国际贸易专业发展前沿(第二讲).
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国际贸易第二讲 比较优势理论
2. 理论前提
以比较优势理论为核心的传统贸易理 论以其优美的模型和严密的逻辑性证明了 自由贸易的必要性和最优性。然而，传统 的自由贸易理论关于贸易的原因、形式和 利益获得等问题的论述，是建立在一系列 与现实经济不相符合的假定和前提条件下 才能成立的。这些条件主要包括 ：
1.两个国家、两种产品或两种要素。 两个国家、两种产品或两种要素。 2. 国家之间存在着某种特征差异 ， 如生产 国家之间存在着某种特征差异， 成本上的绝对优势、相对优势等。 成本上的绝对优势、相对优势等。 3. 各国的比较利益是静态不变的 、 不存在 各国的比较利益是静态不变的、 规模经济的作用。 规模经济的作用。 4. 自由贸易是在完全竞争的市场结构下进 行的，以物物交换为形式。 行的，以物物交换为形式。 5. 生产要素在一国国内可以自由流动 ， 在 生产要素在一国国内可以自由流动， 两国间则不能流动。 两国间则不能流动。 6. 不存在技术进步 、 资本积累与经济发展 。 不存在技术进步、 资本积累与经济发展。
分工前
毛呢（10尺） 葡萄酒（1 毛呢（10尺） 葡萄酒（1桶） 100（小时） 120（小时） 英国 100（小时） 120（小时） 90（小时） 80（小时） 80（小时） 葡萄牙 90（小时） 20尺 2 毛呢 120小时 120小时 22尺 22尺 葡萄酒 170小时 170小时 2.125桶 2.125桶
绝对优势理论的局限
亚当· 亚当·斯密绝对优势理论所提出的交换 模式只适用于贸易双方至少各拥有一 种居绝对优势的商品对外国进行销售 的情形。 那么，如果一国在所有商品的生产成 本方面相对于另一国的同种商品都处 于绝对劣势地位，这时还会不会存在 分工和贸易？
二、比较优势理论
1. 理论内容
国际服务贸易 第二讲--国贸大三专业课 - 讲义
第二章 国际服务贸易理论
第二节
传统经济理论及其对服务贸易指导性
一、亚当斯密的绝对优势理论
（一）一般原理 斯密将其分工理论推广到国际领域。认为优越的自然禀 赋和生产条件可降低生产成本，各国都应该生产具有绝对优 势的那些产品，然后在各国之间交换。通过参与国际分工使 自然条件得到充分利用，提高生产效率，增加社会财富。
第二章 国际服务贸易理论
（四）要素禀赋论对服务贸易的适用性
要素禀赋论在一定程度上可以用于解释国际服务贸易领 域的一些现象，上述模型构建者在内的许多经济学家对此 已进行了论证。资本、技术和劳动力等要素依然是构成服 务贸易比较优势的基本来源。 １，要素禀赋论中要素的短暂性和移动性特点对于服务 贸易而言有适用的局限性； 2，知识、技术和管理是现代服务生产与销售的必要因素， 知识密集型服务日益起着把技术进步转化为生产力和国际 竞争优势的作用，并推动着一国服务贸易的比较优势不断 发生转移。
第二章 国际服务贸易理论
2，比较优势一般原理指导服务贸易的适用性 （1）各国对服务贸易领域大多进行各种形式的干预， 不符合（绝对）比较优势理论的完全竞争市场结构的假设； （2）（绝对）比较优势理论主要分析商品，但是许多 服务贸易与外国直接投资密切相关，许多国家对服务领域 的国外直接投资的各种担心，以及由此而引发的对服务领 域的限制政策也会影响到一般比较优势理论在服务贸易领 域的适用性； （3）在确定（绝对）比较优势时，对服务生产率的计 量很困难；
第二章 国际服务贸易理论
（二）服务贸易的要素禀赋论
1，要素禀赋论对服务贸易的指导性 在不考虑技术因素的条件下，服务的成本取决于 生产所需的要素密集程度和要素价格。劳动密集型服务的 相对价格在劳动力丰富的国家较低，在劳动力稀缺的国家 较高；资本密集型的服务相对价格在资本丰富的国家较低， 在资本贫乏的国家较高。 就一般情况而言，一个国家的比较服务优势，表 现为密集使用其禀赋相对丰裕的生产要素的服务，通过出 口密集使用其禀赋相对丰裕的生产要素的服务和进口密集 使用其相对稀缺的生产要素的服务，各国可以从服务贸易 中获益。
2第二讲跨国公司理论
3、垄断优势理论的评价
垄断优势理论系统论证了企业的垄断优势和国内国 际市场的不完全性是跨国公司进行对外直接投资的决 定性因素。它认为市场不完全是跨国公司进行对外直 接投资的根本原因，如果产品和生产要素的市场运行 是完全有效的，则对外直接投资就不能发生。
垄断优势理论突破了国际间资本流动导致对外直接 投资的传统贸易理论框架，突出了知识资产和技术优 势在形成跨国公司中的重要作用。因而，垄断优势理 论在20世纪60—70年代中期，对西方学者产生过较 深刻的影响。
1、梯度转移理论的提出 在实证研究日本对外直接投资实践的基础上， 日本逐步形成具有本国特色的对外直接投资和 跨国公司理论，其中最具代表性的日本一桥大 学小岛清教授运用比较优势原理提出的梯度转 移理论（或叫“边际产业扩张理论”）。 1978年，小岛清发表代表作：《对外直接 投资：一个日本多国企业经营的模型》。
将仍有市场价值的好产品剔除出了产品线。 产品衰退并不表示无法再生。如通过合适的改进策略，
公司可能再创产品新的生命周期。
4、 产品生命周期理论的意义
产品生命周期理论揭示了任何产品都和生物有机体一样，有一个 从诞生—成长—成熟—衰亡的过程，不断创新，开发新产品。
借助产品生命周期理论，可以分析判断产品处于生命周期的哪一 阶段，推测产品今后发展的趋势，正确把握产品的市场寿命，并 根据不同阶段的特点，采取相应的市场营销组合策略，增强企业 竞争力，提高企业的经济效益。
海默认为，市场的不完全竞争是跨国公司 进行国际直接投资的根本原因，而跨国公司 持有的垄断或寡占优势，以及面对不完全市 场是其实现对外直接投资利益的条件。
市场不完全可分为四种形态
由规模经济引起的市场不完全；产品 市场的不完全；资本和技术等生产要素 市场的不完全；由政府课税、关税等贸 易限制措施引起的市场不完全。
第二讲：中国外贸发展历程
由于统计的内涵与方法不同，这三种对外贸易额 在同一时期的数值并不完全一致。
▪ 在研究货物贸易问题时，使用的是海关按照联合 国国际贸易标准分类体系（ＳＩＴＣ）进行统计 的进出口数据，由于通过海关的主要是有形（货 物）贸易，因而讨论服务贸易时使用的是②或③ 统计口径的数据。
问题: 国际贸易的主要商品分类体系有那两种?
