金融外包尽职调查报告
外包商尽职调查报告
外包商尽职调查报告外包商尽职调查报告在经济发展迅速的今天，报告与我们愈发关系密切，报告具有成文事后性的特点。
我们应当如何写报告呢？下面是小编帮大家整理的外包商尽职调查报告，希望对大家有所帮助。
一、为什么要编制商务尽职调查报告可以为交易完成后价值提升和并购后整合方案的制定做出准备，明确目标公司的商业前景。
商业尽职调查遵循审慎原则，有着一套严谨的流程，最终是为了支持投资决策，选择正确的投资对象。
其目的是明确目标公司的商业前景。
通过对其宏观环境、市场规模、竞争格局、业务流程、基础设施、企业价值评估六大板块进行全面分析，了解企业过去创造价值的价值，分析企业未来创造价值的机制；了解目标公司所处的行业地位和未来发展趋势；并通过对其内部运营管理的分析，可以为交易完成后价值提升和并购后整合方案的制定做出准备。
二、商务尽职调查报告的主要内容1、宏观环境分析：政治因素、经济因素、社会因素和技术因素四个方面。
2、市场规模分析包括市场界定、市场国模、市场特征、发展趋势四个方面。
3、竞争格局分析包括市场参与者、市场份额、潜在进入者和替代品四个方面。
4、业务流程分析包括研发、采购、生产、物流、渠道、销售、售后七个环节分析。
基础设施分析包括信息系统、组织文化人事、经营管理、对外合作四个板块分析。
5、企业价值评估分析包括协同效益和价值评估两方面分析。
三、商务尽职调查所需要资料1、委托人的身份证明文件和委托机构相关资料。
2、委托人需要提供调查标的、路径和意图。
3、提供被调查人或企业的'一切已经获知的线索，包括现有资料、文字、图片、录音、信息、相关文本、联系方式，方便跟进。
四、登尼特尽职调查的方式和收费标准1、尽职调查可以公开进行，也可以秘密进行。
目前，登尼特采用的是公开和不公开两种方式相结合的模式。
2、收费可以按照不同方式来制定，登尼特尽职调查收费分三个档次，简单调查：5000-50000元人民币；尽职调查：50000-500000元人民币；专项尽职调查：500000元人民币以上。
银行外包服务商尽职调查报告
附件3：外包服务商尽职调查报告（重要外包、非驻场集中式外包适用）二、技术和行业经验服务能力和支持技术、服务经验、服务人员技能、市场评价、监管评价等三、内部控制和管理能力包括内部控制机制和管理流程的完善程度、内部控制技四、持续经营情况包括从业时间、市场地位、发展趋势、资金的安全性、近期盈利情况等五、边界是否清晰（适用于非驻场集中式外包服务提供商）对我行与其他机构的设施、系统和数据是否有明确、清晰的边界。
具体采取何种措施。
六、数据完整及保密性措施（适用于非驻场集中式外包服务提供商）是否有管理制度和技术措施保障我行数据的完整性和保密性。
具体采取何种措施。
数据完整性：通过系统内部总分校验，保证分户数据的完整性数据保密性：我系统数据有相关的报表用户和机构权限控制来保证数据的保密性七、基础设施访问权限（适用于非驻场集中式外包服务提供商）外包服务提供商对涉及我行的服务器、存储、网络设备、操作系统、数据库、中间件等软硬件基础设施是否具有最高访问权限。
具体权限设置情况。
开发环境服务器：非root管理员用户访问权限存储访问：非管理员用户访问权限网络设备：无外部访问权限，只能通过内网访问数据库：非SyS管理员用户权限中间件：非管理员用户登陆权限七、业务系统访问权限（适用于非驻场集中式外包服务提供商）外包服务提供商是否拥有或可能拥有业务系统的最高管理权限，外包服务商是否拥有或可能拥有业务系统的访问权限，是否能够浏览、获取客户敏感信息。
具体权限设置情况。
公司方不能拥有业务系统生产环境最高管理权限，公司方不能拥有业务系统生产环境的访问权限，不能够浏览、获取客户敏感信息。
具体权限设置情况。
生产环境:没有外网访问通道，无权访问和浏览行内数据无权限查阅客户敏感信息八、灾备及连续性（适用于非驻场集中式外包服务提供商）外包服务提供商是否有完善的灾难恢复设施和应急管理体系，对关键基础设施和信息系统运行是否有业务连续性安排。
具体情况。
公司方的灾备恢复机制为定期的数据库冷备份机制，出现数据异常可支持系统重跑批处理，系统运行机制为每日定时连续跑批。
外包尽职调查报告
外包尽职调查报告外包尽职调查报告一、背景介绍外包是指企业将某些非核心业务或服务委托给外部供应商来完成的一种经营模式。
随着全球经济的发展和竞争的加剧，外包已成为企业提高效率、降低成本的重要手段。
然而，外包也存在一些风险和挑战，因此尽职调查在外包过程中显得尤为重要。
二、尽职调查的意义尽职调查是指对外包供应商进行全面评估和审查的过程，旨在确保合作伙伴能够满足企业的要求，并具备稳定的财务状况和良好的商业信誉。
尽职调查的目的是为企业提供决策依据，减少合作风险，确保外包项目的成功实施。
三、尽职调查的内容1. 财务状况评估：尽职调查的第一步是对外包供应商的财务状况进行评估。
这包括对供应商的财务报表、资产负债表和现金流量表进行分析，以确定其偿债能力和盈利能力是否稳定。
2. 商业信誉调查：商业信誉是外包供应商的重要资产，对于企业来说也是一个重要的参考指标。
尽职调查应包括对供应商的市场声誉、客户评价和合作历史进行调查，以了解其在行业内的地位和声誉。
3. 组织结构和管理能力评估：外包供应商的组织结构和管理能力直接影响其对外包项目的实施和管理。
尽职调查应包括对供应商的组织结构、人员配置和管理流程进行评估，以确定其是否具备有效的管理能力。
4. 安全和风险管理评估：在外包过程中，信息安全和风险管理是一个重要的考虑因素。
尽职调查应包括对供应商的信息安全措施、数据保护政策和风险管理措施进行评估，以确保其能够保护企业的机密信息和数据安全。
四、尽职调查的方法和工具尽职调查可以通过多种方法和工具来实施。
常见的方法包括在线调查、面谈、实地考察和文件审查等。
此外，还可以利用专业的尽职调查工具和软件来辅助评估和分析。
五、尽职调查的挑战和解决方案尽职调查过程中可能会面临一些挑战，如信息获取困难、数据真实性难以核实等。
为了解决这些问题，可以采取以下措施：1. 多渠道信息收集：通过多种渠道获取供应商的信息，包括公开资料、媒体报道、行业评价等，以确保信息的全面性和准确性。
2024外包商尽职调查报告
2024外包商尽职调查报告公司基本信息在进行外包商尽职调查时，首先需要了解公司的基本信息。
这些信息包括但不限于公司名称、注册地、成立时间、注册资本、股东结构、经营范围等。
