定增大股东保底协议
定向增发协议书
定向增发协议书协议书编号：[协议书编号]甲方（公司名称）：[甲方公司名称]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[甲方公司地址]联系电话：[甲方联系电话]乙方（投资方姓名）：[乙方姓名]身份证号码：[乙方身份证号码]地址：[乙方地址]联系电话：[乙方联系电话]鉴于：1. 甲方为一家依法成立并有效运营的公司，具备相应的民事行为能力；2. 乙方表示愿意向甲方进行定向增发；3. 双方共同遵守相关法律、行政法规的强制性规定以及公序良俗；根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，并经双方友好协商，就甲方向乙方进行定向增发达成如下协议：第一条定向增发对象甲方同意向乙方定向增发股权，乙方同意购买该股权。
第二条增发股权1. 甲方通过增发方式向乙方增发股权，增发股权的类型、数量、价格等详细信息如下：类型：[增发股权类型]数量：[增发股权数量]价格：[增发股权价格]其他具体条款：[其他具体条款]2. 乙方同意按照以上约定购买增发股权，并将购买款项按照甲方要求的方式及时间支付给甲方。
第三条股权转让手续1. 甲方将按照相关法律法规的规定，办理相关股权转让手续，将增发给乙方的股权转让至乙方名下。
2. 乙方同意提供必要的身份证明、银行账户信息等文件资料，协助甲方完成股权转让手续。
第四条保密条款双方同意对本协议内容及相关商业机密保密，并承诺不将相关信息透露给无关方。
第五条法律适用与争议解决本协议的解释与执行适用中华人民共和国法律。
双方如发生争议应友好协商解决，协商不成的，提交有管辖权的人民法院解决。
第六条协议的变更与解除经双方协商，对本协议的任何修改或解除必须以书面形式，并由双方签署。
第七条其他条款1. 本协议自双方签署之日生效，有效期直至协议履行完毕。
2. 本协议一式两份，甲方和乙方各持一份，具有同等效力。
甲方（公司名称）：乙方（投资方姓名）：法定代表人（签字）：签字：日期：日期：。
公司定增中股东承诺投资保底收益(2024版)
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX公司定增中股东承诺投资保底收益(2024版)本合同目录一览1. 股东承诺1.1 投资金额1.2 保底收益1.3 收益支付方式2. 投资期限2.1 投资起始日期2.2 投资终止日期2.3 提前终止投资的条件3. 投资保底收益的计算方式3.1 保底收益的基数3.2 保底收益的计算公式3.3 保底收益的支付时间4. 股东的权利和义务4.1 股东的权利4.2 股东的义务4.3 股东违反义务的后果5. 公司的权利和义务5.1 公司的权利5.2 公司的义务5.3 公司违反义务的后果6. 合同的变更和终止6.1 合同变更的条件6.2 合同终止的条件6.3 合同终止后的处理事项7. 争议解决方式7.1 争议解决的方式7.2 争议解决的地点7.3 争议解决的适用法律8. 合同的生效条件8.1 合同的签订日期8.2 合同的生效日期8.3 合同生效的前提条件9. 合同的保密条款9.1 保密信息的定义9.2 保密信息的披露范围9.3 保密信息的泄露后果10. 合同的适用法律和管辖法院 10.1 适用法律10.2 管辖法院11. 其他条款11.1 合同的修改和补充11.2 合同的解除11.3 合同的转让12. 附件12.1 股东名单12.2 投资方案12.3 收益预测报告13. 签字页13.1 股东签字13.2 公司签字14. 日期页第一部分：合同如下：第一条股东承诺1.1 投资金额1.1.1 股东同意向公司投资人民币【】万元，作为对公司的资本增资。
1.1.2 投资款项应于本合同签订之日起【】个工作日内，按照公司的指定账户进行支付。
1.2 保底收益1.2.1 股东承诺，自投资起始日期起至投资终止日期止，若公司净利润未达到承诺净利润的120%，则股东有权要求公司按照本合同约定的保底收益计算方式支付未实现部分的年化收益。
1.2.2 承诺净利润为【】万元，年化收益率为【】%。
上市公司定向增资保底协议
上市公司定向增资保底协议协议方甲方（上市公司）：____________________________地址：____________________________法定代表人：____________________________联系方式：____________________________乙方（投资方）：____________________________地址：____________________________法定代表人：____________________________联系方式：____________________________协议目的本协议旨在明确上市公司定向增资的保底安排，以保障投资方的权益，确保增资方案的实施。
协议内容增资方案增资金额：甲方计划定向增资总额为人民币______元（大写：______元整）。
增资方式：通过发行新股或其他适当方式进行定向增资。
增资对象：乙方为本次定向增资的投资方。
保底安排保底金额：乙方承诺对增资项目提供保底金额为人民币______元（大写：______元整）。
保底条件：如实际增资金额未达到保底金额，甲方应向乙方补足差额。
增资时间表增资计划起始日期：______年______月______日。
增资计划完成日期：______年______月______日。
增资程序：包括但不限于股东大会审批、证券监管机构备案等。
支付安排支付方式：乙方应在协议签署后______日内支付保底金额至甲方指定账户。
支付条件：乙方应在满足协议中约定的保底金额条件下支付。
权益分配增资后股份分配：乙方将按增资完成后的股份比例获得相应的股权。
分红权利：乙方享有与其持股比例相符的分红权利。
公司义务信息披露：甲方应及时、准确地向乙方披露有关增资过程和公司运营的相关信息。
