西方经济学课件第十一章市场失灵
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信息不对称与市场失灵PPT课件
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2
第一节 信息不对称与逆向选择
信息不对称是指交易双方所拥有的信息不同， 一方比另一方具有信息优势。 信息的非对称性可从两个角度划分：一是非对 称发生的时间；二是非对称信息的内容. 信息不对称可以发生在事前，也可以发生在事 后。事前信息不对称的例子是次品市场，导致 的结果是逆向选择；事后不对称的例子是委托 代理问题，产生的后果是道德风险。 从内容上讲，非对称可能是隐藏行动，也可能 是隐藏信息。
买主的决策
卖主的决策
逆向选择是如何发生的
信息不对称下的市场萎缩
5
第一步：买主的决策
——买主的效用函数和预算约束
u2M(3/2)q.n
q表示质量，n表示购买的数量。为分析方便起见，设n 为一个零一变量。M表示旧车以外的消费。 潜在买者的预算约束
y2 M p.n M y2 p.n
注意：在这里，不同质量的旧车对买主而言，只有一 个价格，原因在于信息不对称。其他商品的价格假定 为1.
-
9
u1 M y1 M or
q .n p .n
M y 1 p .n
u 1 y1 (q p )n iff q p
n 1
iff q p
n0
-
10
——卖主的决策
买主根据期望效用函数进行决策，卖主则根据效用 函数进行决策。
把买主的预算约束代入其效用函数（上页），则可 以比较卖与不卖时效用的大小。
-
12
q≤p是卖主出手的的条件，显然只有质量 q≤3/2的旧车车主才考虑出手，这时，旧车 质量分布从q 【0，2】退化为q 【0， 3/2 】
到这里，第一次逆向选择产生了。 接着，买主的出价根据新的平均质量给出， 当q 服从于【0， 3/2 】均匀分布时，这时 其最高买入价为(9/8)＜3/2,于是旧车质量在 (9/8)和（3/2）之间的车主退出了市场，旧 车的质量分布进一步退化为【0，9/8】，第 二次逆向选择。
西方经济学7市场失灵与微观经济政策PPT课件
第20页/共63页
政府对垄断的管制
市场失灵
垄断
公共物品
外部性
信息不对称
社会管制——国有化政策
国家直接从事生产活动，或者把某 些过去由私人从事的生产活动转归国家。
（1）对国家利益重大的行业； （2）私人不愿意经营，或者无力经 营的行业； （3）投入高、风险大的新兴行业。
2007年1月，查韦斯在全国代表 大会上发表2006年执政情况报告 时宣布，将对国内整个能源行业 和电力行业实施国有化。 新华社 发（委内瑞拉玻利瓦尔共和国通 讯社）
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市场失灵
垄断
公共物品
外部性
8.2.3 垄断的管制
信息不对称
（2） 反垄断法
反垄断法是政府通过法律的形式对垄断进 行限制、约束。其目的在于防止垄断或各种 反竞争行为，以激励竞争，提高市场经济的 效率。
谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、 联邦贸易委员会法（1914）、罗宾逊—帕特 曼法（1936）、惠特—李法（1938）和塞 勒—凯弗维尔法（1950）
第23页/共63页
克莱顿法（1914年）该法案修正和加强了谢尔曼法，宣布导致削弱竞争 或造成垄断的不正当做法为非法，其目的主要是限制不公平竞争。该法案宣 布，导致削弱竞争的不正当做法主要有三种：（1）搭配售货。（2）联销董 事会。（3）公司之间相互持有股票。凡有上述三种做法之一者均为非法经 营。
第13页/共63页
市场失灵
垄断
公共物品
外部性
信息不对称
我国经济学盛洪在他著的《满意即最佳》里说过一句话，“一个简单的标 准就是，看这项交易是否双方同意，双方是否对交易结果感到满意。”而且是 谁也不愿意改变的状态，就已经是“帕累托最优”了。 我们通俗地讲“帕累托改进”是在不损害他人福利的前提下进一步改善自 己福利，用老百姓的俗话说就是“利己不能损人”。同样，只有在不损害生产 者和经营者权利的前提下维护消费者的权益，才能在市场经济的各个主体之间 达到“帕累托最优”的均衡状态。 通俗的解释就是在资源配置过程中，经济活动的各个方面，不但没有任何 一方受到损害，而且社会福利要尽可能实现最大化，社会发展要达到最佳状态。 西方经济学中的帕累托最优，实际上就是要求不断提高资源的配置效率。
政府对垄断的管制
市场失灵
垄断
公共物品
外部性
信息不对称
社会管制——国有化政策
国家直接从事生产活动，或者把某 些过去由私人从事的生产活动转归国家。
（1）对国家利益重大的行业； （2）私人不愿意经营，或者无力经 营的行业； （3）投入高、风险大的新兴行业。
2007年1月，查韦斯在全国代表 大会上发表2006年执政情况报告 时宣布，将对国内整个能源行业 和电力行业实施国有化。 新华社 发（委内瑞拉玻利瓦尔共和国通 讯社）
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市场失灵
垄断
公共物品
外部性
8.2.3 垄断的管制
信息不对称
（2） 反垄断法
反垄断法是政府通过法律的形式对垄断进 行限制、约束。其目的在于防止垄断或各种 反竞争行为，以激励竞争，提高市场经济的 效率。
谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、 联邦贸易委员会法（1914）、罗宾逊—帕特 曼法（1936）、惠特—李法（1938）和塞 勒—凯弗维尔法（1950）
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克莱顿法（1914年）该法案修正和加强了谢尔曼法，宣布导致削弱竞争 或造成垄断的不正当做法为非法，其目的主要是限制不公平竞争。该法案宣 布，导致削弱竞争的不正当做法主要有三种：（1）搭配售货。（2）联销董 事会。（3）公司之间相互持有股票。凡有上述三种做法之一者均为非法经 营。
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市场失灵
垄断
公共物品
外部性
信息不对称
我国经济学盛洪在他著的《满意即最佳》里说过一句话，“一个简单的标 准就是，看这项交易是否双方同意，双方是否对交易结果感到满意。”而且是 谁也不愿意改变的状态，就已经是“帕累托最优”了。 我们通俗地讲“帕累托改进”是在不损害他人福利的前提下进一步改善自 己福利，用老百姓的俗话说就是“利己不能损人”。同样，只有在不损害生产 者和经营者权利的前提下维护消费者的权益，才能在市场经济的各个主体之间 达到“帕累托最优”的均衡状态。 通俗的解释就是在资源配置过程中，经济活动的各个方面，不但没有任何 一方受到损害，而且社会福利要尽可能实现最大化，社会发展要达到最佳状态。 西方经济学中的帕累托最优，实际上就是要求不断提高资源的配置效率。
市场失灵与政府失灵课件
灯塔案例中的“搭便车”问题
防火材料的购买有可能使买卖 双方外的人受益，因为这些材料 会减少火势蔓延的风险，降低了 第三方的财产遭受损失的概率。
教育
教育机构收取费
教
用；教育的消费
育
者成为生产率高 的工人，从而以 高工资的形式获 得大部分利益。的 外 部 性教 育 的 私 人 利 益
受教育的更多人 成为更理智的选民， 这对每个人来说意 味着更好的政府； 更低的犯罪率； 促进技术进步的 开发与扩散。
例如，为了增加农民收入把粮食价格限定在 均衡水平之上，供给就会超过需求。
市场失灵与政府失灵
b.寻租现象
寻租行为一般是指通过游说政府和院外活动 获得某种垄断权或特许权，以赚取超常利润 （租金）的行为。
一些政府干预形式如颁发许可证、配额、执 照、授权书、批文、特许经营证等都可能为 寻租行为创造条件。在这种制度安排下，政 府人为地创造一种稀缺，这种稀缺会产生潜 在的租金，必然引发寻租行为。
个人收入取决于劳动投入的数量和质量 以及投入资本的多少，即承认个人禀赋、 受教育程度及私人财产所有权，因而必 然形成收入差距，而且差距越来越大。
市场失灵与政府失灵
•政府失灵
一
概述
二
政府的经 济作用
三
政府失灵 的表现与
原因
一、概述
1.特征
政府拥有（被 赋予）某种私 人机构所没有 的政治权力。
在民主社会，政 府领导人是由选 举产生的或经政 治程序任命的。 从而其合法性直 接或间接取决于 公共选择过程。
