风险管理过程控制表
汽车零部件企业财务风险控制流程图表
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风险控制程序(含表格).
风险控制程序（ISO9001/14001-215）1目的为建立风险的应对措施，从而减少工作失误和损失，提高工作效率，确保公司战略方向和质量/环境目标的实现。
2范围适用于本公司质量/环境管理体系各过程的风险识别评价及应对。
3职责3.1公司质量负责人：3.1.1组织风险的识别活动；3.1.2批准风险应对方案；3.1.3监督风险应对措施的实施。
3.2品质部负责风险的分析评价。
3.3各部门负责风险的识别，风险应对措施的提出。
3.4总经理3.4.1倡导风险思维，支持风险管理活动；3.4.2管理评审时对风险应对措施有效性进行评审。
4定义4.1风险：不确定性对目标的影响。
风险通常以潜在事件和后果，或它们的组合来描述。
风险通常以事件后果和发生可能性的组合来表达。
5工作内容5.1分析公司所处的内外部环境以及相关方的要求每年度由公司质量负责人组织人事行政部相关人员对公司所处环境进行分析，编写分析报告，为确定和修订公司风险提供参考数据。
所分析的内容包括：a)外部环境，如社会、文化、政治、法律法规、金融、技术、经济、竞争对手等（国际、国内、区域、本地）；b)内部环境，如组织结构、职责、方针、战略、技术、与员工关系、价值观、文化等；c)与相关方沟通的情况，如政府各相关部门对公司的要求，顾客或目标市场的潜在需求，外部供方的潜在需求，股东的期望，社会团体的要求等。
d)正面或负面的影响。
5.2识别风险即发现、认识、描述风险的过程。
在对公司所处环境和相关方需求分析的基础上，每年度由公司质量负责人组织各部门开展风险识别活动，填写《风险识别及应对措施方案表》。
填写《风险识别及应对措施方案表》时要清晰表述风险名称及风险带来的后果。
风险识别先从回顾历史数据信息开始，回顾本公司、本部门有史以来曾经发生过的蒙受损失的事件，同时收集外部企业由于风险管理失控造成损失的案例作为参考。
5.2.1风险识别的范围：a)部门或岗位（包括管理层）；b)工作流程；c)工作任务。
GMP 产品生产过程潜在风险评估及控制记录表
1
1 按作业指导书 员工参照首板及从操作
7.车缝污迹 8.产品有虫子或血迹
、中衣、外衣、帽子、床上用品)甲醛含量不得超过20mg/kg。
b.接触皮肤的服装(文胸、腹带、针织内衣、衬衫、裤子、裙子、
睡衣、袜子、床单、被罩)甲醛含量不得超过75mg/kg。
IQC
3
1
3 按作业指导书
c.不接触皮肤的服装(毛衫、外衣、裙子、裤子)和室内装饰类(桌 布、窗帘、沙发罩、床罩、墙布)甲醛含量不得超过300mg/kg。
1
5 按作业指导书 培训员工
1.利器专人专管，做好每天收发做好收发记录。
1
5 按作业指导书 2.使用者每天将利器绑于工作台上。
3.针专人专管，严格做到一换一的政策，做好利器记录
1.定期对机台进行清洁
1
5 按作业指导书 2.专人负责检查机台、中转筐清洁程度
3.加强员工培训
1
1 按作业指导书 首件OK方可生产
影响产品品质 后序生产困难
1.储存不当 2.卫生不良
5
员工操作错误
1
6.套位不准
不符合标准客户拒收
员工操作错误
1
1
5 按作业指导书 加强员工培训
1
5 按作业指导书 加强员工培训
1
3 按作业指导书 加强员工培训
1
4 按作业指导书
1.加强员工培训 2.仓库加强检查力度
1
4 按作业指导书
1.加强员工培训 2.仓库加强检查力度
使用玻璃或易脆塑料易碎或破裂
பைடு நூலகம்造成人身安全，破碎物混入成衣
员工操作问题
5
品质部门意识不足，跟进不到位 5
意识不足
安全风险辨识和风险评估控制程序(含表格)
安全风险辨识和风险评估控制程序（ISO45001-2018）1.0目的为建立安全标准化管理体系目标，实施有效安全运行控制和改善安全环境卫生，持续识别并评价公司各类生产作业活动及服务中的危害因素，进而评价其危险程度，科学的判定危险级别，分类分级实施必要的风险控制和削减措施，预防各类事故的发生。
