期货从业考试-法律法规重点总结(含所有考点)
期货从业考试法律法规知识点
第一章期货管理条例2007年4月15日一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中国证监会----------------------期货交易所2.期货交易所：不以盈利为目的由国务院期货监督管理机构审批，负责人由国务院期货监督管理机构任免3.期货交易所会员-------应当是企业法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务未逾5年，律师等撤销资格未逾5年5.期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督，制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终止、取消或恢复交易品种二、期货公司1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东，3 年无重大违法，合格场所和设施，风险管理内部控制2.国期督6个月内作出批不批决定3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%4.期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或与期货业务无关的业务，法律合规、期督另有规定除外5.经国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天批），新增持有5%股权变动（其他2个月，批不批）6.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请7.注销前返还客户保证金和其它资产三、交易基本规则1、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定2、分级结算：交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3、银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4、国有企业期货的，套期保值原则5、不得从事期货单位和个人：国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期保安存监和期协），证券、期货禁入者，不能提供开户资料的6、期交所应及时公布即时行情，不得发布价格预测信息。
精品文档期货法律法规重要知识点总结
期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助!对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。
(记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了)1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：10个工作日内4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
期货从业资格之期货法律法规考试知识点总结(超全)
期货从业资格之期货法律法规考试知识点总结(超全)1、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A.5B.1C.3D.2正确答案：D2、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。
张某应当（ ）。
A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待正确答案：D3、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行正确答案：A4、张某是甲期货公司的客户。
甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。
张某保证金损失15万元。
张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。
A.15B.14.5C.14D.10正确答案：B5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会正确答案：B6、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。
对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚正确答案：C7、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。
A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态正确答案：C8、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求正确答案：B9、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
期货从业考试：期货从业法律法规知识点总结
期货从业考试：期货从业法律法规知识点总结【让人头疼的数字篇】1、【期货交易所】向证监会报送材料的期限一般是【10个工作日】。
而【期货公司】是【5个工作日】。
与【中国期货业协会】相关的日期一般是【10个工作日】。
如果这两个都没有，就蒙3个工作日吧。
、2、期货公司的股权变更，如果达到【5%】，就需要向证监会报送了。
3、期货交易所保障基金来源：初始基金：【15%】从交易所风险准备金中提取；后续基金：从交易所的交易手续费和期货公司的代理交易额中抽提成，还有没收的非合法财产。
每年缴纳一次，【本年度结束后30个工作日】内缴纳。
4、保障金补偿原则：个人投资者：【10万以下】全额补偿，超过部分补偿【90%】。
机构投资者：【10万以下】全额补偿，超过部分补偿【80%】。
5、期货交易所不管是会员制还是公司制，理事层面/董事层面和监事层面的高管都是中国证监会指定，不可自行决定或者是任免，且【任期都是3年】。
法定代表人都是总经理，且其是当然理事或董事。
6、会员制临时会议必须【1/3以上】理事联名提议，有【2/3】理事参会，且【1/2】的参会人员表决通过才可认为是有效的决议。
7、申请注册期货公司，如果主要股东是法人，实收资本和净资产不低于【人民币1亿元】，净资产不低于实收资本的50%，而或有负债需要低于净资产的50%。
如果主要股东是自然人，个人金融资产不得低于【3000万元】。
且近3年会计年度持续盈利，无处罚和不诚信行为。