增资进度：甲方应按照约定的时间表推进增资计划，并向乙方报告进展情况。
投资方义务支付义务：乙方应按约定支付保底金额，并履行相关的投资义务。
定向增发股权协议书模板
定向增发股权协议书模板甲方（增发方）：[公司全称]乙方（认购方）：[个人或公司全称]鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的公司，拥有合法的股权增发权利；乙方为具有完全民事行为能力的自然人/法人，愿意按照本协议约定的条件认购甲方定向增发的股权。
甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就乙方认购甲方定向增发股权事宜达成如下协议：一、定向增发股权的基本情况1. 甲方同意按照本协议的条款和条件，向乙方定向增发[具体股数]股，每股面值为人民币[具体金额]元。
2. 定向增发的股权将按照甲方公司章程的规定，享有相应的股东权利和义务。
二、认购价格及支付方式1. 乙方同意按照每股[具体金额]元人民币的价格认购上述股权。
2. 乙方应在本协议签订之日起[具体天数]个工作日内，将认购款项一次性支付至甲方指定的银行账户。
三、股权登记及过户1. 甲方应在收到乙方支付的全部认购款项后[具体天数]个工作日内，完成股权的登记及过户手续。
2. 股权过户完成后，乙方将成为甲方的正式股东，并享有相应的股东权利。
四、双方的权利与义务1. 甲方应保证所增发的股权不存在任何权利瑕疵，且增发行为符合相关法律法规的规定。
2. 乙方应按照本协议约定及时足额支付认购款项，并在成为股东后遵守甲方的公司章程及其他相关规定。
五、保密条款甲乙双方应对本协议的内容及在履行本协议过程中知悉的对方的商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方披露。
六、违约责任1. 如甲方未能在约定时间内完成股权登记及过户手续，应向乙方支付违约金，违约金为认购款项的[具体百分比]%。
2. 如乙方未能在约定时间内支付认购款项，应向甲方支付违约金，违约金为未支付款项的[具体百分比]%。
七、争议解决本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先通过协商解决；协商不成时，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
八、其他1. 本协议自双方签字盖章之日起生效。
2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
定增保底协议
定增保底协议甲方（投资方）：名称：________________________________________________________________________统一社会信用代码/身份证号：_________________________________________________地址：________________________________________________________________________联系电话：____________________________________________________________________乙方（融资方）：名称：________________________________________________________________________统一社会信用代码：____________________________________________________________地址：________________________________________________________________________联系电话：____________________________________________________________________鉴于甲方参与乙方的定向增发事宜，为保障甲方的投资权益，双方经友好协商，达成如下协议：一、定增基本情况乙方拟通过定向增发的方式募集资金，增发股份数量为[具体数量]股，发行价格为[具体价格]元/股。
甲方同意以现金方式认购乙方定向增发的股份，认购金额为人民币[具体金额]元。
二、保底承诺乙方承诺，在本次定向增发完成后，若甲方持有的乙方股份在特定期间内（自本次定增股份上市之日起[具体期限]内）出现价值低于甲方认购金额的情况，乙方将对甲方进行补偿，确保甲方的投资本金不受损失。
公司定增中股东承诺投资保底收益(2024版)
公司定增中股东承诺投资保底收益(2024版)合同编号：__________甲方（承诺方）：__________乙方（投资方）：__________鉴于甲方是一家依据中国法律成立并有效存续的有限责任公司，乙方是一家愿意对甲方进行投资的个人或机构，双方为了共同发展，实现互利共赢，根据《中华人民共和国合同法》等法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议：一、投资金额及投资方式1.1 乙方同意向甲方投资人民币__________元（大写：__________________________元整），作为甲方公司的增资。
1.2 乙方的投资方式为现金投资，乙方应按照本合同约定的期限和金额，将投资款支付给甲方。
二、投资保底收益2.1 甲方承诺，自乙方完成投资之日起，若甲方的净利润未达到乙方投资金额的__________%，则甲方应按照实际净利润与乙方投资金额的比例，向乙方支付保底收益。
2.2 保底收益的计算方式为：保底收益 = 乙方投资金额× （实际净利润 / 乙方投资金额）× 保底收益率。
2.3 保底收益的支付时间为甲方年度审计结束后一个月内，甲方应将保底收益支付给乙方。
三、投资期限3.1 乙方的投资期限为__________年，自乙方完成投资之日起计算。
