产业经济学第八章研发.pptx
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产业经济学的研究重点是技术创新。 技术创新是市场主体（主要是企业）
以实现长期利润最大化为目标，应用新 知识和技术发明开发出新产品或新工艺， 并成功实现首次商业化应用，以改善企 业在产品市场上的供给和需求条件的活 动。
4
• 这一定义表明： A、技术创新是市场主体的一种经济行为。 B、技术创新是新技术发明与市场相结合的一
分类二（从微观角度的分类）：产品创新与过程创新
产品创新
过程创新
6
产品创新与过程创新
产品创新 指在市场中首次引入新产品，或对现有产品 的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发 生变化。 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断 力量，或通过产品差异化影响市场的需求。
7
过程创新
指引进新的生产方法或对现有生产方法的改 进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。
专利限制了技术扩散 ，专利期限不同，对发明的刺激也 就不同
19
（三）专利期限
专利期限的变动与社会福利的关系：
专利期限越长，引致的研发和创新越多，这会增加社 会的福利；但另一方面，专利期限越长，企业预期获得专 利后的收益也越高，这会刺激更多的企业来进行获取专利 的竞赛，超过了社会最优的数量，从而提高了创新成本， 降低社会福利，同时企业垄断市场的时间越长，垄断造成 的损失也越大。
过程创新使创新企业获得了成本优势，改善 了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞 争中处于有利的地位。
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过程创新根据创新后生产成本降低的程度可分 为：
剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations)
指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在 新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新 者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的 边际或平均成本
个动态过程。 C、技术创新主要表现为产品创新和过程创新。
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（二）技术创新的分类
分类一：发明、创新与模仿
技术创新有狭义和广义之分。狭义的技术创新始于研发而 终于市场实现，广义的则终于技术扩散。
ห้องสมุดไป่ตู้
广义的技术创新是一个动态的过程，可划分为3个阶段：
发明(invention)
创新(innovation)
模仿(imitation)
p*
12
价格
边际成本MC 边际成本MC′
需求曲线 边际收益
图8-2 非剧烈创新
需求量
二、研发
（一）研究与开发的概念和类型
研发(R&D)是 指为了进行知识创造和知识应用 而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现 和应用新知识的连续过程。
R&D包括三种类型: 基础研究(basic research):增加知识总量 应用研究(applied research):以特定问题为目标， 开发(development)。 :
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p*
O
10
价格
边际成本MC
需求曲线 边际成本MC′
边际收益
图8-1 剧烈创新
需求量
两种过程创新
非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations)
指企业通过创新所获得的成本优势不足以使 其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高 于竞争对手的边际或平均成本。
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第九章 研发与创新
尽管创新曾经… …是一种经济行为，但也只是一 种非常规的经济行为。现在，创新已经日益成为 商业企业的一种全天候的、并且持续的行为，有 其自身的规律。 ——施穆克勒
由创新（innovation）引起的技术进步已经成为一 国经济增长的重要源泉，而以企业为主体以盈利 为目的的商业性研究与开发活动（research and development,缩写为R&D,简称研发）
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研发与技术创新的关系： 区别：研发本质上是一个知识的创造过程，
是为了创新知识、进而应用知识而进行的 创造发明活动。
而技术创新是企业以获取利润为目的， 将有关新工艺、新产品的知识商业化的过 程。
14
联系：
研发是技术创新的基础，为新技术和新产品的 商业化提供了可能性，而技术创新则把这种可能 性变成了现实。因此，研发是创新过程中的一个 重要环节，也是技术创新的重要推动力量之一。
一般来说，只有存在研发活动，技术创新才能 实现，研发活动是技术创新起始的必要条件。也 是保证创新成功的物质和技术基础。
15
（二）研究与开发的基本特征
作为长期投资的研发过程
市场
毛利润
DS
市场投资
产品变化
技术变化
物质投资
R&D产出
R&D黑箱
R&D投入
R&D 资金
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研发较之其他投资决策的重要特征
1、不确定性 知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性
18
一、专利
（一）专利是一项所有权证明，是政府依法向发明 者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产 品、工艺、物质或设计的独占权利
（二）专利制度的效应
专利制度是一种有效的制约机制，提高了模仿成 本 ，从而限制了模仿
专利制度鼓励企业投资于研发
专利制度鼓励发明信息的披露，提高了发明的速 度，实现研发投入的有效配置
因此，社会从发明中获得的净收益随着专利期限的变 化而变动：一开始，社会净收益随着专利期限的增加而增 大，但到一定限度后，专利期限的增加使社会净收益下降， 最优的专利期使社会净收益最大化。
20
社会净 收益
O
T*
21
专利 年限
二、政府奖励和R&D补贴
政府奖励 政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。 政府设立的奖金金额越高，企业投资研发的激励就越大 如果政府恰当地设定奖金数，则会吸引最优数目的企业 进行竞赛来赢得奖金。
2、 溢出效应 R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品 的特性
R&D活动具有显著的外部性 溢出效应的表现之一：R&D活动的收益由研究者向模仿 者转移
➢通过企业之间的经济技术联系 ➢通过R&D研究人员的流动
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第二节 研发与创新激励
一、专利 二、政府奖励与R&D补贴 三、合作研发
1
研发与创新
第一节 研发与创新的基本概念 第二节 研发与创新的激励 第三节 企业规模、市场结构与研发
2
第一节 创新与研发的基本概念
一、创新
（一）创新的概念 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立， 是企业家对生产要素的“新组合”
引进新产品或提供一种产品的新质量； 采用新技术和新生产方法； 开辟新市场； 获得原材料的新来源； 实现企业组织的新形式。
产业经济学的研究重点是技术创新。 技术创新是市场主体（主要是企业）
以实现长期利润最大化为目标，应用新 知识和技术发明开发出新产品或新工艺， 并成功实现首次商业化应用，以改善企 业在产品市场上的供给和需求条件的活 动。
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• 这一定义表明： A、技术创新是市场主体的一种经济行为。 B、技术创新是新技术发明与市场相结合的一
分类二（从微观角度的分类）：产品创新与过程创新
产品创新
过程创新