d.投票规则的缺陷
首先，存在“阿罗不可能定律”，即 “那种能保证效率，尊重个人选择， 并且不依赖议事日程的多数规则的投 票方法是不存在的”。 其次，确定投票程序的权力常常就是 决定投票结果的权力。 再次，多数票规则不能反映个人的偏 好程度。因为无论一个人对某种议案 的偏好有多么强烈，他只能投一票， 没有机会表达其偏好程度。
防火材料的购买有可能使买卖 双方外的人受益，因为这些材料 会减少火势蔓延的风险，降低了 第三方的财产遭受损失的概率。
教育
教育机构收取费
教
用；教育的消费
育
者成为生产率高 的工人，从而以 高工资的形式获 得大部分利益。的 外 部 性教 育 的 私 人 利 益
受教育的更多人 成为更理智的选民， 这对每个人来说意 味着更好的政府； 更低的犯罪率； 促进技术进步的 开发与扩散。
例如，为了增加农民收入把粮食价格限定在 均衡水平之上，供给就会超过需求。
市场失灵与政府失灵
b.寻租现象
寻租行为一般是指通过游说政府和院外活动 获得某种垄断权或特许权，以赚取超常利润 （租金）的行为。
一些政府干预形式如颁发许可证、配额、执 照、授权书、批文、特许经营证等都可能为 寻租行为创造条件。在这种制度安排下，政 府人为地创造一种稀缺，这种稀缺会产生潜 在的租金，必然引发寻租行为。
个人收入取决于劳动投入的数量和质量 以及投入资本的多少，即承认个人禀赋、 受教育程度及私人财产所有权，因而必 然形成收入差距，而且差距越来越大。
市场失灵与政府失灵
•政府失灵
一
概述
二
政府的经 济作用
三
政府失灵 的表现与
原因
一、概述
1.特征
政府拥有（被 赋予）某种私 人机构所没有 的政治权力。
在民主社会，政 府领导人是由选 举产生的或经政 治程序任命的。 从而其合法性直 接或间接取决于 公共选择过程。
d.投票规则的缺陷
首先，存在“阿罗不可能定律”，即 “那种能保证效率，尊重个人选择， 并且不依赖议事日程的多数规则的投 票方法是不存在的”。 其次，确定投票程序的权力常常就是 决定投票结果的权力。 再次，多数票规则不能反映个人的偏 好程度。因为无论一个人对某种议案 的偏好有多么强烈，他只能投一票， 没有机会表达其偏好程度。
西方经济学11第十一章市场失灵和微观经济政策
法治原则
政策的制定和实施应遵循法律法规，确保政策的合法性 和稳定性。
ABCD
公平与效率原则
政策应兼顾公平和效率，既要保障社会公平和福利，又 要提高经济效率。
灵活性原则
政策应具备一定的灵活性，以适应不断变化的市场环境 和社会需求。
03
竞争政策与反垄断法
竞争政策概述及意义
01
竞争政策定义
竞争政策是政府为了保护和促进 市场竞争而制定和实施的一系列
公共品具有非排他性和非竞争性，市场机制无法有效提供公共品，导 致公共品供给不足。
市场垄断
市场中存在垄断力量，使得市场价格偏离边际成本，导致资源配置不 合理和市场效率低下。
市场失灵与政府干预必要性
政府干预可以弥补市场失灵带来的问题，通过政策手段引导资源配置、调整收入分配、解决外部效应 问题、提供公共品和打破市场垄断等。
外部性导致市场失灵表现
资源配置失当
由于外部性的存在，市场价格机 制不能准确地反映商品和服务的 真实成本和社会成本，从而导致 资源配置失当。
竞争失效
在存在外部性的情况下，市场中 的竞争机制可能无法正常发挥作 用，导致市场失效。
社会福利损失
外部性可能导致社会福利的损失。 例如，污染企业排放废气导致周 围居民健康受损，这是负外部性 造成的社会福利损失。
反垄断法立法背景
随着市场经济的发展，垄断行为逐渐成为阻 碍市场竞争和损害消费者权益的重要因素， 因此需要制定反垄断法来规范市场秩序。
保护市场公平竞争
通过打击不正当竞争行为，保护市场 主体的合法权益，促进市场公平竞争。
预防和制止垄断行为
通过禁止或限制垄断协议、滥用市场 支配地位等行为，维护市场公平竞争 秩序。
西经第十一章.ppt
影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游 居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。
消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。
养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。
生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他
人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木 造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不 利影响。
外部性
外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价 格不同于最优价格。
正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会成本大于私人成本。
温州大学 韩纪江 西方经济学·微观·第11章 6
生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好
温州大学 韩纪江 西方经济学·微观·第11章 2
垄断
温州大学 韩纪江 西方经济学·微观·第11章 3
对垄断的公共管制
温州大学 韩纪江 西方经济学·微观·第11章 4
反托拉斯法
禁止合并，分解公司。 限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。
温州大学 韩纪江 西方经济学·微观·第11章 5
（1）垄断 ：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力
（2）外部性 ：当一种消费或生产活动对其他消费或生产 活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。
（3） 公共物品：使所有消费者都得益而市场不能供给或 供给不足的物品。
（4）信息不对称 ：信息成本高昂，信息不能均匀分配， 信息不完全可能造成垄断力量，误导消费者行为。
消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予
消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。
养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。
生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他
人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木 造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不 利影响。
外部性
外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价 格不同于最优价格。
正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会成本大于私人成本。
温州大学 韩纪江 西方经济学·微观·第11章 6
生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好
温州大学 韩纪江 西方经济学·微观·第11章 2
垄断
温州大学 韩纪江 西方经济学·微观·第11章 3
对垄断的公共管制
温州大学 韩纪江 西方经济学·微观·第11章 4
反托拉斯法
禁止合并，分解公司。 限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。
温州大学 韩纪江 西方经济学·微观·第11章 5
（1）垄断 ：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力
（2）外部性 ：当一种消费或生产活动对其他消费或生产 活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。
（3） 公共物品：使所有消费者都得益而市场不能供给或 供给不足的物品。
（4）信息不对称 ：信息成本高昂，信息不能均匀分配， 信息不完全可能造成垄断力量，误导消费者行为。