8、期货公司的董事，监事和总经理，副总经理，首席风险官和财务管理人员，关于工作经验的要求：从事期货业务【3年以上】经验，其他金融业务【4年以上】经验，法律/会计业务【5年以上】工作经验。
且均具有大学本科学历。
如果申请的是董事，监事和独立董事职位，需要2名推荐人的书面推荐意见，且每名推荐人每年只能推荐3人。
9、如果董监高被解除/撤销/开除或者违法/违纪，【5年内】不接受职位申请。
如果是收到行政处罚，【3年内】不接受申请。
2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)
2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共30题）1、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。
A.期货交易所与期货公司共同承担B.期货公司承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任【答案】 B2、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。
A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A3、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3B.5C.10D.20【答案】 B4、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。
根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 C5、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。
A.并处五万元以上十万元以下罚金B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金C.并处一万元以上十万元以下罚金D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】 D6、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 A7、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。
A.具有本科以上学历B.履行职责所必需的经营管理能力C.良好的职业道德D.诚实守信的品质【答案】 A8、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应( )。
2023年期货从业考试法律法规汇总
(一)期货交易管理条例1.总则1.1 从事期货交易活动, 遵照公开、公平、公正和诚实信用旳原则。
1.2 期货交易应当在国务院同意旳或者国务院期货监督管理机构同意旳其他期货交易场所进行。
1.3 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一旳监督管理2.交易所2.1 由国务院期货监督管理机构审批设置；2.2 期货交易所不以营利为目旳, 按照其章程旳规定实行自律管理。
期货交易因此其所有财产承担民事责任。
期货交易所旳负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.3 交易所会员应当是境内登记注册旳企业法人或者其他经济组织。
会员分级结算制度旳会员由结算会员和非结算会员构成2.4 不得担任期货交易所旳负责人、财务会计人员: 因违法行为或者违纪行为被解除职务未逾5年；2.5 期货交易所履行下列职责:①提供交易旳场所、设施和服务；②设计合约, 安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定旳其他交易所不得参与期货交易。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院同意, 期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关旳业务；2.6 风险管理制度:①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓汇报制度；⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定旳其他风险管理制度。
实行会员分级结算制度旳期货交易所, 还应当建立、健全结算担保金制度。
2.7采用紧急措施, 应当立即汇报国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户旳最大持仓量；④临时停止交易；⑤采用其他紧急措施。
2.8 期货交易所办理下列事项, 应当经国务院期货监督管理机构同意:①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中断、取消或者恢复交易品种；③国务院期货监督管理机构规定旳其他事项。
3.企业3.1应当在企业登记机关登记注册, 并经国务院期货监督管理机构同意。
期货从业资格之期货法律法规考试重点知识点大全
期货从业资格之期货法律法规考试重点知识点大全1、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。
或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。
A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5正确答案：B2、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。
某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。
期货公司是否应当赔偿这100万元（ ）。
A.应当赔偿。
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％C.不应当赔偿。
虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应当赔偿。
期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担正确答案：B3、期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。
