4.外部性与市场失灵
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第四章 外部性与市场失灵
一、外部性的概念及种类
市场配置资源有效性的另外一个假定是经济主 体承担自身行为带来的所有成本并享有其创造 的所有收益， 的所有收益，当这一条件不能满足时就会发生 外部性问题。 外部性问题。 1.外部性概念：外部性，又称外在性或外部影 外部性概念： 外部性概念 外部性， 响，指个人或企业不必完全承担其决策成本或 不能充分享有其决策成效， 不能充分享有其决策成效，即成本或收益不能 完全内在化的情形。 完全内在化的情形。 依据成本和收益不能内在化的方向不同，外部 依据成本和收益不能内在化的方向不同， 性可分为两种类型：一种是消极的负外部性， 性可分为两种类型：一种是消极的负外部性， 另一种是积极的正外部性。 另一种是积极的正外部性。
由于交易成本存在， 由于交易成本存在，因而有必要通过立 法或其它管制方式来应对外部性问题。 法或其它管制方式来应对外部性问题。
三、解决外部影响的对策
如何纠正由于外部影响而造成的资源配置不当 呢？ 第一、政府管制， 第一、政府管制，发行经营许可证 第二、使用税收和补贴。 第二、使用税收和补贴。 税收使厂商私人边际成本曲线向左上方移动到 社会边际成本曲线的位置， 社会边际成本曲线的位置，减少了相当于 （Qp- Qs）的产量，化解了污染外部性问题。 的产量，化解了污染外部性问题。 补贴使厂商私人边际成本曲线向右下方移动到 社会边际成本曲线的位置， 社会边际成本曲线的位置，增加了相当于 的产量。 （ Qp - Qs）的产量。
2.负外部性 负外部性
含义： 含义：指个人或企业不必承担其行为带来的成 本情况。 本情况。或者说个人或企业的行为在给自己带 来某种利益或满足（包括便利） 来某种利益或满足（包括便利）时，都对他人 或社会的利益带来负面影响， 或社会的利益带来负面影响，但却不必承担这 种负面影响的成本。 种负面影响的成本。 举例：把污水排放到河流中的造纸厂； 举例：把污水排放到河流中的造纸厂；向天空 排放有毒气体的冶炼长或化工厂； 排放有毒气体的冶炼长或化工厂；在公共场所 随意抽烟的烟民； 随意抽烟的烟民；随意扔弃象塑料袋或其它垃 圾的人； 圾的人；在人行道乱停车或在生活小区和校园 里随意按汽车喇叭的司机； 里随意按汽车喇叭的司机；在游轮上向长江倾 倒垃圾等等。 倒垃圾等等。
接上页
西方经济学认为， 西方经济学认为，不管是正外部性还是 负外部性， 负外部性，从社会的角度来看都会导致 资源配置的无效率。 资源配置的无效率。 正外部性导致私人收益低于社会收益， 正外部性导致私人收益低于社会收益， 一部分好处被其他人分享了。 一部分好处被其他人分享了。或者说其 他人“搭便车” 南郭先生》 他人“搭便车”了。《南郭先生》就是 一个典型的搭便车的故事。 一个典型的搭便车的故事。 负外部性是私人成本低于社会成本。 负外部性是私人成本低于社会成本。
分析视角转换
第一，对于污染造成的外部性， 第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再看 作是一方损害和一方受损害的问题， 作是一方损害和一方受损害的问题，而是两种各 自具有合理性权利行使过程中发生的矛盾。 自具有合理性权利行使过程中发生的矛盾。 上面事例中，化肥厂有权利用自己所有的生产设 上面事例中， 备等要素，产出销售化肥获得利益；另一方面， 备等要素，产出销售化肥获得利益；另一方面， 农民同样有权利利用自己的土地等要素， 农民同样有权利利用自己的土地等要素，产出和 销售水果谋求利益。然而， 销售水果谋求利益。然而，双方行使所有权过程 发生了利益冲突：一方面化肥厂要求排放废气， 发生了利益冲突：一方面化肥厂要求排放废气， 即要求“污染”权利， 即要求“污染”权利，另一方面农民要求不被废 气污染： 气污染：市场主体行使所有权产生了新的权利问 题即产权界定问题。 题即产权界定问题。 产权界定问题