（3）长期不平等交换，中国对外贸易条 件持续恶化，贸易利益外流；
▪ 条约制度
典型事实
西方列强对中国的经济侵略有一个基本模式，这 就是首先通过军事进攻或武力威胁，迫使中国政 府签订丧权辱国的不平等条约，攫取各种特权， 然后以条约口岸为据点，以条约特权为护符进行 各种各样的经济掠夺和政治文化侵略。这种模式 西方学者称为“条约制度”。
最早的大宗进口品为鸦片，到 20 世纪 80 年代左右，棉织品逐步取代鸦片成为第一 大进口品。随后，钢铁、机械、棉花、原 油等也成为重要进口品。总的说来，中国 对外贸易商品结构服从于帝国主义掠夺需 要，出口多为农矿等初级产品，进口多为 加工制成品，畸形发展。
▪ 广州是中国最早的对外贸易中心，鸦片 战争后，中国相继开放多个通商口岸， 形成多个贸易中心并存。
▪ 协定关税是中国近代中外关系中对中国社 会影响最大的条款之一，原因在于：关税 是一个主权国家控制进出口货物、增加财 政收入、保护或发展本国经济的重要手段。 协定关税不仅增强了西方商品对中国市场 的冲击力，动摇了中国社会的经济基础和 改变了中国的社会经济结构，而且长期影 响政府财政收入。
护税运动
▪ （2）国际贸易中,世界进口总值与出口总 值在理论上因该相等,但是统计数据总是合 理的出现进口总值大于出口总值。这种说 法正确吗？为什么？
▪ （3）数据的统计源 ▪ 一国的进出口总额（值）（Value of Export and
▪ 在研究货物贸易问题时，使用的是海关按照联合 国国际贸易标准分类体系（ＳＩＴＣ）进行统计 的进出口数据，由于通过海关的主要是有形（货 物）贸易，因而讨论服务贸易时使用的是②或③ 统计口径的数据。
问题: 国际贸易的主要商品分类体系有那两种?
（3）长期不平等交换，中国对外贸易条 件持续恶化，贸易利益外流；
▪ 条约制度
典型事实
西方列强对中国的经济侵略有一个基本模式，这 就是首先通过军事进攻或武力威胁，迫使中国政 府签订丧权辱国的不平等条约，攫取各种特权， 然后以条约口岸为据点，以条约特权为护符进行 各种各样的经济掠夺和政治文化侵略。这种模式 西方学者称为“条约制度”。
最早的大宗进口品为鸦片，到 20 世纪 80 年代左右，棉织品逐步取代鸦片成为第一 大进口品。随后，钢铁、机械、棉花、原 油等也成为重要进口品。总的说来，中国 对外贸易商品结构服从于帝国主义掠夺需 要，出口多为农矿等初级产品，进口多为 加工制成品，畸形发展。
▪ 广州是中国最早的对外贸易中心，鸦片 战争后，中国相继开放多个通商口岸， 形成多个贸易中心并存。
▪ 协定关税是中国近代中外关系中对中国社 会影响最大的条款之一，原因在于：关税 是一个主权国家控制进出口货物、增加财 政收入、保护或发展本国经济的重要手段。 协定关税不仅增强了西方商品对中国市场 的冲击力，动摇了中国社会的经济基础和 改变了中国的社会经济结构，而且长期影 响政府财政收入。
护税运动
▪ （2）国际贸易中,世界进口总值与出口总 值在理论上因该相等,但是统计数据总是合 理的出现进口总值大于出口总值。这种说 法正确吗？为什么？
▪ （3）数据的统计源 ▪ 一国的进出口总额（值）（Value of Export and
第二讲国际技术贸易理论案例
素、市场规模、社会文化、技术的消化、吸收、创新能力等现
状进行综合考虑，力争获得最佳引进效果。 适用技术既包括适用的先进技术，也包括适用的中间技术 甚至基础技术。 发展中国家在技术选择时应追求三个目标：
一是环境目标。
二是社会目标。 三是经济目标。
选择技术的原则
（一）先进性原则 是指根据引进技术对引进方来说目前所处的技术生命周期和 未来的发展趋势，从先进性的要求出发选择较高技术水平的技术。 （二）经济性原则 是指以最小的成本投入使引进技术在使用后获得最大的经济 效益。 （三）适用性原则 是指在技术转让中，引进方必须考虑生产要素、市场规模、 劳动就业、社会文化、消化吸收能力等诸多要素，只有选择符合 条件的技术，才能实现技术引进的效果。 （四）带动性原则 是指技术引进方应自觉利用引进技术的带动性效应，通过技 术引进促进企业和有关部门的技术进步与经济发展。
在国际贸易中所占的地位。计算各国在国际贸易中的比重， 既可以计算各国的进、出口额在世界进、出口总额中的比重 ，也可以计算各国的进出口总额在国际贸易总额（世界进出 口总额）中的比重。
在不同的产品周期阶段，由于各国具有不同的技术优势， 创新国跨国公司有对外投资的动力，对外投资客观上又带来 了技术的扩散，从而使技术发明国丧失了在某种产品生产上 拥有的技术优势，并将这种优势转移给其他国家，导致贸易
此会阻碍该国经济的正常发展。斋藤优指出，解决NR关系不适
应性的途径有两个：技术开发和技术引进。 因此，可以看出，NR关系的不适应性是促进技术开发、技术 革新的动力，也是国际技术转移的动机。
三、后发优势论
1962年，美国著名经济学家亚历山大· 格申克龙(Alexander Gerchenkron，1904-1978)第一个在他的论文《经济落后的历史
第二讲国际贸易的作用
向作用。通过国际市场的调节，引导各国把生产资源转
移到效率较高的部门。
二、国际贸易的动态利益
• • • • • • 刺激企业素质的提高 开拓新的市场，促进经济增长 激发企业的创新机制，推动技术进步 加速资金积累 促进一国经济结构的变动 对一国的政治、文化和社会进步产生积极 影响
1、刺激企业素质的提高
4、加速资金积累
要素积累是经济发展和经济活动性质转变的
一个基本条件，对劳动力充裕的发展中国家来
说，因为劳动力要素可给定是充裕的，因而资 本要素的积累便成了要素积累的核心
（1）对出口而言
• 企业商品出口可获得更高的收益 • 商品出口实际上限制了国内消费，将国内部分 的商品和劳务在国际市场上转化为资本收入， 将其中的一部分转为资本品和生产资本品的中 • 特别地，当发展中国家缺乏资本品的生产能力， 使得货币投资转化为实物投资、货币储蓄转化 为实物资本难以实现时，贸易对弥补发展国投 资品不足更具特别重要的作用。发展中国家有 时资本的缺乏恰恰不是储蓄倾向太低，而是国 内资本品生产能力的缺乏。
• 参与经济全球化 • 维护和改善贸易环境
历史上三次贸易保护主义浪潮
• 第一次是1875年前后（垄断产生时期）
