2018年基金从业资格《证券投资基金》精选习题(13)_毙考题
2018年6月23日基金从业考试《证券投资基金基础》真题及答案
2018年6月23日《证券投资基金基础知识》真题及答案整理。
每次考试考场存在多套试卷,且题序不一。
证券投资基金基础知识是三科中最难的一科，内容更复杂，设计很多投资基础知识，要求理解概念，并且会用公式进行计算.证券投资基金基础知识真题考点解析>>1.企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是()A.次级债券持有人B.优先无保证债券持有人C.有保证债券持有人D.企业股权持有人答案：C2.己知某公司的净资产收益率是10%,销售利润率是10%,权益乘数是2,年均总资产是1000万元，该公司的年销售收入是()A.2000万元B.1000万元C.500万元D.100万元答案：C3.关于普通股和优先股，以下表述错误的是()A.普通股的股东享有收益权、表决权B.公司在盈利不足时，也须按约定的股息率支付优先股股息C.优先股的股息率是固定的D.优先股相比普通股有优先分配股利和剩余资产的权利答案：B4.假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%,标准差为0.5,一年短期存款利率为5%,则该基金的夏普比率为0。
A.0.65B.0.7C.0.6D.0.8答案：B解析：夏普比率=(组合的平均收益-无风险收益)/标准差=(40%-5喻/0.5=0.75、关于有效市场理论和被动投资，以下表述正确的是。
A.在半强有效证券市场中，基本面分析方法仍是有效的B.在现实中，被动投资和主动投资是完全对立的，不存在介于二者之间的投资策略C.被动投资者认为除了靠一时的运气之外，系统性的跑赢市场是不可能的D.在强有效证券市场中，主动投资仍能获得超额收益答案：C6、己知名义利率为8%,实际利率为6%,则通货膨胀率为0A.8%B.5%C.6%D.2%答案：D解析：通货膨胀率=8%-6%=2%。
7、关于沪深300指数，以下表述错误的是()A.沪深300价格指数实时发布，全收益指数每日收盘后发布B.以2004年12月31日为基期，基点为1000点C.以总股本为权重，采用几何平均法计算D.由中证指数有限公司编制答案：C8、关于浮动利率债券，下列表述错误的是()A.浮动利率债券在每个利息支付日利息由上一支付日的基准利率和利差共同决定B.浮动利率债券的利差在发行时可以反映不同债券发行人的信用C.浮动利率债券可以设置浮动利率的上限和下限D.浮动利率债券的利差反映己发行债券在其偿还期内发行人信用的改变答案：D9、关于权益类证券风险溢价的表述，正确的选项是()A.风险资产的期望收益率与其风险溢价正相关B.只有非系统性风险才要求相应的风险溢价C.当无风险资产收益率上升时，风险资产的风险溢价随之上升D.风险资产的风险溢价上升时，无风险资产收益率随之上升答案：A10、关于私募股权的概念，以下表述正确的是()A.通常采用非公开募集的形式筹集资金B.投资仅包含股权投资，不包含债权C.私募股权投资是指对己上市公司的投资D.可在公开市场上进行交易滚动性较好答案：A11、己知基金F的夏普比率为0.5,证券市场的夏普比率为0.6,则以下说法正确的是0A.基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平B.基金F的收益率比整个市场水平好C.基金F风险调整后的收益要高于整个市场水平D.基金F的收益率比整个市场水平差答案：A12、关于股票的价值和价格，以下表述错误的是()A.股票的理论价值是指股票未来收益的现值B.股票的理论价值与账面价值很可能由较大出入C.股票的账目价值决定股票的市场价格D.各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实内在价值的估计答案：C13、关于土地投资，以下表述正确的是0A.土地投资只能通过出租来获取投资收益B.基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，土地投资可能具有较高投机性C.土地投资只能通过买卖价差来获取投资收益D.土地投资价值受宏观环境和法律法规因素影响很小答案：BA.强有效市场意味着即便那些拥有“内部信息”的市场参与者也不能凭借该信息获得超额收益B.在强有效市场下，任何为了预测未来证券价格走势而对历史价格，成交量等信息所进行的技术分析都是徒劳的c.半强有效的市场卜・，价格对公开信息的反应是瞬间完成的D.在强有效市场上，任何投资者不管采用任何分析方法，都不可能重复地，更不可能连续地取得成功答案：C42、关于债券当期收益率和到期收益率的关系，以下说法错误的是()A.当期收益率总是与到期收益率反向变动B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越偏离到期收益率C.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率越接近到期收益率D.当期收益率未考虑投资债券的资本损益，到期收益率则考虑了投资债券的资本损益答案：A43、关于债券通货膨胀风险，以下表述错误的是0A.一般来说，零息债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券B.通货膨胀使得物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降C.浮动利率债券因其利率是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险D.一般来说，固定利率债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券答案：C解析：对于中长期债券而言，债券货币收益的购买力有可能随着物价的上涨而下降，从而使债券的实际收益率降低，这就是债券的通货膨胀风险，C项说法错误。
2018年10月证券投资基金基础知识真题精选及答案解析
2018年10月证券投资基金基础知识真题精选及答案解析(1/41)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第1题会员制证券交易所的日常事务决策机构是（）。
A.董事会B.理事会C.监事会D.会员大会下一题(2/41)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第2题基金会计的核算主体是（）。
