是否界定？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.2.2 与产品有关要求的评审3、公司接收顾客合同情况？这些合同或订单在接收前得到评审，若顾客要求未形成文件，公司在接收前是否予以确认，并保存记录？4、通过评审，会得到哪些结果，引发的措施是否予以记录保存？5、合同修改情况7.2.3 顾客沟通1、询问销售部部长在顾客沟通过程中的职责及接口关系如何？2、从哪些方面确定并实施顾客沟通的有效安排？3、确定哪些适宜的沟通方式了解并评价顾客要求和满意程度？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：10 受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.5.3 标识和可追溯性1、问在7.5.3过程中你部是负责什么？2、查成品库或成品存放现场，看产品存放、标识状况是否符合要求？7.5.5 产品防护1、查看产品交付过程中的装卸、防护情况是否符合要求？2、有无交付记录、填写是否符合规定？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.5.4 顾客财产1、询问销售部部长在顾客财产过程中职责及接口关系？2、本公司是否存在顾客财产？若有，是哪些？是否进行了识别、验证、维护和保护？3、当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况是如何处理？是否予以保存记录？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号8.2.1 顾客满意1、询问销售部部长在顾客满意过程中的职责及接口关系如何？2、是否确定获取、收集顾客满意信息的渠道？3、都收集了哪些有关顾客满意的信息？4、对顾客满意程度是否有评价结论？5、顾客满意情况？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门办公室审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号6.2 人力资源6.2.1 总则6.2.2 能力、意识和培训1、询问办公室主任在人力资源中的职责及接口关系如何？2、本厂岗位的人员能力是否确定？是否从教育、培训、技能和经验方面评价人员能力？3、询问如何根据能力需要来确保培训计划和其他措施的要求？是否予以实施？4、如何确保员工认识到所从事工作的相关性和重要性以及如何为实现质量目标作出贡献？5、是否对培训的有效性进行评价？所采取的评价方法（包括问卷、现场考核、工作中观察）是否有效、适宜？审核组长：年月日审核员：年月日JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门供应部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.4.1 质量目标1、询问供应部部长是否对质量目标进行有效管理？2、查问质量目标是否得以实现？7.4 采购7.4.1 采购过程1、询问供应部部长在采购过程中的职责及接口关系如何？2、询问对采购产品如何控制？3、有哪些供方需选择、评价？是否确定了选择、评价准则？是否按准则对供方进行了选择、评价？4、是否建立合格供方名单？名单是否得到批准并发至有关部门？审核组长：年月日审核员：年月日JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门供应部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5、是否有临时供方？如何选择实施有效控制？6、是否对供方进行重新选择、评价？7、是否发生不合格供方以外采购的情况？7.4.2 采购信息1、采购依据什么？信息是否充分？采购产品要求是否明确适宜（包括名称、规格、数量、交付日期、价格、执行标准）？2、是否按规定要求实施采购？采购信息是否在实施前得到批准审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门供应部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.4.3 采购产品的验证1、询问供应部部长在职采购产品的验证过程中的职责及接口关系如何？2、是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？3、是否对采购产品的验证记录，与供方沟通以及对不合格品的处置做出决定，以确保其符合规定要求？4、当组织或顾客需在供方现场验证时是否对其产品放行的方法做出安排？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门供应部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.5.3 标识和可追溯性1、问你部门在7.5.3过程中负责什么？2、查原材料库、采购产品存放、标识是否符合要求。
现场核查结果报告表
固定资产总值：人民币 万元
合格□ 不合格□
法定代表人承诺情况
合格□ 不合格□
办公场地面积（m2）：
合格□ 不合格□
档案室面积（m2）：
合格□ 不合格□
开展业务活动所需通用设备
合格□ 不合格□
与所申报业务范围相适应的专用装备
合格□ 不合格□
专职安全评价师及注安
申报人数： 人
合格□ 不合格□
档案管理
档案存放条件
合格□ 不合格□
评价人员档案
合格□ 不合格□
总体结论
合格□ 不合格□
核查组长（签字）
年 月 日
现场核查结果报告表
表十四
机构名称
核查地点
核查日期
年 月 日
核查情况及结果：
现场核查组意见
□符合条件
□不符合条件，建议终止核查，将不合格结果通知申请机构
核查组长（签字）
核查组成员（签字）
年 月 日
申请人对现场核查的承诺
表五
一、严格遵守现场核查要求，尊重现场核查组成员。
二、认真履行现场核查中的权利和义务。
三、保证现场核查所出示的材料、文件、证明齐全、真实、有效。
四、保证本机构工作人员中没有在职国家公务员。
五、保证机构工作人员中没有党、政机关工作人员投资入股。
六、保证机构中没有现役军、警人员投资入股。
五、核查人员及亲属与被审查机构有工作或其他利益关系时，
应主动说明并回避；
六、不得接受被核查机构赠送的礼品、财物和宴请；
七、不得参加被核查机构安排的与审查工作无关的活动；
八、核查结果未公布之前，严禁对外透露审查结果；
九、对出具的核查材料及审查结论负责；
质量管理科现场审核检查记录表
查看内审后整改的纠正活动记录或不符合项整改报告.