2.0范围本程序适用于公司所有作业活动及作业活动风险评估。
3.0术语本程序采用ISO45001-2018的术语定义。
4.0危害（危险源）辨识4.1危害辨识主要内容有：a) 工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等；b) 平面布局：功能分区（生产、管理、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等；c) 运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等；d) 工序：作业及控制条件、事故及失控状态、物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度；e) 施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电；f) 危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等；g) 特殊装置、设备：危险品库房等；h) 有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等；i) 各种设施：管理监控设施、事故应急抢救设施、辅助生产、生活设施等；j) 劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。
4.2危害类别按GB13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码及导致事故、职业危害的直接原因、起因物、诱导性原因、致害物、伤害方式等，危险/危害因素综合分为4大类，包括,“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”、“管理因素”。
特种设备安全风险控制表
特种设备安全风险控制表1. 风险识别在进行特种设备使用和操作过程中，需要对可能存在的安全风险进行识别和评估。
以下是对特种设备安全风险的识别：- 特种设备使用过程中可能发生的意外事故，如设备故障、操作不当等。
- 特种设备使用环境可能带来的危险因素，如温度、湿度、气候等。
- 特种设备使用过程中可能引发的火灾、爆炸等安全隐患。
- 特种设备使用过程中可能对工作人员和周围环境造成的伤害风险。
2. 风险评估对特种设备安全风险进行评估的目的是确定风险的严重程度和可能性，以便制定相应的控制措施。
以下是对特种设备安全风险的评估：- 根据特种设备性质和使用环境，评估可能发生的事故和危险因素的概率和严重程度。
- 评估特种设备使用过程中可能引发的火灾、爆炸等安全隐患的可能性和后果。
- 评估特种设备使用过程中可能对工作人员和周围环境造成的伤害风险的可能性和严重程度。
3. 风险控制措施为了降低特种设备安全风险，需要采取相应的控制措施。
以下是常见的风险控制措施：- 定期对特种设备进行维护和检修，确保设备的正常运行和安全性。
- 提供充分的培训和教育，确保操作人员具备正确的使用技能和安全意识。
- 制定详细的操作规程和安全操作流程，明确特种设备的正确使用方法。
- 安装必要的安全设备和防护装置，如紧急停机按钮、防护罩等。
- 加强特种设备使用环境的管理，确保环境符合安全标准和要求。
- 定期进行安全检查和评估，及时发现和解决潜在的安全问题。
- 建立健全的事故应急预案和救援机制，提高应对特种设备事故的能力。
4. 风险监控和改进风险控制工作不仅是一次性的，还需要进行持续的监控和改进。
以下是风险监控和改进的措施：- 定期对特种设备的安全性能进行监测和评估，及时发现潜在的安全问题。
- 收集和分析特种设备使用过程中的安全数据和事故记录，找出存在的问题和改进的方向。
- 定期组织安全培训和演练，提高工作人员的安全素质和应急能力。
- 建立健全的风险管理制度和流程，确保风险控制工作的有效实施。
工厂风险分级管控表