3.2 投资期限届满后，乙方有权选择是否继续持有甲方的股份。
若乙方选择继续持有，甲方应予以配合。
四、合同的履行4.1 甲方应按照本合同约定的条件和期限，向乙方提供投资所需的全部文件和信息。
4.2 乙方应按照本合同约定的条件和期限，向甲方支付投资款。
4.3 甲方应保证乙方的投资安全，按照本合同约定的保底收益条件，向乙方支付保底收益。
五、合同的解除和终止5.1 在投资期限内，若甲方发生重大违法违规行为，乙方有权解除本合同。
5.2 在投资期限内，若乙方要求解除本合同，应提前一个月通知甲方。
六、争议解决6.1 对于因本合同引起的或与本合同有关的一切争议，双方应通过友好协商解决。
2024公司定增中股东承诺投资保底收益
2024公司定增中股东承诺投资保底收益合同编号：__________甲方（投资方）：名称：____________________地址：____________________法定代表人：________________联系电话：________________电子邮箱：________________乙方（承诺方）：名称：____________________地址：____________________法定代表人：________________联系电话：________________电子邮箱：________________鉴于：1. 甲方作为投资方，愿意对乙方的定增项目进行投资；2. 乙方作为承诺方，愿意对甲方的投资提供保底收益；3. 双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成一致，特订立本合同，以共同遵守。
第一条投资金额及方式1.1 甲方同意向乙方投资人民币______万元（大写：____________________元整），作为对乙方定增项目的投资。
1.2 甲方投资的方式为：以现金方式一次性汇入乙方指定的银行账户。
第二条投资保底收益2.1 乙方承诺，自甲方投资之日起至______年______月______日止，如乙方实现的净利润未达到甲方投资金额的______%，则乙方应按照甲方投资金额的______%向甲方支付保底收益。
2.2 保底收益的计算方式为：保底收益 = 甲方投资金额×____%。
2.3 乙方应在每年年终向甲方支付保底收益，支付方式为：______。
第三条投资收益分配（1）乙方留用______%；（2）甲方享有______%；（3）其他投资方享有______%。
3.2 乙方向甲方支付保底收益后，如有剩余利润，甲乙双方按照第三条第1款的规定进行分配。
第四条合同的履行4.1 甲方应按照本合同约定的投资金额和方式向乙方投资。
4.2 乙方应按照本合同约定的保底收益和投资收益分配方式向甲方支付。
定向增发股权协议书模板
定向增发股权协议书模板甲方（投资方）：____________________乙方（目标公司）：____________________丙方（原股东）：____________________鉴于甲方有意对乙方进行股权投资，乙方同意接受甲方的投资，丙方作为乙方的原股东，同意甲方的投资并放弃优先购买权。
为明确各方的权利义务，经充分协商，达成如下协议：一、定向增发股权1. 乙方同意向甲方定向增发股权，增发股权比例为乙方注册资本的____%，增发后甲方将持有乙方____%的股权。
2. 增发股权的价格为每股人民币____元，甲方应支付的总投资金额为人民币____元。
二、投资款支付1. 甲方应在本协议签署后____个工作日内将投资款支付至乙方指定账户。
2. 乙方应在收到投资款后____个工作日内向甲方出具相应的股权证明文件，并办理相关工商变更登记手续。
三、股东权利与义务1. 甲方作为乙方的新股东，享有股东权利并承担股东义务，包括但不限于参与股东会、对公司重大事项的表决权、按比例分配利润等。
2. 丙方作为乙方的原股东，继续享有股东权利并承担股东义务。
四、公司治理1. 乙方应确保公司治理结构符合法律法规及本协议约定，保障甲方的合法权益。
2. 甲方有权根据其持有的股权比例参与乙方的经营管理决策。
五、保密条款1. 各方应对本协议内容及因履行本协议而知悉的商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方披露。
2. 保密义务在本协议终止后____年内仍然有效。
六、违约责任1. 如任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
2. 违约方应支付的违约金为违约行为涉及金额的____%。
七、争议解决1. 本协议的解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，各方应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。
八、其他1. 本协议一经各方签署即生效，未经各方书面同意，不得修改或解除。
定向增发股权协议书
定向增发股权协议书甲方（增发方）：[甲方全称]地址：[甲方地址]法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方（认购方）：[乙方全称]地址：[乙方地址]法定代表人：[乙方法定代表人姓名]鉴于甲方为一家依据[国家/地区]法律合法设立并有效存续的[公司类型]，拥有[公司经营范围]等业务；乙方为一家依据[国家/地区]法律合法设立并有效存续的[公司类型]，拥有[公司经营范围]等业务。
鉴于甲方拟通过定向增发的方式增加注册资本，乙方拟认购甲方本次定向增发的股权。
基于上述背景，甲乙双方本着平等互利的原则，经过充分协商，就乙方认购甲方定向增发股权事宜达成如下协议：第一条定向增发股权的认购1.1 甲方同意按照本协议约定的条件和条款，向乙方定向增发[增发股权数量]股，每股面值为[面值金额]元。
1.2 乙方同意按照本协议约定的条件和条款，认购甲方定向增发的[增发股权数量]股。
