金地集团内部控制制度手册完整版
金地物业质量控制手册
金地物业质量控制手册1. 目的通过消除在向顾客提供服务过程中已被发现的适用范围内的不合格或其他不期望情况的出现，防止类似的不合格再次发生，实现公司服务质量日常持续改进，以达到促进公司质量管理体系的持续改进。
2.适用范围2.1发生在辖区内的各类刑事案件和重大火灾未遂和大小火灾事故；2.2无论何种原因（如跑水、自然灾害、人为原因等）造成公司自身损失或小区内公共设备、设施等损坏，估算损失在1000元以上的各类事件；2.3无论何种原因造成顾客个人财产损失，且对方向我方提出索赔要求的各类事件；2.4轻伤以上的工伤事故及重大工伤；2.5政府有关部门，各类新闻媒体已介入的对我抱怨事件；2.6小业主三人以上联名抱怨的事件及其它的顾客重大抱怨；2.7有可能造成公司声誉损害及经济损失的各类事件；2.8公司服务质量检查中发现的严重服务质量不合格2.9内部服务质量检查、内部质量审核、管理评审和第三方审核以及政府验评中发现的严重不合格；3.职责3.1质量管理部负责识别和向公司主管经理报告2.8、2.9中描述的不合格情况。
3.2各单位（部门）负责人负责识别和在第一时间依照职责和权限对在本单位发生的除2.8、2.9外的上述情况进行处理，并在24小时内以口头形式向公司主管经理报告。
3.3各单位（部门）负责人负责制定相应的纠正措施并对一般顾客抱怨进行跟踪和验证。
3.4公司主管副总负责评价确保不再发生的措施需求并安排相关部门对纠正措施的执行进行跟踪和验证；3.5对顾客抱怨的处理结果，应通报顾客征求意见，进行电话或上门回访。
4.内容4.1当发生2.0中描述的情况时，各单位（部门）必须首先按《不合格控制程序》进行有效处理；4.2公司主管经理负责安排相关部门和责任单位（部门）一起调查、分析产生不合格的原因，从对成本、业绩、可信性、安全性和顾客满意等方面的影响来评价出现的不合格对质量影响的重要程度；4.3责任部门为消除不合格产生原因，确保不合格不再发生，针对调查、分析的不合格原因制定纠正措施，填写《纠正措施处理单》，由主管经理评价其实施的可行性后批准实施。
金地内部控制制度手册
金地内部控制制度手册1. 引言本手册旨在规范和完善金地公司的内部控制制度，以确保公司在运营过程中能够遵守相关法律法规、规范内部各项工作流程，提高公司管理水平，保障公司利益。
2. 内部控制的定义与目标2.1 定义内部控制是指金地公司为达到经营目标，通过明确职责、规范工作流程、建立风险防控机制等方式，对公司内部的财务、操作和合规等方面进行监督、指导和管理的一种制度。
2.2 目标金地公司的内部控制目标包括：•确保财务报告的真实、准确和完整；•保护资产的安全；•提高工作效率和运营效果；•防范和减少风险；•促进公司合规运营。
3. 内部控制的原则与要求3.1 内部控制原则金地公司的内部控制原则包括：•审慎原则：基于风险管理的角度，制定合理的内部控制政策和流程；•分工和协作原则：明确职责和权限，加强部门之间的协调和沟通；•监控和评估原则：建立健全的内部监控机制，对内部控制进行评估和改进；•信息和沟通原则：确保内部信息的及时、准确和完整传递；•合规性原则：遵守相关法律法规，确保公司合规运营。
3.2 内部控制要求金地公司的内部控制要求包括：•预防和控制风险：确保风险评估和管理的全面性和及时性；•严格财务管理：确保财务报告的真实、准确和完整；•健全审计机制：建立独立的内部审计机构，对公司内部控制进行监督和检查；•保护资产和信息安全：建立完善的资产管理制度和信息安全防护机制；•健全合规管理：确保公司合规运营，规范公司各项操作流程。
4. 内部控制制度的实施与应用4.1 内部控制制度的实施步骤内部控制制度的实施步骤包括：1.制定内部控制制度的框架：明确内部控制的目标、原则和要求；2.分析和评估风险：针对不同的风险进行分析和评估，并制定相应的控制措施；3.设计和实施内部控制政策：根据风险评估结果，设计和制定相应的内部控制政策和流程；4.培训和宣传：对公司全体员工进行内部控制相关培训和宣传，确保员工理解和遵守内部控制制度；5.持续监控和改进：建立内部监控机制，对内部控制进行持续监测和改进。
金地集团的员工手册
金地集团的员工手册第一章总那么 (2)第二章入职指引 (2)报到 (2)任务时间 (2)办公及生活布置 (3)试用与转正 (3)第三章员工纪律和行为规范 (3)员工守那么 (3)考勤制度 (4)任务风纪 (4)礼仪仪表 (5)保密 (5)第四章薪金 (5)薪金系列 (5)分配。
(5)薪金调整 (5)福利津贴 (6)社会保险 (6)住房 (7)第六章培训、考核与开展 (8)培训 (8)考核 (8)提升与开展 (9)第七章人事与休息关系 (9)人事行政关系 (9)休息关系 (10)辞职 (10)解雇 (10)第八章奖惩 (10)奖励 (11)惩罚 (11)第九章沟通与交流 (12)沟通渠道 (12)赞扬和合理化建议 (12)信息管理与沟通平台 (12)公司外部网站 (13)邮件 (13)金地月刊 (13)员工活动 (13)第十章平安及其它 (13)防暴雨、防台风的平安措施 (13)其它 (13)第一章总那么本手册依据金地公司章程，依据公司人事、行政、财务等规章制度而制定，它能指点您了解任职时期的有关准那么和政策，提供您在金地可享用的权益、所应承当的责任和义务等资料。
熟习了这些内容后，您将对公司举措和管理作风有一个更清楚的看法，包括您对我们的希冀和我们对您的希冀。
此版员工手册系试用版，由于公司的开展与运营环境的不时变化，本手册中规则的政策都有能够随之相应的修订，不过，任何政策的变化我们都将及时通知您。
