供应商现场考察汇总

附件2：一级采购物资供应商现场考察方案模板2013年集团公司仪器接插件供应商现场考察方案综合考察□专项考察□中国石油仪器接插件供应商现场考察组2013年12月12日一、综述主要概述考察项目技术特点及用途、考察重点内容、考察目的和意义等。

二、基本情况（一）考察对象统计分析供应商总体资源状况，列出进行现场考察供应商目录。

若供应商数量较多，应制定整体工作规划，分批次列出进行现场考察供应商目录。

（二）考察内容企业基本概况、主要生产设备和检验设备配备、专业技术水平和研发能力、生产经营情况和主要业绩、质量控制、主要原材料和配套产品供应渠道、物流配送和售后服务等。

（三）考察组成员现场考察组成员列表。

包括姓名、工作单位、学历、职务、职称等内容。

（四）日程安排现场考察日程安排表。

一般情况下对每个企业的考察时间不少于两个工作日。

（五）考察组成员遵守工作守则承诺书（见附件）考察组成员签认遵守工作守则承诺书，保证认真履行工作职责，严守工作纪律。

三、考察评审方法（一）文件审核1、企业资质情况。

企业经营、质量、HSE等体系认证以及其他生产经营许可资质等。

2、企业组织机构。

3、专业技术人员情况。

企业相关专业技术人员信息表。

主要包括：技术研发、检验检测及设备运行等关键岗位人员的技能或资质要求、人员配备、证书等级、工作年限、技能培训等内容。

4、企业基本情况。

主要包括经营业务范围、生产能力、销售业绩、主要客户、财务状况、商业信用等级等。

5、企业产品情况。

企业被考察产品信息表。

主要包括：产品名称、规格型号、技术特点、年生产能力、质量标准、试验或检测方法等内容。

6、企业生产设备、检测设备配备情况。

主要生产设备和检测设备信息表。

主要包括设备名称、规格型号、数量、制造商、购进时间、主要技术特点、运行状况等。

7、企业原材料及配套产品外购情况。

企业原材料及配套产品外购信息列表。

主要包括：外购品种、供货厂家及认证情况、入厂检验方式及频次等内容。

8、企业产品质量控制情况。

企业产品质量控制信息表。

主要包括：企业质量部门归属情况、质量事故处理、工厂内控质量标准、关键岗位工艺卡、关键岗位生产检验记录、生产工艺符合性、主要原材料、半成品、合格品、不合格品的检验和处理程序、试验室条件等内容。

9、企业生产环境情况。

企业生产环境信息表。

主要包括：工作环境、加工环境、检测环境、存放环境等内容。

10、企业产品销售情况。

企业被考察产品近两年在石油石化行业销售业绩信息表。

主要包括产品销售模式、供货项目名称、用户单位、主要产品、供货时间、供货数量等内容。

以上信息由各考察组根据需求制定信息样表，可以单表或多表形式收集信息。

（二）实地考察与企业相关岗位人员进行访谈和现场稽核并记录。

具体内容如下：1、企业负责人（1）企业文化、业务远景、目标和战略；（2）企业核心竞争力，人力资源、生产技术的竞争优势；（3）业经营理念和经营状况；（4）售后服务保障。

2、技术/质量/HSE负责人（1）管理方针、控制手段；（2）管控人员数量及水平；（3）出现不符合要求情形的处理记录；（4）是否接受过入厂监造、监造范围，监造单位名称等。

3、关键岗位人员（1）持证上岗情况；（2）每个订单的工艺文件下发记录；（3）操作岗位工作记录；（4）检验岗位工作记录；（5）岗位培训记录。

4、现场稽核包括但不限于文件审核及访谈内容的现场核实。

四、评分细则（一）综合考察供应商现场考察评分细则见附件4 。

（二）专项考察专项考察只需结合特定需求制定考核条款，不必进行综合评分。

考察组成员遵守工作守则承诺书按照《中国石油天然气集团公司物资供应商管理办法》、《中国石油天然气集团公司一级采购物资供应商准入管理细则》、《关于进一步做好一级采购物资集中采购有关工作的通知》、《中国石油天然气集团公司物资供应商现场考察工作手册》等文件要求，为确保本次现场考察活动公平、公正，作为考察组成员，现承诺如下：1、认真行使现场考察专家权利，履行相关义务，维护集团公司、供应商利益；2、严守考察纪律和评价秘密，不透露与考察、评价有关的所有情况；3、严格执行评价回避制度，保证与供应商没有利害关系；4、不私下接触供应商，不收受供应商、中介人及其他利害关系人的财物或其他好处；5、严格按照现场考察规定的评价标准、评价方法和程序，客观、公正地对供应商进行分析、评审、比较。