第二条认购价格及支付方式2.1 本次定向增发的认购价格为[认购价格]元/股。
2.2 乙方应在本协议签订之日起[支付期限]个工作日内，将认购款项总额[认购款项总额]元支付至甲方指定的银行账户。
第三条股权登记及变更3.1 甲方应在收到乙方支付的认购款项后[登记期限]个工作日内，完成本次定向增发股权的工商登记手续。
3.2 甲方应在完成股权登记手续后[变更期限]个工作日内，向乙方出具股权变更证明文件。
第四条双方的权利与义务4.1 甲方应保证本次定向增发的股权不存在任何权属争议，且甲方对增发的股权拥有完整的处分权。
4.2 乙方应按照本协议约定及时足额支付认购款项，并承担因迟延支付而产生的违约责任。
4.3 双方应遵守本协议约定，不得擅自变更或解除本协议。
第五条保密条款5.1 双方应对本协议内容及在本协议签订和履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。
第六条违约责任6.1 如任何一方违反本协议约定，违约方应赔偿守约方因此遭受的一切损失。
公司定增股东收益保底合同(2024年)
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX公司定增股东收益保底合同（2024年）本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1 合同双方主体1.2 股东收益保底金额1.3 合同有效期限第二条收益保底方式2.1 收益保底计算方式2.2 收益保底支付方式2.3 收益保底支付时间第三条收益保底条件3.1 股东资格条件3.2 公司业绩条件3.3 合同签订时间条件第四条合同的生效与终止4.1 合同生效条件4.2 合同终止条件4.3 合同终止后的处理事项第五条合同的履行与监督5.1 合同履行的义务5.2 合同履行的监督5.3 合同履行的变更第六条合同的违约责任6.1 违约行为的界定6.2 违约责任的处理方式6.3 违约责任的免除第七条合同的争议解决7.1 争议解决的途径7.2 争议解决的时间限制7.3 争议解决的地域范围第八条合同的解除8.1 合同解除的条件8.2 合同解除的程序8.3 合同解除后的处理事项第九条合同的转让9.1 合同转让的条件9.2 合同转让的程序9.3 合同转让后的处理事项第十条合同的附件10.1 附件的内容10.2 附件的效力10.3 附件的补充第十一条保密条款11.1 保密信息的界定11.2 保密信息的保护措施11.3 保密信息的泄露处理第十二条法律适用与争议解决12.1 合同适用的法律12.2 争议解决的方式12.3 法律适用与争议解决的补充规定第十三条其他条款13.1 合同的修改13.2 合同的补充13.3 合同的疑问解答第十四条合同的签署14.1 合同签署的时间14.2 合同签署的地点14.3 合同签署的主体第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.1 合同双方主体1.2 股东收益保底金额本合同项下，公司定增股东收益保底金额为人民币_______元整（大写：_______元整）。
1.3 合同有效期限本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为_______年，自合同生效之日起计算。
2024公司定增中股东承诺投资保底收益
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024公司定增中股东承诺投资保底收益本合同目录一览1. 第一条投资金额及支付方式1.1 第二条投资收益及保底收益1.1.1 第三条收益计算方式1.1.2 第四条收益支付时间及方式1.2 第五条投资风险及责任分配1.2.1 第六条投资亏损承担1.2.2 第七条投资收益未达到保底收益的赔偿1.3 第八条投资期限1.4 第九条投资项目的信息披露1.5 第十条股东权益保护1.6 第十一条合同的变更与解除1.7 第十二条争议解决方式1.8 第十三条合同的生效、终止与续约1.9 第十四条违约责任与赔偿第一部分：合同如下：第一条投资金额及支付方式1.1 本合同项下，股东承诺投资的保底收益为人民币万元。
1.2 股东应按照公司定增方案确定的时间和金额，将投资款项支付至公司指定的账户。
1.3 股东应确保投资款项来源合法，不得以任何形式非法集资或挪用他人资金。
第二条投资收益及保底收益2.1 投资收益指股东投资公司定增项目所获得的利润、股息、红利等收益。
2.2 保底收益指公司承诺在投资期限届满时，如投资收益低于保底收益，公司将以现金方式向股东支付差额。
2.3 投资收益及保底收益的具体计算方式详见第三条。
第三条收益计算方式3.1 投资收益的计算以公司定增项目的实际收益为准。
3.2 保底收益的计算以公司定增项目的投资本金为基础，按照约定的年化收益率计算。
3.3 收益计算过程中涉及的税费等费用，由股东自行承担。
第四条收益支付时间及方式4.1 投资收益支付时间为投资期限届满后，公司根据第三条确定的收益计算结果进行支付。
4.2 保底收益支付时间为投资期限届满后，如投资收益低于保底收益，公司根据第三条确定的保底收益计算结果进行支付。
4.3 收益支付方式为银行转账，具体账户信息由股东提供。
第五条投资风险及责任分配5.1 股东投资公司定增项目，应充分了解并承担投资风险。
上市公司定增保底协议的效力的司法案例
上市公司定增保底协议的效力的司法案例市场经济的发展离不开资本市场的支持，而上市公司定增是一种常见的融资方式。
为了保护投资者的利益，保底协议在定增中扮演着重要角色。
下面将列举10个关于以上市公司定增保底协议的司法案例。
1. 2019年，A公司在定增中设立了保底协议，承诺如果定增价格低于协议价格，将按照协议价格向投资者购回，但实际定增价格低于协议价格，投资者要求按照协议购回。
法院认为，保底协议是双方自愿达成的约定，具有法律效力，最终判决A公司按照保底协议购回。
