行政处罚案卷检查标准

23
卷内文书页码编写
70、卷内文书没有采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在 左上角无编写，案卷封面、卷内目录、备考表有编号
24
卷内纸张规格
71、纸张破损，破损文书无修补或复制；大小规格不统一，文书过小的没 有衬纸粘贴，文书过大的没有折叠整齐
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卷内材料用钢笔、签字笔或者 毛笔书写，当事人提供的材料
52、无参加讨论人员的主要意见和理由
53、无结论性意见
54、无集体讨论参加人的签名
14
行政处罚决定书
55、无文号
56、无当事人的基本情况（当事人是公民的，未记载其姓名、工作单位、 电话、住址等；当事人是法人或者其他组织的，未记载其名称、法定代表 人、电话、地址等）
案卷情况
备注
考核项目 序号
考核内容
（二）调查 取证阶段
7
调查取证的执法人数
7、未记载2名以上(包括2名)行政执法人员共同调查取证的文书；调查取证 文书中少于2名行政执法人员签名
8
有询问笔录或者检查（勘验） 笔录等调查笔录
8、无询问或者检查（勘验）时间
9、无询问或者检查（勘验）地点
10、无当事人或者被询问人基本情况
11、无完整的询问或者检查（勘验）笔录
48、无集体讨论的案由
49、无主持人、记录人、出席人、列席人的姓名及职务
50、无承办人员汇报案情（无汇报违法行为发生的时间、地点、情节、后 果等；案件涉及的法律、法规、规章等；无承办人员阐述的意见和理由 （包括适用行政处罚自由裁量权的依据和理由）
51、无听证主持人汇报听证情况（无汇报听证的情况、听证各方的意见和 理由，及听证主持人的意见和理由）
43、无处罚依据（无法律、法规、规章、本部门制订的行政处罚自由裁量 权细化标准和“三步式”程序规范等）
44、无承办人处理意见、签名及日期
45、无承办机构负责人同意或者不同意的审核意见、签名或盖章及日期
46、无行政执法机关负责人同意或者不同意的审批意见、签名及日期
源自文库
13
案件集体讨论记录
47、无集体讨论的时间、地点
3、未写明发生违法行为的时间、地点及基本情况；在检查中发现的案件未 写明检查的时间；未写明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称、条 款 4、无承办人建议立案的意见、签名及日期的
5、无承办机构负责人同意或者不同意立案的意见、签名及日期的
6
行政负责人审批意见
6、无行政执法机关负责人同意或者不同意立案的意见、签名及日期
39、听证报告中无案由和案情介绍、无听证情况简介、无主持人意见和签 名、无报告形成时间等内容
（三）审查 决定阶段
12
调查终结报告或案件处理审批 表
40、无案由及案件来源
41、无当事人基本情况（未记载当事人单位名称（或者个人姓名）、法定
代表人、工作单位、电话、地址（住址）等）
42、无案件基本情况（无违法行为发生的时间、地点、情节、后果等违法 事实和证据；无当事人的陈述和申辩意见；听证的情况）
用铅笔或者圆珠笔书写
72、卷内材料用钢笔、签字笔或者毛笔书写，当事人提供的材料用铅笔或 者圆珠笔书写的，立卷前没有复印
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不能随文书装订立卷的证据和 不能随文书立卷装订的录音、
录像或者实物证据
73、不能随文书装订立卷的证据，没有放入证据袋中，没有随卷归档，证 据袋上无注明证据的名称、数量、提取时间、地点等内容；不能随文书立 卷装订的录音、录像或者实物证据，证据材料备考表中无注明录制的内容 、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容
34、听证告知书中无文号、无被告知有权申请听证人单位名称（或者个人 姓名）、无行政处罚的理由（未写明当事人的违法行为和违反的法律、法 规、规章；无行政处罚所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款 、项、目，拟作出行政处罚的种类、数额或者期限）；未告知当事人依法 享有要求举行听证的权利及法定期限；无行政处罚实施机关的联系人（行 政处罚承办人）、电话、地址；无当事人签名或者盖章及日期；无行政处 罚实施机关的名称、印章及日期等内容
告知和申辩
23、行政处罚事先告知文书中无文号、无被行政处罚人单位名称（或者个 人姓名）
24、行政处罚事先告知文书中无违法行为基本情况
25、行政处罚事先告知文书中无作出行政处罚的法律、法规、规章依据， 无作出行政处罚的种类、数额或者期限