A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.证券投资基金上一题下一题(3/41)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第3题国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。
A.1%B.0.1%C.0.01%D.0.001%上一题下一题(4/41)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第4题关于GIPS收益率计算的规定，表述错误的是（）。
A.在计算收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益B.自2010年1月1日起，投资管理机构必须至少每月一次计算组合群收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算C.投资组合的收益需采用反映期初价值及对外现金流的方法D.必须采用已实现收益率，既包括所有已实现的回报以及损失并加入收入上一题下一题(5/41)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第5题在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为（）。
A.归资金融入方所有B.归资金融出方所有C.归逆回购方所有D.双方可以协商确定利息的归属上一题下一题(6/41)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第6题某类基金共6只，2016年的净值增长率分别为8.4%、7.2%、9.2%、10.1%、6.3%、9.8%，则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为（）。
A.8.5%和8.8%B.8.4%和9.2%C.9.2%和9.2%D.8.4%和8.8%上一题下一题(7/41)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
2018年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案
2018年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案1、某投资者将1000元投资于年息10%，为期5年的债券，按年计息，则复利终值为( )A 1510.51B 1600C 1500D 1610.51参考答案：D解析：债券复利终值得计算：1000*(1+10%)^5=1610.512、假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是( )元。
A 7000B 25000C 12500D 3500参考答案：C解析：年均存货=(20000+5000)/2=12500元。
3、相对封闭式的基金，开放式基金特有的财务会计报表分析的内容是( )A 份额变动分析B 投资风格分析C 分红能力分析D 持仓结构分析参考答案：A解析：对于开放式基金来说，基金的份额会随申购、赎回活动而变动。
4、下列财务指标中，扣除了“本期公允价值变动损益”的是( )A 投资收益B 本期已实现收益C 其他收入D 本期利润参考答案：B解析：本期已实现收益是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。
5、我国开放式基金按规定需要在基金合同中约定每年利润分配的( )次数和利润分配的( )比例。
A 最少;最低B 最多;最低C 最少;最高D 最多;最高参考答案：B解析：我国开放式基金按规定需要在基金合同中约定每年利润分配的最多次数和利润分配的最低比例。
6、投资者小王在周五通过场外申购到了一万份货币市场基金A的份额，同时成功赎回了一万份货币市场基金B的份额。
货币市场基金A 每日分配的利润(每万份收益):周五0.6元;周六0.54元;周日0.66元;下周一0.62元。
货币市场基金B每日分配的利润(每万份收益)：周五0.58;周六0.55;周日0.50;下周一0.56元。
那么，小王在周五到下周一期间从基金A和B可以享有的基金分配利润总额是( )A 2.48元B 2.25C 3.06D 2.46参考答案：B解析：当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。
基金从业资格《证券投资基金》精选习题_毙考题
2018年基金从业资格《证券投资基金》精选习题单项选择题1.现代美国各金融产业中资产规模最大的是( )。
A：国债B：股票C：企业债券D：封闭式基金E：开放式基金[参考答案] E2.下列( )筹资方式是投资基金证券。
A：创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中B：商业银行发行大额定期存单C：投资公司发售基金证券D：保险公司出售人寿保险单[参考答案] C3.契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。
A：《基金契约》B：《基金章程》C：《基金信托契约》D：《基金托管契约》[参考答案] A4.以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为( )。
A：公募基金B：私募基金C：非上市基金D：上市基金[参考答案] B5.在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是( )。
A：股票基金B：债券基金C：国债基金D：货币市场基金E：期权基金[参考答案] D6.最大程度分散了风险的基金是( )。
A：离岸基金B：在岸基金C：国际基金D：国家基金[参考答案] C7.投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是( )。
A：共同投资、共享收益、共担风险的原则B：投资者享有股仅性收益C：投资基金运用现代信托关系原则D：投资基金的资金有专门用途[参考答案] C8.中中国目前条件下，每一投资基金单位为( )。
A：100元B：1元C：0.1元D：0.01元E：10元[参考答案] B9.证券投资基金组织中信托关系的委托人是( )。
A：基金持有人B：基金公司C：基金组织D：基金管理人E：基金托管人[参考答案] C10.证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是( )。
A：基金资产小于基金资本B：基金资产等于基金资本C：基金资产大于基金资本D：二者关系不确定[参考答案] CX。
基金从业资格考试《证券投资基金》练习题及答案_毙考题