2. 2018年，B公司进行定增，与投资者签订了保底协议，但B公司在定增过程中存在违规行为，导致定增失败。
法院认为，B公司的违规行为违反了保底协议的约定，应承担相应责任，并判决B公司按照保底协议向投资者支付违约金。
3. 2017年，C公司定增方案未能获得股东大会通过，但与投资者签订了保底协议。
法院认为，定增方案未能通过是C公司自身原因，应按照保底协议向投资者支付相应赔偿金。
4. 2016年，D公司定增时签订了保底协议，但定增价格低于协议价格，投资者要求按照协议购回。
法院认为，保底协议是双方自愿达成的约定，具有法律效力，最终判决D公司按照保底协议购回。
5. 2015年，E公司在定增中签订了保底协议，但后来定增价格上涨，投资者要求按照协议价格购买。
法院认为，保底协议是投资者的权益保障措施，应按照协议约定进行购买。
6. 2014年，F公司在定增中签订了保底协议，但定增失败，投资者要求按照协议要求支付违约金。
法院认为，定增失败是F公司自身原因，应按照保底协议支付违约金。
7. 2013年，G公司定增时签订了保底协议，但投资者认为协议存在漏洞，要求重新谈判。
法院认为，保底协议已经达成并签署，具有法律效力，拒绝了投资者的要求。
8. 2012年，H公司在定增中签订了保底协议，但后来发现协议中存在瑕疵，投资者要求重新谈判。
法院认为，保底协议是双方自愿达成的约定，应按照协议进行执行。
公司定增中股东承诺投资保底收益
公司定增中股东承诺投资保底收益合同编号：__________合同各方：甲方（投资方）：__________地址：__________法定代表人：__________联系电话：__________乙方（承诺方）：__________地址：__________法定代表人：__________联系电话：__________鉴于：1. 甲方作为投资方，拟对乙方进行增资；2. 乙方为感谢甲方的投资，同意承诺在一定条件下向甲方支付保底收益；3. 双方为了明确双方的权利义务，经友好协商，特订立本合同。
第一条投资金额及支付1.1 甲方同意向乙方投资人民币__________元（大写：__________________________元整），作为对乙方增资。
1.2 甲方应按照本合同约定的时间和方式向乙方支付投资款。
第二条保底收益承诺2.1 乙方承诺，自甲方投资之日起，若乙方的年度净利润低于人民币__________元（大写：__________________________元整），乙方应按照差额向甲方支付保底收益。
2.2 保底收益的支付方式为：乙方应在年度净利润低于承诺金额后的__________个工作日内，向甲方支付差额部分人民币__________元（大写：__________________________元整）。
第三条合同的解除和终止（1）双方书面同意解除或终止本合同；（2）法律规定本合同应当解除或终止的其他情况。
3.2 本合同解除或终止后，乙方应按照本合同约定向甲方支付保底收益。
第四条违约责任4.1 任何一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。
4.2 本合同约定的违约金为投资金额的__________%。
第五条争议解决5.1 本合同的签订、履行、解除、终止及违约等事项，如有争议，双方应友好协商解决。
5.2 若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
保底定增项目的合同模板
保底定增项目的合同模板一、甲方，（投资方名称）。
地址：法定代表人：联系电话：二、乙方，（被投资方名称）。
地址：法定代表人：联系电话：鉴于甲方与乙方就乙方公司的股权投资事宜达成一致意见，甲、乙双方本着平等自愿、诚实守信的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条项目概况。
乙方公司为（公司性质），成立于（成立时间），主要经营（主要经营业务），注册资本（注册资本），现注册地为（注册地），经营范围包括（经营范围）。
甲方拟向乙方公司进行股权投资，投资金额为（投资金额），占乙方公司股权比例为（股权比例）。
第二条投资方式。
甲方向乙方公司进行股权投资，投资金额为（投资金额），甲方所持有的股权比例为（股权比例）。
乙方公司将在（日期）前完成股权转让手续，并将甲方投资款项划入乙方公司指定账户。
第三条保底定增。
1. 乙方公司承诺在甲方投资后的（时间期限）内，保底实现股权定增，即乙方公司将在（时间期限）内进行股权增资，增资金额不低于甲方投资金额的（比例），并保证甲方在增资后的持股比例不低于（股权比例）。
2. 若乙方公司未能在约定时间内实现保底定增，乙方公司应按照甲方的要求进行补偿，补偿金额为（投资金额）的（比例）。
第四条股权转让。
1. 甲方在乙方公司进行股权增资后，有权根据自身需要将所持有的股权转让给第三方，但应提前通知乙方公司，并在乙方公司同意的前提下进行股权转让。
2. 乙方公司在收到甲方的股权转让通知后，应在（时间期限）内办理相关股权转让手续，并将转让款项划入甲方指定账户。
第五条保密条款。
双方应对本协议及有关的商业秘密和技术资料等保密，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。
第六条违约责任。
1. 如因一方违约，使对方遭受损失的，应当承担违约责任。
2. 如因一方违约，使对方遭受损失的，应当承担违约责任。
第七条争议解决。
因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
2024公司定增中股东承诺投资保底收益
2024公司定增中股东承诺投资保底收益鉴于双方在平等、自愿的基础上，就2024公司定向增发股票一事达成协议，现就相关事宜达成如下约定：第一条合同主体甲方(投资者):________________乙方(发行人):2024公司第二条投资金额及保底收益1. 甲方同意向乙方投资人民币________元(大写：________元整),用于认购乙方2024年定向增发的股票。
