山东省产权交易规则

山东省企业国有产权交易规则鲁国资产权[2008]12号目录第一章总则第二章交易程序第一节申请登记第二节挂牌公告第三节组织交易第四节签约成交第五节资金结算第六节出具产权交易凭证第七节定向协议转让企业国有产权的特别规定第三章交易方式第一节协议转让方式第二节拍卖方式第三节招投标方式第四节竞投方式第四章产权交易行为规范第五章附则第一章总则第一条为规范企业国有产权交易行为，保障交易双方当事人的合法权益，根据《企业国有产权转让管理暂行办法》（国务院国资委、财政部令第3号）、《山东省国有产权交易管理办法》（省政府令第163号）及其他有关法律法规的规定，制订本交易规则。

第二条本规则适用于在山东产权交易中心（以下简称"中心"）进行的企业国有产权交易活动。

第三条中心受理的国有产权交易业务不受地区、行业、出资或者隶属关系的限制。

法律、法规和规章另有规定的，从其规定。

第四条产权交易应当遵循自愿平等、诚实信用和公开、公平、公正的原则，不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。

第五条产权交易实行交易代理制。

从事产权交易活动的出让方、受让方应当委托中心会员进行产权交易活动。

第六条中心所从事的本省企业国有产权交易业务接受山东省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称"省国资委"）监督管理。

中心设立监察室，负责监督中心办事处、会员以及中心各部门规范执业。

产权交易各方因企业国有产权交易引起的争议,由中心协调解决,经协调不能达成一致意见的,按照《山东省企业国有产权交易争议协调处理规则》执行。

第二章交易程序第七条产权交易一般应按申请登记、挂牌公告、组织交易、签约成交、资金结算、出具产权交易凭证的程序进行。

第一节申请登记第八条转让方或受让方委托会员进行产权交易，应与中心会员签订委托代理合同。

委托方按照要求向中心会员提供有关资料，并对资料的真实性、准确性和完整性负责。

第九条会员按委托代理合同约定完成委托事项和提供相关服务。

中心会员对委托人提供的需保密的资料，未经许可不得披露。

第十条转让方委托中心会员出让产权，应填写《产权出让申请书》，并提供如下材料：（1）转让方的资格证明(企业法人营业执照、组织机构代码证、章程、法定代表人身份证明、经办人身份证明和授权委托书)；（2）产权权属证明（企业国有产权登记证明、股权托管登记证明、出资证明）；（3）出让标的企业的基本情况（企业法人营业执照及企业工商信息查询单、组织机构代码证、企业章程、特种行业的相关资质或许可证）；（4）产权转让方案及产权转让行为的内部决策情况和批准情况（企业总经理办公会、董事会或股东会决议，政府或国有资产监督管理机构批准出让文件，涉及职工权益的应出具职工大会或职工代表大会决议和劳动保障部门核准的书面文件）；（5）出让标的企业的财务审计报告和近期财务报表；（6）出让标的企业的资产评估报告及国有资产监督管理机构核准或备案文件；（7）对受让条件的基本要求；（8）债权金融机构出具的债权处理意见书（仅在出让企业国有产权导致转让方不再拥有控股地位时提供）；（9）律师事务所出具的法律意见书；（10）其他需要披露的事项。

第十一条接受委托的会员依据转让方提供的有关材料，制作投资价值分析报告，并出具材料审核意见。

投资价值分析报告内容包括：绪言；出让标的企业基本概况；经营业绩；盈利预测与投资价值；风险因素与对策；重要合同及重大法律诉讼事项等。

第十二条收到产权交易申请后，中心对提交的有关申请材料进行合规性审核，于2个工作日内作出受理与否的意见。

中心同意受理的，与转让方签订《企业国有产权进场交易协议书》。

第十三条意向受让方委托中心会员购买产权，签订委托代理合同，填写《产权购买申请书》，并提交如下书面材料：（1）受让方的资格证明（企业法人营业执照、组织机构代码证、章程、法定代表人身份证明、经办人身份证明和授权委托书；受让方为自然人的，仅提供个人身份证明）；（2）近期财务报表，支付能力证明；（3）受让条件载明的资质证明和相关承诺；（4）需要提供的其他资料。