消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予
高鸿业主编《西方经济学》第五版课后习题答案 带图详解 完整版第十一章 习题答案 (4)
第十一章市场失灵和微观经济政策1.什么是市场失灵？有哪几种情况会导致市场失灵？解答：在某些情况下，指市场机制会导致资源配置不当即无效率的结果，这就是市场失灵。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的情况。
导致市场失灵的情况包括：垄断，外部影响，公共物品，不完全信息等。
2.垄断是如何造成市场失灵的？解答：第一，在垄断情况下，厂商的边际收益小于价格。
因此，当垄断厂商按利润最大化原则(边际收益等于边际成本)确定产量时，其价格将不是等于而是大于边际成本。
这就出现了低效率的情况。
第二，为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的寻租活动是一种纯粹的浪费，这进一步加剧了垄断的低效率情况。
3.外部影响的存在是如何干扰市场对资源的配置的？解答：第一，如果某个人采取某项行动的私人利益小于社会利益(即存在外部经济)，则当这个人采取该行动的私人成本大于私人利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是有利的。
第二，如果某个人采取某项行动的私人成本小于社会成本(即存在外部不经济)，则当这个人采取该行动的私人利益大于私人成本而小于社会成本时，他就会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是不利的。
第三，上述两种情况均导致了资源配置失当。
前者是生产不足，后者是生产过多。
4.如何看“科斯定理”？它在资本主义社会中适用吗？它在社会主义社会中适用吗？解答：第一，科斯定理要求财产权明确。
但是，财产权并不总是能够明确地加以规定。
有的资源，例如空气，在历史上就是大家均可使用的共同财产，很难将其财产权具体分派给谁；有的资源的财产权即使在原则上可以明确，但由于不公平问题、法律程序的成本问题等也变得实际上不可行。
第二，科斯定理要求财产权可以转让。
但是，由于信息不充分以及买卖双方不能达成一致意见等，财产权并不一定总是能够顺利地转让。
第三，即使财产权是明确的、可转让的，也不一定总能实现资源的最优配置。
转让之后的结果可能是它与原来的状态相比有所改善，但不一定为最优。
市场失灵理论ppt课件
因为现在如果屋子着火了，损失将由保险公司承担。 保险公司面临着人们松懈责任，采取“不道德”的行为而
引致损失的风险，这被称为道德风险。 b.雇佣关系的例子 没有受到完全监督的工人面临责任心下降的诱惑。
（4）如何解决信息不对称？
a.信号传递 各种证书/试用期 防伪标记 三包 信誉
b.机制设计 经理股票期权制度 合同
纸的产量
实际量 社会最 优量
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接受教育
教育的 数量
14
市场配置资源的逻辑：在价格的指引下，经济个体在追 求个人利益的过程中会自动实现社会利益的最大化，即 私人最优等于社会最优。
市场只按照反应私人收益及成本的需求和供给决定商品 的产量。在存在外部性的场合，由市场形成的私人最优 偏离社会最优。
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22
现实生活中想通过界定产权来解决外部性不是一件容 易的事。
– 产权无法明晰
– 交易成本过高
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23
d.环境管制
环境管制的主要形式：
规定最高排污量 要求企业采用某种能够降低污染的技术 禁止企业使用会产生污染的技术
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24
题目：创造共享价值(Creating Shared Value)
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44
• 汽车 尾气 噪声 交通拥堵 – 正外部性
• 乙肝疫苗 • 科学发明
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13
（2）为什么外部性会导致市场失灵？
负外部性与过量供给
正外部性与供给不足
纸
社会边际成本
教
的
污染
育
价
成本
格
私人边际成本
的
价
格
最优
私人边际成本
引致损失的风险，这被称为道德风险。 b.雇佣关系的例子 没有受到完全监督的工人面临责任心下降的诱惑。
（4）如何解决信息不对称？
a.信号传递 各种证书/试用期 防伪标记 三包 信誉
b.机制设计 经理股票期权制度 合同
纸的产量
实际量 社会最 优量
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接受教育
教育的 数量
14
市场配置资源的逻辑：在价格的指引下，经济个体在追 求个人利益的过程中会自动实现社会利益的最大化，即 私人最优等于社会最优。
市场只按照反应私人收益及成本的需求和供给决定商品 的产量。在存在外部性的场合，由市场形成的私人最优 偏离社会最优。
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22
现实生活中想通过界定产权来解决外部性不是一件容 易的事。
– 产权无法明晰
– 交易成本过高
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d.环境管制
环境管制的主要形式：
规定最高排污量 要求企业采用某种能够降低污染的技术 禁止企业使用会产生污染的技术
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24
题目：创造共享价值(Creating Shared Value)
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44
• 汽车 尾气 噪声 交通拥堵 – 正外部性
• 乙肝疫苗 • 科学发明
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13
（2）为什么外部性会导致市场失灵？
负外部性与过量供给
正外部性与供给不足
纸
社会边际成本
教
的
污染
育
价
成本
格
私人边际成本
的
价
格
最优
私人边际成本
马工程教材西方经济学上册微观经济学第十一章市场失灵与微观经济政策
01
作为市场失灵因素的 垄断
Fresh business general templateApplicable to enterprise introduction, summary report, sales marketing, chart dataa
01
作为市场失灵因 素的垄断
02
公共物品和公共 资源
反托拉斯法
含义：政府为防止垄断而制定的法律，称为垄断法或反托拉 斯法
以美国为例 目的：抑制反竞争的垄断趋势。 遵循的两个途径：（1）以促成形成竞争的市场结构为目标；（2）以管理市场传 导从而减少或消除垄断行为为目标。 种类：谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、联邦贸易委员会法（1914）等。 主要内容：如谢尔曼法：为谋求对跨州的或同国外的贸易或商业的限制所订立的契约， 以托拉斯或其他形式的联合或共谋皆为非法。惩罚：巨额罚款和监禁
对垄断的监管
政府对垄断的监管包括实行反托拉斯法和经济监管。 经济监管涉及控制价格、产出、新企业进入以及在垄 断为必要且较为有效率的产业的服务质量，对自然垄 断的监管。
（一）自然垄断企业的基本特征和存在条件 在整个市场需求范围内有一条向下倾斜的
平均成本曲线。 一个企业可以生产一个行业的全部产量，
并且其成本比行业中有多个企业时要低。
则便不值得。
“边际收益=边际成本”规则将决 定何种计划蕴含着总收入超过总 成本的最大化。换言之，将决定 何种计划给社会带来最大化的净
收益。
公共资源
某些公共物品，例如政府提供的诸如环境保护、 经济信息、国防、等服务，可以看做是为私人 企业提供的公共资源。
按照公共物品作为生产投入品的用途：河流、 草地、原始森林、公共用地、矿山等都属于公 共资源范畴。