您有不明白的中央，请提出自己的疑问。
我们希望您作为金地公司的一员感到愉快。
本手册的解释权属于集团公司人力资源部。
金地的每一位在岗员工都应遵照本手册。
第二章入职指引报到人力资源部是详细担任操持报道手续的职能部门，报到时您须出示以下有效证件原件并留复印件：1、身份证；2、学历证书、学位证书；3、职称证书、资历证书；4、婚姻状况证明、方案生育证明、独生子女证明；5、近期体检报告、免冠一寸近照10张。
当团体资料有以下更改或补充时，请您在一个月内到人力资源部出示相关证明的原件并留下复印件，以确保与您有关的各项权益：1、姓名或身份证号码；2、户籍；3、婚姻状况；4、职称、从业资历；5、培训结业或进修毕业。
(物业管理)金地物业控制手册
1.目的通过消除在向顾客提供服务过程中已被发现的适用范围内的不合格或其他不期望情况的出现，防止类似的不合格再次发生，实现公司服务质量日常持续改进，以达到促进公司质量管理体系的持续改进。
2.适用范围2.1发生在辖区内的各类刑事案件和重大火灾未遂和大小火灾事故；2.2无论何种原因（如跑水、自然灾害、人为原因等）造成公司自身损失或小区内公共设备、设施等损坏，估算损失在1000元以上的各类事件；2.3无论何种原因造成顾客个人财产损失，且对方向我方提出索赔要求的各类事件；2.4轻伤以上的工伤事故及重大工伤；2.5政府有关部门，各类新闻媒体已介入的对我抱怨事件；2.6小业主三人以上联名抱怨的事件及其它的顾客重大抱怨；2.7有可能造成公司声誉损害及经济损失的各类事件；2.8公司服务质量检查中发现的严重服务质量不合格2.9内部服务质量检查、内部质量审核、管理评审和第三方审核以及政府验评中发现的严重不合格；3.职责3.1质量管理部负责识别和向公司主管经理报告2.8、2.9中描述的不合格情况。
3.2各单位（部门）负责人负责识别和在第一时间依照职责和权限对在本单位发生的除2.8、2.9外的上述情况进行处理，并在24小时内以口头形式向公司主管经理报告。
3.3各单位（部门）负责人负责制定相应的纠正措施并对一般顾客抱怨进行跟踪和验证。
3.4公司主管副总负责评价确保不再发生的措施需求并安排相关部门对纠正措施的执行进行跟踪和验证；3.5对顾客抱怨的处理结果，应通报顾客征求意见，进行电话或上门回访。
4.内容4.1当发生2.0中描述的情况时，各单位（部门）必须首先按《不合格控制程序》进行有效处理；4.2公司主管经理负责安排相关部门和责任单位（部门）一起调查、分析产生不合格的原因，从对成本、业绩、可信性、安全性和顾客满意等方面的影响来评价出现的不合格对质量影响的重要程度；4.3责任部门为消除不合格产生原因，确保不合格不再发生，针对调查、分析的不合格原因制定纠正措施，填写《纠正措施处理单》，由主管经理评价其实施的可行性后批准实施。
金地集团全套内部控制体系（全套·干货）
金地集团全套内部控制体系（全套·干货）金地内控体系金地集团作为早期的上市房企，始终以经营稳健、内控严谨著称，公司自上市以来没有任何内容失误，成为同行争相学习的对象......今天，就邀请来自金地的网友分享『金地集团全套内控体系』金地内控体系第一部分：金地组织机构与岗位设置一、职位分工金地组织结构图二、公司岗位描述流程三、公司授权体系第二部分：金地独特的内控运行机制一、内控手册的运行二、内控手册的全面更新三、内部控制的自我评估第三部分：金地法律法规与风险管理一.职位分工经济合同管理二、金地危机处理的控制三、金地法律诉讼管理流程管理目标1）规范处理法律诉讼过程中的各项具体工作2）防范公司法律诉讼方面的经营风险3）维护公司合法权益关键控制点1）禁止公司管理人员越权处理对外诉讼活动2）重大诉讼须聘请外部律师时，应按照采购管理的程序向三家以上的律师事务所询价并评估律师的资格和水平3）诉讼代理人须有总经办或董事会的书面授权注释1）公司各部门/子公司的对外业务需要经过法律诉讼解决时，责任人填写书面申请，说明申请诉讼是由、事件前期处理情况、相关证据和诉讼对方的详细情况，经部门/子公司总经理审核后报法律事务部2）法律事务部在接到申请后应在5个工作日内完成审核并通知申请部门，特殊情况不能在5个工作日内完成的，须与申请部门沟通3）根据诉讼具体情况进行适当授权四、金地法律应诉管理流程五、金地管理风险评估管理目标1）规范公司开展风险评估的各项具体工作2）有效防范和控制经营管理中的潜在风险3）为控制风险活动提供依据关键控制点1）评估周期：全面的评估至少每两年进行一次2）公司可以每年选择一些主要业务流程和高风险区域流程进行评估注释1）可由内控委员会提出，也可有其他管理人员提出2）内控委员会组织编制3）由内控委员会组织，评估小组中包括高级管理层、内控负责人、各部门负责人和有关专业工程师、会计师、营销人员、审计人员。
4）根据风险评估结果，各部门对有关管理程序提出整改意见并实施六、对外信息发布管理第四部分：金地战略制定与管理控制一、总体战略计划的控制二、各部门/子公司制定部门/子公司计划的控制管理目标1）所有综合计划与公司总体战略一致2）计划的制定应当切合实际关键控制点1）部门/子公司的综合计划应该以总体战略为基础制定2）综合计划必须得到董事长的同意3）各部门/子公司对生产运营中心提出的计划调整进行充分的沟通注释1）子公司及各部门应考虑集团的总体战略目标来制定部门计划，计划应该预计各部门未来所需，然后制定计划，包括：销售、采购、费用、人力资源、固定资产等等2）根据关键指标和公司计划要求分解部门/子公司年度计划，制定部门/子公司月度计划3）生产运营中心根据集团公司总体的月度计划及关键指标对各部门/子公司报送的计划进行调整