• 第二次是1929－1933年大危机时期 (超贸易保护政策) • 第三次是20世纪70年代中期（1973、1975两次 石油危机、资本主义发达国家经济结构的调 整）— 新贸易保护主义
三次贸易相对自由化浪潮
• 利用与转化生产要素：生产要素在世界各 国分配并不均匀，各国可以用充裕资源换 取希缺要素生产的产品 • 接受国际经济“传递”： 传递的概念 经济通过对外贸易“传递”的过程 影响传递的因素
• 成为经济增长的引擎
20世纪30年代，美国经济学家罗伯特逊（D. H. Robertson）提出了对外贸易是“经济增长的发动 机”的命题，后经诺克斯等人的补充和发展，认 为：19世纪国际贸易的发展是许多国家经济增长 的主要原因。 对外贸易对本国宏观经济的五种积极效应：收入 效应、资本积累效应、替代效应、收入分配效应、 要素加快效应
第二讲 传统国际贸易理论总结
3X = 3Y
O
A 1X = 1Y
E
第三章
传统国际贸易理论
提供曲线的推导
T2 提供曲 线 T1 Y C1 C0 Y2 E L M T0 Y1 Y0 O N A B D T0 T1 T2 X F C2 G
X
X2 X1 X0 T0：出口LA（= OX0），进口EL（= OY0） T1：出口MB（= OX1），进口FM（= OY1） T2：出口NC（= OX2），进口GN（= OY2） 第三章 传统国际贸易理论
在国际商品生产分工中，各种商品生产都 占优势的国家，应集中生产优势相对大的商 品，放弃优势相对小的商品生产；反之亦然， 通过国际贸易，使贸易双方获利。
第三章 传统国际贸易理论
Ricardo, David 1772~1823
第三节
比较利益理论及其发展
一、大卫.李嘉图的比较利益理论（comparative advantage）
3、比较利益理论的定量分析 李嘉图假设: 两个国家:英国和葡萄牙 两个商品:葡萄酒和毛呢 一种要素：劳动力 国际分工前 葡萄酒 毛呢
英国 葡萄牙
第三章
120天 80天
传统国际贸易理论
或者 或者
100天 90天
第三节
比较利益理论及其发展
国际分工后
一、大卫.李嘉图的比较利益理论（comparative advantage）
200 100
或者 或者
国际分工后
100 200
小麦（单位）
生铁（单位）
英国
法国
第三章
0
（100+200）/100=3
传统国际贸易理论
（100+200）/100=3
第二讲国际贸易买卖合同条款2024年
第二讲国际贸易买卖合同条款2024年合同目录第一章：合同总则1.1 合同目的1.2 合同的法律依据1.3 合同的适用范围第二章：合同主体2.1 买卖双方基本信息2.2 双方的权利与义务2.3 合同签订的法律效力第三章：商品描述3.1 商品名称及规格3.2 商品质量标准3.3 商品包装与标记第四章：价格条款4.1 价格确定方式4.2 价格调整机制4.3 价格支付方式第五章：交货与运输5.1 交货时间与地点5.2 运输方式与费用5.3 风险转移第六章：保险6.1 保险责任6.2 保险费用6.3 保险索赔第七章：支付条款7.1 付款条件7.2 付款方式7.3 付款时间第八章：违约责任8.1 违约定义8.2 违约处理8.3 违约赔偿第九章：争议解决9.1 争议解决方式9.2 争议解决机构9.3 争议解决程序第十章：合同变更与解除10.1 合同变更条件10.2 合同解除条件10.3 合同变更与解除的法律后果第十一章：知识产权11.1 知识产权归属11.2 知识产权使用11.3 知识产权保护第十二章：保密条款12.1 保密信息定义12.2 保密义务12.3 保密期限第十三章：附加条款13.1 附加条款的适用13.2 附加条款的内容13.3 附加条款的法律效力第十四章：合同签订14.1 签订方14.2 签订时间14.3 签订地点第一章：合同总则1.1 合同目的本合同旨在明确买卖双方在国际贸易中的权利、义务和责任，确保交易的顺利进行。
1.2 合同的法律依据本合同依据《联合国国际货物销售合同公约》（CISG）及相关国际法和双方国家法律制定。
1.3 合同的适用范围本合同适用于双方在国际贸易中就商品买卖达成的所有交易。
第二章：合同主体2.1 买卖双方基本信息卖方：，地址：，法定代表人：______。
买方：，地址：，法定代表人：______。
2.2 双方的权利与义务卖方应按照合同规定交付符合质量要求的商品，买方应按时支付货款。
【国际贸易理论与政策】第二讲 自由贸易理论 PPT课件
所谓绝对成本，是指某两个国家之间生产某种产 品的劳动成本的绝对差异，即一个国家所耗费的劳 动成本绝对低于另一个国家。 绝对成本理论的核心内容： 分工能够提高劳动生产率，其原因是： 1、分工能够提高劳动熟练程度； 2、分工能够减少工序周转损失； 3、分工能够增加发明创造的可能。
亚当•斯密的“绝对成本理论”
• 新生产 要素论
• 偏好相 似理论
“简单化”假定
•假定货币是“中性化”的参加贸 易的国家只有两个、商品只有两 种、生产商品的要素只有两类，
不考虑商品的运输费用；
“静态化”假定
•假定一国的生产要素总量、生产 技术水平、国民收入分配形态、 居民消费偏好是既定的、不变的，
生产要素在国际间不能自由流动；
（5）自由贸易有利于提高利润率，促进资本积 累。对外贸易可阻止国内利润率下降的趋势，通 过商品进出口的调节，可以降低成本，提高收入 水平，增加资本积累，使经济得以不断发展。
古典学派 自由贸易 理论
• 绝对成 本理论
• 比较成 本理论
新古典学 派自由贸 易理论
• 要素禀 赋理论
• 里昂惕 夫悖论
新贸易学 派自由贸 易理论
如果农民只能生产土豆，牧牛人只能生产牛肉。 第一方案：两人“老死不相往来” 结果：农民只能吃土豆泥、炸土豆、烤土豆；牧 牛人只能吃烤牛肉、炸牛肉、煮牛肉；每个人只能 食用一种物品。 第二方案：贸易 结果：每个人可以享受更多的物品，他们既可以 吃汉堡包，也可以吃炸薯条。
例1：
中国和美国等量劳动（100人）生产的两种商品的 数量如下：
〉 分工后：社会总产量=24
“H—O”原理
四、 赫克歇尔、俄林理论（生产要素禀
赋理论(Factors Endowment Theory)
2 国际贸易基本概念PPT课件
• 注意： 国际贸易额的计算方法 国际贸易额等于世界各国的进口额之和或者等于