作为市场失灵因素的 垄断
Fresh business general templateApplicable to enterprise introduction, summary report, sales marketing, chart dataa
01
作为市场失灵因 素的垄断
02
公共物品和公共 资源
反托拉斯法
含义：政府为防止垄断而制定的法律，称为垄断法或反托拉 斯法
以美国为例 目的：抑制反竞争的垄断趋势。 遵循的两个途径：（1）以促成形成竞争的市场结构为目标；（2）以管理市场传 导从而减少或消除垄断行为为目标。 种类：谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、联邦贸易委员会法（1914）等。 主要内容：如谢尔曼法：为谋求对跨州的或同国外的贸易或商业的限制所订立的契约， 以托拉斯或其他形式的联合或共谋皆为非法。惩罚：巨额罚款和监禁
对垄断的监管
政府对垄断的监管包括实行反托拉斯法和经济监管。 经济监管涉及控制价格、产出、新企业进入以及在垄 断为必要且较为有效率的产业的服务质量，对自然垄 断的监管。
（一）自然垄断企业的基本特征和存在条件 在整个市场需求范围内有一条向下倾斜的
平均成本曲线。 一个企业可以生产一个行业的全部产量，
并且其成本比行业中有多个企业时要低。
则便不值得。
“边际收益=边际成本”规则将决 定何种计划蕴含着总收入超过总 成本的最大化。换言之，将决定 何种计划给社会带来最大化的净
收益。
公共资源
某些公共物品，例如政府提供的诸如环境保护、 经济信息、国防、等服务，可以看做是为私人 企业提供的公共资源。
按照公共物品作为生产投入品的用途：河流、 草地、原始森林、公共用地、矿山等都属于公 共资源范畴。
《市场失灵》PPT课件
精选ppt
20
如果赋予果农不受污染权利，化肥厂面临三 种选择：一是筹资6000元安装治理废气装置； 二是不采取治污措施，但对果农支付8000元 转产蔬菜；三是承担果农1万元污染损失。 化肥厂也会选择第一种方案。
如果产权得到明确界定，如果交易费用为零，无 论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种 协议，达到资源配置有效率状态。
– 偏好揭示问题
– 偏好综合问题
– 多数原则投票中投票率低下问题
– 中位数投票人
– 阿罗不可能定理
– 两党体制与中位数投票人
– 特殊利益集团
精选ppt
31
第四节 信息的不完全和不对称
• 信息不对称
– 买主或卖主占有对方无法证实或对方不掌握的信 息。
– 非对称信息下的交易不同于对称信息（理想信息、 完全信息），也不同于不完全信息。
两种方案中，第一种成本较低，代表了有效解决方案。
精选ppt
18
——科斯定理有两点理解：要求转换分析视角
理解之一：对于污染造成的外部性，产权 分析不再看作是一方损害和一方受损害问 题，而是两种各自具有合理性权利行使过 程中发生的矛盾。
例如： ——化肥厂有排放废气的权利 ——果农有不受废气影响而导致产量减少 的权利。
精选ppt
21
——科斯定理的引伸含义
•依据科斯定理，通过明确界定产权来消除 外部性带来的市场缺乏效率问题，前提是 当事人之间谈判和协调的成本为零。
•现实社会中，交易成本不可能为零。协商 谈判、实施协议存在大量交易成本，需要 非当事者的第三方界定产权。
精选ppt
22
•责任规则：依靠责任规则的司法途径，外 部性问题的制造者有法律责任向受害人进 行赔偿。
市场失灵
10
私人物品
竞争性 只能一人消费
排他性 不能免费消费
公共物品
非竞争性
非排他性
国防、路灯、 道路
OR
国防、路灯、公共 牧场
公共物 品
问题
• 无法准确确定需求曲线 • 搭便车
11
公共物品市场失灵的原因 （1）单个消费者不清楚对公共物品的价格，更不
清楚对公共物品价格与需求的关系。 （2）为不支付或少支付价格，消费者会低报或瞒
国防、警察、消防、公共道路等。
（2）特点 非排他性：不管人们付费与否，都不能排除他人对
该物品的消费。原因是公共物品的不可分性。
非竞争性：某人对该物品的消费并不影响他人对该
物品的消费。
6
7
纯公共物品：具有完全的非竞争性 和完全的非排他性的物品，如国防、 外交、法律、法规。
8
9
准公共物品：具有有限的非竞争性和非排他 性的物品，如道路、游泳池等。 准公共物品具有拥挤性，即当消费者的数目 增加到一定程度时，超过拥挤点，会造成成 本增加。因此准公共物品通过收取一定的费 用来实现。
10万元的财产，他愿意支付1万元的保险费。保险 公司按照10%的车祸概率，每100万元赔付10万元， 这样，每100个人保险，每人付1万元，共收保费 100万元。为100个人中的10个人每人付10万保费， 共100万。 保险公司就可以维持下去。
人们为不受更多损失，愿意出个更多的保费。
二、信息不对称下的道德风险与逆向选择
商业价值就要灭亡。黄牛这类有极高商业价值的动物不仅
存在，而且还在发展。不同动物的命运不同，关键不在于
其本身的商业价值，而在于经济学家常说的产权问
题。 从产品的角度看，黄牛属于私人物品，所有者拥有
私人物品
竞争性 只能一人消费
排他性 不能免费消费
公共物品
非竞争性
非排他性
国防、路灯、 道路
OR
国防、路灯、公共 牧场
公共物 品
问题
• 无法准确确定需求曲线 • 搭便车
11
公共物品市场失灵的原因 （1）单个消费者不清楚对公共物品的价格，更不
清楚对公共物品价格与需求的关系。 （2）为不支付或少支付价格，消费者会低报或瞒
国防、警察、消防、公共道路等。
（2）特点 非排他性：不管人们付费与否，都不能排除他人对
该物品的消费。原因是公共物品的不可分性。
非竞争性：某人对该物品的消费并不影响他人对该
物品的消费。
6
7
纯公共物品：具有完全的非竞争性 和完全的非排他性的物品，如国防、 外交、法律、法规。
8
9
准公共物品：具有有限的非竞争性和非排他 性的物品，如道路、游泳池等。 准公共物品具有拥挤性，即当消费者的数目 增加到一定程度时，超过拥挤点，会造成成 本增加。因此准公共物品通过收取一定的费 用来实现。
10万元的财产，他愿意支付1万元的保险费。保险 公司按照10%的车祸概率，每100万元赔付10万元， 这样，每100个人保险，每人付1万元，共收保费 100万元。为100个人中的10个人每人付10万保费， 共100万。 保险公司就可以维持下去。
人们为不受更多损失，愿意出个更多的保费。
二、信息不对称下的道德风险与逆向选择
商业价值就要灭亡。黄牛这类有极高商业价值的动物不仅
存在，而且还在发展。不同动物的命运不同，关键不在于
其本身的商业价值，而在于经济学家常说的产权问
题。 从产品的角度看，黄牛属于私人物品，所有者拥有
《市场失灵理论》课件
公共政策：制定相关法律法规，规范市场行为，保护消费者权 益
制定相关法律法规：政府需要制定相关法律法规，规范市场行为，保护消 费者权益。
加强监管：政府需要加强对市场的监管，防止市场失灵现象的发生。
提高消费者意识：政府需要提高消费者的意识，让消费者了解市场失灵的 危害，并学会保护自己的权益。
建立消费者保护机制：政府需要建立消费者保护机制，让消费者在遇到市 场失灵现象时，能够及时得到保护。
市场失灵的类型：公共品、外部性、不完全竞争、信息不对称
公共品：指那些无法通过市场机制进行有效分配的商品和服务，如国防、教育等。
外部性：指一个经济主体的行为对旁观者产生影响，但旁观者没有为此支付成本或获得收益的情 况。
不完全竞争：指市场参与者数量有限，存在垄断或寡头垄断的情况，导致市场价格偏离均衡价格。
垄断：企业拥有市场 支配地位，可以控制 价格，导致价格机制 失灵
寡头：少数企业控制 市场，形成价格联盟， 导致价格机制失灵
资源配置效率低下： 垄断和寡头企业可以 通过控制价格来获取 超额利润，导致资源 配置效率低下
市场失灵：垄断和寡 头企业可以通过控制 价格来获取超额利润 ，导致市场失灵，影 响经济效率和社会福 利。
信息不对称：市场交易中信息的不对称性，导致市场交易不公 平
信息不对称：买卖双 方对商品或服务的信 息掌握程度不同，导 致交易不公平
影响：信息不对称可 能导致市场价格扭曲， 影响市场效率
解决方案：政府可以 通过制定相关法律法 规，加强市场监管， 保护消费者权益
案例：二手车市场、 房地产市场等存在 信息不对称问题， 影响市场交易公平 性
社会保障：通过社会保障制度弥补市场失灵带来的社会福利损 失
社会保障制度的 定义和作用
市场失灵与微观经济政策