工厂风险分级管控表摘要：一、工厂风险概述二、风险分级管控的重要性三、工厂风险分级管控表的构成四、如何使用工厂风险分级管控表五、实例分析六、持续优化与改进正文：一、工厂风险概述在我国的工业生产中，工厂风险无处不在，包括但不限于生产过程中的安全事故、设备故障、质量问题等。
这些风险如果不进行有效的管控，很可能导致严重的后果，甚至威胁到企业的生存与发展。
因此，对工厂风险进行科学、有效的分级管控至关重要。
二、风险分级管控的重要性风险分级管控是一种预防和控制风险的方法，其主要目的是将风险降至可接受的范围内。
通过对风险进行分级，企业可以针对不同等级的风险采取相应的措施，从而实现资源的最优化配置和风险的最小化。
在工厂运营过程中，风险分级管控有助于提高生产安全、提升产品质量、降低成本，进而增强企业的竞争力。
三、工厂风险分级管控表的构成工厂风险分级管控表是一个重要的工具，它可以帮助企业对风险进行系统性的识别、评估和控制。
一般来说，工厂风险分级管控表包括以下几个部分：1.风险类型：对工厂中的各种风险进行分类，如火灾、爆炸、泄漏等。
2.风险评估：对每种风险的可能性和后果进行评估，通常采用概率和影响矩阵法。
3.风险等级：根据风险评估结果，将风险分为不同等级，如低风险、中等风险和高风险。
4.风险控制措施：针对不同等级的风险，提出相应的控制措施，包括预防措施、应急措施等。
5.责任部门和人员：明确负责实施风险控制措施的部门和人员。
6.风险监测和评估：对风险控制措施的实施情况进行监测和评估，以便及时调整和改进。
四、如何使用工厂风险分级管控表使用工厂风险分级管控表时，企业应按照以下步骤操作：1.对工厂进行全面的风险排查，识别各种潜在风险。
2.针对识别出的风险，分析其可能性和后果，填写风险评估栏。
3.根据风险评估结果，对风险进行等级划分，并填写风险等级栏。
4.针对每个风险等级，制定相应的控制措施，填写风险控制措施栏。
5.明确负责实施风险控制措施的部门和人员，填写责任部门和人员栏。
(cop顾客导向过程)风险识别、评价及控制表
风险识别、评价及控制表一、引言在当前竞争激烈的市场环境下，企业需要不断关注顾客的需求和期望，才能保持竞争力并持续发展。
而顾客导向过程（Customer-Oriented Process，COP）在这一过程中起着至关重要的作用。
本文将围绕COP的风险识别、评价及控制表展开讨论，以帮助企业更好地理解和运用COP来满足顾客需求，提高顾客满意度，并提升市场竞争力。
二、风险识别1. 了解市场变化在顾客导向过程中，企业需要首先识别潜在的风险，即了解市场变化。
这包括顾客需求的变化、竞争对手的动向，以及外部环境的变化等。
企业可以通过市场调研、竞品分析和行业趋势研究等方式，及时掌握市场动态，识别风险点，为后续的评价和控制提供参考依据。
2. 分析内部问题除了外部风险，企业还需要关注内部问题，如产品质量、服务水平和内部流程等。
这些问题可能会直接影响顾客满意度，从而导致市场份额下降。
识别内部风险同样重要，企业可以通过员工反馈、不良事件记录和客户投诉等途径，对内部问题进行分析和挖掘。
三、风险评价1. 制定评价标准在识别潜在风险之后，企业需要对这些风险进行评价。
制定评价标准是评价工作的关键，企业可以根据风险的重要性、发生概率和影响程度等因素，建立评价标准和评价指标，以便对风险进行全面、客观和准确的评估。
2. 采用科学方法在风险评价过程中，企业应该遵循科学的方法和程序，以保证评价结果的可靠性和有效性。
常见的评价方法包括层次分析法、敏感性分析法和事件树分析法等，企业可以根据实际情况选择相应的方法，对风险进行系统性评估，为后续的控制工作提供科学依据。
四、风险控制1. 设定控制策略在完成风险评价之后，企业需要制定相应的控制策略，以降低或消除风险的影响。
这需要企业从产品、流程和服务等不同方面进行全面考虑，制定相应的控制措施和应急预案，以应对各类风险事件的发生，减少其对顾客满意度和企业形象的影响。
2. 强化监控和反馈风险控制工作不是一次性的，而是需要持续在顾客导向过程中不断进行监控和反馈。
GJB9001C-2017风险分析与评估控制程序含记录表格
GJB9001C-2017风险分析与评估控制程序含记录表格1 目的对复杂产品存在的风险进行识别,以便在产品的全过程中进行控制，以降低风险的发生和产生的危害，特制定本程序。