世界各国的出口额之和。一般采取各国出口额之 和。
（3）为了排除价格波动的因素，真实地反映一国对 外贸易发展的实际规模，采用对外贸易量的概念。
• 进口总额除以进口价格指数得到进口贸易量；出 口总额除以出口价格指数得到出口贸易量（以一 定年份为基期）。
2020/11/24
6
（二）国际贸易统计分类体系
• 在贸易统计实践中，如未作说明，有关贸易数据 一般为货物贸易统计数据。（International Merchandise Trade Statistics， IMTS）
• 服务贸易统计数据一般会注明这是服务贸易的进 口，出口等。（Statistics of International Trade in Services ，SITS) ，总贸易体系和专 门贸易体系的分类只适用于货物贸易。
第二讲 国际贸易基本概念
2020/11/24
1
国际贸易的基本概念
• （一）国际贸易与对外贸易 • （二）国际贸易统计分类体系 • （三）对外贸易额（值）与对外贸易量 • （四）对外贸易商品结构与国际贸易商品结构 • （五）对外贸易地理分布和国际贸易地理分布 • （六）联合国国际贸易标准分类 • （七）直接贸易和转口贸易 • （八）对外贸易依存度
• 将广义国际贸易混合在一起的统计构成国际收支 中经常项目的统计 （但其中包括单方面转移，例 如侨汇，但有时也可视为劳务收入）。
2020/11/24
7
（三）对外贸易额（值）与对外贸易量
• 国际贸易额和对外贸易额可以表示为货物贸易额或服务贸 易额或两者之和，如未作说明，一般指货物贸易额。
（1）对外贸易额是一定时期内，一国向其他国家(地区)进 出口的货物贸易额、服务贸易额或货物和服务贸易之和。
世界各国的出口额之和。一般采取各国出口额之 和。
（3）为了排除价格波动的因素，真实地反映一国对 外贸易发展的实际规模，采用对外贸易量的概念。
• 进口总额除以进口价格指数得到进口贸易量；出 口总额除以出口价格指数得到出口贸易量（以一 定年份为基期）。
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6
（二）国际贸易统计分类体系
• 在贸易统计实践中，如未作说明，有关贸易数据 一般为货物贸易统计数据。（International Merchandise Trade Statistics， IMTS）
• 服务贸易统计数据一般会注明这是服务贸易的进 口，出口等。（Statistics of International Trade in Services ，SITS) ，总贸易体系和专 门贸易体系的分类只适用于货物贸易。
第二讲 国际贸易基本概念
2020/11/24
1
国际贸易的基本概念
• （一）国际贸易与对外贸易 • （二）国际贸易统计分类体系 • （三）对外贸易额（值）与对外贸易量 • （四）对外贸易商品结构与国际贸易商品结构 • （五）对外贸易地理分布和国际贸易地理分布 • （六）联合国国际贸易标准分类 • （七）直接贸易和转口贸易 • （八）对外贸易依存度
• 将广义国际贸易混合在一起的统计构成国际收支 中经常项目的统计 （但其中包括单方面转移，例 如侨汇，但有时也可视为劳务收入）。
2020/11/24
7
（三）对外贸易额（值）与对外贸易量
• 国际贸易额和对外贸易额可以表示为货物贸易额或服务贸 易额或两者之和，如未作说明，一般指货物贸易额。
（1）对外贸易额是一定时期内，一国向其他国家(地区)进 出口的货物贸易额、服务贸易额或货物和服务贸易之和。
第二讲绝对优势理论与比较优势理论
附录2 大卫·李嘉图 英国古典经济学的完成者，近代国际贸易理论的奠基人。
出生于伦敦，幼年在英受教育，12岁时赴荷兰留学，两年后 返英，即结束学生生活，随父经商。21岁时即任交易经纪人， 27岁时，偶然阅读《国富论》，对经济学发生兴趣。从此一 面经商，一面研究经济问题，师承亚当·斯密的经济自由放任 主义，他同马尔萨斯多次展开论战，但友谊与日俱增，传为佳 话。1823年突患耳疾去世，年仅51岁。 他于1817年出版《政治经济学及赋税原理》（On the Principle of Political Economy and Taxation），本书中他阐明 的比较优势理论是至今仍被经济学家们公认为是有关国际贸易 问题的根基性理论，也是现代自由贸易政策的理论基础。李嘉 图对政治经济学的主要功绩，在于他的劳动价值学说。他坚持 劳动时间决定商品价值的原理，认为劳动是创造价值的唯一源 泉。根据他的劳动价值理论，李嘉图分析了税收的来源和税收 的原则，并进一步对各种税进行了分析。
15
附录1
亚当·斯密
斯密是经济学的主要创立者，古典自由市场经济理论的奠基人。他
于1723年出生在苏格兰的克科底，青年时就读于牛津大学。1751年到 1764年在格拉斯哥大学担任哲学教授。他于1790年在克科底去逝。斯密 一生未娶，没有子女。在任拉格斯哥大学教授期间发表了他的第一部著 作《道德情操论》，确立了他在知识界的威望。但是他的不朽名声主要 在于他在1776年发表的伟大著作《国家财富的性质和原因的研究》（简 称《国富论》）。该书一举成功，使他在余生中享受着荣誉和爱戴。 《国富论》研究的是由于利己心而产生的经济进程，其目的是阐明 财富的起源及其产生和增长的条件。该书的中心思想是经济自由主义思 想。斯密认为经济自由主义“自然秩序”的要求，最符合人的利己的本 性，让每个人都自由地追求个人利益，就能够最好地实现社会的利益， 国民财富也就能够无限地增长。斯密提出的经济自由主义理论，构成了 市场经济的理论基础和商品经济运行的原则。《国富论》的内容极为丰 富，涉及了许多方面的经济理论，它所包括的不仅是政治经济学、而且 囊括了经济史、经济学说史和财政学。在该书里，斯密缔造了古典政治 经济学的理论体系，概括了古典经济学在它的形成阶段的理论成就，最 先系统地阐述了政治经济学的各个主要学说，对它的形成和发展起了极 16 其重要的作用。
国贸专业导论
确立目标 很重要哦！
（三）适应学习环境，充分利 用资源
1、课外学习——力学笃行
充分利用图书馆、实验室、计算机网络
，充分利用现有的学习条件。通过多种 渠道，获取大量的信息，并充分利用现 代多种高科技教学手段来掌握、运用自 己所学的知识。