制不可能自发产生公共物品的供给
由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府供给。政府通过征税的办法解决对
公共物品只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致一部分人对公共物品只购买而
不消费。
三、外部性及其对市场效率的影响
外部性[Externalities]——对他人产生有利的或不利的影响，但不需要他人对此 支付报酬或进行补偿的活动。当私人成本或收益不等于社会成本或收益时，就会产
——《新帕尔格雷夫经济学大词典》“产权”辞条 梅恩·A·艾尔奇安(Armen A.A1chian)著
科斯定理[The Coase Theorem] “经济学家们认为，除了交换自由之外，还必须具备一些其他条件，才能使市 场有效地配置资源。条件之一是关于交易成本[Transaction Costs]的含糊但不可缺少
广义的市场失灵将不能接受的收入分配也包括在内。
二、市场失灵的主要表现
①市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果 。 ②市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。 ③市场机制不能保证公共物品的供给。 ④市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性。 ⑤市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受。
三、信息不对称与道德风险
道德风险[Moral Hazard] “道德风险可定义为：从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用时作出不 利于他人的行动。道德风险存在于下列情况：由于不确定性和不完全的、或者限制 的合同使负有责任的经济行为者不能承担全部损失（或利益），因而他们不承受他 们的行动的全部后果，同样地，也不享有行动的所有好处。”
断厂商愿意支付PmABPc的一部分给有能力保持其垄断地位的势力。其中一个办法 就是说服政府，通过立法和其它行政力量来保持其垄断地位。例如，国外厂商会雇
第十一市场失灵及其对策PPT课件
B
E0
F
G MR
Qm Q1 QC Q2′ Q2
AC
d(AR)
Q
6
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❖ （3）最高限价为Pc（边际成本定价） ❖ 产量为Qc，PC=MC，实现帕累托最优，π>0 。
❖ （4）最高限价为P2（平均成本定价） ❖ 产量为Q2，P2=AC，π=0。 ❖ P<MC,违背帕累托最优条件。
7
第7页/共55页
❖ 已经明晰的产权也不一定能够交易或交易 成本很高：化工厂和众多农民之间关于河 流污染权的交易成本很高。
28
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第三节 公共物品和公共资源
一、公共产品的定义与种类 二、公共产品的最优数量与市场失灵 三、公共产品有效提供的决策机制
29
第29页/共55页
一、公共产品的定义与种类
❖ 私人产品具有“排他性”和“竞争性”。 ❖ 排他性是指只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。 ❖ 比如，付一定的费用，才能消费服装、汽车等。 ❖ 竞争性是指如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不
MRS ＞ MRP＝MCP ＝ MCS
即 MRS ＞ MCS
从社会角度来说，产量或消费量过少，资 源配置不合理。
20
第20页/共55页
2、外部不经济导致市场失灵
假设 条件
私人生 产或消 费原则
外部不 经济
MRS＝ MRP＝MCP ＜ MCS
即 MRS ＜ MCS
从社会角度来说，产量或消费量过多，资源 配置不合理。
33
第33页/共55页
二、公共产品的最优数量与市场失灵
1、私人产品的最优数量
❖ 消费者A与B的需求曲线
P
DA和DB水平相加即得到 某市场需求曲线D。
西方经济学课件第十一章市场失灵
第十一章 市场失灵和微观经济政策
8
垄断厂商与寻租行为
不仅有 ABC 表示的社会净损失，垄断厂商愿意支付 经济利润的一部分给有能力保持其垄断地位的势力。 其中一个办法就是说服政府，通过立法和其它行政力 量来保持其垄断地位。这种行为被经济学家称作寻租 行为（Rent-seeking）。 正是由于垄断厂商个体利益与社会利益潜在具有的这 种不一致性，因而，公共政策应当对于垄断行为加以 限制。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
34
三、公共资源
不具有排他性，又具有竟用性的物品即是公 共资源。 公地的悲剧。 由于不具有排他性，人们会过度使用，造成 公共资源的日益衰落。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
18
负外部性亦称为外部不经济
例如，把污水排放到河流中的 造纸厂；向天空排放有毒气体
的冶炼长或化工厂；上课交头
接耳的同学。他们的行为在给 自己带来某种利益或满足（包 括便利）时，都对他人或社会 的利益带来负面影响，但却没
有承担这种负面影响的成本。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
自然垄断的情况，由于MC<AC，所以令 P=AC，以避免厂商亏损。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
11
P
LMC
按“价格=边 际成本”原则 定价
Pm Pc Pz
LAC
D=AR
MR
O
Qm
Q2 Qz
Q
价格管制：递增成本的场合 第十一章 市场失灵和微观经济政策
12
对垄断的公共政府
价格管制
P
按“价格=平均成 本”原则定价
第十一章 市场失灵和微观经济政策
25
四、科斯定理
科斯定理：只要产权是明确的，且其交易成本 为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁， 都能达到资源的有效配置。 交易成本：为实现市场交易而支付的费用，包 括搜寻买者和卖者、谈判、签订和履行合同等 行为所做的努力和花费的时间与精力。
西方经济学 高鸿业版 第十一章 市场失灵及微观经济政策PPT课件
（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信
息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取
垄断利润。 市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济
中的不确定性。
4
3、政府干预的必要性
▪ 既然市场机制本身不能保证能在一切 场合下导致资源有效配置的结果，那么， 政府在这些场合进行某种干预就成为必要。 政府干预经济的主要理由是存在着市场失 灵，即政府的作用就在于解决市场自身所 不能解决的问题。
寻租费用也是一种净福利损失。所以 垄断造成的净福利损失要大于三角形abc。
7
三、管制与放松管制
▪ “管制，尤其在美国，指的是政府为控制企 业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动， 政府公开宣布这些行动是要努力制止不充分重视 ‘社会利益’的私人决策。 ”
▪ “值得注意的是，到1975年，联邦管制机构 控制了约占国民生产总值24%的行业的企业重要 产品、价格或生产过程决策。”
5
第二节 垄断与管制
一、垄断与低效率
假设没有固定 P 成本，且边际成本 不变，因而MC=AC。 Pm
教材P370 图11-1
b
垄断厂商均衡产量为
Pc
c
Qm，而完全竞争条件下产
量是Qc。
0 Qm
a
MC=AC
Qc
Q
三角形abc表示垄断所导致 的社会净福利损失。
MR
6
二、垄断权与寻租
寻租 [Rent-seeking]是指一种为了获 得或维持垄断地位从而得到垄断利润（即 垄断租金）的而采取的非生产性的寻利活 动。