第十四条两个及两个以上法人、自然人或其他组织联合购买产权的，应事先签订协议,组成联合购买体，并以其中一个受让方的名义参与购买。

第十五条意向受让方对《产权购买申请书》的填写内容及所提交的材料的真实性、准确性、完整性负责。

受托会员应当对意向受让方提交的材料进行核实，并出具材料审核意见。

第十六条中心在意向受让方提交材料后，按照挂牌公告的受让条件，对意向受让方材料进行审核并办理登记。

意向受让方购买产权的申请在中心审核通过后，意向受让方与中心签订《企业国有产权进场交易协议书》，并在挂牌公告期满2个工作日内缴纳购买保证金。

第十七条购买保证金一般用于赔偿因意向受让方违约而造成的损失，也可用于抵交交易费用或交易价款。

确定受让方后，中心应于2个工作日内向未成交的意向受让方无息退还购买保证金。

购买保证金缴纳金额可以由转让方和中心根据出让标的的挂牌价格协商约定；没有约定的一般按照出让产权挂牌底价3%的标准缴纳，最低1万元，最高30万元；产权出让标的进行竞价交易的，购买保证金自动转为竞价保证金。

第十八条挂牌期间，中心负责意向受让方登记；挂牌期满后，中心不再受理登记。

第二节挂牌公告第十九条签订《企业国有产权进场交易协议书》后的5个工作日内，中心对转让方所提交材料进行审核，并办理挂牌手续。

第二十条挂牌公告的产权转让信息包括如下内容：（1）出让标的的基本情况；（2）出让标的企业的产权构成情况；（3）产权转让行为的内部决策及批准情况；（4）出让标的企业近期经审计的主要财务指标数据；（5）出让标的企业资产评估结果核准或者备案情况；（6）受让方应当具备的基本条件；（7）管理层拟受让企业国有产权的情况；（8）其它需披露的事项。

第二十一条转让方可以根据出让标的情况在挂牌公告中对受让方提出应当具备的条件或要求受让方承诺条件。

在征集受让方时，转让方可以对受让方的资质、商业信誉、经营情况、财务状况、管理能力、资产规模等提出必要的受让条件。

受让方一般应当具备下列条件：有良好的财务状况或支付能力；良好的商业信用；受让方为自然人的，应具有完全民事行为能力；法律法规规定的其他条件。

转让方要求受让方承诺条件的内容可以有：转让价格、价款支付方式和期限的要求；产权转让涉及企业职工安置的要求；债权、债务处置的要求；产权转让交割期间，企业经营性盈亏承担的要求；受让产权后对标的企业资金、技术等方面的支持；需要明确的其他条件。

对受让条件表述不明确或者有违反公平竞争内容的，中心向转让方提出修改建议，或要求转让方对受让条件的执行标准作出书面解释和具体说明。

受让条件及执行标准的书面解释和具体说明经转让方隶属的国有资产监督管理机构审核后，在挂牌公告中一同公布。

未经公布的受让条件不得作为确认或否定意向受让方资格的依据。

第二十二条挂牌公告的内容由中心会同转让方商定，并由中心在公开发布前报转让方隶属的国有资产监督管理机构备案，转让方隶属的国有资产监督管理机构在2个工作日内未明确表示异议的，中心可进行信息发布。

