江苏自学考试 11240 证券投资理论与实务

高纲1661

江苏省高等教育自学考试大纲

11240 证券投资理论与实务

南京财经大学编（2017年）江苏省高等教育自学考试委员会办公室

Ⅰ课程性质

一、课程性质和特点

《证券投资理论与实务》涵盖经济、金融、会计、统计及心理学等多方面的学科知识，是一门涉及面较广的金融专业核心课程，也可以作为其他经济、管理类专业的选修课程。它是按照金融服务人才的需求，紧紧围绕证券从业人员特别是证券经纪人以及证券分析师等岗位任职要求，以业务能力培养为核心, 以“准确、规范、高效”的职业素养为建设重点的课程。通过对本课程的学习，能够掌握证券投资的基本理论和分析方法，以及证券投资分析相关业务处理的基本操作要点与注意事项，同时能够运用所学知识对市场行情的变化进行解释，并解答客户证券投资方面的相关问题，树立正确的投资理念，掌握正确的投资方法，减少证券投资风险，获得证券投资决策的较全面的基本能力。

二、本课程与相关课程的联系

本课程的先修课是证券市场基础知识、中级微观经济学、财务管理，后续课是证券投资学、金融学。

Ⅱ 课程目标与基本要求

自学过程中，让应考者了解证券市场的种类及市场参与主体，了解基本的证券投资工具，掌握主要证券投资工具的主要种类定义、特征以及定价和估值，掌握证券投资中宏观分析常用方法，掌握不同行业、不同市场结构、不同生命周期阶段以及不同区域的证券投资工具在市场上的表现，掌握证券投资中公司分析常用方法，掌握证券投资的技术分析方法，掌握证券组合投资理论，了解证券市场监管等。通过学习，应考者能够树立正确的投资理念，掌握正确的投资方法，减少证券投资风险。

本书的内容主要包括三个部分：第一部分为证券市场基础知识，包含第一章、第二章、第三章和第九章，主要介绍证券投资工具的基础知识、证券市场的分类方法及市场参与主体、证券投资工具的价值评估、证券市场监管等；第二部分为证券投资非技术性分析，包含第四章、第五章和第六章，系统介绍宏观分析、行业的市场结构分析、行业的生命周期分析、公司分析等；第三部分为证券投资技术性分析，包含第七章和第八章，系统介绍证券投资技术分析、证券投资组合理论等。本大纲以章节作为内容的分类标志，教材第一、二、三、四、五、六、七、八、九章作为考核内容。

Ⅲ 课程基本内容与考核目标

第一章证券投资工具

一、学习目的与要求

通过本章教学，能使应考者掌握股票的定义、种类、特征；掌握债券的定义、种类、特征；掌握证券投资基金的定义、种类、特征；了解可转换债券、金融期货、金融期权、权证、存托凭证等衍生证券。

二、考核知识点和考核要求

1.了解：可转换债券、金融期货、金融期权、权证、存托凭证等衍生证券。

2.掌握：股票的定义、种类、特征；掌握债券的定义、种类、特征；证券投资基金的定义、种类、特征。

第二章证券市场

一、学习目的与要求

通过本章教学，能使应考者掌握证券市场的特征；了解我国证券市场的发展历程；掌握股票发行的常见方法；掌握股票发行价格确定的常见方法；掌握证券交易的程序；了解世界上几种代表性股票价格指数；掌握我国几种主要的股票价格指数。

二、考核知识点和考核要求

1.了解：我国证券市场的发展历程；世界上几种代表性股票价格指数。

2.掌握：证券市场的特征；股票发行的常见方法；股票发行价格确定的常见方法；证券交易的程序；我国几种主要的股票价格指数。

第三章有价证券的投资价值分析

一、学习目的与要求

通过本章教学，能使应考者掌握影响债券投资价值的因素及债券的估值模型；掌握影响股票投资价值的因素及股票的估值模型；掌握影响证券投资基金投资价值的因素；了解衍生工具的分类；了解影响各类衍生工具投资价值的因素。

二、考核知识点和考核要求

1.了解：衍生工具的分类；影响各类衍生工具投资价值的因素。

2.掌握：影响债券投资价值的因素及债券的估值模型；影响股票投资价值的因素及股票的估值模型；影响证券投资基金投资价值的因素。

第四章宏观经济分析

一、学习目的与要求

通过本章教学，能使应考者掌握宏观经济评价指标；掌握宏观经济运行对资本市场的影响；了解宏观分析的意义及方法；了解股票市场的供求关系。

二、考核知识点和考核要求

1.了解：宏观分析的意义及方法；股票市场的供求关系。

2.掌握：宏观经济评价指标；宏观经济运行对资本市场的影响。

第五章行业与区域分析

一、学习目的与要求

通过本章教学，能使应考者掌握我国上市公司行业分类的结构；掌握行业的经济结构分析；掌握行业对经济周期的敏感性分析；掌握行业的生命周期分析及影响行业兴衰的因素；掌握区域分析的内容与方法；了解道·琼斯分类方法。

二、考核知识点和考核要求

1.了解：道·琼斯分类方法。

2.掌握：我国上市公司行业分类的结构；行业的经济结构分析；行业对经济周期的敏感性分析；行业的生命周期分析及影响行业兴衰的因素；区域分析的内容与方法。

第六章公司分析

一、学习目的与要求

通过本章教学，能使应考者掌握从产品竞争能力、产品市场占有情况、产品品牌战略、公司法人治理结构、经理层和员工的素质、公司经营战略、公司扩张潜力、关联交易、资产重组、会计政策变更、税收政策变更、企业重大事项、财务报表等方面对企业进行分析。

1.掌握：从产品竞争能力、产品市场占有情况、产品品牌战略、公司法人治理结构、经理层和员工的素质、公司经营战略、公司扩张潜力、关联交易、资产重组、会计政策变更、税收政策变更、企业重大事项、财务报表等方面对企业进行分析。

第七章证券投资技术分析

一、学习目的与要求

通过本章教学，能使应考者掌握证券投资技术分析的基本假设和基本要素；掌握证券投资技术分析的主要理论；了解应用技术分析方法时应注意的问题；掌握技术分析的主要指标；了解技术指标的本质与应用法则。

二、考核知识点和考核要求

1.了解：应用技术分析方法时应注意的问题；技术指标的本质与应用法则。

2.掌握：证券投资技术分析的基本假设和基本要素；证券投资技术分析的主要理论；技术分析的主要指标。

第八章证券组合投资理论

一、学习目的与要求

通过本章教学，能使应考者掌握证券组合管理的含义；掌握证券投资组合收益与风险的衡量；掌握最佳投资组合的选择；掌握资本市场线（CML）和证券市场线（SML）；掌握资本资产定价模型及套利定价理论。

二、考核知识点和考核要求

1.掌握：证券组合管理的含义；证券投资组合收益与风险的衡量；最佳投资组合的选择；资本市场线（CML）和证券市场线（SML）；资本资产定价模型及套利定价理论。

第九章证券市场监管

一、学习目的与要求

通过本章教学，能使应考者掌握证券市场监管的必要性；掌握证券市场监管体制；掌握对证券的发行、上市、交易、结算等环节监管，以及对各投资和筹资环节监管；了解证券市场监管的理论基础；了解我国证券市场的法律、法规及相关部门规章。