若违反国家相关法律法规规定和上述承诺，愿接受处罚，特此承诺。

考察组成员签名：年月日附件3：供应商现场考察通知与考察计划模板关于2013年东方地球物理公司仪器接插件供应商现场考察通知供应商名称：按照中国石油东方地球物理公司物资供应商管理工作安排，授权李庆喜组织我公司所属各单位相关人员成立考察小组于年月日起对贵单位进行现场考察。

具体考察内容和日程安排详见附件。

请贵单位予以接洽，并按照考察内容进行准备。

由此给贵单位带来工作不便敬请谅解。

（联系人：电话：邮箱：）附件：1.企业基本信息登记表2.现场考察计划及日程安排东方地球物理公司设备物资处（印章）年月日基本信息企业名称中文简称（中/英）工商注册地邮政编码法定代表人办公电话传真授权签约人移动电话电子邮件业务联系人移动电话传真通讯地址企业网址产品名称产品描述供应商类型企业性质税务资质生产场所面积材料库面积成品库面积营业执照号是否年审□是□否证书有效期年月日税务登记证号是否年审□是□否证书有效期年月日组织机构代码是否年审□是□否证书有效期年月日法人资格证号是否年审□是□否证书有效期年月日API认证证书是否年审□是□否证书有效期年月日质量体系认证是否年审□是□否证书有效期年月日HSE体系认证是否年审□是□否证书有效期年月日TS认证是否年审□是□否证书有效期年月日其他资质证书是否年审□是□否证书有效期年月日所属集团公司下属分公司是否具有企业内部管理信息系统□是□否（请具体说明）企业简介与自我评价（不多于500字）2.现场考察计划及日程安排1、受考察企业：传真：组织地址：联系人：联系电话：邮政编码：2、考察日期：年月日至年月日3、考察类型：综合考察□专项考察□4、考察目的：考察目的包括但不限于：（1）对于供应商所提交的申报材料和相应内容现场验证；（2）对于材料中的问题现场澄清；（3）对供应商生产状况、质量管理体系、生产工艺装备、产品检测设施、企业研发能力等情况进行现场考察；（4）为供应商评审提供依据。

5、考察准则：（1）Q/SY 《健康、安全与环境管理体系第1部分规范》GB/T 28001-2011《职业健康安全管理体系要求》GB/T 24001-2004《环境管理体系要求》GB/T 19001-2008《质量管理体系要求》《中国石油天然气集团公司物资采购管理办法》《中国石油天然气集团公司物资供应商管理办法》《中国石油天然气集团公司一级采购供应商准入管理细则》《中国石油天然气集团公司物资供应商现场考察工作手册》（2）有关法律、法规、标准；（3）贵单位相应的管理手册、程序文件。

6、考察组构成：序号姓名性别工作单位职务职称联系方式电话手机号邮箱地址组长:1组员构成：23456时间人员考察部门地点内容全组首次会议年月日时分- 时分年月日时分-时分全组末次会议8、考察使用语言：汉语。