2 范围适用于公司复杂产品在设计、生产、交付和使用过程中存在的风险进行识别、控制等。
3 职责3.1系统事业部/板卡事业部/结构事业部负责识别产品实现过程中可能存在的风险点，并将风险分析报告传递给顾客。
3.2各部门负责本部门存在风险点的分析及采取相关措施规避或降低风险等级。
3.3体系中心负责监督各部门规避风险或降低风险等级措施的落实。
4程序4.1风险辨识风险辨识的任务是找出风险点（风险事件）。
可通过专家或评估人员对项目的考察，进行类推比较，吸取过去的经验教训，收集相关信息，进行判断评价，找出关键的风险。
4.1.1设计开发过程中的风险4.1.1.1由产品的使用要求转化为产品的设计要求过程中存在的风险a) 对顾客提出的使用要求未认真评审和沟通，产品要求规定不当、过粗，设计要求模糊；b) 未明确使用环境要求；c) 设计要求提的过高或不稳定。
4.1.1.2设计方案和技术途径a）方案阶段未充分考虑各种影响因素；b）设计方案或人机界面问题不符合顾客的人力和技能要求；c）依赖于未经考验的技术且无替代的方案；d）项目的成功依赖于最新技术的进步。
4.1.1.3设计的成熟性和可行性a）设计采用了未成熟技术或“稀有”材料来满足性能指标要求；b）技术未在所要求的条件下得到验证；c）技术指标依赖于复杂的硬件、软件或综合设计；d）软件设计缺陷，软硬件之间系统需求分配不合理；e)设计对人员的培训和技能及设备提出了过高的要求等。
4.1.1.4设计过程的控制a)没有或未实施的设计原则、规范和程序；b)松散的、走过场的设计评审过程，达不到评审的目标；c) 没有采用所需的设计手段和分析技术（如：CAD技术、电应力、振动应力、热应力、最坏情况容差、故障模式和影响等）。
4.1.2试验过程中存在的风险4.1.2.1综合试验阶段a) 未在项目的早期启动试验规划、编制试验计划；b) 试验未考虑所有的重要性能和适用性规范；c) 试验设备不能完成特定试验，尤其是系统级试验；d) 试验时间不够，未做完环境加速方面的试验；e) 重大改进或改型后未进行试验。
重大质量风险控制措施表 (建筑公司)
重大质量风险控制措施表（建筑施工）
序号
风险名称
风险类别
风险描述及控制点
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注
一
分包管理
产品供应类
1
劳务纠纷引起人员情绪波动
完善合同；加强过程中沟通教育；一经发现严肃处理；
合同
2
作业人员超越资质作业
加强对作业人员资质的管理，建立台账，作业前对证件进行核对；过程中加强检查；
考核评价制度、验收文件
3
砼原材料不符合要求
严格砼商的选择，加强过程监控，特殊部位特别对待，确保砼供应质量
检测报告
九
工艺工法
交付产品类
1
施工方案、技术交底针对性、操作性不强
加强施工方案编制的培训；组织多方审核；
审核反馈
2
…
变更台账；
2
设计变更未执行
加强对设计变更的管理，变更内容在图纸上注明
施工图纸
四
施工组织项目管理类Βιβλιοθήκη 1分包质检人员未配置
明确合同条款；加强过程监督；加强考核；
合同、考核记录
2
越点施工
严肃质检计划执行，建立考核；
质检计划
3
重大施工方案未识别，未组织专家评审
严格按建质87号文进行重大方案要求评审
方案评审文件、签字页
施工记录、质检记录
2
施工过程中出现砼蜂窝、麻面等质量通病
加强施工管理，做好质量通病策划；加强各级质检；
会审记录；质检记录
3
施工过程中出现外墙开孔与要求不一致，墙板孔洞不美观，使用火焰切割等
强化图纸会审，加强各专业协调，加强过程管理、成品保护管理
图纸会审、联系单等
风险管理表模板
风险管理表是一种用于识别、评估和控制潜在风险的工具。
它通常包括以下几个部分：
1. 风险识别：在这一部分，列出可能对项目或业务产生负面影响的所有潜在风险。
这可以包括内部和外部风险，如市场变化、技术故障、人力资源问题等。
2. 风险描述：对每个识别出的风险进行详细描述，包括其来源、可能的影响以及发生的可能性。