市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的 有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。即使市场 是有效率的，它也可能带来社会所不能接受的收入分配 结果——贫富悬殊。
微观经济学第11章市场失灵
a.报导中提到‛外部不经济‛及‛搭使车‛是环境污染的根本 原因。利用市场失灵的概念来解释什么为‛外部不经济‛及‛ 搭便车‛。
b.现在政府对减少污染的安排上你的觐点是什么？政府应该怎 样做来改善现有的环境污染情形。你会建议什么？
案例二
长三角启动排污权交易 调节经济发展与环保平衡
排污指标可以像其他商品一样买卖，这一发达国家为控 制污染物总量而广泛采用的市场运作方式正在被引入长江三 角洲地区，一些地方开始尝试采取排污权交易的方式，调节 经济发展与环境保护之间的平衡。 江苏省南通市与上海仅一江之隔。２００１年到２００ ４年，这个市的ＧＤＰ总量增长了５１. ５％，而水污染物 的主要指标化学需氧量（ＣＯＤ）则下降了１６.８％。 同时做到ＧＤＰ的增长和ＣＯＤ指标的下降，就需要政府有 计划地控制污染物排放的总量。除了行政上严格控制排污指 标外，南通市还尝试运用市场的力量来解决问题。
南通泰尔特染整有限公司通过建成日处理能力３０００ 吨的污水处理设备，ＣＯＤ排放远低于国家规定的排放标准。 同时，同处通扬运河沿岸的如皋亚点毛巾织染有限公司计划 扩大生产，却因得不到排放指标而无法开工。 ２００４年，南通市环保局通过详细论证，牵线搭桥，审 核确认由泰尔特公司将排污指标余量出售给亚点毛巾，转让 期限为３年，每吨ＣＯＤ交易价格为１０００元。 合同明确规定：购买方在使用排放权时，必须符合国家 规定的排放标准，以满足当地水环境质量的要求，且不得超 过当地环保部门核定的排放总量。交易一年的运行情况表明： 两家企业污染物排放的总量得到了有效控制，交易各方水污 染物排放量及排放标准均达到了交易合同规定的要求。
个生产单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位 （或消费者）的生产过程（或生活标准）。包括外部经济和外部不经 济
市场失灵和微观经济政策(西方经济学)[精]
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在这种情况下，政府可以通过补贴机器人生产使外 部性内在化。
3、消费的外部性
例如，如果消费者更喜爱酒后开车并危及别人的性 命，酒的消费就引起了负外部性，同样，教育的消 费也引起了正外部性，因为受教育的人增加会产生 一个好政府，好政府有利于每一个人。
在这种情况下，社会价值大于私人价值，而且，社 会最适量大于私人市场决定的数量。
权的执照 B、第二层次：争夺主管官员职位 C、第三层次：各个社会利益团体争夺财政收入的
分配 D、寻租行为导致的后果：政策扭曲——市场扭曲，
政府往往有政治创租和抽租的行为
三、对垄断的公共管制
1、平均成本向右上倾斜：当P=MC时，价格 较高，产量较低；当P=AC时，零经济利润， 价格太低，产量太高。
1、垄断厂商的利润最大化：价格高于边际成本——低效率 的资源配置状态
市场有效率的标准是市场处于帕累托最优状态，即不存在一 种再配置能够在不影响他人境况的条件下使得某些人的境况 得到改善。在垄断市场的均衡状态下，典型的特征是价格高 于生产的边际成本。与完全竞争市场相对应，从社会的意义 上讲，价格反映了消费者的边际福利，而边际成本反映了社 会生产这一单位的边际成本。当价格高于边际成本时，增加 生产数量则可以增加社会的福利，从而存在帕累托增进的可 能。即垄断市场的均衡是缺乏效率的。
对产量的影响：供给不足或过量。
2、消费的外部经济与不经济：
（1）外部经济使私人产量低于社会所要求的 水平：私人成本大于社会成本，私人收益小 于社会收益。
（2）外部不经济使私人产量高于社会所要求 的水平：私人成本小于社会成本，私人收益 大于社会收益。——造成产品生产过多，超 过了帕累托效率所要求的水平。
一、外部影响及其分类
3、消费的外部性
例如，如果消费者更喜爱酒后开车并危及别人的性 命，酒的消费就引起了负外部性，同样，教育的消 费也引起了正外部性，因为受教育的人增加会产生 一个好政府，好政府有利于每一个人。
在这种情况下，社会价值大于私人价值，而且，社 会最适量大于私人市场决定的数量。
权的执照 B、第二层次：争夺主管官员职位 C、第三层次：各个社会利益团体争夺财政收入的
分配 D、寻租行为导致的后果：政策扭曲——市场扭曲，
政府往往有政治创租和抽租的行为
三、对垄断的公共管制
1、平均成本向右上倾斜：当P=MC时，价格 较高，产量较低；当P=AC时，零经济利润， 价格太低，产量太高。
1、垄断厂商的利润最大化：价格高于边际成本——低效率 的资源配置状态
市场有效率的标准是市场处于帕累托最优状态，即不存在一 种再配置能够在不影响他人境况的条件下使得某些人的境况 得到改善。在垄断市场的均衡状态下，典型的特征是价格高 于生产的边际成本。与完全竞争市场相对应，从社会的意义 上讲，价格反映了消费者的边际福利，而边际成本反映了社 会生产这一单位的边际成本。当价格高于边际成本时，增加 生产数量则可以增加社会的福利，从而存在帕累托增进的可 能。即垄断市场的均衡是缺乏效率的。
对产量的影响：供给不足或过量。
2、消费的外部经济与不经济：
（1）外部经济使私人产量低于社会所要求的 水平：私人成本大于社会成本，私人收益小 于社会收益。
（2）外部不经济使私人产量高于社会所要求 的水平：私人成本小于社会成本，私人收益 大于社会收益。——造成产品生产过多，超 过了帕累托效率所要求的水平。
一、外部影响及其分类
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第十一章 市场失灵和微观经济政策
市场失灵
市场失灵：是市场机制在不少场合会导致
资源不能有效配置，即导致无效率的一种 状况。也是自由的市场均衡背离帕累托最 优的一种情况。
帕累托最优状态：
也称为帕累托效率（Pareto efficiency），是指 资源分配的一种理想状态，任何改变都不可能使 至少一个人的状况变好而又不使任何人的状况变 坏的资源配置状态。
第一节 不完全竞争
一、垄断与低效率 二、寻租理论 三、对垄断的公共管制 四、反托拉斯法
一、垄断与低效率
P
P
LMC LAC
A
LMC
LAC
G P
MR=AR
C
F
E
D=AR
MR
O
Q0
QO
Q0
Q
完全竞争市场与完全垄断市场的比较
一、垄断与低效率
假设MC=AC,是水平线，P
这时垄断厂商均衡产量
为QM，而完全竞争条件 PM
例如，把污水排放到河流中的 造纸厂；向天空排放有毒气体 的冶炼长或化工厂；上课交头 接耳的同学。他们的行为在给 自己带来某种利益或满足（包 括便利）时，都对他人或社会 的利益带来负面影响，但却没 有承担这种负面影响的成本。
正外部性亦称为外部经济
例如，环境保护人员或机构保护珍稀动物的努 力和投资，能给社会带来到巨大利益，但当事 人本人通常难以得到充分补偿。
例如，社区的灭蚊蝇计划。社区成员对灭蚊蝇的真实 总支付意愿大于实施该计划所需要的成本5万元。然而， 由于蚊蝇到处飞动，没有一种排除不交费用人获得利 益的办法，于是人们会有一种“搭便车”心理和行为： 即便我不支付费用，其他人支付以后我可以照样享受 到利益。由于显示的支付意愿被压低，因而市场配置 缺乏效率。因而需要政府公共部门提供公共物品。
一、信息的不完全
1、信息不完全 指经济活动的主体不能充分了解所需要的一切信息。 2、信息不对称 经济交易的双方对有信息了解和掌握的不一样多。 3、信息不完全的原因 ① 认识能力有限 ② 掌握信息的成本太高 ③ 信息商品特殊。
信息不对称和信息不完全带来的问题
逆向选择与道德风险； 信息不完全与激励机制：委托代理问题
社会上其他人的福利造成了影响，但却并没有为此而 承担后果。
外部经济与外部不经济
外部经济：很多时候， 某个人的经济活动 会给社会上其他成员带来好处，但他自己却 不能而得到补偿，此时他从经济活动中获得 的私人利益小于社会利益。
外部不经济：很多时候， 某个人的经济活 动会给社会上其他成员带来危害，但他自己 却并不为此支付抵偿这种危害的成本，此时 他从经济活动中获得的私人利益大于社会利 益。
括搜寻买者和卖者、谈判、签订和履行合同等 行为所做的努力和花费的时间与精力。
举例：工厂排放的烟尘周围居民晒的衣服受到污染
工厂排放的烟尘使周围5户居民晒的衣服受到污染，损失为5＊75 ＝375元。 解决办法有两种：一是工厂安装除尘器，价值150元（帕累托最优 状态；二是居民每人购买烘干机，价值5＊50＝250元。