这些信息通常可以在工商局注册信息或公司官方网站上找到。
通过了解这些信息，可以对公司的合法性和经营稳定性有一定的了解。
业务能力业务能力是衡量外包商实力的重要指标之一。
在尽职调查时，需要了解外包商所提供的服务类型、服务范围以及服务案例等。
这些信息可以通过与外包商的沟通、查看其过往案例以及与其他行业人士的交流中获得。
同时，还需要了解外包商在行业中的地位和声誉，以及其与客户的合作方式和合作历史等。
技术实力技术实力是外包商的核心竞争力之一。
在尽职调查时，需要了解外包商的技术团队规模、技术实力和技术储备等方面。
可以通过与外包商的技术人员进行交流，了解其技术实力和项目经验；同时也可以查看外包商的专利数量、技术证书等技术实力证明文件。
通过了解外包商的技术实力，可以评估其是否具备完成项目所需的技术能力和技术水平。
管理体系管理体系是外包商运营的基础，也是保证项目顺利进行的重要保障。
在尽职调查时，需要了解外包商的管理体系和组织结构，包括质量管理体系、信息安全管理体系等方面。
可以通过与外包商的管理人员进行交流，了解其管理体系和组织结构的优势和不足；同时也可以查看外包商的相关管理体系认证证书和资质证明文件等。
通过了解外包商的管理体系，可以评估其运营稳定性和项目管理能力。
财务状况财务状况是衡量外包商经济实力的重要指标之一。
在尽职调查时，需要了解外包商的财务状况和经营业绩等方面。
可以通过查看外包商的财务报表、经营数据等公开信息，以及与财务人员进行交流，了解其财务状况和经营业绩的优势和不足。
同时，还需要了解外包商的融资能力和资金链情况，以确保其具备足够的经济实力来完成项目。
行业地位行业地位是衡量外包商在行业中知名度和影响力的重要指标之一。
在尽职调查时，需要了解外包商在行业中的地位和声誉，以及其在行业内的经验和知识储备等方面。
外包企业尽职调查报告
外包企业尽职调查报告1. 背景与目的本次尽职调查的目的是对一家外包企业进行全面调查和评估，以确定其是否合格并值得合作。
外包企业作为现代商业中的一种业务模式，具有一定的风险和挑战，因此需要对其进行全面的了解和评估，以保证合作的顺利和成功。
2. 公司概况2.1 公司名称：XX外包有限公司2.2 公司注册地：XX市2.3 公司成立时间：2010年2.4 公司规模：约100名员工2.5 公司业务范围：信息技术外包、人力资源外包、财务外包等3. 经营状况3.1 财务状况根据公司提供的财务报表，公司的营业额逐年增长，利润保持稳定。
截至目前，公司的资产总额为500万元，负债总额为100万元，净资产为400万元。
公司的偿债能力较强，财务状况良好。
3.2 人力资源公司拥有一支稳定的员工队伍，员工素质较高。
大部分员工具备相关技术和经验，能够胜任分包项目的实施。
公司还注重员工培训和职业发展，提供良好的发展空间和福利待遇，有助于员工的稳定和激励。
3.3 项目经验公司具有丰富的项目经验，已经成功完成了多个外包项目。
对于不同类型的项目，公司能够提供有效的解决方案，并具备相应的技术和资源支持。
重要的是，公司建立了合作伙伴关系，与其他相关企业进行业务合作，形成了良好的合作网络。
4. 风险评估4.1 操作风险虽然公司具备一定的项目经验和技术能力，但外包项目的特点决定了操作风险仍然存在。
在项目实施过程中，可能会出现延期交付、质量问题等情况。
因此，需要公司制定有效的项目管理和质量控制措施，以减少潜在的操作风险。
4.2 市场风险外包行业竞争激烈，市场环境变化快速，市场风险较高。
公司需要及时了解市场需求和趋势，积极拓展市场，提高竞争力。
同时，公司还要建立长期合作关系，以稳定项目来源和客户群体。
4.3 人力资源风险人力资源是外包企业的核心竞争力，但也带来了一定的风险。
员工离职、员工素质不匹配等问题可能会影响项目的实施和质量。
因此，公司需要建立健全的人力资源管理制度，包括员工招聘、培训、考核和激励机制等，以保证项目的顺利进行。
金融行业尽职调查报告
金融行业尽职调查报告导语：金融业作为现代经济的核心，在经济社会发展中的作用越来越重要。
以下是小编为大家整理的金融行业尽职调查报告，欢迎大家阅读与借鉴！金融行业尽职调查报告大力发展金融业，是促进我市经济更好更快发展的重要保障。
今年上半年，我们组织部分政协委员，对我市金融业发展情况进行调研。
在市政协副主席储昭平的带领下，调研组听取了有关部门的情况通报，先后召开了金融界人士座谈会、企业家座谈会、金融专家座谈会，并实地走访了有关金融机构，了解我市金融业发展取得的成绩，查找存在的问题和不足，积极提出加快发展的建议。
现将有关情况报告如下：近年来,我市坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,牢固树立和落实科学发展观,认真贯彻中央宏观调控政策,积极调整产业结构,大力发展金融服务业,努力支持金融机构改革,促进了金融业的全面发展,发挥了金融在经济社会发展中的支撑和保障作用。
1、金融工作明显加强市委、市政府高度重视金融工作，出台了《关于印发合肥市加快发展现代服务业的若干政策(试行)》、《关于推进中小企业振兴计划、解决企业流动资金问题的若干政策》等政策措施，激发和调动金融机构支持地方经济发展的积极性和主动性，引导和支持金融企业做大做强。
建立了与金融监管部门、金融机构协调机制，定期召开会议，研究分析形势，协调解决问题。
银政企沟通机制更加畅通、更加密切，金融与地方经济互动融合、互相促进的局面进一步形成。
今年3月，我市成立了金融工作办公室，其主要职责是协调驻肥金融监管机构和驻肥金融机构与地方政府之间的关系，落实中央金融政策，推荐公司上市，协同有关部门推进金融体制改革。
金融工作办公室的成立及其职能的发挥，必将对我市金融业的统筹协调发展起到有力的促进作用。
2、金融总量迅速壮大调研中了解到，近年来我市金融机构存贷款余额增长迅速。
截至末，全市金融机构本外币存、贷款余额分别为亿元和亿元。
4月末，我市金融机构本外币存、贷款余额分别为亿元和亿元，同比分别增长%和%，创历史新高。
金融外包调研报告
金融外包调研报告金融外包调研报告一、引言金融外包是指金融机构将一部分或全部业务实施过程和管理职能委托给外部供应商来完成的一种业务模式。
金融外包已经成为金融机构提高效益和降低成本的重要手段。
本报告旨在对金融外包进行调研，分析其发展趋势和影响。
二、调研背景在全球经济一体化的大趋势下，金融机构面临着如何提高效益和降低成本的双重压力。