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基金从业资格考试《证券投资基金》练习题及答案
基金从业资格考试《证券投资基金》练习题及答案
6、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投资咨询公司
D.证券公司
7、封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。
A.投资基金规模大小
B.上市公司质量
C.二级市场供求关系
D.投资时间长短
8、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。
A.高风险、高收益
B.低风险、低收益
C.风险相对适中、收益相对稳健
D.基本没有风险
9、证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成(
)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.联合财产
B.集合财产
C.独立财产
D.共有财产
10、证券投资基金中的( )，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
6、
【正确答案】：A
7、
【正确答案】：C
8、
【正确答案】：C
9、
【正确答案】：C
10、
【正确答案】：A
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2018年基金从业资格考试证券投资基金基础知识习题测试
2018年基金从业资格考试证券投资基金基础知识习题测试(总分：20.00，做题时间：60分钟)单项选择题(总题数：20，分数：20.00)1.利润包括收入减去费用后的净额以及( )等。
（分数：1.00）A.所得税B.营业利润C.实收资本D.直接计入当期利润的利得和损失√解析：利润包括收入减去费用后的净额以及直接计入当期利润的利得和损失等。
故本题选D选项。
2.一个成功的市场选择者，会在( )。
（分数：1.00）A.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时提高基金组合的β值B.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值√C.市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值D.市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时提高基金组合的β值解析：通常用贝塔系数(β)的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。
一个成功的市场选择者，能够在市场处于涨势时提高其组合的β值，而在市场处于下跌时降低其组合的β值。
故本题选B选项。
3.积极型股票投资战略的目标是( )。
（分数：1.00）A.实现平均收益B.实现经济利润C.获取市场超额收益√D.以上都不正确解析：根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理又演化出积极型与消极型两类投资策略。
积极型投资策略旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
故本题选C选项。
4.在同一风险水平下能够令期望投资收益率( )的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险( )的资产组合形成了有效市场前沿线。
（分数：1.00）A.最小，最大B.最大，最大C.最大，最小√D.最小，最小解析：在确定了资产组合的投资风险、期望收益率以及不同资产之间的投资收益相关度以后，必须对所有组合进行检验，找到在同一风险水平下能够令期望投资收益率最大化的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险最小的资产组合。
所有满足这一要求的资产组合形成了有效市场前沿线。
北京乐考网分享： 2018年7月基金从业《证券投资基金》真题及答案
C. 分级结算
D. 见款付券
答案：B
6、关于收益率曲线，以下表述错误的是()。
A. 收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜
B. 当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率
C. 当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率
D. 当收益率曲线向下倾斜时，长期利率低于短期利率
答案：A
D. 该非公开发行股票的取得成本
答案：A
46、甲公司 2015 年经营活动产生的现金流量为 200 亿元，投资活动产生的现金流量为100 亿元，筹资活动产生的现金流量为-50 亿元，则甲公司2015 年的净现金流为( ) 亿元。
A.250
B.50
C.150
D.300
答案：A
47.名义利率为12%,通货膨胀率为-2%,实际利率为()。
B. 当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分析
C. 基金净值过高时，通过基金份额的合并可以降低其净值
D. 基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，并不影响基金已实现收益、未实现利得等
答案：C
10、某投资者预期未来一段时间铜价将会下跌，则投资者最不可能采用的策略是()。
D. 期货合约是标准化合约
答案：A
35、对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照( )估值。
A. 估值技术确定的公允价值
B. 交易所市价
C. 交易所收盘价
D. 成 本价
答案：D
36、某 5 年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且 2 年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行 3年后市场利率大幅上行，此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下。最有可能出现的情况是( )
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题总结13(乐考网)
