经济学原理 第5章市场失灵与公共产品

垄断与低效率
• 自然垄断指在某行业由一个厂商供给某种产 品全部市场时平均成本最低，该行业就是自 然垄断。
• 公用事业（供水、绿化等）和通讯业被认为 是最有代表性的自然垄断行业。 • 但政府特许的，如某些航空线路和邮政局的 垄断经营，不属于自然垄断。 • 对自然垄断性公共事业的管制是防止自然垄 断者的垄断定价。
二. 公共品导致的市场失灵
• 免费搭车（搭便车）：
• 指得到一种物品的收益但避开为此支付的人。
• 免费搭车者的需求曲线不会自动显示。从而找不
到整个市场需求曲线，而无法确定最优产量，导
致市场失灵。 • 解决的方法，如果社会总收益大于成本，政府可 以提供公共品，并运用税收来支付，这样就能够 增加社会福利。
垄断与低效率
• 2、反垄断政策 • （1）行业重新组合，使其更具有竞 争性 • （2）垄断行为制止（重点在于清除 进入障碍） • （3）反垄断法，即反托拉斯法（美 国1890反谢尔曼法）
垄断与低效率
• 反托拉斯政策是政府干预经济最古老和最重要的形 式。最早的反托拉斯法是《谢尔曼法》，美国国会 在1890年通过了该法案，以减少当时垄断力量很 强的“托拉斯”的市场势力。《谢尔曼法》以及 1914年的《克莱顿法》和1914年的《联邦贸易委 员会法》构成了美国反托拉斯法的基础，现代反托 拉斯条例几乎都是对这些法案的解释和补充。
第二节 公共物品
• 公共品也会导致市场失灵。单靠市场机制调节，
由私人部门生产公共品会使其产量低于合理水
平，不能实现资源的最优配置。另外，许多公
共品是由政府提供，但政府提供也不能保证资
源最优配置。 • 公共物品是和私人物品相对应的概念。其特征 为非排他性和非竞争性，这也是与私人物品相 区别之处。
一、公共品和私人品
一、外部性
• 外部不经济，又称负外部性，是生产和 消费给其他人造成损失而其他人却不能 得到补偿的情况。如污染，如果受害者 得不到补偿，私人成本不能反映全部社 会成本，即私人成本小于社会成本。 • 政府通常更关注外部不经济。
二、外部性与市场失灵（对效率的影响）
• 外部性对市场效率的影响在于它使得私 人行为与社会需求的数量出现差异。 • 这一影响可以由私人成本和社会成本、 私人收益与社会收益的对比加以说明。 • 同时，生产中有外部性，消费也存在着 外部性。
垄断与低效率
• 国际商用机器公司（IBM），1967年控制了数字计算 机76%的市场，以及运用许多办法阻止其他公司的竞争， 于是政府在1969年提出诉讼。但经过长时间的司法过 程，结果是1982年撤消了这一诉讼。政府认为，与电
信业不同，计算机行业存在着时常竞争的强大压力，结
果是IBM没有被肢解。 • 但这一结果并未给IBM带来好运气，IBM的市场份额和
一、外部性
• 外部性是指某一经济单位的经济活动对其他 经济单位所施加的“非市场性”的影响。 • 外部性与市场交易活动不同，因为，市场交 易是买卖双方自愿的活动，如购买小麦的人 得到了小麦，小麦的所有者得到了小麦的价 值，而外部性是向市场之外的人“强加的” 成本或利益。
一、外部性
• 外部经济影响有正向影响和负向影响之分。 • 外部经济，又称正外部性，是生产和消费能 给其他人带来收益而其他人却不必进行支付 的情况。如厂商雇用保安，为居民提供外部 的安全服务。使该厂商得到的收益小于厂商 的活动所产生的社会收益。该厂商的经济活 动无偿地使其他的经济单位收益。
• 2. 合并（外部成本内部化） • 如果由一个厂商同时生产焦炭和眼镜，
该厂商会考虑两种生产带来的外部性。 而外部性有经济、有不经济，合并以后， 厂商会把MC1 作为其边际成本曲线，并 使产量处于Q0的水平上。
三、矫正外部性的公共政策和私人解决方法
• 3. 避免政府征税的市场方法
• 关于避免政府征税的市场方法，是所谓“可交易的污 染排放许可证”。假定有钢铁厂和造纸厂两个厂商， 钢铁厂想增加排污量100吨，造纸厂同意钢铁厂支付 给它100万美元，造纸厂就减少等量的污染100吨。
一、公共品和私人品