同时，随着科技的发展，金融技术的更新速度越来越快，金融机构很难保持自身的技术实力和竞争力。
因此，金融机构开始转向金融外包，通过委托外部供应商来完成一些非核心业务，以降低成本和提高效率。
三、金融外包的形式1. 业务流程外包（BPO）业务流程外包指将一个或多个业务流程的执行和管理委托给外部供应商。
金融机构将非核心的业务流程（如数据处理、客户服务等）委托给专业的外包服务商，以降低成本和提高效益。
2. 技术外包（ITO）技术外包指将信息技术相关的服务委托给外部供应商。
金融机构通过将技术服务（如网络维护、系统开发等）外包给专业的服务商，可以降低技术成本，同时还可以获取更先进的技术。
四、金融外包的发展趋势1. 专业化服务供应商的崛起随着金融业务的复杂化和专业化，专业化服务供应商将更加受到金融机构的青睐。
这些供应商拥有丰富的经验和先进的技术，可以为金融机构提供更专业、更高效的服务。
2. 云计算和人工智能的应用云计算和人工智能等新技术的出现，将为金融外包带来新的发展机遇。
金融机构可以通过云计算等技术来扩展业务，同时人工智能可以提供更精确、更高效的数据分析和风险管理服务。
3. 安全和合规性的挑战金融外包将面临更高的安全和合规性要求。
金融机构需要对外包供应商进行严格的安全和合规性审查，以确保委托的业务可以安全地进行，并符合相关法规和规定。
五、金融外包的影响1. 成本降低和效率提高金融外包可以通过降低人力成本、技术成本和运营成本来降低金融机构的总体成本，提高利润空间。
外部供应商的专业服务还可以提高业务的执行效率。
互联网金融尽职调查报告
互联网金融尽职调查报告一、引言随着互联网技术的飞速发展，互联网金融行业应运而生，并在短时间内取得了显著的成就。
然而，由于其创新性和复杂性，也带来了一系列的风险和挑战。
为了全面了解互联网金融企业的运营状况、风险水平和发展潜力，进行尽职调查显得尤为重要。
二、调查目的本次尽职调查的主要目的是对被调查企业名称的互联网金融业务进行全面、深入的评估，为委托方名称提供决策依据，包括但不限于投资、合作、收购等。
三、调查范围和方法（一）调查范围涵盖了企业的基本情况、业务模式、风险管理、财务状况、合规性等方面。
（二）调查方法1、资料收集：收集企业提供的相关资料，包括但不限于公司章程、财务报表、业务合同、风险管理制度等。
2、管理层访谈：与企业的高层管理人员、核心业务团队进行深入访谈，了解企业的战略规划、业务运营、风险管理等情况。
3、数据分析：对企业的财务数据、业务数据进行分析，评估企业的经营绩效和风险水平。
4、行业研究：对互联网金融行业的发展趋势、竞争格局进行研究，为评估企业的发展潜力提供参考。
四、企业基本情况（一）企业概况被调查企业名称成立于成立时间，注册资本为注册资本金额，总部位于总部地址。
企业主要从事主要业务领域，旗下拥有主要产品或服务名称等产品。
（二）股权结构企业的股权结构较为清晰，主要股东包括股东名称 1、股东名称 2等，其中控股股东名称持有控股比例的股权。
（三）组织架构企业建立了较为完善的组织架构，包括业务部门、风险管理部门、财务部门、技术部门等，各部门之间分工明确、协作顺畅。
五、业务模式（一）产品与服务企业主要提供产品或服务 1、产品或服务 2等产品和服务，满足了不同客户群体的需求。
例如，产品或服务 1主要针对目标客户群体 1，具有产品特点 1等特点；产品或服务 2主要针对目标客户群体 2，具有产品特点 2等特点。
（二）盈利模式企业的盈利主要来源于盈利来源 1、盈利来源 2等。
其中，盈利来源 1占比为盈利来源 1 占比，盈利来源 2占比为盈利来源 2 占比。
外包商尽职调查报告四篇
外包商尽职调查报告四篇外包商尽职调查报告1(一)服务外包手段增多，多元化发展趋势明显目前，全球服务外包市场多元化发展已经十分明显。
虽然传统的ITO外包在最近几年的发展依然良好，XX年全球服务外包市场上ITO外包占据了60%以上的市场份额，但是，BPO和KPO外包正在成为发展的主流。
从ITO发展来看，TPI指数显示XX年ITO全球合同总额达到624亿美元，同比下降%，远远达不到XX年的766亿美元，这说明全球ITO产业仍没有走出低谷。
但是，全球经济复苏的势头已经十分明显，全球IT硬件出货量已经开始实现正增长，而XX年第四季度全球ITO市场规模达到187亿美元，同比增长了59%。
因此，ITO仍将是服务外包产业的主流。
从BTO发展来看， TPI指数显示，XX年全年的合同总额仅有170亿美元，同比下降了31%，但是XX年第二季度BTO合同总额达到了59亿美元，同比增长了60%，而XX年第一季度更是达到了66亿美元，同比增长111%，因此，BTO上升速度极为迅速。
从KPO发展来看，作为服务外包业务新出现的发展方式，其发展前景更是不可限量。
XX年毕马威的研究报告已经把KPO列为现实的、主流的外包选择之一。
目前其正处于发展的初期，产业规模比较小，但是，在新兴产业发展的浪潮之下，其一定能成为全球服务外包行业新的推动力量，极大的促进全球经济的发展。
因此，全球服务外包市场目前处于“三足鼎立”的局面，但是ITO仍然占有决定性的优势，而BTO和KPO将在服务外包未来的发展中，迅速扩张。
(二)承接地发生重大变化，发展中国家独占鳌头受到经济危机的影响，全球经济一片萧条。
为了降低开支、提高效率，发包企业在选择服务外包承接企业时重点考虑外包成本，因此拥有大量廉价而优质劳动力，国内产业发展良好的发展中国家就成为其首选之地。
这就造成了近几年服务外包的承接地发生了重大变化，发展中国家正在成为全球服务外包新的发展基地。
如：菲律宾凭借其在语言、人才、文化方面的优势，大力发展服务外包行业，XX年服务外包业务预计将增长23%，其话务服务行业营业收入达到63亿美元，超越印度成为全球最大的话务中心服务外包国家，预计到XX年其信息技术服务外包行业年收入将翻番，达到250亿美元，占全球市场10%的份额。
金融科技外包调研报告
金融科技外包调研报告金融科技外包调研报告1. 研究背景金融科技(Fintech)是指通过创新的科技手段改善金融服务和经营模式的行业。
近年来，金融科技在全球范围内迅猛发展，并在金融领域产生了深远影响。
为了在竞争激烈的市场环境下保持竞争力，越来越多的金融机构开始考虑外包金融科技服务。
因此，本调研报告旨在分析金融科技外包的趋势、优势和挑战。
2. 调研方法本调研主要采用了文献研究和访谈两种方法。
首先，通过查阅相关学术文献深入了解了金融科技外包的理论基础和研究现状。