A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度正确答案：C4、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构正确答案：C5、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。
A.次日B.当日C.下月D.当年正确答案：B6、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。
A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会正确答案：C7、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。
期货法律法规应试大集合
一、必考知识点个人总结1、公司董事长、主席、独立董事、经理层的任职资格由证监会核准，经证监会授权，也可由派出机构核准。
股东的问题，3日通知公司，5日通知派出机构；有高管亲属从事交易，5日报公司，公司5日报派出机构。
○1工作人员严重违法2、交易所需及时报证监会的○210%净资产的诉讼○3重大财政支出等经营风险3、证监会及派出机构对公司监管，协会和交易所对公司自律管理4、证监会管的：○1变更注册资本…………20天答复○2设立公司○3申请金融经纪业务○45%以上股权变动两个月答复○5公司停业○6营业证申领派出机构管的：除以上都是123455、金融期货结算业务，3个月答复证券公司向证监会申请介绍业务20日答复6、向派出机构交报告的都5日之内（除董事长、总经理、风险官有生命问题或违法规为3天7、证券抵保证金<=面值80% <=自有资金4倍8、申请设立公司，持5%以上股东实收资本、净资本均>=3000万申请金融结算业务：公司3年未受处人2年9、解除职务、撤资、开除<=5年托管、停业、行政处罚<=3年不得申请当高管成为不适当人选<=2年10、高管最多可在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，其他职务不行独立董事最多可在2家公司任独立董事11、公司用境外人士任经理层，<=30%12、董事长、总经理、首席风险官不能履行职责，找人代为履行，3日内报派出机构，代履行时间不得超过6个月13、董事长、总经理离任，3个月内交审计报告证监会和派出14、设立公司、申请金融经纪业务资格2个月风险报告设立营业部3个月风险报告15、证券公司保存业务凭据、单据>=5年16、证券公司每半年向派出机构报送合规检查报告发生重大事件，2日内报派出机构17、证券公司合规、审慎经营的原则执行：介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度18、从业人员辞职、死亡等10日内报协会协会要惩戒从业人员10日内报证监会和派出19、从业人员连续2年未执业要参加后续培训20、从业人员自律管理的具体办法由协会制订，证监会核准21、申请设立交易所不需要交（理事会、董事会、监事会以外的）高管及亲属的名单及简历22、公司借入次级债务可按规定比例计入净资本23、公司应严格执行：业务管理规定、风险管理制度24、交易所只能对结算会员结算、收取和追缴保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担责任。
2024期货从业资格考试《法律法规》知识点(6)
2024期货从业资格考试《法律法规》知识点（6）监督管理第四十七条国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：（一）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；（二）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；（三）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；（五）监督检查期货交易的信息公开情况；（六）对期货业协会的活动进行指导和监督；（七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（八）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；（九）法律、行政法规规定的其他职责。
第四十八条国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；（一）进入涉嫌违法行为发生场所调杳取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复:制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;（六）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；（八）法律、行政法规规定的其他措施。
【例1.29•多选题】国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）. ［2014年9月真题］A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料D.查阅、匏制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料【答案】ABCD第四十九条期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
期货法律法规重要知识点总结
期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助!对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。
(记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了)1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：10个工作日内4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
期货从业资格证考试期货法律法规知识点
期货从业资格证考试期货法律法规知识点20XX年期货从业资格证考试期货法律法规重点整理打印版PS：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点总结内容，黑色下划线表示次重点记忆内容或较难理解内容。
期货交易管理条例（20XX年/12/1施行）：分级结算制度的期货交易所，应建立、健全结算担保金制度。
经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