4）公司根据工作中出现的具体情况下达临时工作任务5）由总裁审核通过所有部门/子公司计划6）批准后的计划返还各部门及子公司实施，月末，季末，年度末作为部门考核的依据三、子公司各部门制定部门计划的控制四、部门/子公司月度绩效考评的控制五、信息沟通与交流第五部分：金地财务管理控制一、财务预算控制管理目标财务预算真实反映公司的年度财政目标，并且对公司的销售、成本以及相关费用起指导和控制作用关键控制点1）财务中心编制费用预算，必须核对各部门上年费用，对费用预算增幅，减幅较大部门作出相应解释2）财务预算进行动态预算控制，每月针对销售、成本以及各项费用的实际发生数与预算数比较，发现差异并寻找原因，协调各部门制定下月预算实现计划以及本月超标/未达标补救措施3）销售以及成本的预算控制由各分子公司营销和地产部负责执行，向集团公司预算汇总。
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3）紧急重大问题可随时直接向生产运营中心 反映。
4）行政中心每周对集团各部门内控执行进行 检查，子公司综合部对子公司内控执行进行 检查，随时进行不定期抽查。周六向生产运 营中心提交内控检查报告
5）生产运营中心每周一出内控运行报告，若 一切运行正常，直接报行政中心备案；若存 在问题则按程序进行审批确认。
即使是设计完善的内部控制也会因无意或故意的行为而导致 缺陷的产生。但是，管理层可以期望良好的内部控制系统能 够给董事会以及管理层提供其控制目标得以实现的“合理保 证”。非常重要的一点是：公司应该进行合理谨慎的措施来 保证内控目标的实现，而不是设想或者认定仅仅依靠“优秀” 的员工就可以达到目标。
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03
全面调整 内控手册
内控委员会 04
审批
内控手册 更新报告
行政中心 备案
管理目标 1）内控手册不断完善； 2）保证内控手册对实际工作的指导意义。
关键控制点 1）当公司业发生重大调整、法律法规发生重 大变化、组织结构发生重大变化或内外审计 出具内控整改报告时，生产运营中心及时提 出内控调整更新申请； 2）内控委员会根据SEC对上市公司内控的要 求对内控手册进行评估。
段，而不是结果；
内部控制是人为控制的，不仅仅包括制度和
政策，同时包括公司各个部门的员工；
内部控制对董事会和管理层只能提供合理的 保证，而非绝对保证；
内部控制是为了实现各个不同而又相互交错
的公司目标而设计的。
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四、内部控制的框架
业务流程 财务报告 法规遵循
金地物业管理质量控制手册
金地物业管理质量控制手册1.目的通过消除在向顾客提供服务过程中已被发现的适用范围内的不合格或其他不期望情况的出现;防止类似的不合格再次发生;实现公司服务质量日常持续改进;以达到促进公司质量管理体系的持续改进..2.适用范围2.1发生在辖区内的各类刑事案件和重大火灾未遂和大小火灾事故；2.2无论何种原因如跑水、自然灾害、人为原因等造成公司自身损失或小区内公共设备、设施等损坏;估算损失在1000元以上的各类事件；2.3无论何种原因造成顾客个人财产损失;且对方向我方提出索赔要求的各类事件；2.4轻伤以上的工伤事故及重大工伤；2.5政府有关部门;各类新闻媒体已介入的对我抱怨事件；2.6小业主三人以上联名抱怨的事件及其它的顾客重大抱怨；2.7有可能造成公司声誉损害及经济损失的各类事件；2.8公司服务质量检查中发现的严重服务质量不合格2.9内部服务质量检查、内部质量审核、管理评审和第三方审核以及政府验评中发现的严重不合格；3.职责3.1质量管理部负责识别和向公司主管经理报告2.8、2.9中描述的不合格情况..3.2各单位部门负责人负责识别和在第一时间依照职责和权限对在本单位发生的除2.8、2.9外的上述情况进行处理;并在24小时内以口头形式向公司主管经理报告..3.3各单位部门负责人负责制定相应的纠正措施并对一般顾客抱怨进行跟踪和验证..3.4公司主管副总负责评价确保不再发生的措施需求并安排相关部门对纠正措施的执行进行跟踪和验证；3.5对顾客抱怨的处理结果;应通报顾客征求意见;进行电话或上门回访..4.内容4.1当发生2.0中描述的情况时;各单位部门必须首先按不合格控制程序进行有效处理；4.2公司主管经理负责安排相关部门和责任单位部门一起调查、分析产生不合格的原因;从对成本、业绩、可信性、安全性和顾客满意等方面的影响来评价出现的不合格对质量影响的重要程度；4.3责任部门为消除不合格产生原因;确保不合格不再发生;针对调查、分析的不合格原因制定纠正措施;填写纠正措施处理单;由主管经理评价其实施的可行性后批准实施..对于超过主管经理权限的;报总经理批准后实施..4.4责任部门负责填写发生不合格的原因;不合格的内容以及最终采取的纠正措施和完成情况..4.5公司主管经理负责安排相关部门对纠正措施的执行情况进行跟踪和验证;评价其有效性及能否防止类似的不合格再次发生..4.6纠正措施的相关记录由责任单位和质量管理部各保存一份..4.7、质量管理部负责汇总公司已执行的纠正措施;将其促进质量管理体系的持续改进情况作为当年管理评审的输入..5、相关文件不合格控制程序服务质量检查控制程序6、相关记录纠正措施处理单1．目的组织通过确定、收集和分析适当的数据;以证实服务质量是否满足公司的质量目标及其管理体系的适宜性和有效性;寻找并实施持续改进的方法..2．适用范围将所有与服务质量有关的记录、表格及其他相关数据作为统计和分析的基础;避免公司的发展方向偏离质量方针和目标..3．