3. 风险评估：根据风险的可能性和影响对其进行评估，确定其优先级。
这通常使用一个量化的评分系统，如低、中、高或1-5分。
4. 风险应对策略：对于每个识别出的风险，制定相应的应对策略。
这可能包括避免风险、减轻风险、转移风险或接受风险。
5. 风险所有者：指定负责管理每个风险的人或团队。
他们需要监控风险的发展，并确保采取适当的应对措施。
6. 风险跟踪：记录每个风险的状态，包括其当前的影响、应对措施的效果以及任何新的风险。
7. 审核和更新：定期审查风险管理表，以确保其内容的准确性和及时性。
在项目或业务环境发生变化时，可能需要更新风险管理表。
ISO45002018职业健康安全管理体系各部门过程风险识别评价及风险控制措施表
6
1
6
可忽略的危险。
保持现有控制措施
5
提款提货
抢劫伤害
人身伤害
提高防卫意识
1
6
7
42
可承受的危险。
保持现有控制措 施。
12/34
技术部过程风险识别评价及风险控制措施表
33
货车载货 运输
下坡熄火、空档滑行
导致翻车事故
禁止
1
6
15
90
中度危险。
保持现有控制措施；定期 检查。
3/34
34
营运车辆
无随车防火器材
发生火灾，无救助设 施
禁止出车，配备齐全
3
3
15
135
中度危险。
保持现有控制措施；定期 检查。
35
营运车辆
途中坏车未做警告标志
导致交通事故
设立警告标志，开小灯
3
2
保持现有控制 措施
5
消防设施配置
人员密集场所安全出 口堵塞
失火造成人员伤 害
疏通出口，定期检查
0.2
10
15
30
可承受的危险。
保持现有控制 措施。
6
灭火
灭火人员穿化纤服装 高温融化
人员伤害
参加灭火人员统一着耐高 温服装
1
3
7
21
可承受的危险。
保持现有控制 措施。
8/34
7
燃油锅炉房及油库
消防管理松懈、灭火 器械失效
戴手套， 加强自身 防护意识
1
6
1
6
可忽略的危险。
保持现有 控制措施
10/34
营销部过程风险识别评价及风险控制措施表
重大质量风险控制措施表
2
设计变更未执行
加强对设计变更的管理，变更内容在图纸上注明
施工图纸
四
施工组织
项目管理类
1
分包质检人员未配置
明确合同条款；加强过程监督；加强考核；
合同、考核记录
2
越点施工
严肃质检计划执行，建立考核；
质检计划
3
重大施工方案未识别，未组织专家评审
严格按建质87号文进行重大方案要求评审
方案评审文件、签字页
附表1
重大质量风险控制措施表（建筑施工）序号 Nhomakorabea风险名称
风险类别
风险描述及控制点
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注
一
分包管理
产品供应类
1
劳务纠纷引起人员情绪波动
完善合同；加强过程中沟通教育；一经发现严肃处理；
合同
2
作业人员超越资质作业
加强对作业人员资质的管理，建立台账，作业前对证件进行核对；过程中加强检查；
考核评价制度、验收文件
3
砼原材料不符合要求
严格砼商的选择，加强过程监控，特殊部位特别对待，确保砼供应质量
检测报告
九
工艺工法
交付产品类
1
施工方案、技术交底针对性、操作性不强
加强施工方案编制的培训；组织多方审核；
审核反馈
2
…
资质台账
3
分包队伍自有机工具引起事故
加强对分包队伍自带机工具及驾驶员管理，建立台账，明确工具检测状态。
资质台账
5
超越资质承包
配合合同部门加强分包管理，严格资格审查，杜绝超越资承包。
二
质量检验
生产过程类
1
基坑、承重架坍塌等事故造成重大质量安全风险
4.4.1ISO9001-2015过程及风险识别及分析控制措施一览表
品控部
24
背景调查
人事部
48
增加培训人力资源人员。
人事部
4 24
多方面招聘
人事部
4 24
通过培训增强人员意识
人事部
2017.122001177..182017.8
2017.12017.8 2017.12017.8 2017.12017.8 2017.12017.8
2017.12017.8
4 16
试用期
酬福利管理、员工关系
量不足等；
6
管理
5.应聘者和招聘者的主观因素等的制约，存在 着潜在的风险；
4