存在正外部性时，市场机制导致生产和消费不足，同样发生市 场缺乏效率的市场失灵问题。
在外部不经济的情况下
某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由
于存在外部不经济，则私人成本小于社会成本： Cp ＜
Cs 。 若某人采取行动所得到的私人收益大于私人成本而小
于社会成本，则Cp ＜Vp ＜ Cs ，从个人角度采取行动 是有利的。 个人得到的好处： Vp － Cp 社会遭受的损失： Cs － Cp
自然垄断的情况，由于MC<AC，所以令 P=AC，以避免厂商亏损。
按“价格=边
际成本”原则
P
LMC 定价
Pm
LAC
Pc Pz
D=AR
MR
O
Q
Qm
Q2Qz
价格管制：递增成本的场合
对垄断的公共政府
价格管制
P
按“价格=平均成 本”原则定价
LMC LAC
P3 Pc
Pz
D=AR
MR
O
Q1
Qc Qz
Q
价格管制：递减成本的场合
养蜂人在生产蜂蜜过程中帮助果树传授花粉， 而果园主在生产水果时为蜜蜂提供了产出蜂蜜 的原料，这些经济活动通常没有通过市场的方 式得到补偿，因而具有正外部性。
二、外部影响和资源配置失当
存在负外部性时，市场配置资源配置可能缺乏效率。以排放污 水的造纸厂为例，私人成本包括与材料，运输，资本，劳动， 管理等成本，但对于社会来说还包括污水等造成的环境成本， 私人成本低于社会成本，基于私人成本决定生产的数量会高于 从社会成本确定的最优产量。
2、使用企业合并
将相互影响并产生外部经济与外部不经济的 企业进行合并，使外部影响消失。
3、使用财产权的办法
如产权是明确的且能得到保障，则有些外部 影响可能不会发生。
四、科斯定理
科斯定理：只要产权是明确的，且其交易成本
为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁， 都能达到资源的有效配置。
交易成本：为实现市场交易而支付的费用，包
寻租案例
据新华社报道,位于鄂东黄石市的康赛集团在上市过程中, 通过”内部职工股”的交易将两名部长级干部拉下了马,大批地 方干部栽在这家上市公司｡
“康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂,T恤衫､中山装是 该厂当年质量过硬的名牌产品｡当时公司发展势头很好,可是总 经理童施建､党委书记张建萍的共同看法则是,企业只有上市才 能圈到大量的钱,因此只要能拿来批文,可以不惜血本公关｡
在外部不经济的情况下，私人活动的水平高于社会所 要求的水平。
在外部经济的情况下
某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由
于存在外部经济，则私人收益小于社会收益：Vp＜ Vs。
若某人采取行动所遭受的私人成本大于私人收益而小
于社会收益，则Vp ＜Cp＜ Vs，从个人角度采取行动是
不利的。
A
下产量是Qc。ຫໍສະໝຸດ 两相比较，较低产量给 PC
B
社会造成了ABC表示的
净福利损失。
0 QM
垄断厂商的均衡产量小
于社会福利最大化的产
量水平。
C
MC=AC
QC
Q
MR
二、寻租理论
1、寻租活动
为获得或维持垄断地位从而得到垄断利润而从事的 非生产性的寻利活动。 2、寻租的代价 花费在寻租上的代价不会超过垄断地位可能带来的 好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈，寻租 代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。
▪ 实际上公共物品的需求曲线无法得到
- 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求曲线 - 即使单个消费者了解自己对公共物品的需求曲线，他们
也不会说出来
▪ 政府确定公共物品生产的方法：成本-收益分析
▪ 如果公共物品的收益大于或至少等于其成本，则它 就值得生产，否则便不值得
第四节 不完全信息
完全信息假设：在商品市场上消费者和厂商完全 了解他们各自偏好和效用函数，成本函数以及市 场价格信息，或者可以不费任何成本获得这些信 息，完全信息条件使得市场参与主体总是能够寻 找到对他们最有利的交易对象和交易条件，因而 保证了竞争的完全性。然而，实际市场情况存在 信息不完全和不对称情况。
二、公共物品的市场失灵
公共物品市场失灵的原因 （1）单个消费者不清楚对公共物品的价格，
更不清楚对公共物品价格与需求的关系。 （2）为不支付或少支付价格，消费者会低报
或瞒报对公共物品的偏好。
公共产品非排他性导致“搭便车”
人们会压低显示其真实支付意愿倾向，因而公共物品 不能采用通常市场机制获得有效配置。
若产权属于工厂，工厂有权污染，居民给工厂安装除尘器， 花费150元； 若产权属于居民，工厂主动安装除尘器，花费150元。 只要交易成本为0或者很小，无论财产权给谁，自由的市场 机制总会找到最优效率的办法，从而达到帕累托最优状态。
若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂安装除尘器的费用超 过100元，交易成本很大时，则不如各自购买烘干机——不是最优 效率的。
外部影响的分类
（1）生产或消费的外部经济：当一个生产者或消费
者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而 他自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产或 消费的外部经济。
（2）生产或消费的外部不经济：当一个生产者或消
费者采取的行动使他人付出了代价而又未给予补 偿时，便产生了生产或消费的外部不经济。
负外部性亦称为外部不经济
第二节 外部影响
一、外部影响及其分类 二、外部影响和资源配置失当 三、有关外部影响的政策 四、科斯定理
一、外部影响及其分类
市场有效性的另一假定：是经济主体承担自身行为带 来的所有成本并享有其创造的所有收益，当这一条件 不能满足时就会发生外部性（Externalities）问题。
外部影响：又称外部性。某一经济主体的经济行为对
物品的消费。
3、纯公共物品和准公共物品
纯公共物品：具有完全的非竞用性和完全的非排他 性的物品，如国防、外交、法律、法规。
准公共物品：具有有限的非竞用性和非排他性的物 品，如道路、游泳池等。
准公共物品具有拥挤性，即当消费者的数目增加到 一定程度时，超过拥挤点，会造成成本增加。因此 准公共物品通过收取一定的费用来实现。
信息与商品市场
当消费者掌握的市场信息不完全时，他们 对商品的需求量就随价格的下降而减少； 当生产者掌握的市场信息不完全时，他们 对商品的供给量随价格的上升而减少。这 时，就出现了逆向选择的问题。逆向选择 的存在意味着市场失灵。
消费商品，不支付价格的人不能成为消费者。
竞用性：如某人消费了某种商品，别人就不能
消费这种商品。
2、公共物品
公共物品：供整个社会共同享用的物品。如：国防、
警察、消防、公共道路等。
市场失灵
市场失灵：是市场机制在不少场合会导致
资源不能有效配置，即导致无效率的一种 状况。也是自由的市场均衡背离帕累托最 优的一种情况。
帕累托最优状态：
也称为帕累托效率（Pareto efficiency），是指 资源分配的一种理想状态，任何改变都不可能使 至少一个人的状况变好而又不使任何人的状况变 坏的资源配置状态。
第一节 不完全竞争
一、垄断与低效率 二、寻租理论 三、对垄断的公共管制 四、反托拉斯法
一、垄断与低效率
P
P
LMC LAC
A
LMC
LAC
G P
MR=AR
C
F
E
D=AR
MR
O
Q0
QO
Q0
Q
完全竞争市场与完全垄断市场的比较
一、垄断与低效率
假设MC=AC,是水平线，P
这时垄断厂商均衡产量
为QM，而完全竞争条件 PM
例如，把污水排放到河流中的 造纸厂；向天空排放有毒气体 的冶炼长或化工厂；上课交头 接耳的同学。他们的行为在给 自己带来某种利益或满足（包 括便利）时，都对他人或社会 的利益带来负面影响，但却没 有承担这种负面影响的成本。
正外部性亦称为外部经济
例如，环境保护人员或机构保护珍稀动物的努 力和投资，能给社会带来到巨大利益，但当事 人本人通常难以得到充分补偿。