一个假设事例
假设一家化肥厂， 它排放的废气使得附近10个 假设一家化肥厂 ， 它排放的废气使得附近 个 农场的果园产量减产，每户损失1000元，总的 农场的果园产量减产，每户损失 元 损失为1万元 万元。 损失为 万元。又假定存在两种应对污染的技术 方案： 一是在化肥厂烟囱上安装治理废气装置， 方案 ： 一是在化肥厂烟囱上安装治理废气装置 ， 费用是6000元；二是让果农转而生产蔬菜，该 费用是 元 二是让果农转而生产蔬菜， 化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响， 化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响 ， 但是转 产将使每个果农发生800元调节损失，总共损失 元调节损失， 产将使每个果农发生 元调节损失 为8000元。两种方案中， 第一种成本较低， 代 元 两种方案中，第一种成本较低， 表了有效解决方案。 表了有效解决方案。 ——科斯定理有两点理解。 科斯定理有两点理解。 科斯定理有两点理解
四、关于科斯定理
上述对付外部性影响的最后一种办法， 上述对付外部性影响的最后一种办法，即明确 产权的对策， 产权的对策，可以看成是更加一般化的所谓 科斯定理” “科斯定理”（因美国著名经济学家科斯而得 的特例。 名）的特例。 所谓“科斯定理” 一般的定义是： 所谓“科斯定理”，一般的定义是：只要财产 权是明确的，并且其交易成本为零或者很小， 权是明确的，并且其交易成本为零或者很小， 则无论在开始时将财产权赋予谁， 则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的 最终结果就都是有效率的。 最终结果就都是有效率的。
3.正外部性 正外部性
含义： 含义：指个人或企业不能得到其决策和行为带 来的额外收益。 来的额外收益。 举例： 举例：环境保护人员或机构保护珍稀动物的努 力和投资，能给社会带来到巨大利益， 力和投资，能给社会带来到巨大利益，但当事 人本人通常难以得到充分补偿。 人本人通常难以得到充分补偿。养蜂人在生产 蜂蜜过程中帮助果树传授花粉， 蜂蜜过程中帮助果树传授花粉，而果园主在生 产水果时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料， 产水果时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料，这些 经济活动通常没有通过市场的方式得到补偿， 经济活动通常没有通过市场的方式得到补偿， 因而具有正外部性。 因而具有正外部性。
P,C B
MCs（社会边际成本曲线） （社会边际成本曲线） MCp(私人边际成本曲线 私人边际成本曲线) 私人边际成本曲线
P
A
C
D
O
Qs
Qp
ห้องสมุดไป่ตู้
Q
对图型的解释
资源有效配置原则要求市场价格等于社会成本。 资源有效配置原则要求市场价格等于社会成本。 在完全竞争条件下，价格等于私人边际成本。 在完全竞争条件下，价格等于私人边际成本。 在不存在外部性的情况下， 在不存在外部性的情况下，MCp=MCs=P。 。 但在存在外部性的情况下， 但在存在外部性的情况下，则是 MCs>MCp=P,这不符合 这不符合P=MCs的要求，造 的要求， 这不符合 的要求 成资源不合理配置。 成资源不合理配置。 从对上图的分析可知， 从对上图的分析可知，在存在负外部性的情况 私人成本和社会成本存在差异， 下，私人成本和社会成本存在差异，私人成本 等于价格，而社会成本却高于价格。 等于价格，而社会成本却高于价格。当私人成 本等于价格时，私人收益最大。可是， 本等于价格时，私人收益最大。可是，由于社 会成本高于私人成本，社会收益遭到损失。 会成本高于私人成本，社会收益遭到损失。