6.制定了无效的岗位分析，导致造成招聘效果 不佳甚至是失败。
2
1.安全 ；
4
2.无备件；
6
3.设备故障；
6
4.设备零件图纸设计不良；
4
2
8
与客户沟通的内容一一与客户确认，确认形式为纸质或邮件 等，做到有据可依。
销售部
2017.12017.8
有效
4
24
任何时间确保货物不被雨淋不到，装卸摆放要遵守不超高不超 重。
仓储部
2017.12017.8
有效
4 16
多同物流沟通。熟悉公司货品，确保小件不丢失。
销售部
2017.12017.8
有效
8 16 培训新员工，穿戴好防护用品，发现隐患及时改进后再处理。 安环部
2 16
人事部
2017.12017.8
48 28 2 12 2 12 4 16
制定岗位分析，多方面考虑研究再决定。 上岗前安全培训/不定期考核
跟据个别设备的特定情况制定备件清单计划 定期保养周保养/月保养及年度检修计划 发现问题急时返应到设计部相关人员
检验检测质量风险控制程序(含表格)
1 目的质量风险管理的目的是以文件的形式指导检验检测工作，通过对管理体系的风险分析、评价、控制，降低风险至可接受水平，确保检验检测数据正确，有效的实施质量风险管理，从而保证检验检测工作质量。
2 范围本风险管理计划主要是针对中心检验检测技术运作的风险管理活动策划。
3 职责与权限的分配3.1 风险管理委员会3.1.1 组成：中心主任、技术负责人、分管行政负责人、质量负责人。
3.1.2 职责3.1.2.1 负责各科室风险管理的协调及资源调配。
3.1.2.2 负责确立风险管理的原则。
3.1.2.3 负责审核和批准风险管理总计划和策略，监督计划的执行和在风险发生时进行指导。
3.1.2.4 负责审核和批准风险管理报告；3.1.2.5 负责风险管理适应性和有效性的监督、检查、回顾、评审、持续改进等。
3.2 风险管理小组3.2.1 组成：各科室负责人3.2.2 职责3.2.2.1 参预整个风险管理过程的全部活动，主要执行风险的确认、分析和评价，提出风险控制措施的建议并进行有效验证，起草风险管理报告，参预风险回顾等。
3.2.2.2 各科室负责人负责制定与本科室相关的风险管理计划。
3.2.2.3 各科室负责人负责风险项目及问题的汇总工作，负责资料与数据的收集工作。
3.2.2.4 质保办负责人负责审核所有部门的风险管理计划和记录。
3.3 权限的分配3.3.1 中心主任负责风险管理提供适当的资源，对风险管理工作负领导责任，批准风险管理报告。
保证给风险管理、实施和评定工作分配的人员是经过培训合格的，保证风险管理工作执行者具有相适应的知识和经验。
3.3.2 技术负责人：参预对已找出的技术运作方面风险的评估，负责审核风险评估报告中技术运作方面的相关内容。
3.3.3 行政分管主任：参预对已找出的行政管理方面风险的评估，负责审核风险评估报告中行政管理方面的相关内容。
3.3.4 质量负责人：参预对已找出的质量管理方面风险的评估，负责审核风险评估报告中质量管理方面的相关内容。
药品经营各环节质量风险管理评价与控制表
药品经营各环节质量风险管理评价与控制表药品质量安全一直是众所周知的议题，各国都对药品质量管理提出了严格的标准和要求。
在药品经营过程中，要考虑到药品的质量和安全问题，对各个环节进行评价和控制。
本文为药品经营各环节质量风险管理提供了一份评价与控制表。
一、药品采购1. 采购资质风险评估在药品采购过程中，需要评估合作伙伴的资质、信誉度和经营记录等方面的风险。
下面是针对采购资质的评估内容：•企业资质认证文件真实有效•合同签订及时、有效、合规•供货商具备良好信誉度•供货商具备良好的经营记录•供货商货品质量达标2. 采购过程风险控制为了避免采购过程中产生风险，我们需要对采购流程进行管理和控制，下面是针对采购过程的控制内容：•采购合同的制定和签署符合规定，且时间较短•采购资金到位及时，避免资金链断裂•对现场进行实地查看、考察和审核•对质量不达标的物料进行退货处理二、药品生产1. 