职责3.1 部门负责人根据各部门工作手册中的规定进行专项工作数据收集、统计和分析;并对每月楼检情况做出总结..3.2 质量管理部负责对各部门提供的楼检总结汇总并编制楼检报告下发各部门及分公司;监督其纠正情况..3.3 各分公司负责收集、统计、分析征询意见表中的相关数据及业主日常投诉情况;预防此类情况再次发生..4．内容4.1数据范围确定a外来信息：包括政府有关行业规定、同行业服务标准及市场动态等..b内部信息：包括每月楼检、各部门单项检查及内审、外审不合格数据、年终各项评比数据、业主的额外要求、顾客满意度调查、供方产品及服务的数据、质量目标完成情况等..4.2 数据的收集a 对外来信息的收集见内部沟通控制程序..b 各部门按照工作手册及全国北京市文明小区检评标准;对每次检查中发现的不合格次数率和种类进行统计..c质量管理部负责对全公司整体服务满意率进行统计分析;监测服务质量总体趋势..分公司负责对业户意见征询结果的统计和分析并采取相应的改进措施..具体实施可参照顾客沟通程序..4.3 数据分析a 公司为各部门制定了满意率标准：安全保卫工作标准满意率为97%；清洁绿化工作标准满意率为97%；维修工作标准满意率为90%；服务态度标准满意率为99%；服务效率标准满意率为98%；社区文化标准满意率为90%；投诉处理率为100%..b 信息收集部门负责对所收集的信息进行统计分析;针对公司质量目标及各部门标准检验服务质量是否满足要求;并及时做出处理..如实际满意率低于标准满意率;检查人员可要求分公司负责人查找原因;采取预防和纠正措施;必要时上报管理者代表..c 将各分公司统计数据按统一标准进行比较排列;选出最好的分公司予以表扬和奖励;对多次排列在后的分公司予以批评和帮助;由质量管理部负责帮助分析原因;解决困难;以利于其提高和改进..d 若检查中发现满意率未达到所规定的标准;则应由质量管理部或管理者代表向其开具不合格报告;限其在规定的时间内整改;并给予一定的处罚..e 数据分析可采用列表、图形、趋势图等方式表示事物的发展趋势..4.4 统计结果应及时反馈给各分公司;并作为输入管理评审的内容进行讨论;用以确定总的方针目标是否得到有效的贯彻执行..1．目的确保质量体系中不合格品和服务得到控制;避免在服务过程中使用不合格品;保证不合格服务能及时有效的预防与纠正..2．适用范围包含影响服务全过程所涉及的采购物品、设备设施、房屋土建及服务质量的不合格..含交付和使用后的不合格3．职责3.1各部门主管或班、组长负责对各自范围内的不合格品和服务进行识别、控制和处置..3.2分公司执行总经理负责处置日常服务中发现的轻微和中等不合格..3.3管理者代表负责处理严重不合格及管理评审中发现的不合格..4．内容：4.1不合格品的控制a 采购物品应由采购人员、库管员、使用人层层把关;对验证出的不合格品进行标识和记录;报上级领导处置;防止使用和安装..b 对楼宇土建、设备设施应在接管前由专业技术人员严格进行检验试验;确保达到预期使用标准..如不符合则应向相关部门提出;待其整改后再复验接收..c 发现不合格品可采取让步接收、降级使用、退换货或报废等处置方法..由库管员填写不合格品处理单;主管部门经理及使用部门负责人应对其进行评审..评审记录应由库管员保存..d 对让步接收、降级使用的产品在使用前需由使用部门负责人重新验证;用于业主家中的物品需经业主同意后方可使用..4.2 服务过程中不合格的确认标准及处置方法a 轻微不合格服务：对服务质量影响不大;业主感觉不明显的称轻微不合格服务;应由班长立即处理并关闭;做好记录;时间不超过1小时..b 中等不合格服务：引起业主不满遭到向管理分公司投诉或服务标准3项没有达到的称中等不合格服务..应由主管经理协助当事人立即查找原因;及时补救;处理时间不超过1天..c 严重不合格服务：对公司造成重大经济损失或名誉损失;在新闻媒体上曝光;造成极坏影响和严重后果的称严重不合格服务..应及时汇报给总公司相关部门及分公司执行总经理;由其亲自督促解决或做出答复;验证处理结果..处理时间一般不超过72小时..d 分公司无法解决的投诉或业主直接投诉到总公司的;接到投诉电话的人即为第一责任人;有责任将业主投诉内容传递给相关部门负责人并进行跟踪;管理者代表应对解决投诉给予指导;必要时亲自解决..处理时间一般不超过5天..质量管理部应组织相关人员查找原因制定纠正和预防措施;对处理结果进行跟踪验证..e 对于中等、严重不合格产品及服务可按纠正措施控制程序执行..对出现不合格服务的人员应给予一定的处罚;并对其重新进行培训;经考试合格后方准上岗..4.3 因客观原因如不可抗力、资源缺乏等造成的不合格应事先向业主解释清楚;取得谅解;一旦条件转变;立即采取措施解决..4.4 对于以上有关不合格品及服务应予以记录并保存相关记录.5．相关文件和记录不合格品处理单1.目的通过对公司各服务过程的测量和监控;确认各过程能够持续满足公司预定的服务质量和企业目标;确保公司向顾客提供满足要求的服务..2.适用范围公司为顾客提供的所有服务过程..3.职责3.1公司质量管理部负责每月组织一次对分公司和专业公司的服务质量管理工作的监督和检查;负责对全公司质量体系运行的监督和检查以及对分公司业户服务工作的监督和检查；3.2公司安全管理委员会负责对分公司和专业公司的消防安全的监督和检查；3.3工程部负责对分公司的测量装置、工程维修和装修检查工作进行监督和检查；3.4管理部负责对公司的保安服务、清洁绿化服务工作、项目前期介入工作进行监督和检查..3.5公司人力资源部负责对公司员工招聘、培训和人事管理工作的监督和检查..3.6各部门经理、分公司执行总经理负责对下属员工服务质量的监督和检查..4.