9、保密承诺：考察组全体成员承诺，有责任不向第三方泄漏贵单位的考察信息。

计划编制：日期：年月日受考察方代表（签字公章）：日期：年月日附件4：供应商现场考察评分细则序号问题分值评分标准记录得分备注1 供应商名称2 成立日期 5 成立时间在20年以上（5分），11-20年（2-4分），10年以下（1分）3 注册资金10 1000万以上（10分），500万-1000万（2-9分），500万以下（1分）4 详细地址5 如有母公司或联合公司等，请给出名称和地址6 企业性质（国有/私有）7 接受过哪些公司资质认证10 5家以上大型企业认证（10分），1-5家（2-9分），无（0分）8 主要工厂地址9 厂房面积10 管理人员情况（分领导、中层领导和一般管理人员）10 熟悉各自的职责，具有岗位必备的技能和经验（8-10分），一般（5-7分），差（1-4分）11 组织机构图10序号问题分值评分标准记录得分备注12 近三年财务状况1、资产负债率2、固定资产值15资产负债率合理，固定资产在10000万以上（15分），资产负债率一般，固定资产在3000-100000（5-14分），资产负债率不合理，固定资产在3000万以下（1-5分）13 近三年主要业务伙伴及销售额5业务伙伴在10家以上（5分），5-9家（2-4分），5家以下（1分）10销售额在10000万以上（10分），5000-10000（5-9分），5000万以下（1-4分）14 是否在海外建立分支机构 5 海外分支机构多（4-5分），一般（1-3分），无（0分）15 售后服务分布情况及人员数量10 售后服务站点覆盖区域广泛，人员在50人以上（8-10分），覆盖区域一般，人员在20-50人（5-7分），覆盖区域范围下，人员在20人以下（1-4分）16 服务响应时效10 及时（8-10分），一般（5-7分），差（1-4分）11序号问题分值评分标准记录得分备注17 企业自我评价 5 企业在行业内处于领先水平（4-5分），一般（2-3分），差（1分）18 有无未来3年的扩产计划? 5 有(1-5分），无（0分）12序号问题分值评分标准记录得分备注1 是否建立安全制度？是否有安全手册？10 建立安全制度并有安全手册（6-10分），建立安全制度，无安全手册（1-5分），无安全制度和安全手册（0分）2 请列出近三年发生的安全生产事故率（TotalRecordable Injury Rate)？10无安全事故（10分），每发生一起扣一分，最多扣10分3 是否明确各级领导健康、安全与环境管理的责任10 详细（8-10分），一般（3-7分），差（1-2分),无（0分）4 是否具有经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针？如何向员工进行告知？10有且通告员工（视通告情况7-10分），有但未通告员工（6分），无（0分）5 是否设置警示标识或指示标识，例如：1、易燃、易爆2、辐射3、高空作业4、高温、高压5、起重作业6、消防器材5视设置多少情况（1-5分），无（0分）6 高层管理者是否监督健康、安全与环境方针的运行情况，并提出有效改进计划？6是且提出改进计划（4-6分），是但未提出改进计划（3分），否（0分）7 是否建立对分包商的管理制度？ 5 建立且完善(4-5分），一般（2-3分），未建立（0分）13序号问题分值评分标准记录得分备注8 近三年内是否受到国家、地方政府与HSE相关的责罚？ 5 否（5分），是（0分）9 是否建立个人安全防护用品的配备标准和使用制度？ 5 是（5分），否（0分）10 是否建立对关键设备的定期保养计划？ 5 是（5分），否（0分）11 是否符合当地用工制度？是否对所有员工，包括临时员工，签署用工合同？2 是（2分），否（0分）12 是否存在任何类型的强制性的或非自愿劳工，例如：强制性的、抵押的、契约的或非自愿的监狱劳工？2 否（2分），是（0分）13 是否存在使用童工的情况？（在 18 岁或在有些国家或地区的法律规定为 14 岁以下、或在完成义务教育年龄之下、或在所在国家或地区的最低雇用年龄以下）2 否（2分），是（0分）14 是否遵守所有适用当地的工资和工时法律和法规（包括与最低工资、加班工资、计件工资和其它补偿部分相关的法律和法规）并提供规定的相关员工福利？2 是（2分），否（0分）15 其员工工作时间是否不超过当地法定的工作时间，对加班是否根据劳动法或当地的相关法规进行补偿？