例如，社区的灭蚊蝇计划。社区成员对灭蚊蝇的真实 总支付意愿大于实施该计划所需要的成本5万元。然而， 由于蚊蝇到处飞动，没有一种排除不交费用人获得利 益的办法，于是人们会有一种“搭便车”心理和行为： 即便我不支付费用，其他人支付以后我可以照样享受 到利益。由于显示的支付意愿被压低，因而市场配置 缺乏效率。因而需要政府公共部门提供公共物品。
一、信息的不完全
1、信息不完全 指经济活动的主体不能充分了解所需要的一切信息。 2、信息不对称 经济交易的双方对有信息了解和掌握的不一样多。 3、信息不完全的原因 ① 认识能力有限 ② 掌握信息的成本太高 ③ 信息商品特殊。
信息不对称和信息不完全带来的问题
逆向选择与道德风险； 信息不完全与激励机制：委托代理问题
社会上其他人的福利造成了影响，但却并没有为此而 承担后果。
外部经济与外部不经济
外部经济：很多时候， 某个人的经济活动 会给社会上其他成员带来好处，但他自己却 不能而得到补偿，此时他从经济活动中获得 的私人利益小于社会利益。
外部不经济：很多时候， 某个人的经济活 动会给社会上其他成员带来危害，但他自己 却并不为此支付抵偿这种危害的成本，此时 他从经济活动中获得的私人利益大于社会利 益。
括搜寻买者和卖者、谈判、签订和履行合同等 行为所做的努力和花费的时间与精力。
举例：工厂排放的烟尘周围居民晒的衣服受到污染
工厂排放的烟尘使周围5户居民晒的衣服受到污染，损失为5＊75 ＝375元。 解决办法有两种：一是工厂安装除尘器，价值150元（帕累托最优 状态；二是居民每人购买烘干机，价值5＊50＝250元。
存在正外部性时，市场机制导致生产和消费不足，同样发生市 场缺乏效率的市场失灵问题。
在外部不经济的情况下
某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由
于存在外部不经济，则私人成本小于社会成本： Cp ＜
Cs 。 若某人采取行动所得到的私人收益大于私人成本而小
于社会成本，则Cp ＜Vp ＜ Cs ，从个人角度采取行动 是有利的。 个人得到的好处： Vp － Cp 社会遭受的损失： Cs － Cp
自然垄断的情况，由于MC<AC，所以令 P=AC，以避免厂商亏损。
按“价格=边
际成本”原则
P
LMC 定价
Pm
LAC
Pc Pz
D=AR
MR
O
Q
Qm
Q2Qz
价格管制：递增成本的场合
对垄断的公共政府
价格管制
P
按“价格=平均成 本”原则定价
LMC LAC
P3 Pc
Pz
D=AR
MR
O
Q1
Qc Qz
Q
价格管制：递减成本的场合
养蜂人在生产蜂蜜过程中帮助果树传授花粉， 而果园主在生产水果时为蜜蜂提供了产出蜂蜜 的原料，这些经济活动通常没有通过市场的方 式得到补偿，因而具有正外部性。
二、外部影响和资源配置失当
存在负外部性时，市场配置资源配置可能缺乏效率。以排放污 水的造纸厂为例，私人成本包括与材料，运输，资本，劳动， 管理等成本，但对于社会来说还包括污水等造成的环境成本， 私人成本低于社会成本，基于私人成本决定生产的数量会高于 从社会成本确定的最优产量。
2、使用企业合并
将相互影响并产生外部经济与外部不经济的 企业进行合并，使外部影响消失。
3、使用财产权的办法
如产权是明确的且能得到保障，则有些外部 影响可能不会发生。
四、科斯定理
科斯定理：只要产权是明确的，且其交易成本
为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁， 都能达到资源的有效配置。
交易成本：为实现市场交易而支付的费用，包
寻租案例
据新华社报道,位于鄂东黄石市的康赛集团在上市过程中, 通过”内部职工股”的交易将两名部长级干部拉下了马,大批地 方干部栽在这家上市公司｡
“康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂,T恤衫､中山装是 该厂当年质量过硬的名牌产品｡当时公司发展势头很好,可是总 经理童施建､党委书记张建萍的共同看法则是,企业只有上市才 能圈到大量的钱,因此只要能拿来批文,可以不惜血本公关｡
在外部不经济的情况下，私人活动的水平高于社会所 要求的水平。
在外部经济的情况下
某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由
于存在外部经济，则私人收益小于社会收益：Vp＜ Vs。
若某人采取行动所遭受的私人成本大于私人收益而小
于社会收益，则Vp ＜Cp＜ Vs，从个人角度采取行动是
不利的。
A
下产量是Qc。ຫໍສະໝຸດ 两相比较，较低产量给 PC
B
社会造成了ABC表示的
净福利损失。
0 QM
垄断厂商的均衡产量小
于社会福利最大化的产
量水平。
C
MC=AC
QC
Q
MR
二、寻租理论
1、寻租活动
为获得或维持垄断地位从而得到垄断利润而从事的 非生产性的寻利活动。 2、寻租的代价 花费在寻租上的代价不会超过垄断地位可能带来的 好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈，寻租 代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。
▪ 实际上公共物品的需求曲线无法得到
- 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求曲线 - 即使单个消费者了解自己对公共物品的需求曲线，他们
也不会说出来
▪ 政府确定公共物品生产的方法：成本-收益分析
▪ 如果公共物品的收益大于或至少等于其成本，则它 就值得生产，否则便不值得
第四节 不完全信息
完全信息假设：在商品市场上消费者和厂商完全 了解他们各自偏好和效用函数，成本函数以及市 场价格信息，或者可以不费任何成本获得这些信 息，完全信息条件使得市场参与主体总是能够寻 找到对他们最有利的交易对象和交易条件，因而 保证了竞争的完全性。然而，实际市场情况存在 信息不完全和不对称情况。
二、公共物品的市场失灵
公共物品市场失灵的原因 （1）单个消费者不清楚对公共物品的价格，
更不清楚对公共物品价格与需求的关系。 （2）为不支付或少支付价格，消费者会低报
或瞒报对公共物品的偏好。
公共产品非排他性导致“搭便车”
人们会压低显示其真实支付意愿倾向，因而公共物品 不能采用通常市场机制获得有效配置。
若产权属于工厂，工厂有权污染，居民给工厂安装除尘器， 花费150元； 若产权属于居民，工厂主动安装除尘器，花费150元。 只要交易成本为0或者很小，无论财产权给谁，自由的市场 机制总会找到最优效率的办法，从而达到帕累托最优状态。
若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂安装除尘器的费用超 过100元，交易成本很大时，则不如各自购买烘干机——不是最优 效率的。
外部影响的分类
（1）生产或消费的外部经济：当一个生产者或消费
者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而 他自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产或 消费的外部经济。
（2）生产或消费的外部不经济：当一个生产者或消
费者采取的行动使他人付出了代价而又未给予补 偿时，便产生了生产或消费的外部不经济。
负外部性亦称为外部不经济
第二节 外部影响
一、外部影响及其分类 二、外部影响和资源配置失当 三、有关外部影响的政策 四、科斯定理
一、外部影响及其分类
市场有效性的另一假定：是经济主体承担自身行为带 来的所有成本并享有其创造的所有收益，当这一条件 不能满足时就会发生外部性（Externalities）问题。
外部影响：又称外部性。某一经济主体的经济行为对
物品的消费。
3、纯公共物品和准公共物品
纯公共物品：具有完全的非竞用性和完全的非排他 性的物品，如国防、外交、法律、法规。
准公共物品：具有有限的非竞用性和非排他性的物 品，如道路、游泳池等。
准公共物品具有拥挤性，即当消费者的数目增加到 一定程度时，超过拥挤点，会造成成本增加。因此 准公共物品通过收取一定的费用来实现。
信息与商品市场
当消费者掌握的市场信息不完全时，他们 对商品的需求量就随价格的下降而减少； 当生产者掌握的市场信息不完全时，他们 对商品的供给量随价格的上升而减少。这 时，就出现了逆向选择的问题。逆向选择 的存在意味着市场失灵。
消费商品，不支付价格的人不能成为消费者。
竞用性：如某人消费了某种商品，别人就不能
消费这种商品。
2、公共物品
公共物品：供整个社会共同享用的物品。如：国防、
警察、消防、公共道路等。