内容4.1公司质量管理部负责根据国家法律法规和行业标准以及本公司的服务质量标准;组织相关部门制定楼检表;每月组织一次对各分公司服务质量的全面检查;对发现的不合格填写楼检缺陷消项单;由责任单位采取纠正措施;检查组于下月检查消项情况;确保公司的总体服务质量满足规定要求..4.2公司安全管理委员会是跨部门安全管理机构;每半年召开一次工作会议;每季度组织一次全公司的安全检查和安全工作会议..4.3工程部每月对各分公司的测量装置及I、II级设备和楼宇建筑、装修管理检查一次；4.4管理部每月对分公司的保安、清洁绿化和前期项目进行一次服务质量监督检查；4.5分公司各中心主管负责对本中心每日服务质量的监督检查;并填写日检表;表格内容可根据实际情况自行设计;经分公司负责人批准后;按规定程序纳入分公司工作手册；4.6分公司所有员工在日常工作和巡视中发现问题应填写发现故障通知单;交相关部门解决；4.7公司对所有将要接管的楼宇都将提前进行接管验收;详见楼宇接管入伙工作手册..4.8各部门对检查结果应确认是否符合服务标准;对不合格的按“不合格控制程序”执行;要求责任部门采取相应的纠正和预防措施;还应对本部门的服务质量趋势以图表方式表现出来;对重大问题和重复发生的问题进行原因分析;并将其输入到管理评审中..公司质量管理部负责对各部门的统计数据进行汇总分析;对纠正措施的实施情况进行跟踪验证;确保全公司总体服务质量满足要求5、支持文件各部门工作手册6、相关记录楼检表日检表楼检缺陷消项单发现故障通知单本程序修改和解释权在质量管理部..1、目的：验证各项质量活动和有关结果是否符合质量体系文件和计划的安排;评价质量体系运行的有效性..2、适用范围：本程序适用于公司内部所有涉及质量体系审核工作的部门及分公司..3、职责：3.1总经理负责批准年度内部审核计划和内部审核报告..3.2管理者代表负责批准内部审核计划和内部审核不合格纠正措施报告..3.3质量管理部负责具体实施内部质量体系审核;在管理者代表指导下编制年度内部审核计划和每次的内部审核计划及内部审核报告;确定审核组成员及审核的组织实施工作..保存相关记录..3.4审核员根据分配的任务;编制内部审核检查表;并实施现场审核..4、内容：4.1质量管理部负责在每年1月底前根据公司质量体系运行情况在管理者代表指导下编制年度内部审核计划;内部质量审核每年至少进行一次..经总经理批准;也可随时安排对任何指定过程或活动的审核..4.2为确保审核过程的客观性、公正性和专业性;审核员必须是已取得内审员证书资格的人员并且不得审核自己的工作..4.3质量管理部至少提前五天以书面形式将内部审核计划发到受审核单位..在制定内审计划时;应考虑来自拟审核部门的相关输入以及其他相关方的输入.. 4.4质量管理部在审核前必须召集审核员召开审核组准备会议;落实分工;编制内部审核检查表;宣布审核纪律及应注意的事项..4.5现场审核4.5.1审核结束后;所有审核记录转交质量管理部存档;记录保存期二年..内审结果作为管理年度内部质量审核计划内部质量审核计划内部质量审核报告6、相关记录签到表内部审核检查表不合格处理单本程序的修改和解释权在质量管理部..1. 目的：保证监视和测量设备能正常使用;并能达到所要求的精度及测试能力..2. 适用范围：适用于对服务质量有影响的监视装置包括：消防监控系统、保安电视监视系统等装置、测量仪器、计量器具包括：电压表、电流表、有无功电度表、万用表、压力表、温度表、流量计、热量仪等的使用、校准和保管..3. 职责：分公司负责申报监视和测量装置的配备与管理；并负责各自计量器具的外委检测工作..公司工程技术部负责审核并监督检查各类监视、测量仪器的正常使用..4. 内容：4.1监视和测量装置的选择、采购4.1.1采购控制程序设备工作手册进行检查、维修和保养;并做好相应记录..5. 相关文件和表格：工程规章工作手册计量器具定期检定制度计量器具检定台帐计量器具检定计划不合格产品处理单1、目的：对物品及服务过程进行控制;使其在有追溯性要求时得以识别..2、适用范围：适用于服务过程中所涉及到的人员、区域、道路、交通、设施设备、物品标识及其检验状态标识..3、职责：3.1办公室负责公司VI各标准的贯彻执行;负责VI中各项物品制作样稿的审定、制作、发放..3.2公司人力资源部定期对分公司、各部门服务人员着装标识执行情况进行检查..3.3分公司负责标识牌的保管、登记标牌一览表、更改、需求计划、修补工作..3.4分公司应定期检查标识的实施情况;库管员负责做好入库物品的标识..4、内容：4.1标识的方法：以颜色、图案来区分各种区域、人员..4.2标识的识别：4.2.1 服务服装标识的识别：a、办公室根据公司所提供服务项目的特点、层次;为服务人员制作易识别;适合本服务特色的服装;详见公司2001年第17号文关于重申公司员工着装及制装规定的通知..b、各层次服务人员在工作场合须佩带唯一编号的工牌..4.2.2 服务提示、警示标识的识别：a、对于小区内的楼宇建筑及服务设施;应悬挂统一样式的标识;如楼牌号等..b、分公司应在需引起业户注意易引起混淆的部位悬挂提示标识;如“出口”、“地下车库”等..c、分公司应在特殊部位悬挂宣传性标识;如安全疏散图、消防标识等..d、分公司应在可能危及人身安全的部位悬挂警示牌;如“施工维修现场;请绕行”等..4.3 仓库物品的标识：a、库管员应对物料本身未做产品标识或标识不清的物料进行规格、数量、性能等的正确标识;以便查找和发放..