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题总结单选题(每小题1分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
61[单选题]Brinson模型中,资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的()A.整体收益B.超额收益C.绝对收益D.相对收益额参考答案：B易错项为D,A。
参考解析：Brinson模型中，资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的超额收益，而选择效应则是挑选证券带来的超额收益。
62[单选题]关于土地投资，以下表述正确的是()A.土地投资只能通过出租来获取投资收益B.基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，土地投资可能具有较高投机性C.土地投资只能通过买卖价差来获取投资收益D.土地投资价值受宏观环境和法律法规因素影响很小参考答案：B易错项为C,D。
参考解析：地产，亦指土地，是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。
基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，因此土地投资可能具有较高的投机性。
土地投资大部分通过利用可预测的未来现金流获取的买卖价差或者开发后进行出售或出租经营来获取投资收益。
同时，土地投资由于其投资价值受到宏观环境和法律法规因素影响较大而极具风险性。
故A,C,D错误63[单选题]资本资产定价模型(CAPM)是希腊字母贝塔(β)来描述资产或资产组合的系统风险大小。
关于贝塔,以下表述正确的是()A.贝塔值不能小于0B.贝塔可以理解为某资产或资产组合对市场收益率变动的敏感度C.塔值越大,预期收益率越低D.市场组合的贝塔值为0参考答案：B易错项为C,A。
参考解析：β系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。
β系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致;β系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反。
β系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致;β系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大;β系数小于1(大于0)时，该投资组合的价格变动幅度比市场小。
2018年基金考试证券投资基金精选试题_毙考题
2018年基金考试证券投资基金精选试题(1)债券型基金的主要投资对象为( )。
A. 债券B. 股票C. 货币市场工具D. 其他基金(2)基金管理人、代销机构还应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。
A. 10B. 15C. 20D. 25(3)基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过( )A. 一个月B. 两个月C. 三个月D. 四个月(4)证券投资基金反映的是( )关系。
A. 债权债务B. 所有权C. 信托D. 产权(5)下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：( )A. 房地产基金B. 科技股基金C. 资源类股票型基金D. 成长型基金(6)依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度不包括下列哪一项?( )A. 有效的风险评估体系B. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法C. 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法D. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法(7)与基金相比，银行理财产品的主要特点不包括( )A. 流动性较差B. 风险较低C. 门槛通常较高D. 信息披露程度一般不够及时透明(8)货币市场基金的主要投资目标是( )。
A. 追求长期资本增值B. 追求稳定收入C. 对短期资金进行流动性管理D. 抵御通货膨胀(9)QDII基金的中文名称是( )。
A. 合格境内机构投资者境外投资基金B. 合格境内机构投资者境内投资基金C. 合格境外机构投资者境内投资基金D. 合格境外机构投资者境外投资基金(10)《中华人民共和国证券投资基金法》的制定主体是( )A. 全国人大常委会B. 国务院C. 国务院组成部门D. 证券业协会。
月份证券投资基金真题
2018年11月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。
A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险2．（）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A．基金契约B．招募说明书来源： C．托管协议D．代销协议3．ETF基金最早产生于（）。
A．英国B．美国C．中国D．加拿大4．证券投资基金的主要投资方向是（）。
A．实业B．上市公司的投资工程C．信贷D．有价证券5．基金评价的角度不包括（）。
A．对单个基金的分析和评价B．对基金经理的分析和评价C．对基金公司的分析和评价D．对基金行业的分析和评价6．以下几种基金，最不适宜长期投资的是（）。
A．货币市场基金B．股票基金C．债券基金D．混合基金7．增长型基金的基本目标为（）。
A．追求稳定的经常性收入B．追求资本增值C．追求超越市场表现的投资业绩D．经常性收入与资本增值兼顾8．从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。
A．公募基金和私募基金B．开放式基金和封闭式基金C．在岸基金和离岸基金考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。
com)D．公司型基金和契约型基金9．与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。
A．投资风险较高B．投资活动所受到的限制和约束少C．基金募集对象不固定D．采取非公开方式发售10．保本基金将大部分资金投资于（）。