9
对整改纠正活动实施的结果是否进行了验证。
10
对照检查管理评审资料，内部审核的结果是否输入管理评审中。4.15管理 Nhomakorabea评
审
1
检查有无制定管理评审计划，明确目的、计划、内容、方法、以及结果报告等工作要求。
2
管理评审工作能否以高层管理职责的力度为质量体系的运行提供支持与保障。
2
了解有关人员是否具有为客户服务的意识。
5.3
设
施
与
环
境
1
检查本科室办公环境条件是否符合要求
2
检查科室内务管理情况是否符合要求。各种设施、物品摆放整齐有序，有无与工作无关的物品。
5.4
检测方法及方法的确认
1
检查实验室资质认定复审及扩项申报资料的组织、审核、上报、整理归档情况。
2
检查实验室资质认定评审批准确定的检测项目及证书归档情况。
3
受控文件唯一性标识是否清晰，信息是否齐全。
4
检查文件控制、保存的体系文件是否现行有效，科室作废的文件是否撤除。检查文件收回记录。
5
受控文件是否定期审核（原则上每年一次），必要时进行修订，更改的文件是否经过批准，并加以注明。
6
检查质量文件的管理、收集、建档、保管是否符合要求，借用、归还、移交等有无记录；有无遗失情况发生。
3
查阅参加内审人员培训情况，确认参加内审工作的人员资格证明。
4
查阅内审实施方案，执行内审的人员是否做到了独立于被审核科室和工作。
5
检查内审工作中不符合项报告是否事实清楚、定性准确。
6
针对发现的不符合工作是否及时通知有关科室,查看有关记录。
检查清单和现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表。
供应商现场审核表
供应商现场审核表(试运行)注：在我公司准备现场审核前，供应商应尽可能对自身进行评估，将评估后的表单回馈给我公司，供我公司现场审核时参考。
供应商名称审核人员审核日期供应商地址传真供应产品名称重要度接待人员职务联系方式序号检查项目权重评价内容检查内容评分标准/分值范围现场检查实况记录得分审核员1采购基本情况20%产品价格1、与现供应商、市场平均价格比较5产品交货期5付款周期5最小订货量52质量体系管理16%质量体系文件1、检看供应商是否有形成文件的《质量手册》、是否编写标准要求的程序文件，供应商的质量管理体系是否与供应商相适应且能持续有效的运行4质量体系认证2、供应商是否已通过最新的质量体系认证，并提供有效证书文件4记录控制3、供应商是否对文件进行识别、保存、检索等使其得到有效控制4内部审核4、供应商内部是否进行内部审核，能否为审核提供形式文件的记录43技术水平15%产品设计开发1、供应商对顾客产品在设计开发阶段是否进行数据分析，并为过程提供有效记录4产品开发评审2、是否对设计输出的结果进行评审，并为之提供有效记录42 / 5产品开发验证3、供应商为确保产品符合要求是否依策划安排对设计开发进行确认4技术标准4、是否有完整的技术标准及与产品有关的技术资料34生产管理18%设备管理1、查看与产品有关的设备是否有保养、点检记录，现有设备能否满足产品生产需求4标识和可追溯性2、查看生产现场物料状态、标识是否清晰等4工艺管理3、有过程控制所需的表达产品特性的文件，如产品标准、作业指导流程、工艺文件资料54、生产过程中有关作业员能否遵守工艺文件规定55质量管理23%供应商管理1、采购方是否对供应商定期进行审核，并能为审核提供有效依据32、采购方内部是否建立《合格供方》名录并明确物料等级2质量控制3、检测供应商设备是否定期进行鉴定，有无合格标识，是否在有效期内，能否满足生产需要34、原材料、半成品、成品有无检验标准、技术规范、是否形成品质记录5不合格品控制5、对供应商不合格品进行区分、标准管理，使不合格品得到识别，确保对其进行有效控制5纠正预防控制6、是否对供应商不良问题进行跟踪、验证、确认、落实整改情况53 / 56资源管理8%人力资源1、对影响交付产品质量的关键岗位人员进行培训4培训2、能否为关键岗位人员培训提供有效记录4//////合计分数/备注：1、得分在90-100分之间为A类供应商，得分在80-90分（含）之间为B类供应商，得分在70-80为C类供应商，60-70或60分（含）以下为D 类供应商。