标识卡由质量管理部统计;办公室统一印制..b、对于进货检验时发现的不合格品;应集中放置于不合格品区;并按不合格控制程序进行处理..c、对于服务过程中所涉及到的记录;如交接班记录、工作日志、派工单及相关检查记录等;应妥善保存..d、库管员应每月对物品的标识进行检查..4.4 分公司应规定各种标识的唯一性并检查实施情况;发现问题应及时纠正..当发现顾客抱怨和有追溯要求时;应按服务过程的标识进行追溯..5、质量记录：a、标牌记录表1．目的2．确保所选择的供方能够提供满足合同要求的服务;以保证服务质量.. 3．2．适用范围4．适用于直接影响服务质量的供方;如保安、清洁、垃圾清运、绿化养护及工程等服务项目..5．3．职责6．3.1各部门或分公司负责人根据各自需要拟订参加招标的单位性质、名单并具体负责组织策划招标、评标活动..7．3.2主管经理或分公司、部门负责人主持招标会;评标后由总经理负责签定分包合同..8．3.3 分公司经理和部门主管对为本部门提供服务的合格供方进行每年一次的复审;并填写提供服务供方评审记录..9．4. 内容10． 4.1采购过程与采购信息11．a、本公司采用评标方式选择对服务有重大影响的特定项目的供方..供方必须具备以下资格：有合格的营业执照及资质证书;所提供的服务能满足本公司管理和质量要求;价格合理并能对服务质量做出承诺等..12．b、主管部门应在招标前做好招标项目要求书;包括项目介绍、要求等;收集符合要求的厂家信息;从中初选2-3家作为竞标单位..13．c、主管经理、分公司经理、质量管理部和分包项目主管部门组成项目评标小组;确定具体项目的合格供方;并填写评标意见书;对分包合同进行审核后;由总经理签定合同..分包合同包括公司和各部门以及各分公司对外签定的劳务输入合同;合同中应明确服务项目名称、范围、质量要求、验收标准、质量控制方法及相应的惩罚规定等..14．d、通过评标选出的合格供方可进入提供服务供方名单;作为今后评标的候选单位..所有分包合同均需由评审小组同意后方可签定..对外签约权归总公司;由总经理签署并统一加盖公司合同专用章..公司机关各部门及分公司没有对外签约权;严禁使用部门或分公司印章对外签约..15．e、办公室负责保存所签定的服务分包合同;主管部门负责保存评审记录和评标意见书..16． 4.2 采购验证17．a、分公司和部门主管负责每年进行一次合格供方的复审;并填写提供服务供方评审记录..18．b、对已指出却未及时纠正或遭到业主或顾客投诉的不符合服务应向其发放供方不合格服务通知书;令其在规定时间内整改..19．c、若提供服务的供方无法在规定时间内达到合同要求时;即可对其发放取消不合格供方通知书;令其限期退出所在分公司的服务场所..分公司有权重新选择合格供方;但应做好服务交接工作..20．d、对提供服务的合格供方的考评;应以其签约期间的工作表现、业主及分公司的满意率为依据..对发生重大过失1次;轻微过失3次的供方将取消其继续签约资格..21．e、工程技术部对选择项目服务供方的评审细则见工程专业服务供方选择评定规则22．f、合同规定时;顾客发展商、业主可以对特定项目提供服务的供方进行验证..23． 4.3 供方费用结算方法24．由分公司或主管部门于每月月底填写供方费用结算单;签署考核意见后;交公司主管部门和总经理审批后再予结算..25．5．相关文件与记录26．提供服务供方名单27．提供服务供方评审记录28．招标项目要求书29．评标意见书30．供方费用结算单31．供方不合格服务通知书32．取消不合格供方通知书1．目的2．确保采购的物品能够满足要求;以确保服务质量能够满足顾客要求.. 3．2．适用范围4．适用于所有与服务有关的采购物品;可根据其对服务影响的重要性调整控制程度..5．3．职责6．3.1维修人员及服务人员负责对用于业主家中的物品进行使用前的最终验证..7．3.2各部门和分公司采购主管负责选择合格供方并对其进行每年一次的评审;主管副总经理和分公司执行总经理负责审批并有权增减..8．3.3各部门和分公司采购主管负责采购计划的制定;协同所需物品部门做好购进物品后的登录验证..9．3.4公司总经理和分公司执行总经理按各自权限负责采购计划的审批.. 10．4．内容11． 4.1 采购过程12． a 为保证采购物品能满足规定要求;各部门和分公司的采购主管应建立合格供方名单;对其知名品牌、政府相关合法证明文件及良好的社会信誉等作为选择的依据;并做好相关记录..13． b 对供方的选择应由部门经理依据所收集的资料进行比较;请相关人员进行初审..每年年终还要根据其提供物品的质量、品牌、及时性、价格和售后服务等方面进行复审..每次审核均需填写合格供方年评审记录..14． c 对因产品质量或送货不及时而影响公司服务质量的将取消其合格供方资格;由各相关部门负责人在合格供方年评审记录中签署意见;保存记录.. 15． 4.2 采购信息16． a 采购主管负责填写采购计划审批表;将所需物品名称、规格型号、数量、单价、使用时间等项目填写齐全;报上级领导审批..单价超过RMB2;000元的大型机电设备或大宗物品应写请示报告交公司主管副总经理批示.. 17． b 紧急采购的物品;采购主管在采购后应补填采购计划审批表;并报原审批人补批..18． c 采购计划的制定要切合实际需要;避免造成物品积压或短缺;影响资金的正常使用..19． d 采购人员应具备丰富的知识面和敬业精神;对所采购的物品有一定的了解..通过各种渠道收集供方信息;建立信息库;分类保存..通过测算、比较建立合格供方档案;使用时可随时提取..20． 4.3采购物品的验证21． a 采购人员购买后应及时办理入库手续;由采购主管、库管员会同申请部门共同验证并填写采购登录验证表及入库单;对其数量、规格型号、外观和使用性能等进行综合验证;是否符合采购计划的要求..22． b 验证方式可采取目测、通电、仪表测量及其他必要的手段以确保采购的物品满足规定的采购要求..23． c 对重要设备的采购应聘请专业技术人员进行验证;并签字认可..。