为什么袁隆平式的人物太少? 为什么袁隆平式的人物太少
二、外部影响与市场失灵
外部性在现实经济生活中普遍存在， 外部性在现实经济生活中普遍存在，尽管就每 一单个消费者或厂商来说， 一单个消费者或厂商来说，他所造成的外部影 响对整个社会来说也许是微不足道的， 响对整个社会来说也许是微不足道的，但所有 这些消费者或厂商加总起来所造成的外部影响 的总效果将是巨大的。 的总效果将是巨大的。如由于生产扩大而引起 的污染问题现在已经严重到了危及人类自身的 生存环境的地步。 生存环境的地步。
假设交易成本为零
第二、如交易成本为零，无论产权界定给哪一方， 第二、如交易成本为零，无论产权界定给哪一方，都会 导向花费6000元安装废气处理装置的有效安排。 元安装废气处理装置的有效安排。 导向花费 元安装废气处理装置的有效安排 如给化肥厂排废气权利，果农户面临三种选择： 如给化肥厂排废气权利，果农户面临三种选择：一是集 元让化肥厂安装治理废气装置； 资6000元让化肥厂安装治理废气装置；二是承担 元让化肥厂安装治理废气装置 二是承担8000 元损失转产蔬菜； 三是维持现状， 承担1万元污染损失 万元污染损失。 元损失转产蔬菜 ； 三是维持现状 ， 承担 万元污染损失 。 果农们会选择第一种方案。 果农们会选择第一种方案。实质是在化肥厂拥有污染权 前提下，果农以低于污染损失的价格“买断” 前提下，果农以低于污染损失的价格“买断”化肥厂污 染权，从而改进了资源配置效率。 染权，从而改进了资源配置效率。 如果赋予果农免受污染权利，化肥厂面临三种选择：一 如果赋予果农免受污染权利， 化肥厂面临三种选择： 是筹资6000元安装治理废气装置 ； 二是不采取治污措 元安装治理废气装置； 是筹资 元安装治理废气装置 但对果农支付8000元转产蔬菜；三是承担果农 万 元转产蔬菜； 施，但对果农支付 元转产蔬菜 三是承担果农1万 元污染损失。化肥厂也会选择第一种方案。 元污染损失。化肥厂也会选择第一种方案。实质是在果 农拥有不受污染权前提下， 农拥有不受污染权前提下，污染社会成本在化肥厂这一 方内在化从而克服了外部性和改进了资源配置效率。 方内在化从而克服了外部性和改进了资源配置效率。
第三、 第三、通过企业合并
第四、 第四、明确财产权
外部性之所以产生效率问题， 外部性之所以产生效率问题 ， 关键在于产权界定不 清晰和不充分， 清晰和不充分 ， 因而可以通过界定产权来消除外部 性影响。 性影响。 所谓产权， 所谓产权 ， 是通过法律界定和维护的人们对财产的 权力。 如果财产权是完全确定的并得到充分的保障， 权力 。 如果财产权是完全确定的并得到充分的保障 ， 则有些外部影响就可能不会发生。 则有些外部影响就可能不会发生 。 如某条河流的上 游污染者使下游用水者受到了损害， 游污染者使下游用水者受到了损害 ， 如果给予下游 用水者以使用一定质量水源的财产权， 用水者以使用一定质量水源的财产权 ， 则上游的污 染者将因把下游水质降到特定质量之下而受罚， 染者将因把下游水质降到特定质量之下而受罚 ， 在 这种情况下， 上游污染者就会同下游用水者协商， 这种情况下 ， 上游污染者就会同下游用水者协商 ， 将这种权利从他们那里买过来， 将这种权利从他们那里买过来 ， 然后再让河流受到 一定程度的污染。 同时， 遭到损害的下游用水者也 一定程度的污染 。 同时 ， 会使用他出售财产权而得到的收入来治理河水。 会使用他出售财产权而得到的收入来治理河水 。 总 由于污染者为其不好的外部影响支付了代价， 之 ， 由于污染者为其不好的外部影响支付了代价 ， 故其私人成本与社会成本之间不存在差别。 故其私人成本与社会成本之间不存在差别。