2、选修课——选我所爱，爱我所选
大学有别于中学的最大特点就在于学习的自 主性，也就是说，在大学里，你可以根据自 己的兴趣和需要选择自己喜欢的一些课程作 为选修。 选修课-是指可由学生自主选择的除专业课 和公共课以外的课程。扩大知识面，提高综 合素质 。 用正确的心、正确的态度去选择，去对待选 修课，让喜爱从此发自内心。选我所爱，爱 我所选。
国际商务人才和经济统计人才。
（二）教师队伍
1.教师数量
经过8年来的师资建设，经济系建立了具有一定
规模的师资队伍，2014年专任教师53人。教师数量
能够基本满足教学需要。
2. 教师队伍结构
经过8年来的师资建设，经济系的师资结构逐渐
趋于合理，教师队伍年龄、学历、专业技术职务等
结构合理，有一定数量的具备专业（行业）职业资
（2）掌握公司与国别经济发展二者的关系，
明确研究的地域，了解其经济政策与环境并能提
供贸易策略。美国贸易专业更加细化，学生确定
专业后可以有选择的倾向某一地域的研究——入
威斯康星大学，另外一些学校甚至设置了地域研
究中心（Regional Research Offices），以满 足学生这一要求。较之中国的国际贸易专业，其 显著的特点是学习有针对性，注重某一地域的研 究，明确其今后的工作方向。
第一节 大学的功能
第一节 大学的功能 人才培养
国际贸易货款结算汇付与托收
D/P 操作流程
④ 托收行审核出口商提交的单据数量是否与托收委托书的内容相符后，缮制托收面函，连同单据向国外代收行寄单。⑤ 国外代收行收到单据后，通知进口商，提示单据。⑥ 进口商向代收行付款。⑦ 代收行向进口商放单。⑧ 代收行向托收行付款。⑨ 托收行扣除相关手续费后，将款项存入出口商账户。
托收Collection
内容结构
第二讲 托收
2
第三讲 信用证
3
托收Collection
一、托收的含义托收是指债权人(出口人)出具汇票委托银行向债务人(进口人)收取货款的一种支付方式。国际贸易结算中所使用的托收方式一般都通过银行办理，所以，又叫银行托收。银行托收的基本做法是：由出口人根据发票金额开出以进口人为付款人的汇票，向出口地银行提出托收申请，委托出口地银行(托收行)通过它在进口地的分行或往来银行(代理行)代向进口人收取货款。
四、流程图
（6）付款
（7）付讫借记通知书，索偿
汇 付 流 程 简 图（电汇）
票汇业务程序图
票汇业务程序图
五、汇付的特点1、风险大：对于货到付款的卖方或对于预付货款的买方来说，能否按时收汇或能否按时收货，完全取决于对方的信用。如果对方信用不好，则可能钱货两空。2、资金负担不平衡：对于货到付款的卖方或预付货款的买方来说，资金负担较重，整个交易过程中需要的资金，几乎全部由他们来提供。3、手续简便，费用少：汇付的手续比较简单，银行的手续费用也较少。4、属于商业信用：汇付支付方式中，银行只提供服务而不提供信用。
托收Collection
三、托收的分类
托收
光票托收
跟单托收
即期付款交单（D/P at sight）
付款交单
远期付款交单（D/P after sight）
(新)第二讲：国际贸易的标准理论
国际经济学
河北经贸大学商学院 焦莉莉
1.3 机会成本递增及生产可能性曲线差异的原因
1. 为什么会出现机会成本递增情况? 2. 为什么它比固定机会成本更接近实际情况? • 机会成本递增的产生是由于生产所需的要素或 资源具有以下特征:
– – 不是同质的（即同种要素的所有个体单位质量并不一 定完全相同）。 所有商品的生产中生产要素的比例并非固定不变。 （这意味着一个国家在生产越来越多的某种商品的同 时，它必须要利用那些效率低或并不完全适合生产这 种商品的资源或要素。这使得一国每多生产1单位该 商品，就必须越来越多的放弃另一种商品的生产以提 供足够的资源。） 河北经贸大学商学院 焦莉莉
–
–
新古典贸易理论（赫克歇尔、俄林的资源禀赋论（H-O 理论 ）
新贸易理论
•
• •
弗农：产品生命周期理论
格鲁伯、麦赫塔：研究开发说 格鲁贝尔：产业内贸易理论
–
新新贸易理论（梅里兹的“异质企业贸易模型 ”）
河北经贸大学商学院 焦莉莉
国际经济学
各国际贸易理论均需回答的三个问题
1. 什么是贸易基础(basis for trade)？
E点生产（0W，120C）
C (70W, 50C)
C点消费 (70W, 50C) 贸易获利分析:
A E
20 40 60 80 100 120
多消费小麦:(70-40)=30W
多消费布匹: (50-40)=10C 贸易三角形: 绿色阴影部分 布
图3-1 英国的生产可能性曲线
国际经济学
河北经贸大学商学院 焦莉莉
河北经贸大学商学院 焦莉莉
• •
国际经济学
二、 社会无差异曲线
• 到目前为止，我们已经讨论了一国商品生产 或供给状况，它是由该国的生产可能性曲线 所决定的。 • 在需求方面,个体无差异曲线是描述单个消费 者的偏好与福利的重要概念。 • 在国际贸易理论中，我们更关注整个国家的 福利。 • 现在我们引入一国的偏好或需求偏好情况。
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1.3 机会成本递增及生产可能性曲线差异的原因
1. 为什么会出现机会成本递增情况? 2. 为什么它比固定机会成本更接近实际情况? • 机会成本递增的产生是由于生产所需的要素或 资源具有以下特征:
– – 不是同质的（即同种要素的所有个体单位质量并不一 定完全相同）。 所有商品的生产中生产要素的比例并非固定不变。 （这意味着一个国家在生产越来越多的某种商品的同 时，它必须要利用那些效率低或并不完全适合生产这 种商品的资源或要素。这使得一国每多生产1单位该 商品，就必须越来越多的放弃另一种商品的生产以提 供足够的资源。） 河北经贸大学商学院 焦莉莉
–
–
新古典贸易理论（赫克歇尔、俄林的资源禀赋论（H-O 理论 ）
新贸易理论
•
• •
弗农：产品生命周期理论
格鲁伯、麦赫塔：研究开发说 格鲁贝尔：产业内贸易理论
–
新新贸易理论（梅里兹的“异质企业贸易模型 ”）
河北经贸大学商学院 焦莉莉
国际经济学
各国际贸易理论均需回答的三个问题
1. 什么是贸易基础(basis for trade)？