A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券11．根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（）时，为巨额赎回。
A．5%B．10%C．15%D．20%12．目前，我国股票型基金的认购费率大多在（）。
2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题演练卷一13(乐考网)
2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题演练卷一乐考名师对于基金从业资格考试每一个科目的考点进行归纳总结，知识点覆盖率高，考点明确。
近期特别整理历年真题，并加以梳理，针对2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》重点及难点进行了深入的解读，精制备考2018基金从业资格考试真题预测卷系列。
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更多基金从业资格考试免费资料请登录乐考网：/61[单选题]下列关于普通股和优先股说法正确的是（）。
A.优先股的股利不固定，它是根据公司净利润的多少来决定的B.在公司盈利和剩余财产分配顺序上，普通股股东先于优先股股东C.普通股股东按照缴款先后分配股利D.优先股股东权利受限，一般无表决权参考答案：D参考解析：优先股股东的权利是受限制的，一般无表决权。
A项，优先股的股息率是固定的，在优先股发行时就约定了固定的股息率，无论公司的盈利水平如何变化，该股息率不变；B项，在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东；C项，普通股股东有权按照实缴的出资比例分配股利。
62[单选题]（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平。
A.分位数B.均值C.中位数D.方差参考答案：C参考解析：中位数是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。
对于随机变量X来说，它的中位数就是上50％分位数X50％，这意味着X的取值大于其中位数和小于其中位数的概率各为50％。
对于一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值。
63[单选题]目前，我国托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。
A.净额交收模式、全额交收模式B.货银对付模式、轧差交收模式C.托管人结算模式、券商结算模式D.共同对手方结算模式、逐笔清算模式参考答案：C参考解析：目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式：①托管人结算模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算；②券商结算模式，也称为第三方存管模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由证券公司(即经纪人)作为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算，客户的交易资金完全独立保管于存管银行，而不存放在证券公司。
2018基金从业资格《证券投资基金》模拟试题(1)-毙考题
2018基金从业资格《证券投资基金》模拟试题(1)-毙考题D5.基金资产投资于债券的比例在( )以上的为债券基金。
A.55%B.50%C.90%D.80%6.最能有效反映基金经营成果的指标是( )。
A.贝塔值B.标准差C.持股集中度D.净值增长率7.货币市场基金可以投资于剩余期限小于( )天但剩余存续期超过( )天的浮动利率债券。
A 197.197B.365，365C.397.367D.397.3978.( )机制是交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色。
A.现金申购、赎回B.实物申购、赎回C.完全复制或抽样复制D.跨系统转登记9.基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.1B.2C.3D.510.上市开放式基金(1OF)份额的认购分( )两种方式。
A.公开认购和私人认购B.集体认购和个人认购C.场外认购和场内认购D.有偿认购和无偿认购11.投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。
A.T+0B.T+1C.T+2 n T+412.ETF的申购、赎回采用( )方式。
A.金额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.份额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回13.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于( )人民币。
A.2亿元B.3亿元C.6亿元D.8亿元14.( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A.监事会B.董事会C.投资决策委员会D.风险控制委员会15.基金管理公司应当坚持( )利益优先的原则。
A.国家B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人16.公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，体现了基金管理公司内部控制原则中的( )。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则17.( )是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
2018基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题4_create
单选题（共100题，共100分）1.基金会计核算中，承担复核责任的是（）。
【答案】A【解析】基金会计核算中，承担复核责任的是基金托管人。
A.基金托管人B.基金管理公司C.会计师事务所D.证券投资基金2.QDII基金可以投资的范围包括（）。