2 是（2分），否（0分）14序号问题分值评分标准记录得分备注16 是否在聘用和雇用中存在以下歧视行为：种族、宗教、年龄、国籍、社会或民族背景、性倾向、性别、婚姻状况、怀孕、政治背景或残疾？2 否（2分），是（0分）17 企业是否承诺尊重其所有员工，不采用体罚、暴力威胁或其它形式的人身强制或折磨？2 是（2分），否（0分）18 企业是否承诺为其员工提供在人身安全、化学品安全、人体工程学等方面符合所有适用法律和法规的安全且健康的工作场所，并建立适当的管理体系？5有承诺且建立适当的管理体系（4-5分），有承诺但无管理体系（3分），无承诺（0分）19 企业是否承诺以保护环境的方式进行经营，并承诺遵守所有适用的环境法律、法规和标准，例如关于化学品和废品的管理与处置、回收、工业废水处理和排放、废气排放控制、环境许可和环境报告方面的要求？10承诺遵守相应的法律、法规和标准（6-10分），无承诺(0分)15序号问题分值评分标准记录得分备注1 是否有质量体系手册8 有（视情况5-8分），否（0分）2 是否建立质量体系运行程序文件？ 5 有（视情况3-5分），否（0分）3 质量手册是否按时更新以涵盖受评审工厂的各项运营？ 3 能够按时（3分），一般（1-2分），未更新（0分）4 工厂是否完全执行了质量手册里所有的条款？8 完全执行（8分），执行情况一般（4-7分），执行差（0-3分）5 是否有足够的内部核查资源（比如：检查、测试、监控，等等）？*.部门名称*.职责和运行机制5内部核查资源丰富（4-5分），一般（1-3分），无（0分）6 质量管理责任是否清晰界定？质量管理部门是否独立于生产部门且直接向高层管理者汇报？5责任界定清晰（3分），一般（1-分），不清晰（0分）质量管理部门独立于生产部门且直接向高管汇报（2分），否（0分）7 是否已建立关键的运营或质量目标？是否有做阶段性评估？3建立且做阶段性评估（3分），建立但未做阶段性评估（1-2分），未建立（0分 )16序号问题分值评分标准记录得分备注8 是否举行阶段性的管理评估会议？是否包括以下内容：（1）质量目标（2）稽核结果（3）顾客反馈（4）工艺绩效和产品达标度5是（视情况2-5分），否（0分）9 对低于目标的项目是否采取有效的行动？ 3 是（3分），否（0分）10 历史数据是否表现出持续改善的趋势？ 2 是（2分），否（0分）11 有无出于质量考虑而停止或重新发货的控制步骤？当有质量问题时，质量部门有无权力要求停止装运和/或停止生产？3有且质量管理部门有相应的权力（3分），有但质量管理部门无相应权力）1分），无（0分）12 有无对流水线次品、废品或顾客退货的控制步骤？如何与改正行动相关联？3有控制步骤和改进措施（3分），无（0分）13 是否有监控在制品检验与成品检验质量？有无促使生产线满足质量目标的流程？5能监控检验质量且有使生产线满足质量目标的流程（4-5分），能监控但没有相应流程（3分），不能监控（0分）14 是否建立技术设计部门及其在企业中的定位？ 3 是（根据技术设计部门对企业的贡献1-3分），否（0分）15 产品是否拥有自主知识产权或第三方授权？ 5 有（5分），无（0分）16 内部稽核是否按时执行？稽核范围、频率、方法和标准是否有记录下来？2能按时执行且记录下来（2分），不能（0分）17 稽核中发现的问题是否有恰当追踪并且按时解决？ 3 能按时解决（3分），不能（0分）17序号问题分值评分标准记录得分备注18 顾客稽核发现的问题是否有分析和追踪？ 3 有（3分），无（0分）19 稽核与被稽核部门是否独立？ 2 是（2分），否（0分）20 ISO稽核是否按期进行？发现的问题是否有回复并且得以解决？3能按期进行且发现的问题及时得以解决（1-3分），不能按期进行（0分）21 有无内部与所有外部稽核发现的问题数据或帕雷托表？ 2 有（2分），无（0分）22 稽核发现的问题是否从体系层面加以分析和改善？ 2 是（2分），否（0分）23 有无监控改正行为有效性的步骤或体系？ 2 有（2分），无（0分）24 有无针对内部稽核员的培训和认证？ 2 有（2分），无（0分）25 是否通过ISO 9001或QS9000(TS16949)认证？ 5 是（5分），否（0分）26 是否通过ISO 14001认证？ 5 是（5分），否（0分）27 是否通过API认证？认证的标准和产品范围 3 是且认证的产品范围广泛（1-3分），否（0分）18序号问题分值评分标准记录得分备注1 有无公司培训政策或程序？10 有且完善（8-10分），有但不完善（5-7分），无（0分）2 培训部门职责是否清晰界定并且落实到每一种或每一阶段的培训？