3个月未开始营业，停业连续3个月以上；注销手续操纵期货交易价格、内幕交易：不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；未达到持续性经营规则要求：验收完毕之日起3日内解除；有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保：5日内报告期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散申请设立期货公司：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）货币出资比例不得低于85%。
（三）受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；变更业务范围；2个月；（三）变更注册资本且调整股权结构；20日国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更境内分支机构的经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项；变更住所或者营业场所；20日（三）设立或者终止境内分支机构；2个月期货交易所/非期货公司结算会员/交割仓库/国企不规范行为：责令改正，给与警告，没收违法所得：情节严重的，责令停业整顿：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人（国企为降级直至开除）期货公司不规范行为：责令改正，给与警告，没收违法所得：责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：1-3倍罚款；不满10万，10-30万，1-5万负责人期货公司欺诈客户：同上：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人内幕信息：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，3-30万负责人操纵价格/违法境外期货交易/非法期货交易活动：1-5倍罚款；不满20万，20-100万，1-10万负责人软件供应商不配合调查违规操作：3-10万；负责人警告：1-5万会计事务所：1-5倍;负责人警告3-10万。
期货从业资格考试法律法规重点总结.docx
期货从业资格考试法律法规重点总结【督机构】1.期交所人任免：国，立期交所：国/ 会2.期公司 / 算机构，国 or 会批准。
3.行从事保金存管 /算：国核批准。
融 / 担保：行管机构4.有价券种、冲抵比例，由国定。
5.更 5%以上股，国。
6.国董高、从人，行格管理制度。
会董高行督管理会及派出机构官行督管理。
7.中金所 / 会适当性行自律管理。
8.境外商品期品种核准：商主管。
9.股指期，适当性案“交易所” 。
10.派出机构：法人、所、分支。
11.部人任格：派出机构核准12.投者保障基金：会集中管理13.交易所更名、改本、合并分立、解散，会批准14.会理事——，非会理事——会委派15.理事 / 副理事——会提名，理事会通16.独立董事——会提名，股大会通17.董事会秘——会提名，董事会通18.事会主席 / 副主席——会提名，事会通19.理 / 副理——会任免20.期公司董高合信情况：会建立信档案。
21.会建立从人信。
22.：交易所定的准化提凭。
23.期交所会——期交所批准【日期】1.公司立 6 个月、算 3 个月，国批准。
2.国 / 更注册本 20 日，其他 2 月；派出 / 立止分支 2 个月，其他20 天。
3.申算，会 3 月批准。
4.申介，会 10 日批准5.解除 5 年不得担任人、会⋯⋯6. 重大法，限制当事人15 日，延至30 日。
7.整改，符合持性， 3 日解除。
8.申从人： 3 年无法9.申董高：法 5 年 / 行政 3 年 / 不适当 2 年分支 3 年10.立期公司，股 3 年无法。
禁入 2 年。
11.更住所， 2 年无法。
12.立部， 1 年无法， 3 月控。
13.经纪业务， 2 月风控达标。
14.申请结算， 3 年未违法，股东高管 2 年，负责人 2 年经验，持续经营 2 年，2 月风控，3 年财务， 3 年季度权益总额15.证券公司介绍业务：风控 6 月，期货公司 2 月总部 5 名、营业部 2 名资格人员16.交易结算，董总副 2 人 5 年从业， 1 人持证 &管理 3 年。
期货从业资格考试期货法律法规汇编重点整理汇总
期货从业资格考试期货法律法规汇编重点整理汇总期货交易管理条例第二章：期货交易所1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。
2.交易所履行的责任：提供交易场所。
安排合约上市。
组织监督结算交割交易。
保证合约的履行。
对会员监督管理。
3.建立风险管理制度：保证金制度。
大户持仓和持仓限额报告制度。
风险准备金制度。
涨停板制度。
当日无负债制度。
4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。
调整涨停板的幅度。
限制会员最大持仓量。
暂时停止交易。
采取其他紧急措施。
5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。
上市，中止，取消或者恢复交易品种。
上市修改或者中止合约。
变更解散分立合并交易所第三章：期货公司1．申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。
有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85% ，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。
3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。
5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。
5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。
6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构（两个月内）变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。
期货法规考试知识点总结
期货法规考试知识点总结一、期货市场基础知识1.期货市场的概念和功能期货市场是指交易期货合同的地点，主要功能包括风险管理、价格发现、资产配置、投机交易等。
2.期货合同的基本特征期货合同包括标的物、合约规格、交割日期、交割方式等基本特征。