【答案】A【解析】QDII基金可投资范围包括金融衍生品，但不包括其他选项。
A.金融衍生品B.房地产抵押按掲C.不动产D.实物商品3.不属于在基金销售过程中发生的费用是（）。
【答案】B【解析】基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要包括申购费、赎回费及基金转换费。
A.申购费B.销售服务费C.基金转换费D.赎回费4.个人投资者李润通过ABC证券公司在深交所买入股票，成交金额为20,000元，根据相关费率计算出佣金22元，印花税2元，证券交易经手费1.4元，证券交易监管费0.4元，ABC证券公司为该笔交易与中国证券登记结算有限责任公司的结算金额是（）【答案】A【解析】首先：成交金额+佣金+经手费+证管费=20023.8;其次：场内证券交易需要向券商支付交易佣金，还需要支付过户费、经手费、证管费、印花税等交易成本。
题干中虽然有印花税，但买入时不收取印花税，因此不能加入。
A.20023.8元B.20043.4元C.20001.8元D.20000元5.股指期货的保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就会使投资者遭受较大的损失，当股指波动剧烈时，甚至会因为资产不足而被强行平仓，这种风险称之为（）【答案】B【解析】因为资产价格或指数变动导致损失的风险是市场风险。
A.操作风险B.市场风险C.结算风险D.信用风险6.关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）。
【答案】B【解析】大豆、玉米、小麦被称为三大农产品期货；国际上贵金属类大宗商品主要包括黄金、白银、铂金等；在石油、天然气等领域，相比于国内，国际商品期货市场占据着大宗商品定价权的制高点。
A.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货B.基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关C.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等D.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点"7.关于股票价值，以下说法正确的是（）【答案】D【解析】股票清算价值因公司破产清算产生成本，多数情况下低于其账面价值A.股票的每股账面价值等于公司净资产除以在外发行的普通股数B.股票的内在价值是由市场价格决定的C.股票发行是按照票面价值作为发行价格D.股票的清算价值在大多数情况下低于其账面价值8.关于货币市场工具的描述，最准确的是（）。
2018年基金考试《证券投资基金》精选试题_毙考题
2018年基金考试《证券投资基金》精选试题1.下列哪一种证券投资基金在我国尚未正式推出( ).A.雨伞基金B.保底基金C.指数基金D.交易所交易基金答案：C2.我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体为( ).A.基金持有人B. 基金发起人C.基金管理人D.基金托管人答案：B3.在我国，基金管理人和托管人之间的关系是( ).A. 由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系B. 管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系C. 平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责D. 交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人答案：C4.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是( ).A. 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任;B. 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用.C. 证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息.D. 证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入答案：B5.目前，我国的证券投资基金主要是( ).A.公司型基金B.契约型基金C.单位信托基金D.对冲基金答案：B6.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是( ).A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金答案：D7.一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是( ).A.全球基金B.国际基金C.离岸基金D.在岸基金答案：C8.母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是( ).A.指数基金B.对冲基金C.雨伞基金D.开放式基金答案：C9.全球第一个公司型开放式投资基金是( ).A. 英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金答案：C10.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是( ).A.1997年11月14日B.1998年3月1日C.2000年10月8日D.2001年9月1日答案：C。
乐考网2018年基金考试《证券投资基金基础知识》真题库13
乐考⽹2018年基⾦考试《证券投资基⾦基础知识》真题库13乐考⽹2018年基⾦考试《证券投资基⾦基础知识》真题库单选题(每⼩题1分)以下备选项中只有⼀项最符合题⽬要求，不选、错选均不得分。
61[单选题]关于货币基⾦⾯临的风险，下列表述错误的是()。
A.货币基⾦存在期限错配风险B.货币基⾦存在流动性风险C.货币基⾦存在利率风险D.货币基⾦没有投资风险参考答案：D知识点：第14章>第3节>货币市场基⾦的风险管理⽅法(掌握)材料页码：P443-P446参考解析：⼀般⽽⾔，货币市场基⾦的风险很⼩，是短期投资的良好选择。
由于债券也是货币市场基⾦的主要投资对象，货币市场基⾦同样会⾯临利率风险、信⽤风险和流动性风险。
62[单选题]关于基⾦业绩归因，下列表述错误的是()。