生产资质风险评估在药品生产环节中，需要对合作伙伴的资质、信誉度和经营记录等方面的风险进行评估，下面是针对生产环境的评估内容：•生产资质认证文件真实有效•企业规模适宜生产要求•产品生产记录真实可靠•生产线维护、清洁、消毒可靠在药品生产环节中，需要注意对生产环节的控制，下面是针对生产环节的控制内容：•生产设备定期维护和保养•原辅材料的合理储存和使用•生产过程的规范化执行•产品批次追踪机制的建立三、药品质检1. 药品质检风险评估在药品质检环节中，需要评估质检员和合作伙伴的资质、信誉度和经营记录等方面的风险，下面是针对质检环节的评估内容：•质检员持证上岗、具备专业知识和技能•检测设备和检测方法符合要求•检测达标率、误差率符合要求2. 质检环节风险控制在药品质检环节中，需要注意对质检环节的控制，下面是针对质检环节的控制内容：•质检操作符合标准程序和要求•抽样过程合规•质检结果符合标准•对不符合标准的药品及时处理四、药品配送1. 配送资质风险评估在药品配送环节中，需要评估合作伙伴的资质、信誉度和经营记录等方面的风险，下面是针对配送环节的评估内容：•物流运输业务资质齐全•配送员持证上岗、具备专业知识和技能•物流服务质量高、服务态度好在药品配送环节中，需要注意对配送环节的控制，下面是针对配送环节的控制内容：•配送过程符合药品配送的要求和标准•物流渠道和路径的安全可靠•配送员对于商品包装质量进行检查•发生质量问题时，及时处理和回馈处理结果五、药品售后服务1. 售后服务评估在药品售后服务环节中，需要评估合作伙伴的售后服务水平，下面是针对售后服务的评估内容：•客户服务质量高，满意度高•投诉处理能力强•问题解决速度快•客户反馈意见得到重视2. 售后服务风险控制在药品售后服务环节中，需要注意对售后服务风险的控制，下面是针对售后服务的控制内容：•建立完整的售后服务机制•开展健全的客户服务流程，加强客户关系维护•客户的投诉、建议等需要及时处理和回复六、药品质量风险评价与控制表可作为药品经营企业进行药品质量管理的工具，对药品质量进行分析和评估，制定相应的控制方案，并通过有效的控制手段降低潜在的质量风险，便于管理和控制企业采购、生产、配送、质检、售后服务等环节的风险，为消费者提供优质的药品服务。
风险识别及控制措施记录表
文件支持
负责人
规范内部管理，固化运作流程，实现对经营流程各环节的优化和 控制，提高企业管控水平，降低经营风险。
实现全过程的客户关系管理，密切顾客联系，科学进行顾客需求 和行为分析，提高顾客满意度和忠诚度。
建立科学、实时、准确的成本核算系统和统计分析系统，满足经 营分析、绩效考核和管理决策需要。
及时进行内外沟通，建立沟通过程和《产品交付后活动的过程》 《产品交付后活动
控制
的过程》沟通过程
编号 风险名称 识别部门 名称
识别出的风险
风险识别及控制措施记录表
发生频度 严重度 风险值 严重等级
1
市场容量 对市场产品需求量预估错误
2
5
10
A
2
市场竞争力 对市场竞争力分析错误
3
市场风险 贸易部
3
价格风险 价格不满足客户要求
5
4
订单风险
订单不能及时完成，顾客要 求得不到满足
5
6
18
A
5
25
A
9
45
电力施工安全生产风险分级管控程序(含表格)
电力施工安全生产风险分级管控程序（ISO45001-2018）1.0目的为确保本项目部的各类生产活动的危险源辨识充分，并评价其风险性，确定不可接受风险分级源，并对其控制，确保安全生产，特制定本制度。
2.0范围适用于本项目部范围内危险源的辨识、评价和控制。
3.0参考文件危险源辨识、风险评价控制程序重大风险防范管控指南安全生产工作指导意见防范人身事故重点措施及要求4.0职责4.1 项目部职责4.1.1 贯彻落实国家法律法规、标准规范和上级部署关于开展风险管控工作要求。
4.1.2 项目部应根据实际对安全生产风险进行辨识、评价，并每月报送公司工程管理部。
4.1.3 项目部每月召开分析会，研究明确较大以上风险清单及其管控措施。
4.1.4 项目部安全管理部是负责本项目职业健康安全风险的识别与评价的归口管理部门，会同工程管理部，督促施工单位进行危险因素辨识，对安全生产风险进行评价分级。
4.1.5 项目安全管理部负责组织和汇总,项目部工程管理部、综合管理部等部门参加辨识工作。