金地集团员工手册
金地集团员工手册金地集团员工手册第一章公司概述【1-1】公司简介金地集团成立于1993年，是中国领先的房地产开发和投资公司之一。
多年来，金地集团秉承“追求卓越、诚信至上、永续发展、共享共赢”的核心价值观，致力于为客户提供高品质的住宅和商业物业，并为员工提供优秀的职业发展和工作环境。
【1-2】公司使命金地集团的使命是通过持续创新和卓越营销，打造高品质的物业，为广大客户提供理想的居住和商业环境，同时推动经济和社会的可持续发展。
【1-3】公司愿景金地集团的愿景是成为中国最受尊重和受信任的房地产企业，为员工、客户和股东创造持续增长的价值。
第二章人才发展【2-1】员工培训金地集团致力于提供全方位的员工培训机会，帮助员工提升自己的专业和管理能力。
公司将定期举办内部培训课程、外部培训讲座以及员工自主学习平台，以满足员工不同的培训需求。
【2-2】职业发展金地集团鼓励员工进行职业规划，提供广阔的发展空间和机会。
公司设立了完善的晋升制度和激励机制，通过内部竞聘、培训提升等方式，帮助员工实现自身职业目标。
【2-3】员工福利金地集团重视员工的福利，为员工提供完善的福利制度。
包括五险一金、节假日福利、带薪年假等。
同时，公司还设有员工互助基金，帮助员工解决生活中的困难。
第三章员工行为准则【3-1】诚信守法金地集团要求员工在工作和生活中始终保持诚信，并遵守国家法律法规的规定。
员工应对工作负责、积极进取，与公司共同发展。
【3-2】团队合作金地集团强调团队合作的重要性，鼓励员工积极参与团队合作，并遵守公司内部的工作流程和制度。
【3-3】创新精神金地集团鼓励员工勇于创新，提出改进和优化的建议，并支持员工实施创新的想法和项目。
【3-4】安全意识金地集团将员工的生命安全和身体健康视为首要任务，要求员工遵守公司的安全制度和规定，切实保障员工的人身安全。
第四章工作环境【4-1】工作时间金地集团遵循国家劳动法的相关规定，设有弹性工作制度，充分体现对员工个人生活和工作的平衡。
金地集团财务管理内部控制制度图文稿
金地集团财务管理内部控制制度文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]金地集团财务管理内部控制制度一、金地集团关于投资、筹资制度关于投资1、对外投资是指公司以货币资产、实物资产、无形资产等资产购买的企业股权、债权及公司所在地以外的土地使用权、房产或与外企业联合经营等。
2、公司应建立规范的对外投资决策机制和程序，通过实行重大投资决策集体审议联签等责任制度，加强投资项目立项、评估、决策、实施、投资处置等环节上的会计控制，严格控制投资风险。
3、项目提出。
根据公司发展战略，根据中山市及火炬高新技术开发区总体及控制性规划，由公司高层管理人员集体研究或投资管理中心等提出拟发展项目，并编写项目建议书，提出项目选址意见等。
公司对开发区以外区域或房地产、高新技术以外行业的投资（限制条款）。
4、项目评估。
投资管理中心等部门应对项目的可行性进行研究、论证，并编撰项目可行性研究报告、项目环境影响评估报告等，有关部门如财务、技术中心等协助投资管理部等部门进行项目可行性分析研究工作。
5、项目决策。
由公司高层管理人员集体对投资管理中心等部门报上来的项目建议书、项目可行性研究报告、项目环境影响评估报告、项目选址意见书等资料进行审核、论证，并决定是否投资、发展新的项目。
所做决定，由参加评审的领导联合签署。
对于重大投资项目或投资总额超过董事会和股东大会授权的额度，公司应上报董事会和股东大会报批、备案。
6、项目实施。
公司决定投资项目后，应首先由投资管理中心等部门负责办理项目立项手续。
项目经国家计委或省、市计划部门批准后，由财务部负责筹措项目建设所需资金，投资管理中心负责办理报建等手续，公司按照工程建设程序实施项目建设。
7、投资处置。
公司因业务需要处置对外投资股权、债权及开发区以外土地使用权、房产时，应按以下程序处理：A、资产评估。
财务部、审计部、清资清债组（可临时组建）等部门应根据待处理资产账面原值、净值、资产新旧程度并结合当前市场价格对资产进行评估。
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组织机构及岗位设置
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职位 董事会
职责 编制或授权编制总裁的岗位职责 审定总裁的岗位职责 审批公司一般授权文件 编制或授权编制副总裁、各部门 总经理、各分子公司总经理的岗 位职责 审定副总裁、各部门总经理、各 分子公司总经理的岗位职责 复核公司一般授权文件 编制或授权编制部门经理的岗位 职责 审定部门经理的岗位职责 编制下属岗位职责 编制公司授权文件 对各岗位授权进行评价
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业务流程
财务报告
法规遵循
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COSO 要素
含义
任何经营的核心是由公司的人力资源——员工 的个人品行，包括诚实正直、道德观念以及胜 任能力；以及公司的经营环境组成的。
1.