A.基⾦业绩归因的Brinson⽅法主要归因于资产配置、⾏业选择、证券选择以及交易效应B.评价基⾦业绩表现，⼀般需要跟踪它的长期表现C.股票基⾦只能⽤Brinson⽅法进⾏业绩归因D.基⾦业绩归因中，通常会从多个时间维度进⾏分析参考答案：C知识点：第15章>第3节>绝对收益归因和相对收益归因的区别(理解)材料页码：P464-P467参考解析：股票基⾦业绩的归因除了可以使⽤相对收益归因中最常见的Brinson⽅法外，还可以使⽤绝对收益归因⽅法。
63[单选题]在期权到期⽇，股票价格⾼于⾏权价格，则权证持有⼈最可能的选择是()。
Ⅰ.⾏使看涨期权Ⅱ.放弃看涨期权Ⅲ.⾏使看跌期权Ⅳ.放弃看跌期权A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：D知识点：第9章>第3节>期权合约的价值(了解)材料页码：P309-P310参考解析：看涨期权在执⾏时，其收益等于标的资产的市场价格与执⾏价格之差。
因此，标的资产的价格越⾼、执⾏价格越低.看涨期权的价格就越⾼。
⽽对于看跌期权⽽⾔，由于执⾏时其收益等于执⾏价格与标的资产市场价格的差额，因此，标的资产的价格越低、执⾏价格越⾼，看跌期权的价格就越⾼。
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2018年基金从业资格《证券投资基金》精选习题(13)(一) 单项选择题1.我们《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定，开放式基金由( )设立。
A：基金持有人B：基金托管人C：基金管理人D：基金发起人[参考答案] C2.证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近( )年的财务报告。
A：1 B：2C：3 D：4[参考答案] C3.我们规定设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。
A：500万元B：1 000万元C：5 000元D：1亿元[参考答案] B4.设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。
A：1 B：2C：3 D：4[参考答案] A5.中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起( )个工作日作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。
A：60 B：15C：30 D：90[参考答案] A6.提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在( )个月内不得再次提出筹建申请。
A：2 B：1C：3 D：6[参考答案] D7.中国证监会在正式受理开业申请之日起( )个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。
A：60 B：15C：90 D：30[参考答案] D8.基金管理公司自成立之日起的( )月内必须开业。
A：3 B：6C：1 D：12[参考答案] B9.经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后的( )个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司人许可证》。
A：15 B：7C：30 D：3[参考答案] B10.基金管理人必须保存基金的会计账册、记录( )年以上。
A：10 B：30C：15 D：5[参考答案] C11.计价错误偏差达到基金资产净值的( )时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。
A：1% B：2%C：1.5% D：0.5%[参考答案] D12.基金托管人的实收资本不少于( )亿元。
A：80 B：100C：50 D：150[参考答案] A13.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要发起人B：基金管理人C：基金管理人或基金主要发起人D：基金持有人大会[参考答案] B14基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。
A：7 B：15C：5 D：3[参考答案] C15.代表基金份额( )以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。
A：15% B：50%C：51% D：30%[参考答案] D16.通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。
A：30 B：15C：60 D：7[参考答案] A17.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。
A：15 B：7C：10 D：30[参考答案] C18.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
A：1 B：2B：3 D：4[参考答案] C19.基金发起人的实收资本不少于( )亿元。
A：3 B：2C：1 D：4[参考答案] A20.设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近( )年从业遵守法规的情况。
A：1 B：2C：3 D：4[参考答案] C21.代表( )以上基金单位的基金持有人可要求基金管理人退任。
A：30% B：51%C：50% D：66.7%[参考答案] C22.基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告。
A：5 7 B：5 5C：7 7 D：7 5[参考答案] B23.( )是基金资产的名义持有人和保管人。
A：基金管理人B：基金发起人C：基金持有人D：基金托管人[参考答案] D24.代表( )以上基金单位的基金持有人可要求基金托管人退任。
A：30% B：50%C：51% D：66.7%[参考答案] B(二)多项选择题1.依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为( )。
A：证券公司B：信托投资公司C：基金管理公司D：商业银行[参考答案] A B C2.下列属于基金发起人的职责的是( )。
A：发起人之间订立协议B：起草基金契约C：撰写招募说明书D：取得托管协议E：提出设立基金申请[参考答案] A B C D E3.下列属于基金发起人的权利的是( )。