一、外部性的概念及种类
市场配置资源有效性的另外一个假定是经济主 体承担自身行为带来的所有成本并享有其创造 的所有收益， 的所有收益，当这一条件不能满足时就会发生 外部性问题。 外部性问题。 1.外部性概念：外部性，又称外在性或外部影 外部性概念： 外部性概念 外部性， 响，指个人或企业不必完全承担其决策成本或 不能充分享有其决策成效， 不能充分享有其决策成效，即成本或收益不能 完全内在化的情形。 完全内在化的情形。 依据成本和收益不能内在化的方向不同，外部 依据成本和收益不能内在化的方向不同， 性可分为两种类型：一种是消极的负外部性， 性可分为两种类型：一种是消极的负外部性， 另一种是积极的正外部性。 另一种是积极的正外部性。
由于交易成本存在， 由于交易成本存在，因而有必要通过立 法或其它管制方式来应对外部性问题。 法或其它管制方式来应对外部性问题。
三、解决外部影响的对策
如何纠正由于外部影响而造成的资源配置不当 呢？ 第一、政府管制， 第一、政府管制，发行经营许可证 第二、使用税收和补贴。 第二、使用税收和补贴。 税收使厂商私人边际成本曲线向左上方移动到 社会边际成本曲线的位置， 社会边际成本曲线的位置，减少了相当于 （Qp- Qs）的产量，化解了污染外部性问题。 的产量，化解了污染外部性问题。 补贴使厂商私人边际成本曲线向右下方移动到 社会边际成本曲线的位置， 社会边际成本曲线的位置，增加了相当于 的产量。 （ Qp - Qs）的产量。
2.负外部性 负外部性
含义： 含义：指个人或企业不必承担其行为带来的成 本情况。 本情况。或者说个人或企业的行为在给自己带 来某种利益或满足（包括便利） 来某种利益或满足（包括便利）时，都对他人 或社会的利益带来负面影响， 或社会的利益带来负面影响，但却不必承担这 种负面影响的成本。 种负面影响的成本。 举例：把污水排放到河流中的造纸厂； 举例：把污水排放到河流中的造纸厂；向天空 排放有毒气体的冶炼长或化工厂； 排放有毒气体的冶炼长或化工厂；在公共场所 随意抽烟的烟民； 随意抽烟的烟民；随意扔弃象塑料袋或其它垃 圾的人； 圾的人；在人行道乱停车或在生活小区和校园 里随意按汽车喇叭的司机； 里随意按汽车喇叭的司机；在游轮上向长江倾 倒垃圾等等。 倒垃圾等等。
接上页
西方经济学认为， 西方经济学认为，不管是正外部性还是 负外部性， 负外部性，从社会的角度来看都会导致 资源配置的无效率。 资源配置的无效率。 正外部性导致私人收益低于社会收益， 正外部性导致私人收益低于社会收益， 一部分好处被其他人分享了。 一部分好处被其他人分享了。或者说其 他人“搭便车” 南郭先生》 他人“搭便车”了。《南郭先生》就是 一个典型的搭便车的故事。 一个典型的搭便车的故事。 负外部性是私人成本低于社会成本。 负外部性是私人成本低于社会成本。
分析视角转换
第一，对于污染造成的外部性， 第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再看 作是一方损害和一方受损害的问题， 作是一方损害和一方受损害的问题，而是两种各 自具有合理性权利行使过程中发生的矛盾。 自具有合理性权利行使过程中发生的矛盾。 上面事例中，化肥厂有权利用自己所有的生产设 上面事例中， 备等要素，产出销售化肥获得利益；另一方面， 备等要素，产出销售化肥获得利益；另一方面， 农民同样有权利利用自己的土地等要素， 农民同样有权利利用自己的土地等要素，产出和 销售水果谋求利益。然而， 销售水果谋求利益。然而，双方行使所有权过程 发生了利益冲突：一方面化肥厂要求排放废气， 发生了利益冲突：一方面化肥厂要求排放废气， 即要求“污染”权利， 即要求“污染”权利，另一方面农民要求不被废 气污染： 气污染：市场主体行使所有权产生了新的权利问 题即产权界定问题。 题即产权界定问题。 产权界定问题