3.期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、期货经纪商、保证金结算机构等。
4.期货市场的监管机构中国证监会是我国对期货市场进行监管的主要机构，负责监管期货市场的交易、结算、风险管理等方面。
5.期货市场的交易制度期货市场的交易制度包括涨跌停板制度、涨跌幅限制、交易时间等。
6.期货市场的风险管理期货市场的风险管理包括交易风险、市场风险、结算风险、信用风险等。
二、期货市场法律法规1.期货交易法期货交易法是我国期货市场的法定依据，主要规定了期货市场的组织、监管、交易、结算等方面的规定。
2.期货市场监管办法期货市场监管办法主要是对期货市场的监管机构的职责和权力进行规定。
3.期货公司监督管理办法期货公司监督管理办法主要是对期货公司的资本、风险管理、交易行为等方面进行规定。
4.期货经纪机构监督管理办法期货经纪机构监督管理办法主要是对期货经纪机构的业务经营、合规管理、风险控制等方面进行规定。
5.期货交易所监督管理办法期货交易所监督管理办法主要是对期货交易所的组织管理、业务规则、交易监管等方面进行规定。
6.期货交易违法行为和处罚规定期货交易违法行为和处罚规定主要是对期货市场中的违法行为和相应的处罚措施进行规定。
三、期货合同的基本要素和类型1.期货合同的基本要素期货合同的基本要素包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等。
2.期货合同的类型期货合同的类型包括商品期货合同、金融期货合同、股指期货合同等。
3.期货合同的交易规则期货合同的交易规则包括涨跌停板规则、交易时间、合约规格等。
4.期货合同的保证金制度期货合同的保证金制度是投资者在交易期货合同时需要缴纳一定金额的保证金，以承担交易所对其交易的信用风险。
期货从业资格考试法律法规日期及重要知识点归纳
期货法律法规日期及重要知识点归纳《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行。
《期货公司管理办法》自2007年4月15日起施行。
●国务院期货监督管理机构，应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。
●中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。
●期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业3个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
●在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。
●期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及其他重大事件的，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内，向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
●期货交易所联网交易的====自决定之日起10日内，报告中国证监会。
●会员制、公司制期货交易所====所有日期均是10日内。
●期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，经中国证监会批准延长的除外。
✧期货交易所每一年度结束后4个月内，向中国证监会提交年度财务报告；✧每一年度结束后的30日内，提交年度工作报告；✧每一季度结束后的15日内，提交季度工作报告。
●期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
●期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
●期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
●期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
期货法律法规---考点整理
目录期货法律法规 (2)第一部分与期货交易相关的行政法规 (2)1. 期货交易管理条例 (2)第二部分与期货交易相关的部门规章与规范性文件 (4)1. 期货投资者保障基金管理办法 (4)2. 期货交易所管理办法 (4)3. 期货公司监督管理办法 (5)4. 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 (6)5. 期货公司首席风险官管理规定 (8)6. 金融期货结算业务试行办法 (9)7. 期货公司风险监管指标管理办法： (9)8. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 (10)9. 期货市场客户开户管理规定 (10)10. 证券期货投资者适当性管理办法 (11)11. 期货公司期货投资咨询业务试行办法 (11)12. 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 (11)13. 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定 (12)14. 外商投资期货公司管理办法 (12)15. 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 (13)16. 证券期货市场诚信监督管理办法 (13)17. 期货从业人员执业行为准则 (14)第三部分与期货交易相关的协会自律规则 (15)1. 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行） (15)2. 中国期货业协会纪律惩戒程序 (15)第四部分与期货交易相关的其他法律与规章制度 (17)1. 中华人民共和国刑法 (17)2. 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 (17)3. 最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释 (18)期货法律法规第一部分与期货交易相关的行政法规1.