E点生产（0W，120C）
C (70W, 50C)
C点消费 (70W, 50C) 贸易获利分析:
A E
20 40 60 80 100 120
多消费小麦:(70-40)=30W
多消费布匹: (50-40)=10C 贸易三角形: 绿色阴影部分 布
图3-1 英国的生产可能性曲线
国际经济学
河北经贸大学商学院 焦莉莉
河北经贸大学商学院 焦莉莉
• •
国际经济学
二、 社会无差异曲线
• 到目前为止，我们已经讨论了一国商品生产 或供给状况，它是由该国的生产可能性曲线 所决定的。 • 在需求方面,个体无差异曲线是描述单个消费 者的偏好与福利的重要概念。 • 在国际贸易理论中，我们更关注整个国家的 福利。 • 现在我们引入一国的偏好或需求偏好情况。
外贸实务第二讲国际贸易合同的标的第一二章品名
毛重举例： 天津红小豆，每公吨300美元， 共10 000公吨，以毛作净。
2、净重〔Net Weight〕
〔1〕公式： 净重=毛重-皮重 (gross – tare)
〔2〕皮重: (tare)
实际皮重：actual tare 平均皮重：average tare 习惯皮重：customary tare 约定皮重：computed tare 净重举例： 中国桐油，桶装，净重1 000 公吨。
〔二〕商品品质的表示方法
用实物表示 看货买卖 凭样品买卖〔Sale by Sample〕 规格 等级 标准
文字说明表示 商标和牌号 说明书和图样 产地
一、用实物表示
1、看货买卖通常是先由买方或其代理人在 卖方所在地验 看货物，达成交易后，卖方 即应按验看过的商品交付货物，且买方不得 对品质提出异议。 多用于首饰、珠宝、字画等商品。
商品的品质采用文字标明
1、凭规格买卖〔Sales by specification〕
是指一些足以反映商品品质的主要指标，如化学成分、 含量、纯度、性能、容量、长短、粗细等。在国际贸 易中使用最为广泛。
如电池，从1号到5号，长短粗细及电容量都不相等。 某种特定的规格适应特定的用处，一般不能混用。
2、凭等级买卖〔Sales by Grade〕
2、命名方法：
以其主要用处命名：织布机 以其所使用的主要原材料命名：羊毛衫 以其主要成分命名：西洋参皇浆 以其外观造型命名：喇叭裤 以其褒义词命名：青春宝 以人物名字命名：孔府家酒 以制作工艺命名：精制油
(二)品名条款举例
1、根本内容 无统一格式。 2、例：〔1〕品名：东北大豆〔2〕品名：海尔冰箱 3、注意问题 〔1〕内容明确，防止笼统。〔雅戈尔西服、服装〕 〔2〕不应列入不必要的描绘词。 〔3〕使用国际通用名。 〔4〕选用适宜的品名，以利节税节费。
2、净重〔Net Weight〕
〔1〕公式： 净重=毛重-皮重 (gross – tare)
〔2〕皮重: (tare)
实际皮重：actual tare 平均皮重：average tare 习惯皮重：customary tare 约定皮重：computed tare 净重举例： 中国桐油，桶装，净重1 000 公吨。
〔二〕商品品质的表示方法
用实物表示 看货买卖 凭样品买卖〔Sale by Sample〕 规格 等级 标准
文字说明表示 商标和牌号 说明书和图样 产地
一、用实物表示
1、看货买卖通常是先由买方或其代理人在 卖方所在地验 看货物，达成交易后，卖方 即应按验看过的商品交付货物，且买方不得 对品质提出异议。 多用于首饰、珠宝、字画等商品。
商品的品质采用文字标明
1、凭规格买卖〔Sales by specification〕
是指一些足以反映商品品质的主要指标，如化学成分、 含量、纯度、性能、容量、长短、粗细等。在国际贸 易中使用最为广泛。
如电池，从1号到5号，长短粗细及电容量都不相等。 某种特定的规格适应特定的用处，一般不能混用。
2、凭等级买卖〔Sales by Grade〕
2、命名方法：
以其主要用处命名：织布机 以其所使用的主要原材料命名：羊毛衫 以其主要成分命名：西洋参皇浆 以其外观造型命名：喇叭裤 以其褒义词命名：青春宝 以人物名字命名：孔府家酒 以制作工艺命名：精制油
(二)品名条款举例
1、根本内容 无统一格式。 2、例：〔1〕品名：东北大豆〔2〕品名：海尔冰箱 3、注意问题 〔1〕内容明确，防止笼统。〔雅戈尔西服、服装〕 〔2〕不应列入不必要的描绘词。 〔3〕使用国际通用名。 〔4〕选用适宜的品名，以利节税节费。
第国际经济学二讲
第二讲标准贸易模型一、生产可能性曲线（边界）PPF●PPF的特点：曲线上各点的切线的斜率边际转换率MRT，为生产两个产品的边际成本之比。
●机会成本递增情况下的PPF的特点：右下方倾斜，凹向原点。
机会成本递增意味着一国为了获得每天多生产单位某商品的资源而必须减少越来越多的另一商品的产量。
边际成本递增使得生产可能性曲线是一条凹向原点的曲线，而不是一条直线。
生产可能曲线都凹向原点，表明机会成本递增的。
X对Y的边际转换率就是每多生产1单位X而少生产Y的数量。
故边际转换率可用来表示X（横轴上的商品）的边际成本。
生产可能性曲线上某一点X对Y的边际转换率可用生产可能性曲线在该点的斜率来表示。
机会成本递增的产生是由于生产所需的要素或资源具有以下特征：（1）不是同质的（即同种要素的所有单位并不是完全相同或质量相同的）；（2）在所有商品的生产中生产要素的比率不是固定不变的。
这意味着一个国家在生产越来越多的某种商品的同时，它必须要利用那些效率较低或并不完全适合生产这种商品的资源或要素。
这就使得一个国家每多生产1单位该种商品，就必须越来越多地放弃另一商品的生产以提供足够的资源。
A国和B国的生产可能性曲线的不同的原因：两国有不同的要素或资源禀赋；两国使用了不同的生产技术。
二、社会无差异曲线（CIC）[来源于个人无差异曲线]●偏好和收入水平既定、效用相同●右下方倾斜●离原点越远的曲线代表的效用水平越高●两两不相交●凸向原点社会无差异曲线反映了能使社会或国家获得同等满足程度的两种商品的不同组合。
较高的曲线反映较高的满足程度，较低的曲线反映较低的满足程度。
X对Y的边际替代率指的是一国为保持在原来的无差异曲线上，多消费1单位X而必须放弃的Y的数量。
社会无差异曲线上某点X对Y的边际替代率用该点的斜率的绝对值表示，并且随着该国的消费组合沿该曲线下移而下降。