4.1.6 保障风险管控工作所必要的资源，开展安全风险知识培训，使员工掌握危险源辨识、风险评估与管控的方法，保证风险管控工作的有效开展。
4.1.7 监督施工单位一线风险管控措施落实情况。
4.1.8 法律、法规和上级规定的其他职责等。
4.2 施工单位职责4.2.1 结合生产、建设过程实际情况，组织全员开展危险源辨识；4.2.2 各施工单位负责识别、评价负责生产范围内的职业健康安全危险源，并汇总给项目部。
4.2.3 根据作业活动，制定施工方案、作业指导书、操作规程等，通过交底、站班会三交三查等形式，对作业人员进行交底，并对实施过程进行监督管控；4.2.4 反馈管控措施有效性，及时总结。
5.0程序5.1 危险源的辨识采用直观经验法进行危险源辨识，辨识时应考虑的事项：三种状态：正常状态：正常作业时的安全状态。
如：设备可靠运行。
异常状态：非状态作业时的状态。
过程风险识别、评价及控制计划表模板-企业管理
54
工程部
料检验
检出
产
验
程序》
S6 过
后续无法生
55
不合格产品流
未按要求进行检
程 及 成 工程部
产
到下工序
验
56 品检验
客户投诉
影响产品的 不合格品标识不 《不合格品控制
57 S 7 不
使用效果 清
程序》
合 格 品 工程部 不合格品流出
质量成本增
《品质计划控制
58 管理
误测
加
程序》
59 S 8 仓
帐实不符
团销售之间确定。
C 1 合 财务部
公司的战略集中
同及订 /营销
做 好 集 团 销 售 ，只
单管理 部
销售人员的不稳
为集团品牌产品
定无法对产品价
23
代 工 ，体 团 有 专 业
报价低，低于 造成经营亏 格 准 确 及 变 动 情
销 售 团 队 ，价 格 有
成本价
损
况把握市场行情
公司总经理和集
团销售之间确定。
5
总务部
识别评价程序》要 识别评价程序》要
识别及
别齐全
对环境的影
求执行
求执行
评价
环境因素评价 响
6
缺失
公司运营活动对
法律法规收集
严 格 按《 环 境 法 律
7
环境影响的理解
不全
法规识别及合规
M3 法
欠缺
违反法律法
性评价控制程序》
律法规
法律法规未及
8
规要求，被 未及时检索
要求执行
识 别 及 总务部 时更新
追究法律责
合规性
质量——风险评价及控制措施表风险评价及控制措施表
更新日 期：
类别
外 部 环 境
风险分析
运行控制措施
环境/要求
环境/要求描述
相关过程
风险/机遇
严 重 程 度
发 生 概 率
处 置 难 易 度
风 险 系 数
风 险 级 别
目标 控制措施/方案 1.修订内部有害物质管控标准；
措施有效
责任单位
性
备注
欧盟法规《化学品的注 册、评估、授权和限制 》即REACH法规中SVHC高 关注物质将不断增加
/
/
/
/
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/
风险：工作效率低，关键信 息/资料遗失，人力成本增加
2
3
3 18 低
/
机遇：可大力发展国内品牌 智能手机业务
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/
/
机遇：维护A客户关系，业 务拓展
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/
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成立XXX公司，专营自动化设备业务
XXX公司 有效
/
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/
市场中心非A团队重点关注国内品牌智能 手机业务
市场中心
有效
/
维护A客户关系，拓展A客户IPHONE及 WATCH以外的其他业务
5
23
30
高
客户投诉 件数
人负责处理并及时回复客户。客诉处理 一律以8D报告格式存档；
相关文件：
市场部 品质规划
部
有效
境
OP-2009客户投诉处理程序
风险和机
遇的应对 风险：风险识别不
措施及运 险没有制订相应的措施；措 2 2 2
8 低/
相关文件：
各部门