其次，在对金融机构和金融科技公司的访谈中，了解了他们选择金融科技外包的原因、体验和效果。
3. 调研结果调研结果表明，金融科技外包的趋势正在增长。
金融机构通常选择外包金融科技服务的原因主要有以下几点：A) 成本控制：外包金融科技服务可以帮助金融机构降低技术开发和维护的成本，减少人力资源和设备投资等支出。
B) 专业知识：外包公司通常拥有丰富的技术和金融领域的专业知识，可以提供更专业的金融科技解决方案。
C) 效率提升：外包金融科技服务可以加速金融机构的数字化转型，提高业务和流程的效率。
调研结果还显示，金融科技外包也面临一些挑战。
其中最重要的挑战有：A) 数据安全风险：金融机构通常处理大量敏感数据，如果数据在外包过程中遭到泄露或滥用，将对机构造成严重影响。
B) 供应商管理：选择合适的外包供应商对金融机构至关重要。
机构需要仔细评估供应商的信誉、技术能力和业务支持等方面。
C) 与内部系统集成：金融机构的内部系统通常已经相对成熟和稳定，但与外包公司的系统集成可能存在问题，需要额外的努力来保证顺利实施。
4. 结论金融科技外包是金融机构在追求创新和降低成本的背景下的一种有效选择。
外包金融科技服务可以提供专业的技术支持和解决方案，同时帮助机构提高业务效率。
然而，机构应该认识到金融科技外包带来的风险和挑战，并制定相应的风险管理和供应商管理策略。
另外，随着金融科技行业的快速发展，金融机构还需要不断关注新的技术趋势和市场动态，以确保选择最适合自身需求的外包服务。
某公司融资租赁项目尽职调查报告
该技术方案具有较高的经济效益和社会效益，能够提高租赁物品的使用效率 和安全性，降低维护成本和风险。
投资回报
预计在5年内实现投资回报，投资收益率约为15%，具有较高的投资价值。
06
融资方案和资金使用计划
融资方案设计和结构
融资方案类型
明确该项目的融资方案类型，如直 接租赁、售后回租等。
租赁物
商业模式
该行业的商业模式主要是通过向客户提供融资租赁服务，以 获得利息收入和其他收益。该模式的盈利模式主要包括租金 收入、残值收入、手续费收入等。
行业风险和政策影响
行业风险
该行业的风险主要包括信用风险、市场风险、流动性风险等。其中，信用风 险是最大的风险，因为客户的违约行为将直接影响到该行业的收益。
某公司融资租赁项目尽职 调查报告
xx年xx月xx日
目录
• 尽职调查概述 • 项目背景和概述 • 目标公司分析 • 市场和行业分析 • 技术可行性分析 • 融资方案和资金使用计划 • 环境和可持续性评估 • 尽职调查结论和建议
01
尽职调查概述
尽职调查的目的和意义
目的
尽职调查是金融行业常见的项目风险管理手段，其目的是全 面、深入地了解目标项目的财务状况、市场环境、法律风险 等多方面信息，为投资决策提供重要依据。
07
环境和可持续性评估
项目对环境的影响评估
排放物控制
能源消耗与节能措施
评估项目运营过程中可能产生的废气、废水 和固体废弃物，以及这些排放物对周边环境 和生态系统的潜在影响。
分析项目的能源需求，评估可再生能源使用 和节能技术的实施情况。
生态保护与修复
环境风险评估
考察项目是否具有生态保护和修复计划，以 降低对自然环境和生物多样性的负面影响。
2024年金融服务外包市场调研报告
金融服务外包市场调研报告1. 引言本报告对金融服务外包市场进行了深入调研和分析。
金融服务外包是指金融机构将一些非核心业务或特定任务外包给专业的第三方服务提供商，以降低成本、提高效率和专注核心业务。
随着全球经济发展和技术进步，金融服务外包市场呈现出快速增长的趋势。
本报告旨在全面了解金融服务外包市场的现状和趋势，为金融机构提供决策参考。
2. 市场概况2.1 市场规模根据调研数据，金融服务外包市场在过去几年中保持稳步增长，预计未来几年将继续保持高速增长。
目前，全球金融服务外包市场规模约为xxx亿元，占金融服务业总体规模的x％。
2.2 市场发展动态金融服务外包市场发展受到多个因素的影响。
首先，全球金融业务量的增加导致金融机构对外包服务的需求增加。
其次，科技进步使得金融服务外包更加便捷、高效，降低了金融机构的运营成本。
此外，政府对金融服务外包业务的支持和监管政策的放宽也推动了市场的发展。
2.3 市场竞争格局目前，全球金融服务外包市场竞争激烈，主要的服务提供商包括国际知名的金融服务公司和专业的外包公司。
这些公司通过提供丰富的金融产品和服务、创新的技术解决方案以及灵活的定制化服务来吸引客户。
3. 市场分析3.1 金融服务外包的优势金融服务外包具有以下优势：•成本优势：外包服务可以降低金融机构的运营成本，包括劳动力成本、设备成本和管理成本等。
•专业化服务：外包服务提供商持续投入大量资源用于技术研发和人才培养，能够提供专业的金融服务。
•风险防控：外包服务提供商具备丰富的经验和专业的风险管理体系，可以帮助金融机构降低运营风险。
3.2 市场机遇和挑战金融服务外包市场面临机遇和挑战。
机遇在于市场规模持续扩大、技术不断创新以及政府支持力度增加；挑战主要包括安全风险、数据隐私保护和合规性要求等问题。
金融机构在选择外包服务提供商时需要认真评估风险和合规性，并制定相应的管理措施。
4. 市场趋势4.1 技术创新随着人工智能、区块链和云计算等技术的不断发展，金融服务外包市场正逐渐向智能化、数字化和自动化方向发展。
金融外包尽职调查报告
金融外包尽职调查报告如何跟踪金融外包公司运营情况，一份尽职调查报告话你知！金融外包尽职调查报告尽职调查(Due Diligence Investigation)又称谨慎性调查，一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。
其主要是在收购等资本运作活动时进行，但企业上市发行时，也会需要事先进行尽职调查，以初步了解是否具备上市的条件。
1、独立性原则(1) 项目财务专业人员应服务于项目组，但业务上向部门主管负责，确保独立性。
(2) 保持客观态度。
2、谨慎性原则(1)调查过程的谨慎。
(2)计划、工作底稿及报告的复核。
3、全面性原则财务调查要涵盖企业有关财务管理和会计核算的全面内容。
4、重要性原则针对不同行业、不同企业要依照风险水平重点调查。