供应商现场审核表
供应商现场审核表供应商现场审核表是为了对供应商进行全面的检查和评估而制定的工具。
通过现场审查，可以确保供应商符合质量和合规要求，并为采购组织提供可靠的合作伙伴。
这份表格旨在收集与供应商现场审核相关的必要信息，以便评估供应商的能力和可靠性。
在全球化和供应链的复杂性不断增加的背景下，供应商现场审核变得尤为重要。
通过对供应商进行现场检查，采购组织可以深入了解供应商的设施、生产流程、质量管理体系等重要信息，从而更好地评估供应商是否符合要求，并及时发现潜在的问题和风险。
此外，供应商现场审核表还可以作为供应商选择和合同谈判的依据。
通过收集详细的现场审核数据，采购组织可以比较不同供应商之间的差异，为合作伙伴选择提供依据，并在合同谈判中提出合理的要求和期望。
综上所述，供应商现场审核表是为了保证供应商符合质量和合规要求而设计的工具。
它不仅能够提供供应商的全面信息，还能够为采购组织的决策和合作伙伴选择提供可靠的依据。
供应商基本信息：供应商名称：记录供应商的全名或公司名称。
供应商编号：分配给供应商的唯一标识符。
供应商地址：记录供应商的详细地址。
供应商资质：营业执照号码：提供供应商的营业执照号码。
注册资本：记录供应商注册资本的金额。
成立日期：记录供应商成立的日期。
产品和服务：供应产品/服务：列出供应商提供的具体产品或服务。
产品/服务描述：描述供应商提供的产品或服务的特点和性能。
产品/服务批准或认证：记录产品或服务所获得的批准或认证情况。
质量管理体系：ISO认证：记录供应商是否获得ISO认证。
质量管理体系描述：描述供应商的质量管理体系。
设备和设施：主要设备清单：列出供应商所拥有的主要设备清单。
生产设备维护记录：记录供应商对生产设备进行维护的记录。
人员和组织：主要管理人员：记录供应商的主要管理人员和职位。
员工培训记录：记录供应商员工接受的培训情况。
现场安全和环境：现场安全：描述供应商对现场安全的管理措施。
环境保护：描述供应商对环境保护的管理措施。
供应商现场考核审核表模板
29.库房内存放的物品是否保存良好，并离地、离墙存放。
1
30.原辅材料、成品（半成品）及包装材料是否分别存放并明确标识。
1
31.有毒、有害物品是否另行单独存放，是否明确标识。Hale Waihona Puke 1三、生产资源提供
1.是否具有《审查细则》中规定的必备生产设备。
2
2.生产设备和工艺装备的性能和精度是否能满足生产的要求。
2
2
10.是否使用金属探测器。
3
11.是否使用其它异物的控制方法。
1
二、企业环境与场所要求
1.厂区是否有整洁的生产环境，地面、路面及运输等是否未对产品的生产造成污染。
1
2.生产、行政、生活和辅助区的总体布局是否合理，且互相不妨碍。
1
3.是否与有毒有害源保持一定距离。
1
4.厂房是否按生产工艺流程及需求进行了合理布置。
1
11.是否有防止昆虫和其他动物进入的设施。
1
12.生产区和储存区是否有与生产规模相适应的面积和空间用以安置设备、物料，便于生产操作，存放物料、中间产品、待验品和成品。
1
13.公共设施是否有不易清洁的部位
1
14.生产区域内的更衣室和洗手设施等公共设施是否给生产带来污染。
1
15.是否根据生产需求提供足够的照明。
1
23.工作人员是否穿着工作服进入车间。
2
24.工作服是否保持洁净。
1
25.是否具备满足生产需要的工作场所和生产设施，且维护完好。
1
26.是否有与所生产产品相适应的清洗、消毒、防尘、防腐、通风、污物处理等设施，并维护完好。
1
27.企业的库房是否整洁卫生，通风良好，地面平滑。
供应商现场考核记录表
审核报告编号：
XX有限公司
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供应商名称:
主要业务:
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现场审核评估情况
一、操作标准：
审核人员可以根据需要和检查重点，按照本《现场审核记录表》，选择部分要素或全部进行评价，评分标准如下：
1、不了解要求的项目，未开展： 0分
2、了解项目要求，且有初步的不完整的书面计划，但没有实施的证据： 1分
3、可得到书面文件，实施工作刚刚开始（0—50%已完成）：3分
4、可得到书面文件，实施工作已见成效（60%--80%已完成）：4分
5、实施工作已接近完成（80%--95%），并且有实际的书面证据：5分
6、文件所有的要求已付诸实施，并且有证据证实已满足初步的要求：6分
7、可以在所有领域满足顾客的要求，并实施持续改进，可以提供要求项目的分析结果和改善的证据：7分
8、可以超越顾客的期望，为同行业最佳水平：8分。
供应商现场审核评分表(详细)
供应商名称：
序号 项目名称 评审得分 权重 8% 8% 8% 5% 5% 8% 10% 12% 10% 10% 10% 6%
所供物料：
加权得分 备注
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
品质方针及目标陈述 品质计划 先期品质手法 文件控制 培训 采购与供应链管理 原材料控制 制程控制及全程品质管理 不良品物料控制 纠正及预防措施 量测设备/工具控制 环境体系及意识
有否制定了供应商评审控制程序？是否有季度考评制度？是否定期进行？
有无核准的供应商AVL存在？
第4页
共11页
4 5 6 7 8 9 10 评价
是否根据核准的供应商AVL和BOM进行采购？P/O供应商不能全部对应AVL的是否有相应的审 批流程？
有标准的AVL,P/O供应商全部在AVL内3分；P/O供应商不能全部对应AVL但有相应的 审批流程，所占比例不多2分；P/O供应商不能全部对应AVL，所占比例较多且没有 审批流程1分；否则0分； 对客户的反馈能够及时回复CAR，且针对CAR有跟进3分；有CAR,但回复供应商不及 时＝2分；对CAR报告没有进行跟进＝1；没有CAR报告0分； 有对上游供应商定期拜访制度并有拜访记录3分；有供应商拜访制度无拜访记录2 分；没有供应商拜访制度，能够对供应商进行定期拜访＝1分；全无0分； 对供应商有制定品质目标和改进目标且已实现，对供应商能够进行定期辅导3分； 有相关的品质目标及改进目标但没有达到期望值2分；全无0分； 有专门的SQA队伍且定期对供应商的检验标准进行考评3分；有专门的SQA队伍但对 考评制度未定期考评2分；没有专门的SQA队伍，由其他岗位兼职1分。对供应商的 检验标准不进行考评0分。 对关键器件有要求上游供应商提供全面的可靠的实验报告和第三方认证并有报告3 分；有要求提供全面的可靠的实验报告但没有第三方认证并有报告2分；上游供应 商提供的可靠性试验报告试验项目不齐全＝1分；无实验报告提供＝0分； 有对上游供应商样品进行认定及试验考核制度并加以实施3分；有对样品认定制度 和试验考核制度没有很好的实施2分；对样品认定和试验有相关的制度，但制度不 详细，记录不齐全＝1分；无认定及试验制度0分； 总分 30 得分
完整版供应商品质体系现场审核评审表(供应商审核表)
模、治具是否有标示使用之产品？
6.3
模、治具有无定期保养记录及更新计划？
6.4
在每次使用时，模、治具是否均被检查过？
7
质量异常处理(校正与预防措施)
7.1
是否要求责任单位提出改善，并定期追踪异常回复时效？
7.2
异常改善内容是否有区分矫正与预防措施？
7.3
异常是否有针对WIP，在库品 ，货运中及客户端产品评估？
1.5
对于操作人员之工作能力是否有谨慎的管理程序,给予资格认定,使其从事合适之工作？
1.6
对于机器/设备是否有谨慎的管理程序,以鉴别其状况得以从事生产工作？
1.7
对于机器/设备是否运用DOE方法去决定设备参数 ?