一个假设事例
假设一家化肥厂， 它排放的废气使得附近10个 假设一家化肥厂 ， 它排放的废气使得附近 个 农场的果园产量减产，每户损失1000元，总的 农场的果园产量减产，每户损失 元 损失为1万元 万元。 损失为 万元。又假定存在两种应对污染的技术 方案： 一是在化肥厂烟囱上安装治理废气装置， 方案 ： 一是在化肥厂烟囱上安装治理废气装置 ， 费用是6000元；二是让果农转而生产蔬菜，该 费用是 元 二是让果农转而生产蔬菜， 化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响， 化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响 ， 但是转 产将使每个果农发生800元调节损失，总共损失 元调节损失， 产将使每个果农发生 元调节损失 为8000元。两种方案中， 第一种成本较低， 代 元 两种方案中，第一种成本较低， 表了有效解决方案。 表了有效解决方案。 ——科斯定理有两点理解。 科斯定理有两点理解。 科斯定理有两点理解
四、关于科斯定理
上述对付外部性影响的最后一种办法， 上述对付外部性影响的最后一种办法，即明确 产权的对策， 产权的对策，可以看成是更加一般化的所谓 科斯定理” “科斯定理”（因美国著名经济学家科斯而得 的特例。 名）的特例。 所谓“科斯定理” 一般的定义是： 所谓“科斯定理”，一般的定义是：只要财产 权是明确的，并且其交易成本为零或者很小， 权是明确的，并且其交易成本为零或者很小， 则无论在开始时将财产权赋予谁， 则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的 最终结果就都是有效率的。 最终结果就都是有效率的。
3.正外部性 正外部性
含义： 含义：指个人或企业不能得到其决策和行为带 来的额外收益。 来的额外收益。 举例： 举例：环境保护人员或机构保护珍稀动物的努 力和投资，能给社会带来到巨大利益， 力和投资，能给社会带来到巨大利益，但当事 人本人通常难以得到充分补偿。 人本人通常难以得到充分补偿。养蜂人在生产 蜂蜜过程中帮助果树传授花粉， 蜂蜜过程中帮助果树传授花粉，而果园主在生 产水果时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料， 产水果时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料，这些 经济活动通常没有通过市场的方式得到补偿， 经济活动通常没有通过市场的方式得到补偿， 因而具有正外部性。 因而具有正外部性。
P,C B
MCs（社会边际成本曲线） （社会边际成本曲线） MCp(私人边际成本曲线 私人边际成本曲线) 私人边际成本曲线
P
A
C
D
O
Qs
Qp
ห้องสมุดไป่ตู้
Q
对图型的解释
资源有效配置原则要求市场价格等于社会成本。 资源有效配置原则要求市场价格等于社会成本。 在完全竞争条件下，价格等于私人边际成本。 在完全竞争条件下，价格等于私人边际成本。 在不存在外部性的情况下， 在不存在外部性的情况下，MCp=MCs=P。 。 但在存在外部性的情况下， 但在存在外部性的情况下，则是 MCs>MCp=P,这不符合 这不符合P=MCs的要求，造 的要求， 这不符合 的要求 成资源不合理配置。 成资源不合理配置。 从对上图的分析可知， 从对上图的分析可知，在存在负外部性的情况 私人成本和社会成本存在差异， 下，私人成本和社会成本存在差异，私人成本 等于价格，而社会成本却高于价格。 等于价格，而社会成本却高于价格。当私人成 本等于价格时，私人收益最大。可是， 本等于价格时，私人收益最大。可是，由于社 会成本高于私人成本，社会收益遭到损失。 会成本高于私人成本，社会收益遭到损失。