第一章金融外包服务公司简介1、公司成立背景及情况介绍；2、公司历史沿革；3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因，5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况；6、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；8、董事、监事及高级管理人员的简历；9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策；10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。
第二章金融外包服务公司组织结构调查1、公司现在建立的组织管理结构；2、公司章程；3、公司董事会的构成，董事。
高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；4、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；5、公司和上述主要股东业务往来情况、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；7、公司附属公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况；9、公司与上述全资附属公司、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；10、主要参股公司情况介绍。
外包商尽职调查报告
公司拥有专业的技术团队，负责技 术研发和实施。
03 尽职调查过程
初步筛选
确定外包商资格
初步筛选是根据外包商的资质、 经验和声誉等条件，筛选出符合
基本要求的候选外包商。
收集基本信息
收集候选外包商的基本信息，包 括公司概况、业务范围、技术能
力、财务状况等。
初步评估
根据初步筛选条件，对候选外包 商进行初步评估，筛选出符合基
经营状况
总结词：良好
详细描述：该外包商的经营状况良好，拥有稳定的客户群体和业务合作伙伴。其主营业务收入来源多 样化，涉及多个领域，具备较高的抗风险能力。同时，该外包商在行业内拥有良好的口碑和声誉，具 备较强的市场竞争力。
风险评估
总结词：较低
详细描述：经过对外包商的全面风险评估，我们发现其面临的主要风险包括市场风险、竞争风险和技术风险。然而，该外包 商已采取相应的风险管理措施，有效降低这些风险的发生概率和影响程度。因此，我们认为该外包商的风险水平较低。
综合评估
综合评估候选外包商
根据尽职调查报告，对候选外包商进行综合评估，评估其整体实 力、经验、技术能力等。
确定最终选择
根据综合评估结果，确定最终选择的外包商，并与其签订合同。
持续监控与评估
对外包商进行持续的监控与评估，确保其服务质量符合预期。
04 调查结果分析
财务状况
总结词：稳健
详细描述：该外包商的财务状况稳定，近三年的收入和利润持续增长，且未出现 亏损或重大财务风险。其资产负债表结构合理，流动比率和速动比率均高于行业 平均水平，显示良好的短期偿债能力。
根据外包商的实际情况，制定 合理的合作方案和合同条款
06 尽职调查总结与建议
总结经验教训
金融外包尽职调查报告
金融外包尽职调查报告金融外包尽职调查报告概述金融外包是一种将金融机构的非核心业务委托给专业服务提供商的业务模式。
随着金融行业的发展和全球经济的不断变化，金融外包在近年来逐渐成为一种趋势。
然而，金融外包也存在一定的风险和挑战。
本报告将对金融外包进行尽职调查，以帮助金融机构更好地了解和管理相关风险。
一、背景与定义金融外包是指金融机构将非核心业务委托给专业服务提供商，以降低成本、提高效率和专注核心业务。
非核心业务包括但不限于数据处理、客户服务、风险管理等。
金融外包的目的是通过外包专业化和规模经济来提高机构的竞争力。
二、金融外包的优势1.成本降低：金融外包可以将非核心业务委托给专业服务提供商，从而降低人力成本、设备成本和运营成本。
2.资源优化：通过外包，金融机构可以将更多的资源投入到核心业务上，提高业务质量和客户满意度。
3.专业化服务：金融机构可以借助外包提供商的专业知识和技术，获得更高质量的服务。
4.灵活性和快速响应：金融外包可以帮助机构更快地适应市场变化，提高灵活性和快速响应能力。
三、金融外包的风险和挑战1.信息安全风险：金融机构需要与外包提供商共享大量敏感信息，存在信息泄露和数据安全风险。
2.合规风险：金融机构需要确保外包提供商符合相关法规和监管要求，避免合规风险。
3.供应商风险：金融机构需要评估和监控外包提供商的财务状况、业务能力和声誉，以避免供应商风险。
4.业务连续性风险：金融机构需要制定有效的业务连续性计划，以应对外包提供商的故障和停运等突发事件。
四、金融外包的尽职调查1.合规尽职调查：金融机构应对外包提供商进行合规尽职调查，确保其符合相关法规和监管要求。
2.财务尽职调查：金融机构需要评估外包提供商的财务状况，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
3.业务尽职调查：金融机构需要评估外包提供商的业务能力和经验，包括技术能力、人员素质和客户满意度等。
4.风险尽职调查：金融机构需要评估外包提供商的风险管理能力，包括信息安全措施、业务连续性计划和供应商管理等。
工作报告-外包商尽职调查报告
工作报告-外包商尽职调查报告尊敬的领导：根据您的要求，我对外包商进行了一项尽职调查，并整理了以下报告：1. 公司背景调查：- 公司名称：[外包商公司名称]- 成立时间：[成立时间]- 公司类型：[有限公司/合伙企业/个体户等]- 注册资本：[注册资本]- 公司规模：[员工人数]- 公司组织架构：[部门设置、岗位分工等]2. 经验与能力评估：- 外包合同经验：[外包商过往的合同执行经验，包括合同类型、合同规模、合作对象等]- 专业领域能力：[外包商在相关领域的专业知识和技能]- 项目管理能力：[外包商的项目管理经验、方法和工具]- 人员配备与培训：[外包商的人员配备情况，包括岗位要求和培训计划]3. 客户参考及合作情况：- 客户参考：[外包商过往客户的反馈和推荐]- 合作情况：[外包商与现有客户的合作情况，包括合作时间、合作项目和合作结果]4. 资金状况与财务稳定性：- 财务状况：[外包商的财务状况，包括财务报表、现金流情况、资产负债表等] - 支付能力和信用状况：[外包商的支付能力和信用记录]5. 风险评估：- 供应链关联风险：[外包商与其供应链中可能存在的环节风险]- 安全与保密风险：[外包商在信息安全和知识产权保护方面的措施]- 可持续发展风险：[外包商的环境保护和社会责任意识及措施]基于以上调查结果，我对外包商的综合评价如下：[外包商公司名称]具有较长的运营历史和一定的行业经验，其团队拥有丰富的专业知识和项目管理能力。