期货交易管理条例①按照法律规定对期货市场进行管理不只属于期货交易所职责②期货公司新增持有5%以上股权的股东或控股股东发生变化，需要经过国务院期货监督管理机构批准③国家根据期货市场的发展需要，设立期货投资者保障基金④期货公司向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告⑤期货交易所以其全部财产承担民事责任⑥境内单位或个人从事境外期货交易的办法的制定需要报国务院批准后实施⑦期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权⑧期货交易所办理制定、修改交易规则，上市、中止、取消或恢复交易品种，应经证监会批准；修改、终止期货合约，不需要批准⑨期货公司办理变更注册资本且调整股权结构，证监会20天内做出决定，办理：合并、分立、停业、解散或破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或控股股东发生变化，证监会2个月内做出决定⑩期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全11 国企及国有控股企业从业期货交易应当遵循套保的原则12 期货业协会的会员不是采取自愿加入，期货公司及专门从事期货经营的机构应当加入13 期货交易采用公开的集中交易方式或证监会批准的其他方式进行交易14 期货公司挪用客户保证金，给予警告，1-5倍罚款，10-50万罚款，责任人1-10万罚款，保证金不足的，1-3倍罚款，10-30万罚款15 期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予纪律处分，处1-10万元罚款16 非法设立期货交易场所，罚1-5倍，20-100万罚款，对责任人1-10万罚款17 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对责任人处3-10万罚款18 期货公司的交易软件供应商不配合调查的，处3-10万罚款，对责任人处1-5万罚款19 期货公司不按照客户委托进行交易，1-5倍罚款，10-50万罚款20 内幕信息罚款，没收违法所得，1-5倍罚款，不满10万的，10-50万罚款，责任人3-30万罚款21 按照期货公司监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务，从事金融期货经纪、境外、投资咨询的，应当取得相应业务资格22 未签订风险说明书不代表合同无效第二部分与期货交易相关的部门规章与规范性文件1.期货投资者保障基金管理办法①期货公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴②保障基金的使用遵循保障投资者合法权益、公平救助原则，实行比例补偿2.期货交易所管理办法①会员制期货交易所章程应当载明：会员资格及其管理办法、会员的权利义务、对会员的纪律处分②实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会③会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会，1/3以上的会员可以提议召开会员大会，但无权召集会员大会④公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。
期货从业资格考试法律法规记忆总结
以下为法律法规易混淆的部分，复习了好久后才总结出来，已经快考试了。
当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多，所以拿出来供大家参考。
希望能帮到大家，减少复习难度。
批准：证券公司从事中介业务 20工作日结算业务资格 3个月金融结算业务资格 3个月(6个月未取得会员资格自动失效)设立期货公司 6个月变更注册资本 20日（其他2个月）设立或者终止境内分支 2个月（其他20日）未逾：解除职务、撤销资格、被开除未逾5年受到金融监管部门的行政处罚未逾3年其负有责任的主管人员和其他人员未逾3年认定为不适当人选之日起未逾2年设立期货公司5%以上股权股东条件第8项，市场禁入者，撤资格已逾2年，通篇只有这里是已逾百分比：设立期货公司货币出资不低于85%变相期货保证金低于合同额20%保障基金交易所收取手续费的3%，期货公司千万分之5-10（季度后15工作日缴纳）保障基金补偿个人10万+余90%，机构10万+余80%（记忆方法，不是公式，不明白看条款）有价证券充抵保证金价值的80%，自有资金的4倍，取最小值风险准备金交易所手续费收入的20%（期货公司也应按差额的5%提取，没提不会考）境外人士经理层不超30%期货公司赔偿期货交易所赔偿接受客户全权委托进行期货交易损失的80%与客户对交易结算结果未约定或不明确扩大损失的80%客户保证金不足公司未通知扩大损失的80%履行了通知义务书面协商一致持仓客户承担穿仓公司承担公司允许客户开仓透支交易损失的80%公司保证金不足交易所未通知损失的60%.履行了通知义务书面协商一致持仓公司承担穿仓交易所承担交易所允许公司开仓透支交易损失的60%风管指标时间要求：期货公司申请金融期货经纪业务资格，金融期货交易结算业务资格，金融期货全面结算业务资格申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准期货公司设立营业部申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准证券公司申请中介业务申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准（同时期货公司2个月持续符合，且有分级结算交易所会员资格）报告当日：1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
期货从业资格考试法律法规所有知识点汇总
期货法律法规汇编（所有的重点考试点。
只要这个你就可以及格了）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。
=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日）5%股份，设立收购参股终止境外。
派出20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营围，设立终止境（两个月）三个月或者连续未开始营业，注销。
3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。
5.幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。
6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。
7.期货公司出现风险措施：限制业务、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。
验收完3日解除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监督报告。
8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
2023期货金融法律法规重点记忆笔记