为什么袁隆平式的人物太少? 为什么袁隆平式的人物太少
二、外部影响与市场失灵
外部性在现实经济生活中普遍存在， 外部性在现实经济生活中普遍存在，尽管就每 一单个消费者或厂商来说， 一单个消费者或厂商来说，他所造成的外部影 响对整个社会来说也许是微不足道的， 响对整个社会来说也许是微不足道的，但所有 这些消费者或厂商加总起来所造成的外部影响 的总效果将是巨大的。 的总效果将是巨大的。如由于生产扩大而引起 的污染问题现在已经严重到了危及人类自身的 生存环境的地步。 生存环境的地步。
假设交易成本为零
第二、如交易成本为零，无论产权界定给哪一方， 第二、如交易成本为零，无论产权界定给哪一方，都会 导向花费6000元安装废气处理装置的有效安排。 元安装废气处理装置的有效安排。 导向花费 元安装废气处理装置的有效安排 如给化肥厂排废气权利，果农户面临三种选择： 如给化肥厂排废气权利，果农户面临三种选择：一是集 元让化肥厂安装治理废气装置； 资6000元让化肥厂安装治理废气装置；二是承担 元让化肥厂安装治理废气装置 二是承担8000 元损失转产蔬菜； 三是维持现状， 承担1万元污染损失 万元污染损失。 元损失转产蔬菜 ； 三是维持现状 ， 承担 万元污染损失 。 果农们会选择第一种方案。 果农们会选择第一种方案。实质是在化肥厂拥有污染权 前提下，果农以低于污染损失的价格“买断” 前提下，果农以低于污染损失的价格“买断”化肥厂污 染权，从而改进了资源配置效率。 染权，从而改进了资源配置效率。 如果赋予果农免受污染权利，化肥厂面临三种选择：一 如果赋予果农免受污染权利， 化肥厂面临三种选择： 是筹资6000元安装治理废气装置 ； 二是不采取治污措 元安装治理废气装置； 是筹资 元安装治理废气装置 但对果农支付8000元转产蔬菜；三是承担果农 万 元转产蔬菜； 施，但对果农支付 元转产蔬菜 三是承担果农1万 元污染损失。化肥厂也会选择第一种方案。 元污染损失。化肥厂也会选择第一种方案。实质是在果 农拥有不受污染权前提下， 农拥有不受污染权前提下，污染社会成本在化肥厂这一 方内在化从而克服了外部性和改进了资源配置效率。 方内在化从而克服了外部性和改进了资源配置效率。
第三、 第三、通过企业合并
第四、 第四、明确财产权
外部性之所以产生效率问题， 外部性之所以产生效率问题 ， 关键在于产权界定不 清晰和不充分， 清晰和不充分 ， 因而可以通过界定产权来消除外部 性影响。 性影响。 所谓产权， 所谓产权 ， 是通过法律界定和维护的人们对财产的 权力。 如果财产权是完全确定的并得到充分的保障， 权力 。 如果财产权是完全确定的并得到充分的保障 ， 则有些外部影响就可能不会发生。 则有些外部影响就可能不会发生 。 如某条河流的上 游污染者使下游用水者受到了损害， 游污染者使下游用水者受到了损害 ， 如果给予下游 用水者以使用一定质量水源的财产权， 用水者以使用一定质量水源的财产权 ， 则上游的污 染者将因把下游水质降到特定质量之下而受罚， 染者将因把下游水质降到特定质量之下而受罚 ， 在 这种情况下， 上游污染者就会同下游用水者协商， 这种情况下 ， 上游污染者就会同下游用水者协商 ， 将这种权利从他们那里买过来， 将这种权利从他们那里买过来 ， 然后再让河流受到 一定程度的污染。 同时， 遭到损害的下游用水者也 一定程度的污染 。 同时 ， 会使用他出售财产权而得到的收入来治理河水。 会使用他出售财产权而得到的收入来治理河水 。 总 由于污染者为其不好的外部影响支付了代价， 之 ， 由于污染者为其不好的外部影响支付了代价 ， 故其私人成本与社会成本之间不存在差别。 故其私人成本与社会成本之间不存在差别。