其过往客户的反馈也较为积极，显示出较高的合作信誉。
财务状况稳定，具备支付能力。
然而，需要注意的是，外包商与其供应链环节可能存在一些风险，特别是在安全与保密方面需要加强措施。
此外，外包商还需加强在环境保护和社会责任方面的意识和措施。
以上为外包商尽职调查报告，请您参考。
如有任何进一步的需求或问题，请随时与我联系。
谢谢！。
外包商尽职调查报告
尽职调查是企业在选择外包商时进行全面评估 的重要环节，旨在确保企业与外包商的合作关 系建立在诚信、透明和可持续的基础上。
研究目的和意义
通过对外包商进行尽职调查，帮助企业全面了解外 包商的综合实力、业务能力、服务质量及信誉状况
。
评估外包商的可持续发展能力，确保企业与外包商 的合作能够实现互利共赢。
涉诉及失信信息查询
总结词
了解外包商是否有涉及诉讼案件或失信记录。
详细描述
通过查询涉诉及失信信息，可以了解外包商是否有涉及诉讼案件或失信记录 ，以及其涉及的案件和记录等信息。这些信息对于评估外包商的信誉度和风 险控制能力非常重要。
04
外包商技术能力评估
技术人员的专业能力评估
总结词：重要
详细描述：评估外包商技术团队的专业能力和经验，包括团队成员的学历、工作 经验、技能水平等。
了解外包商的管理团队、员工队伍、劳资关 系和企业文化等，评估其人员素质和发展潜 力。
外包商尽职调查的流程
制定调查计划
明确调查目的、对象、时间表和预算等。
决策建议
根据尽职调查结果，提出决策建议，为企 业的决策提供构收集 相关信息。
分析评估
对收集到的信息进行分析和评估，形成尽 职调查报告。
业务覆盖面广
外包商的业务涉及多个领域和行业 ，能够满足客户多样化的需求。
管理水平较高
外包商建立了完善的管理体系和管 理团队，能够保证项目实施和管理 的高效性和规范性。
建议方案与实施计划
建立长期合作关系
加强技术交流与培训
建议与外包商建立长期合作关系，共同制定 项目计划和管理方案，确保项目的顺利实施 和管理。
2023年金融外包行业市场调查报告
2023年金融外包行业市场调查报告金融外包行业是指金融机构将一部分业务或流程交由其他机构或中介机构进行处理和管理，目的是提高效率和降低成本。
目前，随着金融创新和科技的发展，金融外包行业逐渐成为金融业的重要组成部分。
本文将从市场规模、主要参与方、市场趋势、存在问题等方面对金融外包行业进行市场调查。
一、市场规模根据数据显示，全球金融外包市场规模持续增长，预计到2024年将达到2442亿美元。
在此趋势下，中国金融外包市场也面临着巨大的机遇和挑战。
根据有关机构统计，自2015年以来，中国金融外包市场逐年增长，2020年市场规模已接近600亿元人民币，预计到2025年将达到1200亿元人民币。
二、主要参与方金融外包行业的主要参与方包括金融机构、外包服务供应商和跨界企业等。
其中，金融机构是金融外包行业的主要需求方，主要包括银行、证券、保险等金融机构。
外包服务供应商则是金融外包市场的主要提供方，主要包括专业的外包服务公司、科技公司、互联网金融企业等。
此外，跨界企业也在逐渐进入金融外包市场。
三、市场趋势随着金融业的不断发展和市场竞争的加剧，金融外包市场逐渐呈现以下趋势：1. 服务范围不断扩大随着金融业务的复杂化和规模化，金融外包服务的范围也逐步扩大，从最初的简单数据处理、文书整理等业务到现在的风险管理、信息技术、市场营销等更加专业化的服务。
2. 金融科技加速融合金融科技发展迅速，为金融外包服务提供了更加便捷、高效的解决方案。
同时，外包服务供应商中的科技公司也在不断加强研发力度，提供更加智能化、高端化的服务。
3. 数据安全成为核心关注点随着金融信息化水平的提高，金融机构越来越重视客户数据的保护。
金融外包服务供应商需要在数据保护和隐私保障方面加以应对，成为金融机构的可信赖合作伙伴。
4. 驱动金融业务转型和升级金融外包服务作为金融机构的业务外包选择之一，可以帮助金融机构降低成本、提高效率。
适当的外包业务可引领金融机构进行业务转型和升级，提升市场竞争力，也能促进金融业的转型和升级。
2023年金融服务外包行业市场调查报告
2023年金融服务外包行业市场调查报告市场调查报告：金融服务外包行业一、行业概述金融服务外包是指金融机构将非核心业务和支持业务外包给专业的金融服务外包公司。
目前，随着金融行业的发展和市场竞争的加剧，金融机构越来越重视核心业务的发展，因此将非核心业务外包给专业的外包公司已成为一种普遍的现象。
二、市场规模根据市场研究数据显示，金融服务外包行业的市场规模逐年增长。
2019年，全球金融服务外包市场规模达到5000亿美元，较2018年增长10%。
预计到2025年，市场规模将达到8000亿美元。
三、市场驱动因素1. 成本控制：金融机构通过外包可以降低成本，提高效率。
外包公司通常可以提供更低廉的劳动力成本，从而降低了金融机构的运营成本。
2. 专业能力：金融服务外包公司拥有丰富的经验和专业技能，可以为金融机构提供高质量的服务。
金融机构可以借助外包公司的专业能力，更专注于核心业务的发展。
3. 技术创新：金融服务外包公司通常在技术方面具备先进的能力，可以为金融机构提供创新的解决方案。
金融机构可以借助外包公司的技术优势，提升自身的竞争力。
四、市场前景1. 云计算：随着云计算技术的发展，金融机构将逐渐将一些业务外包到云平台上。
这将带来更大的灵活性和可扩展性，同时降低成本。
2. 数据分析：数据分析已成为金融行业的重要组成部分。
金融服务外包公司通常拥有先进的数据分析能力，可以帮助金融机构挖掘数据中的信息和价值。
3. 人工智能：人工智能技术的应用将进一步改变金融服务外包行业。
通过人工智能的支持，金融机构可以实现自动化和智能化的业务流程，提升效率和准确性。
五、竞争态势金融服务外包行业存在一定的竞争。
目前，国内外一些大型金融服务外包公司已经占据了市场的一部分份额。
在国内市场，拥有丰富经验、技术先进且成本较低的外包公司具有竞争优势。
六、风险挑战金融服务外包行业也面临一定的风险和挑战。
一方面，金融机构需要对外包公司进行严格的选择和管理，以确保安全和合规性。
银行IT外包商尽职调查报告(模板)模版