2023期货金融法律法规重点记忆笔记本文档旨在汇总和记录2023年期货金融法律法规的重点内容，以供参考和记忆。
以下是一些重要的法律法规：1. 期货交易所法- 期货交易所应当依法制定并公布交易规则、结算规则和风险管理规则。
- 期货交易所应当落实有效的风险控制措施，保护投资者的合法权益。
- 期货交易所应当建立健全的市场监管机制，确保期货市场的正常运行和秩序。
2. 期货合约交易管理办法- 期货合约交易管理办法规定了期货交易的合约种类、合约交易的规则和限制。
- 期货交易参与者应当遵守合约交易管理办法的规定，并履行相关的义务和责任。
3. 期货经纪业务管理办法- 期货经纪机构应当具备相应的资质和条件，从事期货经纪业务。
- 期货经纪机构应当遵守相关的法律法规，保护客户利益，不得违法从事期货交易或提供虚假信息。
4. 期货投资者适当性管理办法- 期货经纪机构应当根据投资者的风险承受能力和投资目标，进行适当性评估，并向投资者提供相应的风险警示和保护。
5. 期货交易风险管理办法- 期货交易风险管理办法规定了期货交易参与者应当采取的风险管理措施。
- 期货交易参与者应当制定风险管理制度，并进行风险测算和监控，及时采取应对措施。
6. 期货违法行为查处办法- 期货违法行为查处办法规定了对期货市场违法行为的处罚和查处程序。
- 对于涉嫌期货违法行为的投资者、期货经纪机构等相关方，应当依法配合查处机关的工作。
这些是2023年期货金融法律法规中的一些重要内容，希望能够帮助您记忆和理解相关法规。
请注意，本文档旨在提供简明扼要的信息，并不涉及具体案例和详细细节，请在实际应用中参考相关法律法规原文和相关解读。
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期货法律法规汇编（所有的重点考试点）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。
=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。
派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。
3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。
5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。
6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。
7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。
验收完3日内解除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监督机构报告。
8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。
组织：1-3倍， 10万，处以10-30W。
个人: 1-5万, 严重暂停任职从业资格/11.期货公司欺诈客户行为:获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。
挪用保证金。
不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。
发虚假广告宣传组织：1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。
个人：1-10万。
12.知内幕做交易：处1-5倍。
10万处10-50万。
单位负责人处3-30万。
工作人从重罚。
13.单位和个人有下行为：操纵期货价格，串通事先约好互相，自买自卖，囤积现货。
单位和个人：1-5倍不足20万处20-100万。
单位负责人：1-10万14：交割仓库限制出库入库处1-5倍，10万处10-50万，直接负责人1-10万。
15.国企用信贷，财政资金交易： 1-5倍， 20万处20-100万，负责人1-10万。
16.交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏：3-10万，负责人处1-5万。
17.会计，律师所，财产评估出具资料虚假误导遗漏：处1-5倍，负责人3-10万18.变相期货交易：所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额20%。
19.保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。
后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。
季度结束后15工作日缴前一季度。
暂停缴纳:达到8亿元，重大突变，不可抗力20.投资者保证金损失：个人10万以下全额，过了90%，机构过了80%。
21.期货交易所联网交易:10日内报告证监会.22.会员大会由理事会召集每年一次。
开临时的会员大会：会员理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上会员联名提议。
2/3以上会员参加才有效，理事会每届3年。
23.理事会半年开一次，前10天通知，有下列情况，开理事会：1/3的理事联名提议。
24.期货交易所：总，副总经理由证监会任免，总经理每届3年，不过两届总经理是交易所法定代表人当然理事。
25. .期货交易所按手续费20%提取风险准备金。
26. 期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。
27.期货交易结算交割资料保存期限不少于20年。
28. .期货交易所向证监会报告义务：年度4个月提交年度财务报告。
季度15日内，年度30日内提交经营情况。
法律法规，政策规章执行情况，工作报道29. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。
需报证监会。
30.期货公司申请金融期货经纪业务：2个月风险指标达标高级管理人员2年内没受过刑事处罚持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚一年度的财务报告股东最近一期的财务报告31.期货公司需证监会批准：单个股东持股比例增加到5%以上，股东合并在5%以上持有5%以上的出让股权32.变更住所符合条件：2年内无违法。
设立营业部：1年内未刑事处罚，3个月符合风险指标。
32.许可证遗失：30天内在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。
33. 期货公司发布广告材料：5日内报所在地证监会。
34.中国证监会检查：检测人员不得少于2人。