6界定清晰且落实情况良好（5-6分），落实情况一般（2-4分），界定不清晰（0-1分）3 培训政策是否涵盖公司运营的所有方面，如：生产、质量、工程、采购？15涵盖面广（10-15分），一般（5-9分），差（1-4分）4 有无一个能判别工作岗位所需培训的体系？5 有（5分），无（0分）5 对于复杂工作是否有不同技能水平的培训？有无认证培训师的程序？8培训针对性较强且有认证培训师的程序（5-8分），培训针对性差且无认证培训师的程序（1-4分）6 有无对每个员工的培训与认证记录？8 有且完整（7-8分），有但不完整（4-6分），无（0分）7 有无对复杂工序操作员与检验员的认证项目？ 5 有（5分），无（0分）8 有无体系以确保操作员拥有经认证的技巧？ 6 有（6分），无（0分）9 对操作员/检验员资质有测验吗（书面和实际操作）？ 6 有（6分），无（0分）19序号问题分值评分标准记录得分备注10 有无与整个行业通用标准相兼容的测验合格分数标准？5 有（5分），无（0分）11 有无阶段性的重新认证计划？ 5 有（5分），无（0分）12 有无体系来追踪每一个操作员的重新认证？ 5 有（5分），无（0分）13 未被认证的操作员是否不让其进行实际操作？如何控制？6是且有有效的控制办法（4-6分），是但不能有效控制（1-3分），否（0分）14 所有的工作指令是否都被翻译成操作员明白的语言？ 5 是（5分），否（0分）15 当永久或短期转移生产线时，新的操作员是否重新获得培训？5 是（5分），否（0分）20序号问题分值评分标准记录得分备注1 生产程序/工作指令是否易于工程师和操作员使用和获取？3 是（3分），否（0分）2 生产程序/工作指令是否包括生产的各个方面？ 5 包含范围广（4-5分），一般（2-3分），差（1分）3 对文件的修订、发行和撤销是否有文件控制体系？ 5 有且体系严密（4-5分），有但体系不够完善（1-3分），无（0分）4 有无针对文件和记录保存的步骤（储存方法和时长）？5有且储存方法科学合理（3-5分），无（0分）5 文件/记录保存时长期限有无明确要求？ 3 有（3分），无（0分）6 在记录保存区域内有无良好的清洁管理？ 3 有（3分），无（0分）7 有无生产变更通知和工艺变更通知的流程？是否有详细的处理与批准流程？6有变更通知流程及详细的处理与批准流程（4-6分），有变更通知流程但无处理与批准流程（3分），无流程（0分）8 有无对每种生产变更的分类（重要、主要、次要）的详细清单？3 有（3分），无（0分）21序号问题分值评分标准记录得分备注9 有无针对批准生产变更通知和工艺变更通知的规范？5 有（5分），无（0分）10 关键/主要的变更是否需要顾客同意或告知客户？ 5 是（5分），否（0分）11 生产变更通知批准流程是否与顾客对工艺变更通知的回应相关？3 是（3分），否（0分）12 有无足够时间让顾客做出反应？ 3 是（3分），否（0分）13 有无跟踪顾客回应的步骤/体系？“没有回应”是否被当做“同意"？3有，否（3分），无，是（0分）14 有无文件界定针对每种生产或工艺变更所必须的审核测试？3 有（3分），无（0分）15 所有的变更是否至少需要技术和质量部门的审查/批准？5 是（5分），否（0分）16 有无控制在分包商或供应商场地所发生变更的步骤或体系？5 有（5分），无（0分）17 有无流程以确保正在使用的规格、工作指令、工程图纸、测试软件和顾客规格/图纸的版本号是正确的？3 有（3分），无（0分）18 有无针对修订和发放控制的主控文档清单？ 3 有（3分），无（0分）22序号问题分值评分标准记录得分备注19 在生产线上有无未授权的标记或过期的图纸/文件？3 有（0分），无（3分）20 数据或文档是否受到保护以防止未授权者的访问？ 3 是（3分），否（0分）21 有无作存档或备份以防灾难的影响？ 3 有（3分），无（0分）22 有无体系以确保生产变更通知仅在培训、工具、图纸/规格更新后才能施行？5 有（5分），无（0分）23 对产品施行的生产变更通知是否可追溯？ 3 是（3分），否（0分）24 有无体系追踪生产变更通知的批准状态？ 3 有（3分），无（0分）25 有无长期悬而未决的生产变更通知？ 3 有（0分），无（3分）26 经批准的生产变更通知是否在相关文件中得到及时更新？3 是（3分），否（0分）27 在近6个月中有无新计划的生产变更通知或工艺变更通知？如果有，请提供一个详细清单。