• 3、竞争性 • 指一个人使用一种物品会减少他人使用该 物品的特性。 • 4、非竞争性 • 一个人使用一种物品并不减少他人对它的 使用。
非竞争性包括两方面含义
• 第一，边际生产成本为零。即增加一个消费 者对供给者带来的边际成本为零。这个边际 成本不是产量增加而导致成本的增量，是指 增加一个消费者而导致的成本的增量，在公 共产品的情况下，两者并不一致。 • 第二，边际拥挤成本为零。即每个消费者的 消费都不影响其他消费者的消费数量和质量。 这种产品不但是共同消费，而且也不存在消 费中的拥挤现象。
三、公共资源
• 古希腊哲学家亚里士多德：“许多人共有的 东西总是被关心最少的，因为所有人对自己 东西的关心都大于与其他人共同拥有的东 西。” • 解决的方法：政府管制或税收
•
公共资源私有化
第三节 外部性
• 一. 外部性的含义 • 对他人的福利产生有利或不利的影响， 但不需他人对此支付报酬或进行补偿的 活动。当私人成本或收益不等于社会成 本或收益时，就产生外部性。
第六章 外部性、公共物品和公共 资源
市场失灵及微观经济政策
市场失灵
• “看不见的手”的原理，完全竞争导致 经济的一般均衡，资源配置达到帕累托 最优状态。
• 在实际经济生活中“看不见的手”的原 理并不成立，帕累托最优状态也不能实 现，这就是“市场失败”。又称市场失 效或市场失灵。
市场失灵
• 市场失灵主要表现在：垄断、外部 性、公共物品、不完全信息。其中， 最重要的是垄断、外部性和公共品。 要解决市场失灵，还要有相应的微 观经济政策。
• 1、排他性 • 可以阻止一个人使用一种物品时该物品的特性。 • 即指某一消费者购买并享有，其他消费者就被 排斥在享用该物品利益之外。 • 2、非排他性 是说一个人使用并不能排除他人使用的物品。
非排他性有三层含义
• （1）任何人都不可能不让别人消费它，若想 不让某人消费该产品，或者技术上做不到， 或者是阻止其消费的成本费用过于昂贵而实 际不可能； • （2）任何人自己都不得不消费它，即不能用 拒绝付款的办法，将其所不喜欢的公共产品 排除在其享用范围之外； • （3）任何人都可以恰好消费相同的数量。
益，并且不能阻止其他人无偿享用该物品。
二. 公共品导致的市场失灵
• 例如，私人部门要提供一场节日烟火，因为 观看烟火没有排他性，一般认为，即使不买 门票也能观看。这样，私人部门提供公共品 虽然给“搭便车”者带来外在收益（如，不 买门票的观看者），但私人部门将无利可图。 于是，私人部门会取消这一场节日烟火，这 从社会来看是无效率的结果。
垄断与低效率
• 假设只有一家垄断厂商，其MC=AC，需 求曲线向右下方倾斜。当利润最大时， MR=MC，交于E1，其产量为Qm。
• 如果是完全竞争市场，厂商的均衡点 （利润最大）为E2， • 此时的价格低于垄断均衡价格。而垄断 的产量小于完全竞争的产量。
垄断与低效率
• 完全竞争时，AE2Q*O为消费者消费的 总效用，P0E2Q*O为社会总成本。净福 利水平为A P0E2。 • 而在垄断状态下，消费者的总效用为 AFQmO，总成本为P0E1QmO，净福利 为AP0E1F。福利减少E1FE2。
• 1. 征税和补贴 • 对外部不经济的厂商征收的一种附加税。 • 是20世纪20年代庇古首先提出，因此又称 “庇古税”。征收的税额应等于该厂商给社 会其他成员造成的损失，使厂商的私人成本 恰好等于社会成本。 • 庇古还提出对外部经济的厂商给予补贴，使 厂商的私人利益与社会利益相等。
三、矫正外部性的公共政策和私人解决方法
第一节 垄断和市场效率
1、垄断 • 指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。 • 某个行业为垄断，是该行业在其生产的产量 中一个或一组相勾结的厂商的产量大于该行 业总产量的3/4。
• 垄断使得社会福利受到损害，导致市场失灵。
P
A
Pm
F
P0
E1
E2
AC=MC
D=AR
0 QM MR Q
※
Q
垄断和低效率
4. 科斯定理