无差异曲线的斜率递减反映：一国消费X越多，则其消费Y越少。
该国每多消费1单位X，只会放弃越来越少的Y商品。
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门生产率最高，开放经济关门生产率介于两者之间。
5
异质企业贸易理论的基础框架
➢ Melitz模型的局限性
6
Melitz模型的扩展
➢ BRS模型 ✓ 放松假设条件
• 国家间的资源禀赋差异。 • 消费者对多样化的偏好。
7
Melitz模型的扩展
➢ BRS模型
✓ 结论
• 具有比较优势的部门出口生产率最高，行业内重新配 置效应最强并且行业生产率提高最快。
15
企业内生边界理论的形成及其发展
➢ 企业内生边界的理论基础 ✓ Antras 和Helpman（2004）模型
• 将强调组织结构差异的企业内生边界模型和强调生产率差 异的Melitz模型相结合，提出了一个新的企业内生边界模型， 用来接受为什么海外生产通常发生在企业边界之内而非交 易、外包或许可。
✓ 放松假定
• 连续线性产品系统。 • 低成本加成。
✓ 结论
• 在更大的市场规模或无成本自由贸易下一体化的世界 经济中，产品的成本加成和价格更低，企业规模更大 且社会福利更高，同时生产率、价格和成本加成的差 异更小，出口企业和非出口企业之间规模差异更大。
11
Melitz模型的扩展
➢ HMY模型 ✓ 放松假定
17
企业内生边界理论的形成及其发展
➢ 企业内生边界理论的扩展 ✓ Grossman et al.（2006）模型
• 研究了跨国公司的生产组织策略，把企业生产率差异的异质 性引入模型，分析国外垂直FDI的固定成本、运输以及国外 市场的需求等因素对于跨国企业一体化策略选择的影响。
✓ Antras和Helpman（2006）模型
第1讲 新新贸易理论及其进展
异质企业贸易理论的基础框架-Melitz模型 Melitz模型的扩展研究 企业内生边界理论的形成及其拓展 新新贸易理论的经验证据 对新新贸易理论的评价
1
异质企业贸易理论的础框架
➢ 基本假设及研究思路
✓ 基本假设
• 垄断竞争市场结构 • 规模报酬递增 • 对称性国家 • 单一投入要素 • 异质性厂商
12
Melitz模型的扩展
➢ HRM模型 ✓ 放松假定
• 非对称国家。
✓ 结论
• 引力模型
13
Melitz模型的扩展
➢ 贸易自由化中企业产品选择行为分析
14
企业内生边界理论的形成及其发展
➢ 企业内生边界的理论基础 ✓ Antras（2003）模型
• 将Grossman-Hart-Moore的产权分析法和Helpman-Krugman 的贸易观点结合在一个理论框架下，提出了一个关于企 业边界的不完全契约产权模型来分析跨国公司的定位和 控制决策。
✓ 结论
9
Melitz模型的扩展
➢ BEJK模型
✓ 放松假定
• Bertrand竞争。
✓ 结论
• 具有更高效率的企业比其竞争者倾向于获得相对更高 的成本优势，并获得更高的利润，且在出口中，具有 更高效率的企业倾向于压低产品价格，并在国内市场 中占领更大的份额。
10
Melitz模型的扩展
➢ Melitz和Ottaviano模型
• 关门条件。 • 关门条件中平均利润是关门生产率的减函数。 • 新进厂商平均利润是关门生产率的增函数。 • 均衡。
4
异质企业贸易理论的基础框架
➢ 开放经济条件下的企业行为和均衡
✓ 开放经济中，通过市场份额的重新配置可以提高行 业生产率。
• 冰山成本。 • 进入成本。 • 均衡状态下，封闭经济关门生产率最低，国际市场关
• 当毛衣成本下降时，处于比较优势部门的企业更倾向 于出口，并且会扩大这一部门的企业规模和数量，创 造了比比较劣势部门更多的工作机会，同时也提高了 该国丰裕要素的相对报酬。
8
Melitz模型的扩展
➢ Chaney模型 ✓ 放松假定
• 需求方面增加一个部门，该部门雇佣劳动生产同质的 产品。
• 供给方面，有n个非对称国家参与贸易。
• 将抑制企业国际化组织模型普遍化，允许存在不同程度 的契约摩擦，并允许其程度因不同投入品和国家而异。
18
企业内生边界理论的形成及其发展
➢ 企业内生边界理论的扩展
✓ Antras和Gostinot（2009）模型
• 构建了一个简单的中间品贸易模型，分析了中间机构作 为一个经济主体在贸易过程中的作用，并分析了在此过 程中中介贸易公司与各经济主体间的利益分配和跨国公 司贸易模式的选择。
20
新新贸易理论的经验证据
✓ 贸易自由化与提高产业生产率的关系 ✓ 具有高生产率企业的经济作用 ✓ 我国对异质性企业贸易理论实证研究进展
2
异质企业贸易理论的基础框架
➢ 基本假设及研究思路 ✓ 研究思路
• 由于企业异质性的存在，贸易会导致市场份额在产业 内企业间重新配置，市场份额向高生产率企业靠近， 而那些低生产率的企业被迫退出，从而提高了行业生 产率水平。
3
异质企业贸易理论的基础框架
➢ 封闭经济条件下的企业行为和均衡
✓ 异质性企业模型首先在封闭经济模型中内生了生产 率变量。
✓ 其他模型
19
新新贸易理论的经验证据
✓出口商相对稀少
• Bernard，Jensen，Redding和Schott（2007）只有很少 的厂商从事出口。
✓ 出口商与非出口商存在着较大的差异
• Roberts 和Tybout（1997）：沉没性进入成本的影响。 • Bernard和Jensen（1999） • ……
16
企业内生边界理论的形成及其发展
➢ 企业内生边界理论的扩展
✓ Antras （2005）模型
• 建立了一个动态一般均衡南北贸易模型解释国际契约的 不完全性导致产品周期的出现。
✓ Grossman和Helpman（2005）模型
• 建立了一个一般均衡的外包和贸易模型，假定外包是一 个不完全契约下寻找合作伙伴的具体投资活动，分析国 内外市场中间品的供给、每个市场的相对搜寻成本、一 国合约制定和保护环境等对外包选择的影响。
• 五类成本。
✓ 结论
• 究竟是选择出口还是FDI是由企业根据其生产率预先决定 的。生产率最低的企业，会在考察了其生产率后直接退 出行业；生产率高于国内行业生产率，却低于国际市场 生产率的企业，只能在国内市场进行生产销售；生产率 高于国际市场生产率却低于国际直接投资生产率的企业， 只能选择产品出口；而只有生产率高于国际直接投资生 产率的企业，才会选择占领国内市场及向海外投资。