26、行政处罚事先告知文书中未告知当事人陈述和申辩权利、给予陈述和 申辩的合理时间及地点
案卷情况
检查结论
备注
送卷单 位： 案卷号：
考核项目 序号
（一）立案 阶段
1
2
3 4 5
行政处罚案卷检查标准
考核内容 当事人基本情况
案件来源
案情记载 承办人意见 承办机构审核意见
检查人：
不足之处
1、无单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、工作单位、电话、地址 （住址）等
2、案件未注明是来自自查、举报、群众来信来访、交办或者移送等
不足之处
57、无案件的基本情况（未写明查明的违法事实和证据，违反的法律、法 规、规章，并准确引用到条、款、项、目）
58、无行政处罚决定的结论（无实施行政处罚的法律、法规、规章依据， 并未引用到条、款、项、目；以及无行政处罚的种类、数额或者期限） 59、无行政处罚的履行方式和期限；未实行罚缴分离，未告知当事人缴纳 罚款银行名称、地址，以及逾期缴纳罚款，每日按照罚款额的3%加处罚款 的规定 60、无救济途径（未告知当事人如不服行政处罚决定，可以申请行政复议 或者提起行政诉讼的权利，以及无申请行政复议和提起行政诉讼的途径和 期限）
14、涂改处无被调查人捺手印、盖章或者签名
9
调查与保存证据
15、无被取证当事人姓名
16、无取证事由和依据
17、无取证时间和地点
18、无证物性状描述
19、无证物保存期限和地点
20、保存证物登记文书上无行政处罚实施机关领导人审批意见
21、无被取证人签名或者印章
22、无记载证物处理决定和处理结果的文书
10
27、无当事人陈述申辩或者放弃此项权利的记载
28、行政处罚事先告知文书中无行政处罚实施机关的联系人（行政处罚承 办人）、电话、地址
29、行政处罚事先告知文书中无当事人签名或者盖章及日期
案卷情况
备注
考核项目 序号 11
考核内容 听证程序
不足之处
30、行政处罚事先告知文书中无行政执法机关名称、印章及日期
16
罚款
63、罚款的，无合法票据
17
没收财物
64、没收财物的，无合法票据和物品清单
65、在结案报告或者结案审批表中，无案件情况、无行政处罚决定内容、
18
结案报告或者结案审批表
无送达情况、无执行经过、无执行结果（行政处罚未执行部分应当说明理 由）；无承办人意见、无签名及日期；无承办机构意见、无签名及日期；
37、听证公告中无文号、无听证公告的法律、法规、规章依据；无举行听 证的时间、地点、案由；未告知利害关系人、其他申请参加听证人员参加 听证的途径；无行政处罚实施机关的联系人、电话、地址；无行政处罚实 施机关名称、印章及日期等内容
38、听证笔录中无听证时间、无听证地点、无听证内容、无听证主持人签 名、无听证记录人签名、无当事人或者代理人签名等内容
35、无当事人是否申请听证的记载和当事人的签名或者盖章及日期
36、听证通知书中无文号、无听证申请人单位名称（或者个人姓名；无举 行听证的时间、地点、方式；无听证主持人、听证员、记录人的姓名、部 门、职务等基本情况；未告知当事人权利（未写明当事人可以委托代理人 参加听证，未要求听证主持人、听证员、记录人回避等权利，未告知当事 人提供证据）；无行政处罚实施机关联系人、电话、地址；无当事人签名 或者盖章及日期；无行政处罚实施机关名称、印章及日期等内容
12、无询问人员或者检查（勘验）人员签名，或者在格式文书中未记载询 问人员或者检查（勘验）人员和记录人姓名
13、无被询问人或者被检查（勘验）人签名（未逐页签名并在末页签注“ 笔录上述内容，记录属实”等字样及签名和日期），或者无2名以上行政执 法人员对被询问人或者被检查（勘验）人拒绝签名的说明和自己的签名； 检查（勘验）时有见证人在场的，无见证人签名及日期
无行政执法机关负责人意见和签名及日期等
（五）立卷 19 20 21
实行一案一卷制度 案卷装订
卷内目录和证据材料备考表
66、未一案一卷 67、使用不合乎规范的卷皮，案卷装订不整齐、有金属物 68、卷内目录和证据材料备考表填写不规范
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卷内材料排列
69、卷内材料没有按办案过程顺序排列；将处罚决定书和结案报告或者结 案审批表排在卷首，重复材料没有剔除
61、无作出行政处罚决定的行政执法机关名称、印章和日期
（四）送达 和执行阶段
15
送达
62、直接送达的，无送达材料名称、文号、送达时间、送达地点、送达人 签名、被送达人、代收人或者见证人签名，被送达人拒收的，送达人未注 明拒收的理由；委托送达、留置送达的未在备注中注明；公告送达未将公 告文书归档入卷；邮寄送达的未将挂号信回执粘贴于备注中