2. 乙方承诺在本次定向增发完成后，按照中国证监会和证券交易所的相关规定，确保甲方所认购的股票具有保底收益。
具体保底收益条款如下：(1)若乙方成功完成定向增发，且股票上市后股价未低于发行价的90%,则甲方可获得的最低收益为人民币________元；(2)若股票上市后股价高于发行价，甲方可获得的收益将按照实际股价与发行价之间的差额计算。
具体计算方法为：(实际股价-发行价)*甲方认购股数*9%。
第三条投资期限自本合同签订之日起至乙方完成定向增发并上市之日止。
第四条信息披露1. 乙方应按照中国证监会和证券交易所的相关规定，及时、准确地向甲方披露有关定向增发的信息，包括但不限于发行价格、发行数量、募集资金用途等。
2. 甲方有权要求乙方提供相关文件、资料以及信息，以便甲方进行投资决策。
第五条违约责任1. 若乙方未能按照本合同约定完成定向增发，甲方有权要求乙方按照未完成部分的百分之三十支付违约金。
2. 若甲方未按照本合同约定的投资金额向乙方支付投资款项，甲方需按逾期未付款项总额的每日万分之三支付违约金。
第六条争议解决如双方在本合同履行过程中发生争议，应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
2024公司定增中股东承诺投资保底收益
2024公司定增中股东承诺投资保底收益合同编号：_________一、合同主体甲方（承诺方）：_________乙方（投资方）：_________鉴于甲方为某上市公司股东，乙方愿意对甲方的本次定增投资提供保底收益，经双方友好协商，达成如下协议。
二、合同前言目的：为了确保乙方的投资收益，甲乙双方经充分协商，就乙方向甲方投资定增项目所提供的保底收益事宜，达成本合同，以便共同遵守。
三、定义与解释1. 定增：指甲方作为上市公司股东，按照本合同约定，向乙方及其他投资方非公开发行股票的行为。
2. 保底收益：指乙方按照本合同约定，向甲方承诺的投资定增项目的最低收益。
3. 投资金额：指乙方根据本合同约定，实际支付的定增投资金额。
4. 收益支付：指甲方按照本合同约定，向乙方支付保底收益的行为。
四、权利与义务1. 甲方的权利与义务：（1）甲方应保证定增项目的合法性、合规性，确保乙方投资的安全。
（2）甲方应按照本合同约定，向乙方支付保底收益。
（3）甲方应按照定增项目的约定，履行相关信息披露义务。
2. 乙方的权利与义务：（1）乙方应按照本合同约定，向甲方投资定增项目。
（2）乙方应按照约定时间，向甲方支付投资款项。
（3）乙方应按照约定，履行投资定增项目的相关信息披露义务。
五、履行条件1. 时间：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，至甲方按照本合同约定支付完毕保底收益之日终止。
2. 地点：本合同的履行地点为中华人民共和国_________省（市、区）_________市（县、区）甲方住所地。
3. 方式：甲方应按照本合同约定，向乙方支付保底收益。
乙方应按照约定时间，向甲方支付投资款项。
六、合同的生效和终止1. 本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。
2. 在本合同约定的保底收益支付完毕后，本合同终止。
3. 如甲乙双方在本合同履行过程中发生纠纷，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
甲方（承诺方）：_________乙方（投资方）：_________签订日期：_________年_________月_________日七、费用与支付1. 投资保底收益：乙方按照本合同约定的投资金额，向甲方提供保底收益。
定向增发股权协议书
定向增发股权协议书甲方（增发方）：[公司全称]地址：[公司地址]法定代表人：[法定代表人姓名]乙方（认购方）：[个人或公司全称]地址：[个人或公司地址]法定代表人：[法定代表人姓名]鉴于甲方为一家依据[国家/地区]法律合法注册成立的公司，拥有发行股份的合法权利；乙方为具有完全民事行为能力的自然人/公司，愿意按照本协议的条款和条件认购甲方发行的股份。
经双方充分协商，达成如下协议：1. 股份认购1.1 甲方同意根据本协议的条款和条件向乙方定向增发[具体数量]股普通股股份。
1.2 乙方同意按照本协议的条款和条件认购上述股份，并支付相应的认购款项。
2. 认购价格2.1 双方同意，本次定向增发的股份认购价格为每股[具体金额]元。
3. 认购款项的支付3.1 乙方应在本协议签署后[具体天数]个工作日内，将认购款项全额支付至甲方指定的银行账户。
3.2 甲方应在收到认购款项后的[具体天数]个工作日内，完成股份的登记过户手续。
4. 股份的交付4.1 甲方应在完成股份登记过户手续后的[具体天数]个工作日内，向乙方交付股份证明书。
5. 陈述与保证5.1 甲方保证其为合法注册成立的公司，拥有发行股份的合法权利，且本次定向增发的股份不存在任何权利瑕疵。
5.2 乙方保证其具有完全民事行为能力，且其认购股份的资金来源合法。
6. 违约责任6.1 如任何一方违反本协议的任何条款，违约方应赔偿守约方因此遭受的一切损失。
7. 协议的变更和解除7.1 本协议的任何变更和补充均应以书面形式作出，并经双方签字盖章后生效。
7.2 如遇不可抗力事件，致使本协议无法继续履行，双方可协商解除本协议。
8. 争议解决8.1 本协议的解释、适用及争议解决均适用[国家/地区]法律。
8.2 双方因本协议产生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。
9. 其他9.1 本协议自双方签字盖章之日起生效。
9.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