5
异质企业贸易理论的基础框架
➢ Melitz模型的局限性
6
Melitz模型的扩展
➢ BRS模型 ✓ 放松假设条件
• 国家间的资源禀赋差异。 • 消费者对多样化的偏好。
7
Melitz模型的扩展
➢ BRS模型
✓ 结论
• 具有比较优势的部门出口生产率最高，行业内重新配 置效应最强并且行业生产率提高最快。
15
企业内生边界理论的形成及其发展
➢ 企业内生边界的理论基础 ✓ Antras 和Helpman（2004）模型
• 将强调组织结构差异的企业内生边界模型和强调生产率差 异的Melitz模型相结合，提出了一个新的企业内生边界模型， 用来接受为什么海外生产通常发生在企业边界之内而非交 易、外包或许可。
✓ 放松假定
• 连续线性产品系统。 • 低成本加成。
✓ 结论
• 在更大的市场规模或无成本自由贸易下一体化的世界 经济中，产品的成本加成和价格更低，企业规模更大 且社会福利更高，同时生产率、价格和成本加成的差 异更小，出口企业和非出口企业之间规模差异更大。
11
Melitz模型的扩展
➢ HMY模型 ✓ 放松假定
17
企业内生边界理论的形成及其发展
➢ 企业内生边界理论的扩展 ✓ Grossman et al.（2006）模型
• 研究了跨国公司的生产组织策略，把企业生产率差异的异质 性引入模型，分析国外垂直FDI的固定成本、运输以及国外 市场的需求等因素对于跨国企业一体化策略选择的影响。
✓ Antras和Helpman（2006）模型
第1讲 新新贸易理论及其进展
异质企业贸易理论的基础框架-Melitz模型 Melitz模型的扩展研究 企业内生边界理论的形成及其拓展 新新贸易理论的经验证据 对新新贸易理论的评价
1
异质企业贸易理论的础框架
➢ 基本假设及研究思路
✓ 基本假设
• 垄断竞争市场结构 • 规模报酬递增 • 对称性国家 • 单一投入要素 • 异质性厂商
12
Melitz模型的扩展
➢ HRM模型 ✓ 放松假定
• 非对称国家。
✓ 结论
• 引力模型
13
Melitz模型的扩展
➢ 贸易自由化中企业产品选择行为分析
14
企业内生边界理论的形成及其发展
➢ 企业内生边界的理论基础 ✓ Antras（2003）模型
• 将Grossman-Hart-Moore的产权分析法和Helpman-Krugman 的贸易观点结合在一个理论框架下，提出了一个关于企 业边界的不完全契约产权模型来分析跨国公司的定位和 控制决策。
✓ 结论
9
Melitz模型的扩展
➢ BEJK模型
✓ 放松假定
• Bertrand竞争。
✓ 结论
• 具有更高效率的企业比其竞争者倾向于获得相对更高 的成本优势，并获得更高的利润，且在出口中，具有 更高效率的企业倾向于压低产品价格，并在国内市场 中占领更大的份额。
10
Melitz模型的扩展
➢ Melitz和Ottaviano模型
• 关门条件。 • 关门条件中平均利润是关门生产率的减函数。 • 新进厂商平均利润是关门生产率的增函数。 • 均衡。
4
异质企业贸易理论的基础框架
➢ 开放经济条件下的企业行为和均衡
✓ 开放经济中，通过市场份额的重新配置可以提高行 业生产率。
• 冰山成本。 • 进入成本。 • 均衡状态下，封闭经济关门生产率最低，国际市场关
• 当毛衣成本下降时，处于比较优势部门的企业更倾向 于出口，并且会扩大这一部门的企业规模和数量，创 造了比比较劣势部门更多的工作机会，同时也提高了 该国丰裕要素的相对报酬。
8
Melitz模型的扩展
➢ Chaney模型 ✓ 放松假定
• 需求方面增加一个部门，该部门雇佣劳动生产同质的 产品。
• 供给方面，有n个非对称国家参与贸易。
• 将抑制企业国际化组织模型普遍化，允许存在不同程度 的契约摩擦，并允许其程度因不同投入品和国家而异。
18
企业内生边界理论的形成及其发展
➢ 企业内生边界理论的扩展
✓ Antras和Gostinot（2009）模型
• 构建了一个简单的中间品贸易模型，分析了中间机构作 为一个经济主体在贸易过程中的作用，并分析了在此过 程中中介贸易公司与各经济主体间的利益分配和跨国公 司贸易模式的选择。
20
新新贸易理论的经验证据
✓ 贸易自由化与提高产业生产率的关系 ✓ 具有高生产率企业的经济作用 ✓ 我国对异质性企业贸易理论实证研究进展
2
异质企业贸易理论的基础框架
➢ 基本假设及研究思路 ✓ 研究思路
• 由于企业异质性的存在，贸易会导致市场份额在产业 内企业间重新配置，市场份额向高生产率企业靠近， 而那些低生产率的企业被迫退出，从而提高了行业生 产率水平。
3
异质企业贸易理论的基础框架
➢ 封闭经济条件下的企业行为和均衡
✓ 异质性企业模型首先在封闭经济模型中内生了生产 率变量。
✓ 其他模型
19
新新贸易理论的经验证据
✓出口商相对稀少
• Bernard，Jensen，Redding和Schott（2007）只有很少 的厂商从事出口。
✓ 出口商与非出口商存在着较大的差异
• Roberts 和Tybout（1997）：沉没性进入成本的影响。 • Bernard和Jensen（1999） • ……
16
企业内生边界理论的形成及其发展
➢ 企业内生边界理论的扩展
✓ Antras （2005）模型
• 建立了一个动态一般均衡南北贸易模型解释国际契约的 不完全性导致产品周期的出现。
✓ Grossman和Helpman（2005）模型
• 建立了一个一般均衡的外包和贸易模型，假定外包是一 个不完全契约下寻找合作伙伴的具体投资活动，分析国 内外市场中间品的供给、每个市场的相对搜寻成本、一 国合约制定和保护环境等对外包选择的影响。
• 五类成本。
✓ 结论
• 究竟是选择出口还是FDI是由企业根据其生产率预先决定 的。生产率最低的企业，会在考察了其生产率后直接退 出行业；生产率高于国内行业生产率，却低于国际市场 生产率的企业，只能在国内市场进行生产销售；生产率 高于国际市场生产率却低于国际直接投资生产率的企业， 只能选择产品出口；而只有生产率高于国际直接投资生 产率的企业，才会选择占领国内市场及向海外投资。