• （1）产权；对产权概念并无权威的说法， 一般认为，产权是对谁拥有一种物品以 及作为所有者被允许可以与他人作什么 形式的交易所做出的法律规定。
• 这类产品与纯公共产品相同之处在于，总量既定
不归任何人专有，且具有向任何一方人开放的非 排他特点；但是这类公共产品的竞争性导致某人 的消费的增加会给其他人带来负的效应。
共有地悲剧
• 一个小镇，镇的周围是一片青草茂盛的草原， 小镇的人以养羊为生，几乎每家都有自己的 羊群，村民们安居乐业，过着幸福的生活。 • 时间一天天过去，小镇的人口不断增加，羊 群也一天天增加，但是草却越来越少，直到 草地变得寸草不生。。。。。。 • 原因在于外部性。
• 这种交易的结果可以使两个厂商的状况变好，因为， 它们是自愿达成一致的。同时，污染总量不变，这种 交易没有任何外部影响。因此，环境保护署允许造纸 厂将自己的排污权卖给钢铁厂。
三、矫正外部性的公共政策和私人解决方法
• 4. 科斯定理 • 征税和补贴、可交易的污染排放许可证 都与政府有关。科斯定理是外部性的私 人解决方法。 • 芝加哥大学的罗纳德· 科斯的研究表明， 有关当事人相互协商和谈判，在某些场 合也能导致有效率的结果。
一、公共品和私人品
排他性 竞争性 （1）私人产品 非排他性 （3）准公共产品 （公共资源类）
非竞争性
（3）准公共产品 （2）纯公共产品 （外部性、自然垄断）
Baidu Nhomakorabea 二. 公共品导致的市场失灵
• 单纯靠市场机制的调节，由私人部门生产公 共品不能使其产量达到与资源最优配置状态 相应的产量水平。
• 其原因在于公共品既无排他性又无竞争性的 特性，这一特性将使任何购买公共品的人都 不可能占用该物品所能带来的全部效用或收
二. 公共品导致的市场失灵
• 问题在于，政府同样要确定提供哪些公共物 品以及提供多少，及相应的收费。经济学家 提出的方法是成本—收益分析。看似简单， 实则十分困难，有些收益又是无法直接计算 的。 • 纯公共产品，如国防安全、司法、外交等。
三、公共资源
• 公共资源也是一种公共产品，称为准公共产品。 既具有非排他性，又具有竞争性：都可免费使用， 某（些）人但会减少其他人对他的享用。
价格 成本
MC1 B
MC2 A
P1
E
D=MR=P
0
Q0
Q1
Q（ 焦炭）
外部性导致的市场失败
商品 价格
Ｓ
Ｅ2 Ｅ1 D2 Q1 Q2 商品 数量
D1
二、外部性对效率的影响
• 如果私人成本＞社会成本 • 私人成本＜社会成本 正向 负向 负向
• 如果私人收益＞社会收益
•
私人收益＜社会收益
正向
三、矫正外部性的公共政策和私人解决方法
垄断与低效率
• 美国反托拉斯的三个案例，可以看出反托拉斯法 的作用。 • 美国电话电报公司（AT&T），1983年之前垄断 了电信市场，1984年被肢解，重组为七个大型的 地区性电话公司。其结果是美国电信产业，以及 稍后的因特网迅速发展。如果贝尔系统（AT&T公 司拥有的各公司联合体）不被肢解，许多电信技 术也许发展不会如此之快。这说明，垄断并不是 加速技术变化的必要条件。
一、公共品和私人品
• 5、公共物品 • 指具有共同消费性质的产品和服务。其特 征为消费的非排他性和非竞争性。 • 既无排他性又无竞争性的物品。 • 6、私人物品 • 那些可以分割、可供不同人消费，并且对 他人没有外部收益或成本的物品。既具有 排他性又具有竞争性。
一、公共品和私人品
• 6、共有资源 • 具有竞争性，但不具有排他性的物品。 • 7、自然垄断 • 具有排他性但不具有竞争性的物品，则 存在自然垄断。
市场价值反而急剧下降。1983年以来，IBM的股票价
格下降了约20%，而前贝尔系统的股票总市值却上升了 200%以上（2000年底前）。
垄断与低效率
• 微软公司在90年代早期政府经过调查， 宣布微软公司垄断了电脑操作系统的市 场。DOS、Windows等操作系统，世界 上80%的电脑都使用。1994年政府与微 软达成一致，微软公司同意改变政府担 心的掠夺式定价方式，但会继续开发应 用软件。美国2001年9· 11事件后经济陷 于衰退，政府采取了妥协的立场。