35.未经证监会批准：不的擅自持有5%以上的期货公司股权。
处以3万以下罚款。
36. 董事监事任职：期货证券金融法律会计3年以上经验或经济管理工作5年以上专科。
37.独立董事任职：期货证券金融法律会计顾问5年以上或相关学科教学研究的高级职称本科并取得学士学位。
不得担任独立董事：近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权，提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚，最近一年内曾经具有上面的事项的人员38.董事长和监事会主席:期货业务3年。
或金融业务4年或者法律会计5年本科或学士学位.39.经理层的任职资格:大学本科或学士学历，期货业务3年，金融业务4年，法律会计业务5年，担任期货证券公司等负责人以上职务不少于2年，40.首席风险官：期货3年，合规负责人不少于2年，或者期货业务1年，风险管理合规业务3年。
41.财务负责人营业部负责人：本科或学士，财务负责人会计师以上职称或者注册会计师，申请营业部负责人需3年，或金融业务4年。
具有期货业务10年或者担任金融负责人8年人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历研究生工作放宽到1年42.期货监管自律机构，监督岗位 8年人，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。
43.下列不可申请期货公司董事监事高级管理人员：违法违纪解除职务吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5年。
违法违规受金融监管机构处罚执行期未过3年。
证监会或者派出机构认定不适合人员 2年。
因违法违规违纪的主要负责人的 3年。
44.申请材料：2名推荐人，推荐人每年最多推荐3个人。
45.境外人士担任经理层不超过管理层的30%46. 董事监事高级管理人员不得在党政机构兼职，高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。
不的在盈利性机构兼职。
营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
独立董事最多在2家期货公司兼任。
5日内报告。
47.经理层：连续5年未在担任经理，任职重新申请。
至少2年参加一次证监会认可的业务培训。
代履职不过6个月。
48. 不适当人选：虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查，擅离职守，1年3次证监会谈话重大风险责任。
49.推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。
50.申请人或者拟任人不正当获取任职资格：3万罚款，收贿赂：3万以下罚款。
51.从业资格申请：机构聘用，3年内未刑事处罚或证监会行政处罚，3 年未因违法违规撤销从业资格。
2年未未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。
52. 期货公司申请金融期货结算业务：结算风险负责人2年经验。
高级管理人员2年未受刑事处罚。
3年未因经营受过刑事处罚。
管理人员变更比例不过50%。
持续经营2个年度。
股东2年未刑事处罚。
董事长，经理至少2人期货证券从业5年以上。
且1人期货从业5年以上。
连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。
注册资金不低5000万元，2个月风险监管指标合格。
申请前3个会计年度至少1年盈利。
权益不低于8000万。
被控股东期末净资金不低于2亿元。
或控股股东净资本不低于5亿元。
不适应净资产不低于8亿元。
董事长经理中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。
连续担任期货公司高级管理人员3年。
注册资金不低于1亿。
2个月的风险指标合格。
申请日前3个会计年度连续盈利，每季度不低3亿。
控股股东净资产不低10亿。
或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度客户权益总额平均不低于1亿元。
控股股东期货净资产不应低于10亿元。
控股股东不适用净资本或者类似指标净资产应当不低于15亿元。
5.申请金融期货结算业务资格需要申请的条件：2个月风险监管报表2个会计年度财务报告。
和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。
3个月内证监会做出批准不批准决定。
取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。
52.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于1500万净资本不得低于客户权益总额的6%净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万净资本与净资产的比例不低于40%流动资产和流动负债的比例不得低于100%负债与净资产的比例不得高于150%53.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：净资本不低于3000万净资本不低于4500万从事全面结算业务期货公司净资本不得低于下面标准：人民币9000万客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%54.不得低于一定标准其预警标准是规定标准的120% 不得高于的80%。
55.风险监管报表：月度7天内报年度3个月内报保存不少于5年。
风险指标与上个月比变动超过20%在5日内报告全体董事和股东。
56.期货公司风险监督指标达到预警标准的。
证监会在5日内对原因核实并做下面措施：向公司出具警示函抄送全体股东，对公司高级管理人员进行监管谈话。
优化指标要求公司进行重大业务决策应当至少提前5天向所在地证监会报送报告。
公司增加内部合规检查频率。
，证监会2日内进行现场检查。
整改期货不过20日。
57.风险监管标包括：风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表客户权益变动表经营业务报表和客户管理报表。
资产，流动资产指期货公司自身资产不含客户保证金负债，流动负债指期货公司对外负债不含客户权益重大业务指指标发生10%以上变化的业务。
========下面指的是为期货公司提供中间介绍业务的证券公司====58.符合条件证券公司：6个月风险指标符合规定标准已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。