廉政风险防控工作业务讲座.ppt
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廉政风险 防控工作
业务讲座
2012年6月
廉政风险防控有关知识（之一）
❖
一、什么是风险?
❖
辞海的解释是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产
受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。其基本
的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”。是“可能要发生的危险”。
❖
二、什么是廉政风险?
廉政风险防控有关知识（之三）
❖ 六、什么是廉政风险点?如何排查廉政风险点?
❖
廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。
廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或
岗位职能职权的调整，而相应发生变化。
❖
排查廉政风险点要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照“梳理履职用权
政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。就是给权力加把 锁，给权力运行按个GPS。
❖
五、廉政风险防控管理的起源及发展历程
❖
廉政风险防控工作在欧洲认识和探索较早，德国2004年7月以法律的形式明
确规定，所有的联邦机关都要定期根据需要需要开展廉政风险分析审查和迹象管
理工作。2007年初，北京市崇文区（现在化为顺义区）区委常委、纪委书记张
❖ 三是内外结合。不能采取内部封闭循环的形式查找风险，要走出去、广泛听取服 务对象、基层群众的意见，扩大群众的知情权、参与权和监督权。四是条块结合。 加强“条条”与“块块”之间沟通交流，向本系统上级机关和同类型兄弟单位相 互学习和借鉴，避免各自为战和重复劳动。
❖ 在排查对象和内容上，要处理好“四个关系”。一是处理好主观风险和客观风险 的关系，重点查找客观风险；二是处理廉政风险与业务风险的关系，重点查找廉 政风险；三是处理个人风险与单位风险的关系，同等重要，不能相互替代；四是 处理一般风险与高等级风险的关系，采取不同防控方式对待。
最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法。
1950年代风险管理发展成为一门学科，风险管理一词形成。1970年代以后逐渐
掀起了全球性的风险管理运动。中国对于风险管理的研究开始于1980年代。作
为一门学科，风险管理学在中国仍处于起步阶段。
❖
廉政风险防控有关知识（之二）
❖
四、什么是廉政风险防控管理?
业务流程--明确岗位职责--找准廉政风险点(重点环节或岗位)和风险表现形式--组
织审定并公示结果”的思路进行，全面查找岗位、科室和单位(或部门)廉政风险。
❖
在查找方式上，实施“四个结合”。一是点线面结合。以每个工作岗位为排
查的“点”，对照职权目录对应的工作岗位，查找个人岗位存在的廉政风险；以
工作程序（工作流程）为排查的“线”，抓住易发生腐败的重点环节查找廉政风
作是对传统理念的一种创新和颠覆，不是“人之初，性本善”，而是“人之初，
性本恶”，人人都可能是恶人，就是人人都可能有风险，个个岗位都可能有风
险。
❖
三、什么是风险管理?
❖
风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。
当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。风险管理从1930年代开始萌芽，
廉政风险防控有关知识（之五）
❖ 七、廉政风险有哪些类型?
❖
廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、
外部环境风险五种类型。
❖
思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成
个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致
险；以整个单位（部门）为排查的“面”，全面查找面上的党员干部（即公共权
力行使人）的思想道德风险、制度机制风险、外部环境风险、“三重一大”决策
风险等。二是上下结合。采取自下而上、自上而下 “自己找、同事帮、领导点、
群众提、集体定、上级审”多次反复方式认真查找、筛选、确定风险点 。
廉政风险防控有关知识（之四）
理者易发生腐败行为的风险。
❖
制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、
❖
廉政风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用wenku.baidu.com反腐倡廉工作实
际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期
预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机
制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常
工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉
❖
廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的
可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能
产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败
行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的
可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。这次廉政风险防控工
❖ 在查找步骤上，要把握“四个环节”。即“找、晒、问、审”四个关键环节。 “找”就是岗位、科室和单位主动查找风险点；“晒”就是把查找出的风险点在 一定范围内公开，接受大家评议；“问”就是把查找出风险点以问卷形式发放， 广泛征求群众意见；“审”就是把归纳、梳理好的风险点、等级初步评定和防控 措施提交单位评审组评审，再由单位党委（党组）集体研究确认，最后上报区指 导协调组办审核。
岚同志（学习管理专业的海归博士）开始探索实行这项工作。（目前，张因廉政
风险防控工作成绩突出，2011年10月被任北京市预防腐败局副局长。）2010年 和2011年连续两年胡总书记在中央纪委全会上的讲话中，都提到要大力开展廉政 风险防控机制建设。2011年8月中纪委召开全国性会议，全面安排部署此项工作。 我区2011年9月开始廉政风险防控试点工作，试点单位有河东街道、正午镇、财 政局、卫生局、区法院、市第十中学。
行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严
重后果的廉政风险。
❖
岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方
面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权
谋私”等严重后果的廉政风险。
❖
业务流程风险：业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管
业务讲座
2012年6月
廉政风险防控有关知识（之一）
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一、什么是风险?
