产业集聚影响企业技术创新绩效的机理研究

产业集聚影响企业技术创新绩效的机理研究

1 研究背景和问题

20世纪90年代以来，我国尤其是广东等沿海地区形成大量的产业集群，但与发达国家情况不同的是，这些集群及其企业主要集中在劳动密集型行业，没有形成自主开发能力，大多还在生产成本和产品价格方面寻找价值有限的比较优势，所生产的产品主要为低端产品，附加值低，竞争力弱，企业面对越来越多的竞争对手和越来越狭小的市场空间，企业间过度竞争加剧，造成企业生产经营困难[1-2]。当前集群内的企业急需突破这个技术路径锁定、网络优势缺乏的瓶颈，提升技术创新绩效和核心竞争力。而要实现这一目标，就必须先对集群内企业技术创新的机理和规律进行研究，从而为实践提供科学的理论和决策依据。

本文将宏观(集群与网络层面)研究视角与微观(企业层面)研究视角结合起来，探讨产业集聚如何影响企业技术创新绩效。因为集群是一种介于市场和科层之间的网络化组织。对于像美国硅谷等创新型集群，其集群网络与创新网络高度一体化，集群网络以创新为最重要特征，进而获得竞争优势。同时，企业地理邻近带来了可以维持并强化创新网络的支撑因素，如文化认同和相互信任等[3]，而相互信任是构建企业网络和形成社会资本的关键因素。社会资本同人力资本、物质资本一样是一种财富，能带来经济效益，能够促进集群内创新要素扩散，增强产业集群创新能力[4]。存在于组织与外部机构联系的社会资本称为外部社会资本。因此，本文尝试通过研究企业集聚程度、网络结构、外部社会资本与企业技术创新绩效之间的关系，以揭示产业集群影响技术创新绩效的内在机理。这是国内外学者非常关注，但尚未明确并取得共识的问题。现有文献大多只考虑到其中某两个变量之间的影响关系，尚未形成一个整体理论框架，也缺乏在中国转型经济体情境下的大规模实证研究。

2 研究理论模型及假设

2.1 两个玩具业集群的启发

玩具产业是我国的传统优势产业之一，产量占全球市场70%以上，其中广东省玩具出口额占全国70%。在2008年席卷而来的国际金融风暴中，国内玩具产业是受到冲击最大的传统产业之一。据海关总署统计，2008年前11个月，我国有玩具出口记录的企业共4211家，比2007年同期减少3829家，同比大幅下降47.6%；同期，广东企业出口玩具57.2亿美元，增长4.7%，增速比2007年同期回落18个百分点。广东的玩具产业，又主要集中在东莞市和汕头市澄海区两大基地。令人惊讶的是，在此轮国际金融危机中，东莞玩具业和澄海玩具业的表现有如“冰火两重天”，前者遭受重创，后者繁荣依旧。

2008年10月，以中国最大玩具代工厂——樟木头镇合俊公司的倒闭为标志，东莞玩具业步入了前所未有的“寒冬”。2008年东莞出口玩具14.7亿美元，同比下降了3.7%，首次出现负增长，2008-2009年东莞玩具业有1000多家企业倒闭[5]。然而，同样以产品外销为主的广东汕头市澄海玩具业，却在国际金融危机中逆势而上，实现持续稳健发展。2008年前后，澄海近3000家玩具企业中，倒闭企业数几乎为零。2008年，全区玩具产值162亿元，出口额约3.92亿美元，分别比上年增长11.7%和33.5%。2009年，全区玩具产值182亿

元，出口4.043亿美元，分别增长12.3%和14.7%。期间，奥飞动漫在A股成功上市，星辉车模在创业板上市，澄海玩具业拥有国内三家玩具行业上市企业中的两家。早在2007年8月、9月间，世界最大的玩具企业美泰公司(Mattel)在短短一个月内，三次宣布在全球召回近2100万件中国生产的问题玩具，理由是玩具的涂料中铅含量超标和存在磁铁易被儿童吞食隐患，这立即引发了中国玩具出口的信任危机。但在这场风波中，澄海也没有一家企业生产的玩具因质量问题被列入召回名单。

关于这两个玩具业集群的强烈反差，业界认为关键因素在于自主创新。澄海玩具业的技术创新能力与绩效，尽管还不能与发达国家产业集群，例如美国硅谷、英国剑桥科技园等相提并论，但在普遍以廉价劳动力、资源能源及环境保护成本为竞争基础的我国沿海经济区中，澄海走出一条与其他玩具业集聚区不同的路子，通过技术创新形成了明显的竞争优势。澄海是广东玩具生产企业最为集中、科技创新能力较强的地区之一，它与其他部分玩具产区贴牌生产或来料加工模式有很大不同。澄海玩具产业起步早，承接港台地区产业转移少，加上潮汕地区浓厚的文化及工艺美术底蕴，使澄海玩具产业形成了较强的新产品开发、工艺流程创新能力，数字化、智能化开发设计和制造加工技术得到广泛应用。2007年以来，澄海区多家玩具企业与央视动漫合作，迅速向新兴的文化创意产业转型，在国内外玩具市场中居领先地位。据统计，澄海的玩具业月均推出新花色品种就达1万多个。2009年该区玩具专利申请量达到1167件，授权量达到994件，比上年增长34.2%。澄海玩具的行业及企业技术创新服务体系比较完善。在澄海设立粤东玩具技术检测中心，为玩具产品出口提供检验检测服务。全区玩具行业拥有各级工程技术研究开发中心15个，拥有高新技术企业7家、省级民营科技企业7家。

与澄海玩具业比较，东莞的玩具企业则以“三来一补”加工模式为主，港资企业占60%以上，90%以上为出口企业。许多全球知名玩具品牌产品都产自东莞，如迪士尼、芭比娃娃、史努比等。尽管东莞拥有世界上最大的玩具业生产群落，但其劳动密集程度之高、技术含量之低和品牌之缺乏却是惊人的；东莞电子信息、纺织服装等八大支柱产业中，只有玩具行业没有任何名牌名标；东莞的玩具企业，如合俊、冠越等都有上千人的职工规模，但都没有任何研发投入，没有开发设计能力和自主品牌，企业只是从中赚取在整体商品售价中占极小比例的加工费[6]。

2.2 影响创新绩效的原因分析及研究假设提出

学者们从不同研究角度和不同研究方法出发，对企业在集群中的创新行为进行了多样化的理论解释。其中包括：企业空间集聚促进企业之间的分工与合作，联结形成了集群网络，并通过网络结构获得创新资源和要素；企业之间空间集聚，促进了相互信任和认同，形成了社会资本，降低了交易成本，提高了创新效率。可见，关于企业集聚、网络结构、社会资本等三个变量，已经存在于对集群内企业技术创新行为有关研究的理论架构中。换言之，企业的集聚程度、网络结构、外部社会资本和技术创新绩效这些主要变量之间应存在内在逻辑关系和密切的关联，形成了整体理论框架(见图1)。

图1 本研究的整体理论框架

对典型案例的分析也提示，澄海玩具集群及企业技术创新绩效相对较高