相应的内控制度举例
明晰的权利和义务体系来明确内控的 重要性； 有关行为准则和业务标准的书面政策； 完善的预算机制以及对产生差异的原 因作及时分析； 吸引并留住合格员工的计划； 有效的内部审计委员会以及内审部门 有关经营、财务报告以及法律法规等 职能的明确目标； 全公司范围内的风险评估 职责分离：现金收款有两个以上的职 员进行处理； 对投资资产的独立稽核； 信息系统的控制以及数据备份 管理层要建立并维护有效的信息发布 以及反馈系统； 与外界同行业在政策变更以及行业风 险方面进行资源共享； 员工举报违规或舞弊现象的奖惩措施 定期通过内审或外部审计渠道获取内 控审计报告并作出反应； 对预算差异进行及时跟进； 对现金及实物资产进行定期盘点，对 账实差异进行分析
内部控制制度手册
（6.0版）
2017年11月10日
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第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 第十章 第十一章 第十二章 第十三章 第十四章 第十五章 第十六章 第十七章 第十八章 第十九章
总则及说明 组织机构及岗位设置 内控运行机制 法律法规与风险管理 战略制定与管理控制 财务管理控制 集团固定资产管理 子公司固定资产管理 集团费用支出控制 子公司费用支出控制 销售和应收账款 采购和应付帐款 项目开发与总控 产品研发与设计 工程招标与预算 工程建设管理 集团人力资源及行政管理 子公司人力资源及行政管理 对外投资管理 内部审计
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公司内部控制制度的描述和形式由以下三个方面组成：
1.
2.
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内部控制的目标：内部控制服务于公司的整体目标以及 各职能目标，通过控制活动为目标的实现提供合理保证， 并且能够有效识别公司面临的风险并采取应对策略； 关键控制点：关键控制点指关键的内部控制行为，保证 这些内部控制行为被正确采用并持续使用，就可以保证 公司的内部控制目标得到实现。 流程图：流程图是描述内部控制行为的主要方法，是通 过对经营活动整个过程用图表形式进行描述，并对关键 控制点着重说明的一种方法。
本手册的内部控制制度是关键的控制制度，不包 括所有的运作流程，使用者应当根据手册提示的 内部控制关键点建立完整的运作流程。
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内部控制是一个由公司董事会，管理层以及其 他员工共同作用的过程，此过程在以下的三个 方面对公司实现其经营目标提供合理保证：
1. 2. 3. 行之有效并且富有效率的经营过程 可信赖的财务会计报告 对法律法规的遵循
不相容的职责
总裁
审定公司一般授权文件 编制本岗位职责
各部门总经理/总会计师
编制本岗位职责
各部门经理 生产运营中心
编制本岗位职责 审定公司一般授权文件
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内部控制的目标 三、内部控制的概念 四、内部控制的框架 五、内部控制的缺陷 六、内部控制的描述
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本手册适用于金地（集团）公司及其子公司，为 方便描述，以下简称为“公司”。
本手册中若不特殊指明即为集团及子公司的通用 流程，流程中“部门”泛指集团公司各部门及各 子公司
1.
2. 3.
信息与沟通存在于公司所有的活动层面。它可 以使得员工获取并分享有关程序的执行、管理 以及控制等各方面的信息。
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有效监督
管理层要监督整个控制活动的运作过程，发现 问题要及时纠正。这样公司才可以主动积极地 针对所发现的不利状况作出反应。
1.
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控制环境
2. 3.
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风险评估 控制活动 信息沟通
公司必须意识到它所面临的风险，并采取措施 1. 应对。公司必须设立整合所有组织活动的目标， 这样公司整体才能统一运转。公司同时必须建 2. 立一套发现、分析并且管理风险的机制。 公司要建立能确保管理层应对风险的策略，以 及使之奏效的内控政策和程序 。
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任何的内部控制设置都有其自身的缺陷，包括：
在实施内部控制的过程中会存在人为的错误或过失； 由于两名或多名员工的串通而导致的内控失效； 舞弊（例如：管理层滥用权力；伪造凭证或记录以及欺骗性行为等）
即使是设计完善的内部控制也会因无意或故意的行为而导 致缺陷的产生。但是，管理层可以期望良好的内部控制系 统能够给董事会以及管理层提供其控制目标得以实现的 “合理保证”。非常重要的一点是：公司应该进行合理谨 慎的措施来保证内控目标的实现，而不是设想或者认定仅 仅依靠“优秀”的员工就可以达到目标。
总而言之，内部控制主要体现在对公司现金以 及实物资产的保全以及被有效的利用，以合理 保证公司短期和长期的营运目标能够实现。
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内部控制是一个过程。是一种实现目标的手段， 而不是结果； 内部控制是人为控制的，不仅仅包括制度和政策， 同时包括公司各个部门的员工； 内部控制对董事会和管理层只能提供合理的保证， 而非绝对保证； 内部控制是为了实现各个不同而又相互交错的公 司目标而设计的。