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辞海的解释是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产
受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。其基本
的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”。是“可能要发生的危险”。
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二、什么是廉政风险?
廉政风险防控有关知识（之三）
❖ 六、什么是廉政风险点?如何排查廉政风险点?
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廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。
廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或
岗位职能职权的调整，而相应发生变化。
❖
排查廉政风险点要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照“梳理履职用权
政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。就是给权力加把 锁，给权力运行按个GPS。
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五、廉政风险防控管理的起源及发展历程
❖
廉政风险防控工作在欧洲认识和探索较早，德国2004年7月以法律的形式明
确规定，所有的联邦机关都要定期根据需要需要开展廉政风险分析审查和迹象管
理工作。2007年初，北京市崇文区（现在化为顺义区）区委常委、纪委书记张
❖ 三是内外结合。不能采取内部封闭循环的形式查找风险，要走出去、广泛听取服 务对象、基层群众的意见，扩大群众的知情权、参与权和监督权。四是条块结合。 加强“条条”与“块块”之间沟通交流，向本系统上级机关和同类型兄弟单位相 互学习和借鉴，避免各自为战和重复劳动。
❖ 在排查对象和内容上，要处理好“四个关系”。一是处理好主观风险和客观风险 的关系，重点查找客观风险；二是处理廉政风险与业务风险的关系，重点查找廉 政风险；三是处理个人风险与单位风险的关系，同等重要，不能相互替代；四是 处理一般风险与高等级风险的关系，采取不同防控方式对待。
最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法。
1950年代风险管理发展成为一门学科，风险管理一词形成。1970年代以后逐渐
掀起了全球性的风险管理运动。中国对于风险管理的研究开始于1980年代。作
为一门学科，风险管理学在中国仍处于起步阶段。
❖
廉政风险防控有关知识（之二）
❖
四、什么是廉政风险防控管理?
业务流程--明确岗位职责--找准廉政风险点(重点环节或岗位)和风险表现形式--组
织审定并公示结果”的思路进行，全面查找岗位、科室和单位(或部门)廉政风险。
❖
在查找方式上，实施“四个结合”。一是点线面结合。以每个工作岗位为排
查的“点”，对照职权目录对应的工作岗位，查找个人岗位存在的廉政风险；以
工作程序（工作流程）为排查的“线”，抓住易发生腐败的重点环节查找廉政风
作是对传统理念的一种创新和颠覆，不是“人之初，性本善”，而是“人之初，
性本恶”，人人都可能是恶人，就是人人都可能有风险，个个岗位都可能有风
险。
❖
三、什么是风险管理?
❖
风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。
当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。风险管理从1930年代开始萌芽，
廉政风险防控有关知识（之五）
❖ 七、廉政风险有哪些类型?
❖
廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、
外部环境风险五种类型。
❖
思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成
个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致
险；以整个单位（部门）为排查的“面”，全面查找面上的党员干部（即公共权
力行使人）的思想道德风险、制度机制风险、外部环境风险、“三重一大”决策
风险等。二是上下结合。采取自下而上、自上而下 “自己找、同事帮、领导点、
群众提、集体定、上级审”多次反复方式认真查找、筛选、确定风险点 。
廉政风险防控有关知识（之四）
理者易发生腐败行为的风险。
❖
制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、
❖
廉政风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用wenku.baidu.com反腐倡廉工作实
际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期
预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机
制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常
工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉
❖
廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的
可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能
产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败
行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的
可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。这次廉政风险防控工
❖ 在查找步骤上，要把握“四个环节”。即“找、晒、问、审”四个关键环节。 “找”就是岗位、科室和单位主动查找风险点；“晒”就是把查找出的风险点在 一定范围内公开，接受大家评议；“问”就是把查找出风险点以问卷形式发放， 广泛征求群众意见；“审”就是把归纳、梳理好的风险点、等级初步评定和防控 措施提交单位评审组评审，再由单位党委（党组）集体研究确认，最后上报区指 导协调组办审核。
岚同志（学习管理专业的海归博士）开始探索实行这项工作。（目前，张因廉政
风险防控工作成绩突出，2011年10月被任北京市预防腐败局副局长。）2010年 和2011年连续两年胡总书记在中央纪委全会上的讲话中，都提到要大力开展廉政 风险防控机制建设。2011年8月中纪委召开全国性会议，全面安排部署此项工作。 我区2011年9月开始廉政风险防控试点工作，试点单位有河东街道、正午镇、财 政局、卫生局、区法院、市第十中学。
行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严
重后果的廉政风险。
❖
岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方
面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权
谋私”等严重后果的廉政风险。
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业务流程风险：业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管