上市公司定向增资保底协议
股份有限公司定向增资担保合同甲（股份有限公司）：公司名称：_________________地址：_________________法定代表人：_________________联系方式：_________________乙方（投资者）：姓名或名称：_________________地址：_________________法定代表人：_________________联系方式：_________________本协议旨在明确甲方股份有限公司定向增资的担保安排，保障乙方权益，确保增资计划的实施。
第一条增资概述增资额：甲方定向增资总额为人民币________元（大写：________人民币整）。
增资方式：通过发行新股或其他适当方式定向增资。
增资对象：乙方为本定向增资的投资者。
第二条保证金保证金额：乙方承诺向增资项目提供保证金额人民币________元（大写：________人民币整）。
保证条件：实际增资额未达到保证金额时，甲方向乙方补充差额。
第三条增资计划的日程增资计划开始日期：____年____月____日增资计划完成日期：____年____月____日第四条支付付款方式：乙方在签订本合同后____日内，将保证金支付至甲方指定账户。
支付条件：乙方在满足本合同规定的保证金额条件时支付。
第五条增资后的股份分配乙方根据增资完成后的股权比例获得相应的股权。
第六条分红权乙方享有与其所持股份比例相应的分红权。
第七条信息公开甲方应及时、准确地向乙方披露增资过程及公司运营的相关信息。
第八条遵守事项乙方应遵守证券市场相关法令及甲方公司章程。
第九条争议解决发生纠纷时，双方友好地通过协商解决。
如不能达成协议，可向________仲裁委员会申请仲裁。
第十条合同的变更与终止本协议之变更须经双方书面同意。
一方有严重违约行为或者因不可抗力事由导致合同无法履行的，另一方有权终止合同并要求赔偿。
第十一条合同的有效性本合同自双方签字并注明日期之日起生效。
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《大股东保底协议-范本》条款分析（1）甲乙双方真实意愿表达的开篇陈述（2）合同释义（3）股份认购、保证义务（4）触发条件（5）股份处置、除息除权处理、保密条款、争议解决、其他事项关于认购XXXX-000000非公开发行股份之协议书甲方：XX控股有限公司法定代表人或授权代表：地址：联系人：乙方：法定代表人或授权代表：地址：联系人：鉴于：（1）甲方子公司XXXX股份有限公司（以下简称“XXXX”，股票代码000000）已于2016年X月X日收到中国证券监督管理委员会核准非公开发行不超过n万股股票的批复文件，发行价格为a元/股；（2）乙方拟认购XXXX非公开发行的股份（乙方以其它间接方式认购XXXX非公开发行股份的行为在本协议中称“乙方认购”或“乙方本次认购”，乙方认购该股份的方式需通知发行人及其主承销商）；（3）甲方承诺在一定条件下为乙方认购股份的投资本金安全及固定收益提供保证。
据此，甲乙双方经过平等友好协商，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，达成本协议，以资共同遵守。
注：此处为甲乙双方真实意愿表达的开篇陈述，没什么额外需要重点分析的，但唯有
一条需要说明，有些资方比较强势，需要大股东实际控制人承担无限连带担保义务，那么大股东实际控制人也需要作为丙方出现在该保底协议中，并在合同
正文中说明如果大股东作为甲方出现无法履行向乙方还本付息情形，则由丙方履行该义务。
释义锁定期：本次非公开发行股份自发行上市之日起12个月。
观察期：锁定期结束之日起5个月的可出售有效交易日，若有效交易日不足5个月，则观察期顺延直至满5个月；在观察期内，乙方有权按照本协议约定出售认购股份。
延长期：5个月的可出售有效交易日结束后，若乙方所持认购股份无法全部退出，延长50个可出售有效交易日。
可出售的有效交易日：是指乙方依据本协议约定可有效出售认购股份的交易日，不包括因股票停牌、跌停等客观情况导致无法卖出认购股份的交易日。
工作日：是指中国法律规定的正常工作日，且应当是深圳证券交易所正常交易日。
注：释义章节中除了一般性陈述合同基本用词，最重要的是“可供出售的有效交易日”，目前，市面上流传的各个保底协议版本中，有个别机构没有引入该用词，这是很浅显的错误。
其实，作为保底协议，最重要的是关于保底义务履行前提的情形
描述，而作为保底情形中最重要的要素就是乙方作为投资方在可供出售的有效交易日是否有按照约定变现，也是通常大股东不愿意履行保底义务的依据所在。
换句话说，可供出售有效日股价高于保底价格，你不卖的，别来找我大股东补偿你（有些投资方在等待更高的价格出售，但可能在后面迎来暴跌破发的情形，错过卖出变现的窗口期），如果可供出售的有效交易日使观察期届满5个月，你还卖不掉的，我大股东来给你兜底。
第一条股份认购 1、乙方承诺以不低于a元/股的价格，认购不少于【*****万】股且不超过【******万】股的上述非公开发行股份，按照XXXX非公开发行股份《认购邀请书》的要求提交有效的《申购报价单》及其他材料并及时、缴足认购保证金，同时保证按照《缴款通知书》的要求及时、缴足全部认购款；但非因乙方原因导致认购失败的，乙方无需承担任何责任。
2、乙方实际认购的股份（以下简称“认购股份”）、实际认购的价格（以下简称“认购价格”或“发行价格”）和实际认购的金额（即：发行价格格乘以乙方实际认购获得配售的股份数量，以下简称“认购金额”）以主承销商最终确定的发行结果为准。
3、乙方承诺认购股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
第二条保
证义务
1、为保证乙方认购金额的本金安全并获得年化8.0%的固定收益，甲方承诺履行如下保证义务：当满足本协议第三条第一项约定的触发条件时，甲、乙双方应依据本协议第四条和第五条的约定，由甲方给予乙方现金补偿。