信息科技外包商尽职调查一. 基本信息(准入环节取得，数据主要来源于外包商提交的《ＩＴ外包商基本情形汇总报告》，其中红色部分为需要外包处填写的内容)1.1外包商基本信息及基本资料文件1.2历史合作项目1.3监管评估［是否出现在监管机构的黑名单中］［最近三年在政府或金融同业合作过程中是否受到处罚]［是否存在未决诉讼]1.4关联公司或附属机构信息[关联公司或附属机构是否存在经营危机，该危机是否危及该供应商的正常经营]1.5主要客户群体[主要客户群体]1.6初步调查结论[1. 该外包商设立的公司是否符合法律规定2. 是否与招行有过长期合作，如有，则该外包商的绩效考评结果以及外包商关系定位如何 ]ﻬ二. 外包商内部监控和管理能力（准入环节取得,参考ＳOX对企业治理监控的监控要求：见附件,数据主要来源于外包商提交的《ＩＴ外包商基本情形汇总报告》,其中红色部分为需要外包处填写的内容)2.1外包商内控评估报告[依据有关银监会ＩT外包风险管理指引，外包商每季度应对自身风险监控情形进行评估，评估报告内容如覆盖以下2.２-2．7内容，则将评估报告内容总结摘抄到各相应章节]2.2外包商的组织结构[内部监控部门，如是否建立了内部的使用工具的安全测试部门、内控部门、审计部门] 2.3IT制度体系建设[了解外包商是否对其公司及项目的安全管理及流程管理建立了相应的制度]2.4培训体系建设[了解外包商是否对其职工或员工定时开展技术技能以及安全防范有关的培训,获取培训计划或培训材料］2.5外包商人员离职率[了解外包商的主要提供业务人员的离职率]2.6外包商项目管理体系［项目过程中的项目管理(PMＯ)体系，包括例会、沟通渠道等]［外包商的服务质量监控方法]2.7ＩT风险评估工作报告[包括对公司自身的IT风险评估及提供外包项目的ＩT风险评估］2.8初步调查结论[1. 外包商是否建立了完善可靠的内控体系，是否针对项目建立了项目组的管理体系2. 外包商是否进行了充足的ＩT风险评估工作和风险监控工作3. 外包商是否对职工或员工进行了足够的管理,以保证有足够资质的职工或员工能为招行提供延续的外包服务］三. 外包商延续经营状况(准入环节取得，数据主要来源于外包商提交的《IT外包商基本情形汇总报告》,其中红色部分为需要外包处填写的内容)3.1财务情形［近三年的营业收入及财务报表］[最近的税务机关审核通过的纳税申报表][主要的银行长短期贷款明细］3.2初步调查结论（来源于《IT外包商基本情形汇总报告》3.２财务情形综述)[ 财务状况调查的出发点,以确保外包商可以提供延续经营能力为主1. 外包商收入、利润来源及构成2. 外包商主营业务成本构成情形，公司管理费用构成情形3. 外包商主要支出的构成情形4. 外包商业务收入占总收入的比例5. 外包商的净资产收益率、固定资产周转率、毛利率、资产负债比等财务指标6．对外包商未来主要收入和支出有重大影响的因素7. 是否按时归还借款本息8. 近三年净利润以及营业额]]四. 外包商技术及行业经验（数据来源于投标建议书和谈判结果，每个项目单独生成如下内容,可一个项目一个报告，或多个项目一个报告。
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金融外包尽职调查报告
如何跟踪金融外包公司运营情况，一份尽职调查报告话你知！
金融外包尽职调查报告尽职调查(Due Diligence Investigation)又称谨慎性调查，一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。
其主要是在收购等资本运作活动时进行，但企业上市发行时，也会需要事先进行尽职调查，以初步了解是否具备上市的条件。
1、独立性原则
(1) 项目财务专业人员应服务于项目组，但业务上向部门主管负责，确保独立性。
(2) 保持客观态度。
2、谨慎性原则
(1)调查过程的谨慎。
(2)计划、工作底稿及报告的复核。
3、全面性原则
财务调查要涵盖企业有关财务管理和会计核算的全面内容。
4、重要性原则
针对不同行业、不同企业要依照风险水平重点调查。
第一章金融外包服务公司简介
1、公司成立背景及情况介绍；
2、公司历史沿革；
3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；
4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因，
5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况；
6、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；
7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；
8、董事、监事及高级管理人员的简历；
9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策；
10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。
第二章金融外包服务公司组织结构调查
1、公司现在建立的组织管理结构；
2、公司章程；
3、公司董事会的构成，董事。
高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；
4、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、
股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；
5、公司和上述主要股东业务往来情况、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；
6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；
7、公司附属公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；
8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况；
9、公司与上述全资附属公司、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；
10、主要参股公司情况介绍。
第三章供应