1.8
是否运用防呆方法在必要的作业上 ?以降低人员因素所造成之质量不良
1.9
是否有完善的方法去管制生产程序软件,以避免误用?
2.3
对于成品及半成品是否具有完善的分区管理？
2.4
对于不良因素有无采取有效的改正措施去防止再度发生？
2.5
制程温湿度是否受控制？对制品质量是否造成影响?
2.6
工作环境是否有5S管理？5S：整理、整顿、清扫、清洁、修养
2.7
工作现场是否符合公共安全卫生标准？
2.8
是否有管制方法或证据显示制品完成必要之制程及通过验证 ?
6.4
产品制作工艺有无考虑环保要求。
6.5
材料变更特别是环保材料的工艺、材质、供应商变更有无在相应的工程变更单中反应，让相关单位了解。
6.6
工程技术人员对图纸上的环保要求是否了解
七、采购部、PMC部、市场部
项目
评审内容
评审结果
备注（评审相关记录）
食品生产许可现场鉴定评审记录表2022版
1
序号
核查项目
核查内容
评分标准
核查得分
核查记录
核查场所
生行政部门规定的有碍食品安全疾病的或有明显皮肤损伤未愈合的人员，不得从事接触直接入口食品的工作。从事接触直接入口食品工作的食品生产人员应当每年进行健康检查，取得健康证明后方可上岗工作。
陷。
有卫生行政部门规定的有碍食品安全疾病的或有明显皮肤损伤未愈合的人员，不得从事接触直接入口食品的工作。职工年度体检，有健康证。
应当建立并执行产品出厂检验记录制度，规定产品出厂时，查验出厂产品的安全状况和检验合格证明，记录产品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、检验合格证明编号、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等信息，保存相关记录和凭证。
制度内容或执行严重不足。
O
检验、产品出厂检验以及产品留样的方式及要求。
食品生产许可现场鉴定评审评分记录表
序号
核查项目
核查内容
评介标准
核查得分
核查记录
核查场所
1
生产场所
1.1
厂区要求
1.厂区不应选择对食品有显著污染的区域。厂区周围无虫害大量孳生的潜在场所，无有害废弃物以及粉尘、有害气体、放射性物质和其他扩散性污染源。各类污染源难以避开时应当有必要的防范措施，能有效清除污染源造成的影响。现场提供的《食品生产加工场所周围环境平面图》与实际一致。
无制度或者制度执行严重不足。
O
5
管理制度
5.1
采购管理及进货查验记录
应当建立并执行采购管理制度，规定食品原料、食品添加剂、食品相关产品验收标准。采购时，应当查验供货者的许可证和产品合格证明；对无法提供合格证明的食品原料，应当按照食品安全标准及产品执行标准进行检验。
供应商现场审核检查表
评审组长/日期审核/日期批准/日期A
供应商质量保证能力审核检查表
评估分数说明：
1、0分：完全不符合（证明无效，与质量体系中规定的完整性无关）。
2、4分：少部分符合，有严重的偏差（在质量体系中没有完整地予以规定，但实施中大部分证明有效）。
3、6分：部分符合，有较大的偏差（在质量体系中完整地予以规定，但实施中大部分证明有效）。
4、8分：绝大部分符合，只有微小的偏差（*）（在质量体系中没有完整地予以规定，但在实施中证明有效）。
5、10分：完全符合（在质量体系中完整地予以规定，并且在实施中证明有效）。
6、“*”：指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，没有特别的风险。
7、被评价为“0分”和“4分”的项目，公司必须要求供应商对其进行原因分析和采取纠正措施，并要求供应商对其进行整改直至其符合公司要求。
原料供应商现场审核表
11 2供水设施生产设施地面与排水天花板1.生产车间应依生产作业流程，有序而整齐的配置。
