叙事功能

拉基米尔·雅可夫列维奇·普罗普（Vladimir Propp，1895—1970）当代著名的语言学家、民俗学家、民间文艺学家、艺术理论家，是苏联民间创作问题研究的杰出代表。他虽然不是俄国形式主义学派中的一员，但他于1928年出版的《故事形态学》一书在研究方法上与形式主义有相通之处，所以也被看作是20世纪形式主义思潮的一个推波助澜者。在民间创作研究领域开辟了独具特色的研究方向和方法，享有世界性的声誉。在对所搜集的童话作详尽分析时,普洛普发现,童话总是把同一行动分配给各种各样的人物,这些人物虽然千变万化,但他们在童话里的活动和作用却很有限。他认为,在俄国民间故事中,人物的行为是不变的,他称之为“功能”。角色的功能可细分为31种,这些功能是按一定的顺序排列下来的。而这些功能经常是纠缠在一起的,形成了角色。角色和功能是故事的两个基本元素。

功能是叙事作品的最小单位，功能之上的单位是“回合”。所谓“回合”，是由一系列功能单位组合而成的叙事单位。比如，故事的开始是灾难或反角的作恶，这算是一个功能，然后又经过一系列其他的人物动作也即功能之后，灾难消失，恶势力被消灭，最后是大团圆的“婚礼”——这样一整个过程，普洛普称之为“回合”。一个故事可能由一个回合构成，也可能由数个回合组成；回合之间也有不同的组织关系，可能是两个回合首尾衔接，也可能几个回合互相重叠，也可能一个回合未完之际又插入一个新的回合，总之没有一个定则。

通过对功能和回合的精细分析，普洛普总结出了一整套民间故事的叙事规则和叙事“公式”，他认为，用这些公式便可以代替所有的俄国民间故事，所有的民间故事都不过是这些公式的不同表现形式，正如所有的算术习题都只不过是少数数学公式的不同演算形式一样。普洛普甚至还认为，我们完全可以依照这些叙事公式“创造”出新的民间故事。

二. 俄国民间故事的三十一种叙事功能

《故事形态学》是俄罗斯著名民间文艺家普罗普的开山之作。其写作初衷是为了在民间故事领域里对形势进行考察并确定其结构的

规律性，作者根据阿法纳西耶夫故事集中100个俄罗斯故事进行形态比较分析，从中发现神奇故事的结构要素及其组合规律，被20世纪中期欧洲结构主义理论学家们奉为精神源头，其影响远远超越了民间故事研究领域，成为人文学科众多分支学科的经典。

在这部著作中，普洛普不满于传统的民间故事研究方法，提出了一种崭新的民间文学研究思路。他认为，传统的以叙事母题，如俄国民间故事中常见的“三兄弟”母题、“护身符”母题、“与毒龙搏斗的英雄”母题等等为主要研究对象的民间故事研究方法是一种不严谨的研究方法，因为一个母题下面可能包含若干子母题，我们很难找到一个最小的不可再往下细分的单位来作为分析的出发点。也就是说，母题是一个可变项，它不可以作为我们研究它出发点；真正科学严谨的研

究应该从“不变项”或“常项”入手。为了达此目的，普洛普从人类学中引进了一个概念——“功能”，把它作为分析民间故事的最基本单位。功能单位是指人物的行为，行为之成为功能单位，依赖于其在整个故事发展中所具有的功用或意义。从这个原则出发，普洛普对俄国100个民间故事作了极为细致的研究，从中归纳出了故事的31种功能，并得出以下几个重要结论：

1．功能在童话中是稳定的不变的因素，功能构成童话的基本要素；

2．民间故事已知的功能数量是有限的；

3．功能的次序总是一致的。

普洛普举了一个例子来说明他的功能概念：

1．沙皇以苍鹰赏赐主角，主角驾苍鹰飞向另一国度。

2．老人以骏马赠送主角，主角骑马至另一国家。

3．巫师赠给伊凡一艘帆船，伊凡乘船渡至另一国家。

普洛普认为，以上三个情节中人物身份虽有改变，但其基本作用或功能是一致的。也就是说，它们在整体故事中承担

的职能是一致的，因此，它们可以被归为同一个功能单位。

在一篇故事中，除了功能单位，还包括其他因素，如功能

单位之间的关联与重复，人物行为的动机在故事中是否明确表明等等。与功能单位结合最密切的因素是“人物”，人物与功能单位通常有一定的对应关系，性质相关的功能单位常常组成一系列连续的行动，这个连续的行动往往属于某个特定的人物。特定的功能单位与特定的人物相结合，构成所谓的“行动领域”。

在不同的故事中，同一功能单位可能会以不同的形式出现，同一角色也可以由具有不同属性的人物扮演，比如上面所举的例子：“沙皇以苍鹰赏赐主角，主角驾苍鹰飞向另一国度”，“老人以骏马赠送主角，主角骑马至另一国家”，“飞向另一国度”与“骑马至另一国家”实际上是同一种功能单位的不同表现形式，而“沙皇”与“老人”是一对可以互换的人物，二者承担的也是同一个角色。同样一个角色，之所以在不同的故事中会由不同的人物来扮演，是因为地方习俗、宗教、仪式、文化背景等外界因素的影响。同一个角色的不同“变形”之间的变换常常有一定的规则可循，普洛普称这些规则为“变换规则”。