1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重；
2、上述原材料主要供应商的情况，公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款；
3、请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例；
4、公司主要外协厂商名单及基本情况，外协部件明细，
外协模具明细及分布情况，各外协件价格及供货周期，外协厂商资质认证情况；
5、公司有无进口原材料，若有，该进口原材料的比重，国家对进口该原材料有无政策上的限制；
6、公司与原材料供应商交易的结算方式、有无信用交易；
7、公司对主要能源的消耗情况。
第四章金融外包服务企业业务和产品
1、公司目前所从事的主要业务及业务描述，各业务在整个业务收入中的重要性；
2、主要业务所处行业的背景资料；
3、该业务的发展前景；
4、主要业务近年来增长情况，包括销量、收入、市场份额、销售价格走势，各类产品在公司销售收入及利润中各自的比重；
5、公司产品系列，产品零部件构成细分及明细；
6、公司产品结构，分类介绍公司目前所生产主要产品情况和近年来销售情况；产品需求状况；
7、上述产品的产品质量、技术含量、功能和用途、应用的主要技术、技术性能指标、产品的竞争力等情况；针对的特定消费群体；
8、公司是否有专利产品，若有，公司有那些保护措施；
9、公司产品使用何种商标进行销售，上述商标是否为公司注册独家使用；
10、上述产品所获得的主要奖励和荣誉称号；
11、公司对提高产品质量、提升产品档次、增强产品竞争力等方面将采取那些措施；
12、公司新产品开发情况。
第五章销售
1、简述公司产品国内外销售市场开拓及销售网络的建立历程；
2、公司主要客户有哪些，并介绍主要客户的有关情况，主要客户在公司销售总额中的比重；公司主要客户的地域分布状况；
3、公司产品国内主要销售地域，销售管理及销售网络分布情况；
4、公司产品国内外销售比例，外销主要国家和地区分布结构及比例；
5、公司是否有长期固定价格销售合同；
6、公司扩大销售的主要措施和营销手段；
7、销售人员的结构情况，包括人数、学历、工作经验、分工等；
8、公司对销售人员的主要激励措施；
9、公司的广告策略如何，广告的主要媒体及在每一媒
体上广告费用支出比例，公司每年广告费用总支出数额及增长情况，广告费用总支出占公司费用总支出的比例；
10、请列出公司在国内外市场上主要竞争对手名单及主要竞争对手主要资料，公司和主要竞争对手在国内外市场上各自所占的市场比例；
11、公司为消费者提供哪些售后服务，具体怎样安排；
12、公司的赊销期限一般多长，赊销部分占销售总额的比例多大；历史上是否发生过坏帐，每年实际坏帐金额占应收帐款的比例如何；主要赊销客户的情况及信誉；
13、公司是否拥有进出口权，若无，公司主要委托那家外贸公司代理，该外贸公司主要情况介绍；
14、后“经济危机时代”，对公司产品有哪些影响。
第六章研究与开发
1、请详细介绍公司研究所的情况，包括成立的时间，研究开发实力、已经取得的研究开发成果，主要研究设备、研究开发手段、研究开发程序、研究开发组织管理结构等情况；
2、公司技术开发人员的结构，工程师和主要技术开发人员的简历；
3、与公司合作的主要研究开发机构名单及合作开发情况；合作单位主要情况介绍；
4、公司目前自主拥有的主要专利技术、自主知识产权、
专利情况，包括名称、用途、应用情况，获奖情况；
5、公司每年投入的研究开发费用及占公司营业收入比例；
6、公司目前正在研究开发的新技术及新产品有哪些；
7、公司新产品的开发周期，
8、未来计划研究开发的新技术和新产品。
第七章金融外包服务公司主要固定资产和经营设施
1、公司主要固定资产的构成情况，包括主要设备名称、原值、净值、数量、使用及折旧情况、技术先进程度；
2、按生产经营用途、辅助生产经营用途、非生产经营用途、办公用途、运输用途和其他用途分类，固定资产分布情况；
3、公司所拥有的房屋建筑物等物业设施情况，包括建筑面积、占地面积、原值、净值、折旧情况以及取得方式；
4、公司目前主要在建工程情况，包括名称、投资计划、建设周期、开工日期、竣工日期、进展情况和是否得到政府部门的许可；
5、公司目前所拥有的土地的性质、面积、市场价格、取得方式和当时购买价格。
第八章金融外包服务公司财务
1、公司收入、利润来源及构成；
2、公司主营业务成本构成情况，公司管理费用构成情
况；
3、公司销售费用构成情况；
4、主营业务收入占中收入事的比例；
5、公司主要支出的构成情况；
6、公司前三年应收帐款周转率、存货周转率、流动比率、速动比率、净资产收益率、毛利率、资产负债比率等财务指标；
7、公司前三年资产负债表、利润及利润分配表；
8、对公司未来主要收入和支出的有重大影响的因素有哪些。
9、公司目前执行的各种税率情况。
第九章金融外包服务公司主要债权和债务
1、公司目前主要有哪些债权，该债权形成的原因；
2、公司目前主要的银行贷款，该贷款的金额、利率、期限、到期日及是否有逾期贷款；
3、公司对关联人的借款情况；
4、公司对主要股东和其他公司及企业的借款进行担保及低抵押情况。
第十章投资项目
1、本次募集资金投资项目的主要情况介绍，包括项目可行性、立项情况、用途、投资总额、计划开工日期、项目背景资料、投资回收期、财务收益率，达产后每年销售收入
和盈利情况；
2、投资项目的技术含量，技术先进程度，未来市场发展前景和对整个公司发展的影响；
3、公司目前已经完成主要投资项目有哪些，完成的主要投向项目情况介绍。
第十一章其他
1、公司现在所使用技术和生产工艺的先进程度、成熟程度、特点、性能和优势；
2、与同行业竞争对手相比，公司目前主要的经营优势、管理优势、竞争优势、市场优势和技术优势；
3、公司、公司主要股东和公司董事、高级管理人员目前涉及有法律诉讼，如有，对公司影响如何。
第十二章行业背景资料
1、请介绍近年来行业发展的情况；
2、国家对该行业的有关产业政策，管理措施，及未来可能发生的政策变化；
3、该行业的市场竞争程度，并介绍同行业主要竞争对手的情况，包括年生产能力、年实际产量、年销售数量、销售收入、市场分额、在国内市场地位；
4、国外该行业的发展情况；
5、国家现行相关政策对该行业的影响；
6、目前全国市场情况介绍，包括年需求量、年供给量、
地域需求分布、地域供给分布、生产企业数量，是否受同类进口产品的竞争。