2、对于乙方在二级市场买入XXXX股票的行为，甲方不负本协议约定的保证义务。
注：触发条件是大股东履行保底义务的关键情形描述第三条触发条件1、观察期内，乙方负责在二级市场减持其所持的认购股份，减持价格不低于发行价格×(1+8.0%×1.5 )。
2、观察期内，乙方全部减持其持有的认购股份或乙方低于发行价格×(1+8.0%×1.5 )减持其所持有的认购股份，则甲方回购乙方尚未减持的认购股份的义务自动终止。
3、观察期内，乙方未全部减持其持有的认购股份，则乙方有权自观察期结束之日起的3个工作日内书面通知甲方通过大宗交易方式回购其所持有的尚未减持的认购股份，回购价格=（乙方购买的认购股份× 发行价格×(1+8.0%×1.5 ) -乙方已售认购股份卖出总金额）/ 乙方购买的未售认购股份。
若按上述回购价格，乙方年化收益达不到8.0%，则甲方同意适当调整回购价格，保证乙方年化收益达到8.0%。
甲方应于乙
方发出书面回购申请的10个交易日内回购乙方购买的未售认购股份，如因甲方原因导致回购认购股份未能在约定期限内完成，则每延迟一天甲方需向乙方支付相当于应付未付股权回购款0.1%（千分之一）的滞纳金。
如果是因为乙方的原因导致乙方发出书面回购申请的10个交易日内，甲方未完成对乙方购买的未售认购股份的回购，则甲方无需向乙方支付滞纳金，同时，甲方仍然履行第二条第一项保证义务。
4、如果回购价格低于大宗交易下限导致大宗交易无法成交，甲方同意将回购乙方未售认购股份的义务延长50个有效交易日，乙方继续以不低于发行价格×(1+8.0%×1.5 )在二级市场减持，剩余部分由甲方通过大宗交易方式回购，回购价格=（乙方购买的认购股份 × 定增价格 × 乙方持有未售认购股份天数/360 × 8.0% - 乙方已售认购股份卖出总金额）/ 乙方购买的未售认购股份。
若按上述回购价格，乙方年化收益达不到8.0%，则甲方同意适当调整回购价格，保证乙方年化收益率达到8.0%。
5、如果在50个有效交易日延长期到期后，乙方仍未全部减持其持有的认购股份，则乙方有权以低于发行价格×(1+8.0%×1.5 )在二级市场减持，乙方认购股份的出售或处置的全部所得（包括认购股份在持
有期间的现金分红）不足以补偿乙方的认购金额及固定收益，那么差额部分甲方应以现金补偿乙方。
乙方的认购金额及固定收益的计算公式如下：注：第1条非常重要，在产生大股东保底纠纷的案例中，多数问题都出现在乙方由于二级市场价格持续下行（尤其是做了结构化的劣后方承担了“动态差额补足义务”），违背了第1条进行了减持，因为不平仓止损，大股东只是对观察期结束的时候的静态差额补足，不承担动态过程的补仓义务，资产管理人或一般合伙人或基金管理人会在劣后不履行动态差额补足义务的情况下，选择平仓止损。
此时，造成的损失，大股东是不会全额承担的。
（详见第2条）；第3条是关于乙方在观察期内观察期内没卖掉的情形，而且不存在第1条违背情形，大股东可履行保底义务；其中最重要的是第5条关于观察期延期后还没有全部减持掉，则允许低于保底价格减持（注意保底价格与发行价格不同。
此情形，大股东仍具有保底的义务。
第四条股份处置
1、若本协议第三条第三项约定的“触发条件”成立，则乙方应在观察期结束后的2个工作日内，将所有已售出的股份数量、对应售出价格及相关凭证传真至甲方，并在传真后立即通过电话确认甲方已收悉。
2、甲方在收悉乙方已售出股份的上述资料的2个工作日内，应就乙方剩余的认购股份根据上述差额补偿公式向乙方支付补偿金。
甲方应在延长期到期日起的10个工作日内以现金方式将余股补偿金划入资产管理计划账户内。
该等补偿金支付后，上述乙方未出清的剩余股份的全部权益归甲方所有。
第五条除息、除权处理本协议履行完毕前，如果XXXX有现金分红、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，上述约定的价格应按除权除息规定作相应的调整。
第六条保密条款本协议书及所述内容，除因法律法规规定、监管机构要求或双方书名同意而需要披露外，任何一方不得泄露给其他方。
如甲方泄露，甲方需按最大回购金额（乙方持有的认购股份总数 ×发行价格×(1+8.0%×1.5 )）的 5% 赔偿乙方；如乙方泄露，乙方需按最大回购金额（乙方持有的认购股份总数 ×发行价格×(1+8.0%×1.5 )）的 5% 赔偿甲方，并自动丧失按本协议之约定要求甲方回购其尚未售出的认购股份的权利。
如本条约定的泄密补偿出现，泄密方应于该等泄密被确认以后的5个工作日内，将上述泄密补偿款支付给守约方。
第七条争议解决凡因履行本协议所发生的争议，协议双方应友好协商解决。
协商不能解决的，任何一方均有
权将争议向XXXX所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。
第八条其他事项1、本协议所指金额均为人民币。
2、甲乙双方承诺并保证：在签署本协议时各自均已获得必要的授权和批准，任何一方违反本协议的约定即构成违约，须承担违约责任并赔偿协议对方因此遭受的全部损失。
3、乙方承诺：在持有XXXX股份期间不干涉其正常经营管理，不向XXXX委派董事。
4、本协议未尽事宜，甲乙双方可协商解决，可另行签署变更或补充协议，该等协议与本协议具有同等法律效力。
5、本协议经甲乙双方授权代表签字并加盖公章后生效，一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力。
（以下无正文）甲方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）签署日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）签署日期：年月日注：提示各位核算好日期，观察期的时限需要与大股东提前沟通好，结束后2个工作日内，超过期限，也是存在法律纠纷问题。
甚至可以与大股东在临近观察期的时候签署一个《备忘录》或《说明函》。