第二十三条挂牌公告的信息在省级以上公开发行的经济或金融类报刊上以中心名义发布，同时在中心网站和交易场所发布。

挂牌公告期不少于20个工作日，转让方可与中心协商约定挂牌期限，一般不超过40个工作日。

挂牌公告期自报刊发布信息之日起计算。

第二十四条挂牌公告中公布的受让条件，一经发布不得擅自变更。

在中心尚未收到正式受让意向申请前，确需变更受让条件的，应经转让方隶属的国有资产监督管理机构批准后，在原信息发布渠道予以公告，公告期重新计算。

第二十五条挂牌期间，中心为意向受让方办理购买申请登记。

登记的意向受让方没有响应挂牌公告中受让条件的全部要求，或者提出带有附加条件的受让要求的，中心提示意向受让方进行调整、纠正；挂牌公告期间该意向受让方没有做出调整、纠正的，取消其受让资格。

中心按照公布的受让条件对意向受让方资格进行审核，提出具备受让资格的意向受让方名单，在征求转让方意见后，最终确认意向受让方资格，并告知相关各方。

第二十六条挂牌期满，没有征集到意向受让方的，中心可根据转让方申请再次挂牌。

再次挂牌转让方可根据法律、法规的规定变更挂牌内容和条件，再次挂牌不得少于20个工作日。

第二十七条在挂牌期间对产权转让标的存有争议或有重大资产调整情况的，经转让方隶属的国有资产监督管理机构批准，中心中止或暂缓交易，并在中心网站发布提示性公告。

中止交易期间转让方应及时披露有关信息。

中止交易期满，转让方可提出再次挂牌的申请，同时在中心网站发布提示性公告。

再次挂牌不少于20个工作日。

第二十八条在挂牌期内没有征集到意向受让方，且转让方未在规定时间内提出再次挂牌申请的，自然撤牌。

挂牌期间有下列行为，经转让方隶属的国有资产监督管理机构批准，可以撤牌：（一）因不可抗力导致产权转让标的或转让方发生重大变化，致使转让方无法履行承诺义务的；（二）转让方提供虚假材料或信息，挂牌内容严重失实的；（三）转让方隐瞒真相，产权处置权丧失或受限制的；（四）经山东省人民政府国有资产监督管理委员会批准的撤牌行为。

第二十九条企业国有产权转让项目挂牌公告期间，意向受让方可以通过交易场所、网站和报刊查询项目信息。

如需进一步了解情况，可委托中心会员查询转让标的企业的详细资料。

第三节组织交易第三十条中心是产权交易活动的组织人，为交易提供场所及相关服务。

受托会员应当为委托人提供有关交易的政策咨询、方案策划、居间、代理等服务，并配合中心协调交易过程中相关事项。

第三十一条挂牌公告期满，确认意向受让方资格之日起2个工作日内，中心将挂牌公告结果和拟采取的具体交易方式书面通知转让方，并抄报转让方隶属的国有资产监督管理机构。

转让方在5个工作日内未书面表示异议的，中心按确定的交易方式组织交易。

第三十二条经公开征集，只有一家意向受让方的，采取协议转让的方式；有两家及两家以上意向受让方的，采取拍卖、招投标、竞投等竞价方式。

第三十三条采取竞价交易方式的，中心委托会员在确定交易方式后5个工作日内完成转让文件的制作。

产权转让文件的内容依据挂牌公告内容和要求制作，主要包括产权转让标的情况、转让条件、竞价时间、竞价程序、确定受让方标准、拟签订产权交易合同主要条款、竞价保证金等内容。

产权转让文件制作完成，且转让方无修改意见的，产权转让文件向意向受让方发售；转让方对产权转让文件需要做必要修改的，应于2个工作日内提出书面修改意见，经中心同意方可修改。

第三十四条意向受让方要求进行尽职调查的项目，中心应协调转让方和相关会员予以安排。

每个意向受让方的尽职调查须分别进行。

第三十五条采取竞价方式交易的，参与竞价的竞买人为在挂牌公告期间办理登记的意向受让方。

意向受让方交纳的竞价保证金，用于赔偿因意向受让方违反规则和约定而造成的损失。