生产过程生产车间-或①表面涂层-或②白色或浅色防水材料构筑 -或③食品级不锈钢顶棚 墙壁与门窗1331 3 3包装车间查：洗手步骤及现场实施情况13•鞋底消毒设备（或换鞋设备）要求 ① 一般食品工厂要求员工进入生产、包装车间需换工作鞋② 即食性成品工厂制造车间入口必须有泡鞋池供清洗消毒鞋底；消毒剂需要定期更换，若使用氯化合物消毒剂，其有效游离余氯 浓度应经常保持在200ppm 以上；需保持干燥之作业场所则必须设置换鞋设施。
查：现场设施*14.在适当且方便之地点设独立男女分开更衣室。
生产车间入口 包装车间入口查：现场设施15.更衣室设施要求：储物柜、紫外线灯管或臭氧（各1分）;保持清洁 查：现场设施*16.食品制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者，应设置净水或消毒设备。
17.不与食品接触非饮用水（如冷却水、污水或废水等）之管路系 统与食品制造用水之管路系统，应以颜色明显区分，并以完全分离1 之管路输送，不得有逆流或相互交接现象。
18. 地下水源应与污染源（化粪池、废弃物堆置场等）保持15米以上之距离，以防污染。
2. 生产车间应有足够空间，安置设备、卫生作业或储存食品、物料 等。
（生产、包装、各1分）2杳：各功能作业区现场3. 地面应使用非吸收性、不透水、易清洗消毒之材料铺设，如水磨石、树脂等。
4•地面应平坦光滑、不得有破损，有适当的排水斜度、不易积水,地面与墙面连接处，有适当弧度，不得存在卫生死角。
5. 现场的排水系统应有适当的过滤设施、止逆设施、防臭设施（防水弯、水封等）6•生产作业区现场屋顶应易清扫、可防止灰尘储积，减少结露或成片剥落等情形发生，包装车间-或①表面涂层-或②白色或浅色防水材料构筑-或③食品级不锈钢顶棚 7•天花板应保持干净，且没有破损;8. 蒸汽、水等配管不得设于食品暴露之直接上空，否则应有能防止尘埃及凝结水等掉落之装置或设施。
内部审核现场检查记录表(质控处)
内部审核现场检查/记录表
受审核部门:质控处编号:
受审核区域及过程
检查内容与方法
审核记录
QMS/EMS/OHSMS
5.4.1/4.3.3/4.3.3
目标和指标
1.请问处长公司质量目标、环境目标指标及职业健康安全目标有哪些?查本部门的质量、环境和职业健康安全目标指标都有哪些？ 实施情况如何？ 是否形成文件？ 请出示
内部审核现场检查/记录表
受审核部门:质控处编号:
受审核区域及过程
检查内容与方法
审核记录
QMS/EMS/OHSAS
4.2.3/4.4.5/4.4.5文件控制
1、请问部门负责人本部门有无文件清单？ 有无收（发）文登记？ 查看现有文件是否规范？ 清晰？ 标识、便于查阅？ 现行文件是否受控？ 是否有有关文件的有效版本？
2、请问本部门的目标是如何要求？ 为实现目标都作了那些工作？ 是否有相关记录？ 请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。
2.请问本部门的目标是如何要求？为实现目标都作了那些工作？是否有相关记录？请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。
2、请问本部门的目标是如何要求？为实现目标都作了那些工作？是否有相关记录？请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。
6．3/6．4/4.4.1/4.4.1基础设施和工作环境/资源、作用、职责和权限/结构和职责
1.现场查看检验设施及环境条件是否满足要求？ 看3天28天破型情况, 询问查看数据登录及如何取舍。
2、现场询问岗位员工的操作规程如何要求？ 是否有文件规定相关的要求。
2.现场询问岗位员工的操作规程如何要求？是否有文件规定相关的要求。
2.对出厂水泥、熟料的人员是否得到授权？查看出厂水泥、熟料的快速检测1天强度推算3天、28天强度的经验公式是否满足要求。