安全风险分级管控管理手册

安全风险分级管控管理手册

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二〇一七年

编写说明

为贯彻落实中央领导同志关于构建风险分级管控和隐患排查治理两道预防性工作机制的重要指示精神，通过进行危害辨识与风险评估，消除、减少、控制作业环节存在的危害，实现人、机、环、管系统的最佳匹配，特编制《安全风险分级管控管理手册》。

本手册主要包含华煤集团有限公司西乌珠穆沁旗分公司危害辨识和风险评估基础信息、风险概述、作业任务清单、中高风险数据库等内容。

危害辨识采用JHA法（作业危害分析法），具体识别员工在执行任务的各个步骤中存在的危害。风险评估采用LEC 法（作业条件危险性评价法），在危害辨识的基础上，评估相应风险，并对照风险等级标准，制定针对性的控制风险措施。最后，通过风险值的计算将风险划分为4个等级，即一般风险、中等风险、较大风险、重大风险，并明确各等级风险管控责任，从而有效管控危险源，减少隐患，预防事故发生。

目录

企业概况 (1)

1 安全风险分级管控组织机构 (2)

1.1 安全风险分级管控领导小组 (2)

1.2 安全风险分级管控领导小组工作职责 (2)

1.3 安全风险分级管控管理部门及职责 (3)

2 安全风险分级管控 (3)

2.1 安全风险评估分类及周期 (3)

2.2 危害辨识与风险评估 (4)

2.3 风险分级管控 (8)

2.4 安全风险预警 (9)

企业概况

华煤集团有限公司是以矿山建设为主营业务的股份制建筑施工企业，具有矿山、房屋建筑、市政公用工程施工总承包壹级资质以及公路、隧道、桥梁、土石方、机电安装等施工资质。同时具有商务部颁发的海外工程总承包和劳务输出资质。集团注册资金10350万元，资产总额50000万元。

集团2005年在白音华三号矿（内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司）设置项目经理部，成立华煤集团有限公司西乌珠穆沁旗分公司，主要运行项目为露天煤矿土石方采剥、运输、排土3个单位工程。

内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司，隶属于国家电投内蒙古能源有限公司，是国家煤炭工业“十一五”规划的重点建设项目，煤炭地质储量9.3亿吨，设计服务年限60.4年，设计生产能力1400万吨/年。

生产工艺：剥离采用单斗-卡车间断工艺。

组织机构设置：华煤集团有限公司西乌珠穆沁旗分公司设置有综合办公室、工程技术部、设备维修部、安全生产部、物资部、财务室、材料科7个部室，设置有运行A班、运行B班、检修班组3个基层生产、保障单位。

1 安全风险分级管控组织机构

1.1 安全风险分级管控领导小组

组长：王林阁

副组长：李学丛李普山王刚腾晓东樊小波

组员：王宇鹏贾贵丰姚兴民侯彬彬孟凡辉

董欣魏柏志姚兴全田宝良王春媛

冷辉侯继军郑天文孙天军赵向红领导小组下设安全风险分级管控办公室，设在公司安全生产部。

1.2 安全风险分级管控领导小组工作职责

1.2.1 领导小组组长（经理）负责组织、建立华煤集团有限公司西乌珠穆沁旗分公司安全风险分级管控工作体系，对安全风险分级管控工作全面负责。

1.2.2 领导小组副组长（分管副经理）根据业务分工，负责分管业务范围内的安全风险分级管控工作的组织落实和监督指导。

1.2.3 领导小组组员负责本部门所辖业务及区域内的安全风险分级管控工作的组织和落实。

1.3 安全风险分级管控管理部门及职责

1.3.1 安全生产部职责

1.3.1.1 安全生产部部是华煤集团有限公司西乌珠穆沁旗分公司安全风险分级管控工作归口管理部门。

1.3.1.2 负责监督、检查华煤集团有限公司西乌珠穆沁旗分公司各相关部门安全风险分级管控工作的开展及落实情况。

1.3.2 各部门、基层各班组负责组织、落实本部门、班组所辖业务及管辖范围内危害辨识和风险评估以及风险分级管控相关工作。

2 安全风险分级管控

2.1 安全风险评估分类及周期

安全风险评估分为定期风险评估和日常风险评估。其中定期风险评估又分为年度和专项风险评估。年度评估在每年年底由经理组织开展。专项风险评估在有新水平、新采区、新工作面设计前开展一次；生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（边坡参数）等发生重大变化时开展一次；高危作业实施前，新技术、新材料实验或推广前，连续停工停产1个月以上，复工复产前开展一次；发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后开展一次。专项风险评估由各分管负责人组织开展。

日常风险评估要在生产经营活动中动态开展。重点是作业现场的风险辨识和评估。由风险评估小组共同完成或个人单独完成。应至少包括班前、作业前和作业中动态组织的风险评估，必要时应保留记录。

2.2 危害辨识与风险评估

2.2.1危害辨识与风险评估小组

组长：李学丛

副组长：王刚王宇鹏贾贵丰

组员：侯彬彬姚兴民斯琴图董欣冷辉

魏柏志侯继军田宝良郑天文孙天军

姚兴全及各部门负责人

2.2.2危害辨识方法

采用JHA法（作业危害分析法），由各单位识别并罗列本单位所有的作业任务或活动，根据罗列出来的任务活动，具体识别员工在执行任务的各个步骤中存在的危害。

2.2.3风险评估方法

采用LEC法（作业条件危险性评价法）在危害辨识的基础上，评估相应风险，并对照风险等级标准，制定针对性的控制风险措施，最后进行合理性评价。该方法是一种简单易行的，评价员工在具有潜在危险性环境中作业时危险性的半定量评价方法。影响作业条件危险性的因素有：

L（可能性）-事故发生的可能性

E（暴露程度）-人员暴露于危险环境中的频繁程度

C（后果）-一旦发生事故可能造成的后果的严重性

D（风险值）=L×E×C-风险评估公式

通过风险评估人员的判断和经验，给每个因素分配具体数字等级或比重，再使用风险计算公式进行计算。

（1）风险评估公式中可能性的定义和取值

可能性是指危害引发事故或导致后果的概率。分数从最可能发生10分到几乎未发生0.1分。

（2）风险评估公式中暴露程度的定义和取值

暴露程度是指危害事件出现的频率。危险事件作为第一个可能发生事故序列的意外事件。暴露程度的取值从连续10分到特别少0.5分。