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产品创新与过程创新
产品创新 指在市场中首次引入新产品，或对现有产品 的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发 生变化。 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断 力量，或通过产品差异化影响市场的需求。
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过程创新
指引进新的生产方法或对现有生产方法的改 进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。
专利限制了技术扩散 ，专利期限不同，对发明的刺激也 就不同
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（三）专利期限
专利期限的变动与社会福利的关系：
专利期限越长，引致的研发和创新越多，这会增加社 会的福利；但另一方面，专利期限越长，企业预期获得专 利后的收益也越高，这会刺激更多的企业来进行获取专利 的竞赛，超过了社会最优的数量，从而提高了创新成本， 降低社会福利，同时企业垄断市场的时间越长，垄断造成 的损失也越大。
过程创新使创新企业获得了成本优势，改善 了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞 争中处于有利的地位。
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过程创新根据创新后生产成本降低的程度可分 为：
剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations)
指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在 新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新 者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的 边际或平均成本
个动态过程。 C、技术创新主要表现为产品创新和过程创新。
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（二）技术创新的分类
分类一：发明、创新与模仿
技术创新有狭义和广义之分。狭义的技术创新始于研发而 终于市场实现，广义的则终于技术扩散。
ห้องสมุดไป่ตู้
广义的技术创新是一个动态的过程，可划分为3个阶段：
发明(invention)
创新(innovation)
模仿(imitation)
p*
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价格
边际成本MC 边际成本MC′
需求曲线 边际收益
图8-2 非剧烈创新
需求量
二、研发
（一）研究与开发的概念和类型
研发(R&D)是 指为了进行知识创造和知识应用 而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现 和应用新知识的连续过程。
R&D包括三种类型: 基础研究(basic research):增加知识总量 应用研究(applied research):以特定问题为目标， 开发(development)。 :
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价格
边际成本MC
需求曲线 边际成本MC′
边际收益
图8-1 剧烈创新
需求量
两种过程创新
非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations)
指企业通过创新所获得的成本优势不足以使 其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高 于竞争对手的边际或平均成本。
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第九章 研发与创新
尽管创新曾经… …是一种经济行为，但也只是一 种非常规的经济行为。现在，创新已经日益成为 商业企业的一种全天候的、并且持续的行为，有 其自身的规律。 ——施穆克勒
由创新（innovation）引起的技术进步已经成为一 国经济增长的重要源泉，而以企业为主体以盈利 为目的的商业性研究与开发活动（research and development,缩写为R&D,简称研发）
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研发与技术创新的关系： 区别：研发本质上是一个知识的创造过程，
是为了创新知识、进而应用知识而进行的 创造发明活动。
而技术创新是企业以获取利润为目的， 将有关新工艺、新产品的知识商业化的过 程。
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联系：
研发是技术创新的基础，为新技术和新产品的 商业化提供了可能性，而技术创新则把这种可能 性变成了现实。因此，研发是创新过程中的一个 重要环节，也是技术创新的重要推动力量之一。
一般来说，只有存在研发活动，技术创新才能 实现，研发活动是技术创新起始的必要条件。也 是保证创新成功的物质和技术基础。
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（二）研究与开发的基本特征
作为长期投资的研发过程
市场
毛利润
DS
市场投资
产品变化
技术变化
物质投资
R&D产出
R&D黑箱
R&D投入
R&D 资金
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研发较之其他投资决策的重要特征
1、不确定性 知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性
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一、专利
（一）专利是一项所有权证明，是政府依法向发明 者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产 品、工艺、物质或设计的独占权利
（二）专利制度的效应
专利制度是一种有效的制约机制，提高了模仿成 本 ，从而限制了模仿
专利制度鼓励企业投资于研发
专利制度鼓励发明信息的披露，提高了发明的速 度，实现研发投入的有效配置
因此，社会从发明中获得的净收益随着专利期限的变 化而变动：一开始，社会净收益随着专利期限的增加而增 大，但到一定限度后，专利期限的增加使社会净收益下降， 最优的专利期使社会净收益最大化。
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社会净 收益
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专利 年限
二、政府奖励和R&D补贴
政府奖励 政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。 政府设立的奖金金额越高，企业投资研发的激励就越大 如果政府恰当地设定奖金数，则会吸引最优数目的企业 进行竞赛来赢得奖金。
2、 溢出效应 R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品 的特性
R&D活动具有显著的外部性 溢出效应的表现之一：R&D活动的收益由研究者向模仿 者转移
➢通过企业之间的经济技术联系 ➢通过R&D研究人员的流动
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第二节 研发与创新激励
一、专利 二、政府奖励与R&D补贴 三、合作研发
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研发与创新
第一节 研发与创新的基本概念 第二节 研发与创新的激励 第三节 企业规模、市场结构与研发
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第一节 创新与研发的基本概念
一、创新
（一）创新的概念 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立， 是企业家对生产要素的“新组合”
引进新产品或提供一种产品的新质量； 采用新技术和新生产方法； 开辟新市场； 获得原材料的新来源； 实现企业组织的新形式。