A：申请设立基金B：取得基金收益C：转让基金单位D：参与基金清算并取得基金清算后财产E：出席或委派代表出席基金持有人大会[参考答案] A B C D E4.基金管理公司的主要发起人是( )。
A：证券公司B：商业银行C：保险公司D：信托投资公司[参考答案] A D5.基金管理公司可以采取( )的组织形式。
A：无限责任公司B：两和公司C：有限责任公司D：股份有限责任公司[参考答案] C D6.基金管理人的主要业务有( )。
A：保险基金资产B：发起设立基金C：管理基金D：监督基金保管人[参考答案] B C7.我国设立基金管理公司要经过( )程序。
A：准备B：筹建C：开业D：公告成立[参考答案] A B C8.基金管理人的职责有( )。
A：管理和运行基金资产B：及时，足额向基金持有人支付基金收益C：保存基金的会计账册，记录15年以上D：编制基金财务报告，及时公告E：计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值[参考答案] A B C D E9.基金管理人的权利有( )。
A：代表基金行使股东权利B：运用基金资产C：获得基金管理人报酬D：监督基金托管人[参考答案] A B C D E10.基金管理人更换程序为( )。
A：提名B：决议C：公告D：批准[参考答案] A B C D11：更换基金管理人时，新任基金管理人可以由( )提名。
A：中国证监会B：基金发起人C：中国人民银行D：基金托管人[参考答案] A D12.基金管理人退任的条件( )。
A：基金管理人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的B：基金托管人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的D：中国证监会有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金管理职责的[参考答案] A B C D13.基金托管人通常由( )担任。
A：商业银行B：证券公司C：信托投资公司D：保险公司[参考答案] A C14.基金托管人应通常具备以下条件( )。
A：设有专门的基金托管部B：实收资本不少于80亿元C：有足够的熟悉基金托管业务的专职人员D：具备安全保管基金全部资产的条件E：具备安全，高效的清算和交割能力[参考答案] A B C D E15.基金托管人的权利有( )。
A：获取基金托管费B：监督基金管理人的投资运作C：复合，审查基金管理人计算的基金资产净值以及基金价格D：法律，法规规定的其他权利[参考答案] A B C D16.基金托管人退任的条件为( )。
A：基金托管人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的B：基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的D：中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的[参考答案] A B C D17.基金托管人经( )批准后，方可继任。
A：中国证监会B：中国人民银行C：基金管理公司D：基金持有人大会[参考答案] A B18.基金托管人更换的程序为( )。
A：提名B：决议C：批准D：公告[参考答案] A B C D19.基金托管人禁止下列的( )行为。
A：从事基金投资B：挪用基金资产C：基金公司信息披露前，泄露有关的信息D：监督基金管理人的投资运作[参考答案] B C20.基金持有人大会可以由( )召集。
A：基金管理人B：基金托管人C：代表10%以上基金分额的基金持有人D：基金主要发起人[参考答案] A B C D21.证券投资基金的服务机构包括( )。
A：基金代销机构B：基金注册登记机构C：基金咨询机构D：基金验资机构E：会计，律师和审计事务所[参考答案] A B C D E22.开放式基金单位的认购，申购和赎回业务可以由( )办理。
A：基金管理人B：基金管理人委托的商业银行C：基金管理人委托的证券公司D：证券交易所[参考答案] A B C D23.申请办理开放式基金单位的认购，申购和赎回业务的机构，应当符合的条件是( )。
A：设有专门管理开放式基金单位认购，申请和赎回业务的部门B：有足够的熟悉开放式基金的专门人员C：有便利、有效的商业网络D：有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设施E：中国证监会规定的其他条件[参考答案] A B C D E24.基金注册登记机构可以接受基金管理人的委托，开办以下业务( )。
A：建立并管理投资人的基金单位帐户B：负责基金单位的注册登记C：确认基金交易D：代发红利E：保管基金投资人的名册[参考答案] A B C D E25.下列( )规定只由开放式基金的基金管理人履行。
A：依据基金契约决定基金收益分配方案B：编制并公告季度报告年度报告等定期报告C：办理与基金有关的信息披露事项D：计算并公告基金资产净值和基金单位资产净值E：向基金投资人提供各种文件和资料[参考答案] A B C E26.下列属于基金管理人的禁止行为的是( )。
A：基金管理人将本基金投资于其他基金B：基金管理人从事证券信用交易C：基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资D：基金管理人从事证券信贷业务E：基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券[参考答案] A B C D E(三)判断题1. 基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利的记录。
[参考答案] 非2. 证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近2年的财务报告。
[参考答案] 非3. 基金管理公司的发起人只能是证券公司和信托投资公司。
[参考答案] 非4. 基金管理公司采取股份有限责任公司的组织形式的，必须以发起方式成立。
[参考答案] 是5. 每个基金管理公司的发起人的实收资本都必须不少于3亿元。
[参考答案] 是6. 基金管理公司的主要发起人要求最近3年连续盈利。
[参考答案] 是7. 设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近2年从业遵守法规的情况。
[参考答案] 非8. 提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在6个月内不得再次提出筹建申请。
[参考答案] 是9. 在筹建期内，申请人可以开展基金管理和其他业务活动。